徐 東

(山東大學(xué)法學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100)

隨著《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(簡(jiǎn)稱(chēng)UNFCCC)第20次締約方會(huì)議在秘魯首都利馬召開(kāi)，國(guó)際氣候談判再次站在國(guó)際政治的風(fēng)口浪尖，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在減排問(wèn)題上仍存在著不可調(diào)和的矛盾，大會(huì)通過(guò)的最終決議力度與各方預(yù)期尚有差距，但就2015年巴黎大會(huì)協(xié)議草案的要素基本達(dá)成了一致，期待于2015年達(dá)成有效一致的氣候行動(dòng)協(xié)議，遏制溫室效應(yīng)所帶來(lái)的災(zāi)害。在當(dāng)前應(yīng)對(duì)氣候變化的環(huán)境政策工具中，碳排放權(quán)交易(簡(jiǎn)稱(chēng)碳交易)由于具有經(jīng)濟(jì)、效率的特點(diǎn)而為越來(lái)越多的國(guó)家所青睞，成為各國(guó)政府優(yōu)先考慮的政策選擇之一［1］。

世界各國(guó)尤其是歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家已逐步意識(shí)到依賴(lài)于政府手段的節(jié)能減排行動(dòng)收效甚微，相繼建立穩(wěn)定、發(fā)達(dá)的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)體系。中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)周小川曾指出，要利用金融市場(chǎng)來(lái)支持節(jié)能減排工作，提及發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源利用和環(huán)境保護(hù)上的調(diào)節(jié)作用時(shí)，他更是明確指出要認(rèn)真研究、借鑒國(guó)際上的碳交易機(jī)制，探索在國(guó)內(nèi)試行排放配額制、發(fā)展排放配額市場(chǎng)［2］。在競(jìng)爭(zhēng)綜合國(guó)力的國(guó)際局勢(shì)上，不僅是外交手段和政治姿態(tài)的角逐，同樣是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的比拼，碳交易話(huà)語(yǔ)權(quán)的主導(dǎo)地位是未來(lái)經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)重要特點(diǎn)。

一、碳排放權(quán)交易的相關(guān)概念厘清

(一)碳排放權(quán)交易的基本審視

碳排放權(quán)交易是指促進(jìn)全球溫室氣體減排，減少全球二氧化碳排放所采用的市場(chǎng)機(jī)制，又稱(chēng)碳配額交易、碳交易。碳排放權(quán)交易主要來(lái)源于兩項(xiàng)公約，一項(xiàng)是1992年通過(guò)的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，另一項(xiàng)則是1997年達(dá)成的《京都議定書(shū)》。各國(guó)將碳排放控制在一定的排放總量，并以國(guó)家政令的形式限制減排主體的排放總量，運(yùn)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段，交易溫室氣體排放權(quán)或排放配額節(jié)余指標(biāo)，進(jìn)而達(dá)到減少溫室氣體排放，消弱溫室效應(yīng)的目的。

2009年我國(guó)在哥本哈根氣候變化會(huì)議上莊重承諾:到2020年，我國(guó)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%～45%，這標(biāo)志著低碳時(shí)代的正式來(lái)臨。碳交易減排機(jī)制和制度，由于具有信息成本低、減排效果明確、能激勵(lì)和促進(jìn)清潔技術(shù)發(fā)展等多重優(yōu)勢(shì)，被視為一種可持續(xù)的長(zhǎng)效減排機(jī)制［3］。這種政府與市場(chǎng)配合運(yùn)行的清潔發(fā)展機(jī)制，不但能減輕企業(yè)的減排壓力，也可極大地激勵(lì)企業(yè)自主地開(kāi)展低碳生產(chǎn)和消費(fèi)。

(二)碳交易市場(chǎng)的主要類(lèi)型

自1997年《京都議定書(shū)》在多國(guó)達(dá)成協(xié)議后，將目標(biāo)定位在“將大氣中的溫室氣體含量穩(wěn)定在一個(gè)適當(dāng)?shù)乃剑M(jìn)而防止劇烈的氣候改變對(duì)人類(lèi)造成傷害”的合理位置，公約創(chuàng)造性地運(yùn)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段解決溫室氣體排放嚴(yán)重的問(wèn)題。

由于碳排放對(duì)于地球環(huán)境產(chǎn)生漸進(jìn)、積蓄和長(zhǎng)久的影響，因此，碳排放權(quán)成為一種稀缺資源，具有一定商品屬性，通過(guò)市場(chǎng)平衡減排主體間排放權(quán)的使用量大小，構(gòu)成了碳交易市場(chǎng)基礎(chǔ)。對(duì)于碳交易市場(chǎng)內(nèi)容界定主要包括兩個(gè)方面:一是確定可排放碳的總量，平衡排放者和賴(lài)以生存需求者之間的關(guān)系;二是碳交易份額的初次分配問(wèn)題，劃分排放者之間的權(quán)利大小，發(fā)揮碳交易市場(chǎng)對(duì)于節(jié)能減排、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的作用。

就目前來(lái)說(shuō)，碳交易市場(chǎng)主要?jiǎng)澐譃閮纱箢?lèi)型:

(1)配額型交易市場(chǎng)。指在總排放配額限量的情況下，由管理者制定總排放配額，在各排放主體間進(jìn)行分配，各排放主體可根據(jù)自身需求對(duì)排放配額進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。如歐盟的歐盟排放權(quán)交易制的“歐盟排放配額”(EUAs)交易和”國(guó)際排放權(quán)交易市場(chǎng)”(IET)。該類(lèi)型市場(chǎng)主要是被《京都議定書(shū)》要求的排減國(guó)家之間超額排減量的交易，通常是現(xiàn)貨交易。

(2)項(xiàng)目型交易市場(chǎng)。指通過(guò)項(xiàng)目合作，買(mǎi)方向賣(mài)方提供資金、技術(shù)和設(shè)備支持減排項(xiàng)目，獲得一定的減排單位的一種碳交易市場(chǎng)，如清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)下的“排放減量權(quán)證”、聯(lián)合履行機(jī)制(JI)下的“排放減量單位”。主要是發(fā)達(dá)國(guó)家之間、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間通過(guò)項(xiàng)目合作實(shí)現(xiàn)計(jì)劃產(chǎn)生的減排量交易，通常以期貨方式預(yù)先買(mǎi)賣(mài)。

二、歐美碳交易立法路徑探究

2007年以來(lái)，中國(guó)一躍成為世界上最大的二氧化碳排放量國(guó)，吸引了來(lái)自不同國(guó)家和組織的關(guān)注，這也引起了中國(guó)對(duì)于自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的重新考量。我國(guó)在不同層次的高端氣候變化會(huì)議上承諾要削減溫室氣體排放，發(fā)展低碳環(huán)保型社會(huì)。而這一轉(zhuǎn)變歷程勢(shì)必是充滿(mǎn)艱難險(xiǎn)阻的，我國(guó)也逐漸認(rèn)識(shí)到，必須結(jié)合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與政府手段，才能有效推行減排政策，同時(shí)保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的穩(wěn)定。

目前各國(guó)實(shí)踐中最大兩個(gè)強(qiáng)制性碳交易體系是歐盟碳排放權(quán)交易體系(簡(jiǎn)稱(chēng)EUETS)和美國(guó)區(qū)域溫室氣體減排行動(dòng)(簡(jiǎn)稱(chēng)RGGI)［4］。兩個(gè)碳交易體系代表兩類(lèi)構(gòu)建碳交易市場(chǎng)的立法模式:一類(lèi)是統(tǒng)一性立法路徑，另一類(lèi)是地方自主性立法路徑。

(一)歐盟碳排放權(quán)交易體系(EUETS)

為促進(jìn)溫室氣體排放減弱，實(shí)現(xiàn)承諾的減排目標(biāo)，歐盟各國(guó)積極探索如何構(gòu)建穩(wěn)定有效的碳交易市場(chǎng)，并最終達(dá)成一致，實(shí)行統(tǒng)一性的碳交易立法體系。

1.擁有統(tǒng)一的環(huán)境法基礎(chǔ)

歐盟之所以選擇統(tǒng)一性立法模式，是因?yàn)闅W盟的碳排放權(quán)交易體系是建立在統(tǒng)一的歐洲環(huán)境法基礎(chǔ)之上。首先，建立以《歐盟溫室氣體排放配額交易機(jī)制的指令》為中心的歐盟碳排放權(quán)交易體系的立法模式，并配套在歐洲委員會(huì)內(nèi)部設(shè)立“歐盟中央管理處”，運(yùn)用“歐盟獨(dú)立交易系統(tǒng)”對(duì)歐盟交易體系內(nèi)許可的交易進(jìn)行監(jiān)督管理。可見(jiàn)，自歐盟成立以來(lái)，環(huán)境問(wèn)題一直是其指定法律和條約的重點(diǎn)考慮對(duì)象?！秵我粴W洲法令》為歐盟環(huán)境立法權(quán)奠定了法律基礎(chǔ)，歐盟在這一基礎(chǔ)條約中首次規(guī)定了環(huán)境政策，并規(guī)定了歐洲共同體環(huán)境政策的目標(biāo)、原則、決策程序及權(quán)限［5］。1992年通過(guò)的《歐盟條約》在法律上確立了環(huán)境保護(hù)為歐盟宗旨和活動(dòng)之一。其次，《單一的歐洲法令》最初所規(guī)定的“輔助性原則”，在后來(lái)的《歐盟條約》第五條中重申明確“歐盟權(quán)能的行使受輔助性原則……的約束……在歐盟的非專(zhuān)屬權(quán)能領(lǐng)域，只有在擬行動(dòng)的目標(biāo)在成員國(guó)的中央或地方層面不能完全實(shí)現(xiàn)，但由于擬行動(dòng)的規(guī)?；蛐袆?dòng)效果的原因，在歐盟層面能更好地實(shí)現(xiàn)時(shí)，歐盟才可以采取行動(dòng)?！边@促使“輔助性原則”成為歐盟運(yùn)行的基本原則，有利于在整個(gè)歐洲地區(qū)形成統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，建立一致的交易標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督條件，從而使市場(chǎng)保持高度流通性和穩(wěn)定性。據(jù)此可見(jiàn)，歐盟已經(jīng)形成了一個(gè)較為完整的環(huán)境法律體系，確立了歐盟層面對(duì)環(huán)境問(wèn)題的立法權(quán)，同時(shí)環(huán)境保護(hù)問(wèn)題也為歐盟各成員國(guó)提供了一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)［6］。

2.采用分權(quán)化治理模式

為促進(jìn)歐盟碳交易體系的具體實(shí)施，歐盟排放交易體系覆蓋27個(gè)主權(quán)國(guó)家，它們?cè)诮?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面存在較大差異，采用分權(quán)化治理模式，歐盟可以在總體上實(shí)現(xiàn)減排計(jì)劃的同時(shí)，兼顧各成員國(guó)差異性，有效地平衡各成員國(guó)和歐盟的利益。分權(quán)化的治理模式具體體現(xiàn)在“自下而上”和“自上而下”制度實(shí)行特點(diǎn)上。首先，“自下而上”表現(xiàn)在歐盟委員會(huì)并不預(yù)先制定排放總量，而是由各成員國(guó)先決定自己的排放量，然后上報(bào)匯總形成歐盟排放總量;“自上而下”表現(xiàn)在各成員國(guó)提出的排放量要符合《歐盟排放交易指令》的標(biāo)準(zhǔn)，并需要通過(guò)歐盟委員會(huì)審批，而且歐盟委員會(huì)還建立了龐大的排放權(quán)中央登記系統(tǒng)，排放權(quán)的分配及其在成員國(guó)之間的轉(zhuǎn)移、排放量的確認(rèn)都必須在中央登記系統(tǒng)登記。在各國(guó)內(nèi)部排放權(quán)的分配上，雖然各成員國(guó)所遵守的原則是一致的，但是各國(guó)可以根據(jù)本國(guó)具體情況，自主決定排放權(quán)在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間分配的比例。

3.成員國(guó)的共識(shí)

歐盟各成員國(guó)間雖然存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上的差異，但是其在環(huán)境問(wèn)題上擁有共識(shí)，這為歐盟碳排放權(quán)交易體系的統(tǒng)一法律基礎(chǔ)的構(gòu)建達(dá)成可能。首先，大多數(shù)歐盟成員國(guó)都積極應(yīng)對(duì)氣候變化問(wèn)題，這為統(tǒng)一性立法路徑奠定了良好的基礎(chǔ)。例如，歐洲國(guó)家申請(qǐng)加入歐盟其中一個(gè)條件就是尊重并承認(rèn)歐盟的基本價(jià)值，具體表現(xiàn)在31個(gè)領(lǐng)域，應(yīng)對(duì)氣候變化是其中商談的議題［7］。

(二)美國(guó)區(qū)域溫室氣體減排行動(dòng)(RGGI)

2001年布什政府明確退出《京都議定書(shū)》以來(lái)，美國(guó)政府依舊保持“限制二氧化碳排放將會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的態(tài)度。自2009年第111屆國(guó)會(huì)以來(lái)，美國(guó)議員們已經(jīng)提出超過(guò)10部旨在通過(guò)碳排放權(quán)交易體系應(yīng)對(duì)氣候變化的法案，包括《美國(guó)清潔能源和安全法》和《美國(guó)電力法草案》，但是無(wú)一例外都屢屢受挫。不過(guò)基于美國(guó)政治體制的優(yōu)勢(shì)，聯(lián)邦各州積極承擔(dān)應(yīng)對(duì)氣候變化的重任。區(qū)域溫室氣體減排行動(dòng)(RGGI)吸收紐約州、康涅狄克州、緬因州、馬薩諸塞州、特拉華州、新澤西州等美國(guó)東北部十個(gè)州郡，RGGI提出的目標(biāo)是在2019年前將區(qū)域內(nèi)的溫室氣體排放量在2000年的排放水準(zhǔn)上減少10%。

1.優(yōu)秀的環(huán)境保護(hù)傳統(tǒng)

美國(guó)屬聯(lián)邦制國(guó)家，各州對(duì)于環(huán)境保護(hù)有很高的積極性，尤其是美國(guó)東北部各州。較之美國(guó)國(guó)家層面通過(guò)的法案相比，東北部各州早就在州內(nèi)部通過(guò)推動(dòng)環(huán)境改善的法案，比如加利福尼亞州通過(guò)1998年的“清潔空氣法令”，2006年通過(guò)的“加州全球變暖解決法案2006”實(shí)施全面的節(jié)能減排行動(dòng)［8］。因此，對(duì)于環(huán)境的重視是推動(dòng)RGGI形成的本質(zhì)原因，也為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)綠色發(fā)展鋪平了道路。

2.遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)

美國(guó)各州經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心水平存在較大差異，對(duì)于資源的分布也不平衡。美國(guó)東北部各州雖屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，囊括諸多經(jīng)濟(jì)中心和美國(guó)政治中心，但其本身自然資源貧乏，屬于美國(guó)化石燃料的主要消費(fèi)者，煤燃燒發(fā)電的比例較低，對(duì)于能源消耗水平過(guò)高，使得其更積極探索節(jié)能環(huán)保社會(huì)的構(gòu)建，以減緩其對(duì)于能源燃料的供應(yīng)和價(jià)格的擔(dān)憂(yōu)，而較少的煤電企業(yè)也減少了碳排放權(quán)交易體系的推行，達(dá)到降低居民基本生活壓力的目的同時(shí)，加快對(duì)于其他能源技術(shù)的開(kāi)發(fā)研究。美國(guó)各州的特點(diǎn)不同是美國(guó)州政府之間合作積極推行區(qū)域性碳排放權(quán)交易機(jī)制的助推器。

歐美國(guó)家的碳排放權(quán)交易體系存在較大差異，但也為我國(guó)構(gòu)建具有中國(guó)特色的中國(guó)碳排放權(quán)交易體系提供了有益的借鑒。一國(guó)的碳排放權(quán)交易體系關(guān)系到生態(tài)環(huán)境、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、居民生活等多個(gè)方面，在實(shí)踐過(guò)程中更應(yīng)與政治體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相符，與國(guó)際條約接軌，構(gòu)建一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易機(jī)制，同時(shí)允許和鼓勵(lì)地方自主制定具有區(qū)域特色的減排政策，這種雙管齊下的發(fā)展舉措有利于我國(guó)在碳交易市場(chǎng)發(fā)展初期的健康穩(wěn)定。

三、構(gòu)筑我國(guó)碳交易市場(chǎng)法律引導(dǎo)對(duì)策的積極啟示

(一)出臺(tái)基本性碳排放權(quán)交易法律，明確排放權(quán)屬性

健全的法律體制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)處在探索開(kāi)發(fā)的初期，確定一套基本完備法律保障制度是碳交易市場(chǎng)發(fā)展不可或缺的一環(huán)。首先，因碳排放權(quán)交易體系涉及的二氧化碳等碳化學(xué)物質(zhì)具有很強(qiáng)的空氣流動(dòng)性，對(duì)于溫室氣體的環(huán)境容載量考慮通常要上升到國(guó)際層面。其次，在現(xiàn)行《清潔項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》的基礎(chǔ)上“去粗取精”，將明確權(quán)利屬性、碳排放總量控制、市場(chǎng)監(jiān)測(cè)、整改治理等要素添加引入而設(shè)立《碳排放權(quán)交易法》作為基礎(chǔ)性法律，由全國(guó)人大立法制定，確定法律位階，保證《碳排放權(quán)交易法》的法律權(quán)威性和執(zhí)行力。最后，重點(diǎn)明確碳排放權(quán)的權(quán)利屬性。碳交易市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)質(zhì)就是對(duì)碳排放配額的出賣(mài)和購(gòu)入，因此給予碳排放權(quán)以明確的法律定位是保證市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。參照歐美等碳交易發(fā)達(dá)國(guó)家將碳排放權(quán)立法定位于金融產(chǎn)品，我國(guó)應(yīng)將碳排放權(quán)定位于用益物權(quán)，因此排放權(quán)是環(huán)境資源使用人對(duì)環(huán)境資源容載量所享有的占有、使用、收益的權(quán)利［9］。將其定位于用益物權(quán)，既保證碳交易的自由性，又確保及時(shí)有效的國(guó)家干預(yù)。

(二)明確市場(chǎng)主體，確立合理的初次分配規(guī)則

1.著重明確碳交易市場(chǎng)的主體結(jié)構(gòu)

碳交易市場(chǎng)逐步向縱深方向發(fā)展，交易主體的復(fù)雜性和多變性是不可避免的?！短寂欧艡?quán)交易法》的設(shè)立除了對(duì)排放權(quán)屬性的明確規(guī)定外，更應(yīng)該注意對(duì)于碳交易市場(chǎng)主體范圍的界定。碳排放權(quán)交易市場(chǎng)包括碳排放配額的供應(yīng)方、碳排放配額的需求方及第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。依據(jù)歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家碳交易市場(chǎng)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)將碳排放市場(chǎng)的各類(lèi)交易主體劃分為一級(jí)市場(chǎng)交易主體和二級(jí)市場(chǎng)交易主體。一級(jí)市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)是具有合法碳排放權(quán)而獲得碳排放配額的企業(yè)主體，成為碳排放配額的主要供應(yīng)商，通過(guò)吸引資金革新技術(shù)節(jié)余較多配額用以出售，獲取經(jīng)濟(jì)利益;二級(jí)市場(chǎng)主體的存在用于保證碳交易市場(chǎng)的流通性，將主體擴(kuò)大至自然人、各類(lèi)經(jīng)濟(jì)組織和中介機(jī)構(gòu)，如碳基金、銀行、專(zhuān)門(mén)性從事碳交易投資、買(mǎi)賣(mài)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。在二級(jí)市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)中，金融機(jī)構(gòu)在提高市場(chǎng)流動(dòng)性、豐富產(chǎn)品組合、提供避險(xiǎn)工具等方面都扮演著極為重要的角色［10］。通過(guò)對(duì)兩級(jí)市場(chǎng)劃分，制定專(zhuān)門(mén)性的法律，設(shè)置兩類(lèi)市場(chǎng)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制，維護(hù)正常碳交易活動(dòng)。

2.建立公平合理的初始配額分配方式

我國(guó)處在碳交易市場(chǎng)發(fā)展初期，涉及行業(yè)內(nèi)的企業(yè)多處于被動(dòng)接受階段，政府作為碳排放配額分配的主導(dǎo)者，對(duì)于初次分配的公平將在很大程度決定市場(chǎng)的積極性。政府進(jìn)行初次配額分配應(yīng)該充分提高分配程序的透明度和公眾參與度，保證決策的科學(xué)性。將關(guān)于碳排放配額分配的指導(dǎo)原則、決策方式、程序環(huán)節(jié)的文件向社會(huì)公布，并在特定時(shí)間設(shè)立解讀和答疑會(huì)議，在配額決策分配程序中，邀請(qǐng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)代表、碳交易領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者、地方政府代表及經(jīng)濟(jì)組織代表參與討論論證，匯集各方意見(jiàn)后，形成分配結(jié)果并及時(shí)向社會(huì)公示。

我國(guó)現(xiàn)在實(shí)行的碳排放配額初次分配方式是無(wú)償分配模式，雖然很大程度上減少了碳排放權(quán)交易體系推行的阻力，但同樣存在不可小覷的弊端。應(yīng)參照歐盟的拍賣(mài)與無(wú)償分配相結(jié)合的分配方式(90%無(wú)償分配，10%拍賣(mài)分配)，逐步引進(jìn)這個(gè)碳配額分配政策。無(wú)償分配與拍賣(mài)分配的百分比設(shè)置應(yīng)建立在一國(guó)碳交易法律制度的完善程度上，對(duì)于法律制度健全嚴(yán)格的國(guó)家，可適當(dāng)提高無(wú)償分配的百分比。但目前我國(guó)僅在7省市內(nèi)實(shí)行碳交易排放試點(diǎn)，以拍賣(mài)方式將明顯提高生產(chǎn)成本，降低企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，因此在試點(diǎn)推廣期間，采取無(wú)償分配模式仍是可行的。但在全國(guó)推廣運(yùn)行階段，建議將30%的碳排放配額用于公開(kāi)拍賣(mài)和競(jìng)投，保證新成立企業(yè)可以獲得足夠的碳排放配額，并逐步用配額拍賣(mài)的形式代替無(wú)償分配，使配額在分配之初就能向排放者投放清晰的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)，督促高污排放企業(yè)加快節(jié)能減排腳步。對(duì)于碳排放水平高的污染企業(yè)獲得的配額少，需要向碳排放水平低的綠色企業(yè)購(gòu)買(mǎi)碳排放配額，這加大了污染企業(yè)的生產(chǎn)成本，提高了綠色企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)增加的碳成本達(dá)到了某個(gè)點(diǎn)，進(jìn)而成為了污染企業(yè)不堪承受之重時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將迫使污染企業(yè)通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)流程、提高能源利用效率、利用新型材料和清潔能源等方式實(shí)現(xiàn)低碳化經(jīng)營(yíng)［11］。

(三)完善碳交易市場(chǎng)管理制度

1.建立統(tǒng)一的交易平臺(tái)

我國(guó)碳交易市場(chǎng)呈人為分割的狀態(tài)，為促進(jìn)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)應(yīng)建立統(tǒng)一的碳交易平臺(tái)，提供以下服務(wù):(1)建立全國(guó)范圍內(nèi)的注冊(cè)、登記、交易、結(jié)算服務(wù)，將不同區(qū)域市場(chǎng)劃歸至同一平臺(tái);(2)采用“會(huì)員制”，將參與碳交易的各類(lèi)合法主體注冊(cè)為市場(chǎng)會(huì)員，便于交易賬戶(hù)管理，也可及時(shí)提供每日的碳交易市場(chǎng)行情和配額價(jià)格;(3)吸引碳交易相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為交易主體提供便捷的第三方服務(wù);(4)與國(guó)外碳交易市場(chǎng)掛鉤接軌。建立統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)，可以將目前國(guó)內(nèi)零散的中介機(jī)構(gòu)和交易主體進(jìn)行統(tǒng)一整合，提高碳交易市場(chǎng)的穩(wěn)定性;在應(yīng)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的沖擊時(shí)，統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)更容易激發(fā)我國(guó)對(duì)于國(guó)際碳交易市場(chǎng)的參與度和話(huà)語(yǔ)權(quán)，避免國(guó)外企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)碳排放配額低價(jià)收購(gòu)的現(xiàn)象再次發(fā)生，提高我國(guó)碳交易市場(chǎng)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

2.設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理機(jī)構(gòu)，完善碳交易市場(chǎng)基礎(chǔ)制度

我國(guó)目前缺乏專(zhuān)項(xiàng)的碳交易管理機(jī)構(gòu)，而發(fā)改委與科技部仍作為CDM項(xiàng)目的審核機(jī)關(guān)，因此嚴(yán)格意義上說(shuō)我國(guó)的碳交易領(lǐng)域仍處于空白狀態(tài)，依賴(lài)于各省市自主管理。應(yīng)設(shè)立統(tǒng)一的市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)，對(duì)進(jìn)入碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的主體進(jìn)行資格審查和持續(xù)監(jiān)控，對(duì)碳排放權(quán)許可證進(jìn)行頒發(fā)和年度審查，負(fù)責(zé)對(duì)碳交易平臺(tái)的監(jiān)控管理和危機(jī)事件調(diào)查，保證碳交易市場(chǎng)發(fā)展的穩(wěn)定性和流通性。建立恰當(dāng)?shù)奶冀灰资袌?chǎng)基礎(chǔ)制度。(1)碳交易信息披露制度。該制度制定目的在于穩(wěn)定碳交易市場(chǎng)，增強(qiáng)交易雙方主體信息透明度。一方面，對(duì)于碳交易市場(chǎng)內(nèi)的合法交易都應(yīng)采取強(qiáng)制登記制度，清楚每項(xiàng)配額的交易流向，不僅有效杜絕多排、偷排等惡性事件發(fā)生，而且透明的交易內(nèi)容讓參與碳排放市場(chǎng)的各類(lèi)交易主體可以清楚了解碳交易價(jià)格實(shí)時(shí)走向，保證碳交易市場(chǎng)穩(wěn)定。另一方面，碳交易信息披露制度應(yīng)包括對(duì)于交易主體的企業(yè)信息登記。具體來(lái)說(shuō)取得合法碳排放權(quán)的單位和個(gè)人應(yīng)向本地環(huán)境主管機(jī)關(guān)申報(bào)企業(yè)發(fā)展情況、污染物排放水平、節(jié)能減排設(shè)施的利用情況等主要信息，并由主管單位備案登記，用以作為碳排放配額分配的主要參考資料［12］。在分配結(jié)束后上傳至統(tǒng)一信息平臺(tái)，供各類(lèi)交易主體查閱交易企業(yè)的基本狀況和配額數(shù)量，保證交易安全。(2)環(huán)境監(jiān)測(cè)制度。在區(qū)域內(nèi)污染物排放總量控制的標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)，環(huán)保部門(mén)依據(jù)各類(lèi)企業(yè)擁有的實(shí)際排放配額對(duì)其進(jìn)行持續(xù)的排放情況跟蹤和區(qū)域環(huán)境狀況監(jiān)測(cè)，定期向碳交易管理機(jī)關(guān)進(jìn)行匯報(bào)登記，便于管理機(jī)關(guān)對(duì)于超排、偷排企業(yè)及時(shí)地依法處理。

(四)提高環(huán)境行政執(zhí)法的執(zhí)行力，規(guī)制超額碳排行為

在碳交易市場(chǎng)塑形發(fā)展時(shí)期，必須有強(qiáng)有力的執(zhí)法力量。應(yīng)成立專(zhuān)項(xiàng)的碳交易執(zhí)法機(jī)關(guān)，機(jī)構(gòu)從屬于專(zhuān)門(mén)碳交易管理機(jī)關(guān)，與地方環(huán)保單位分工合作，共同執(zhí)法，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)超額碳排放調(diào)查執(zhí)法。

設(shè)置嚴(yán)格的超額碳排條款，堅(jiān)持“違法者不得從違法行為中獲利”的原則，對(duì)超額排放的企業(yè)應(yīng)當(dāng)規(guī)定較高的罰款金額和較重的處罰措施?？山梃b吸收歐美等國(guó)經(jīng)驗(yàn)，采取“按日計(jì)罰、加重處罰”等立法舉措，如規(guī)定連續(xù)兩年以上排放量不能達(dá)標(biāo)的且未購(gòu)買(mǎi)配額的企業(yè)，責(zé)令其停產(chǎn)，并處以碳排放配額總額雙倍的罰款;或者對(duì)于那些排放超標(biāo)的企業(yè)，限制其在金融市場(chǎng)的準(zhǔn)入和融資，具體如采取吊銷(xiāo)貸款證，限制上市融資或從銀行取得貸款等處罰措施［13］。使按企業(yè)違法排放成本大幅提高，督促其盡快采取技術(shù)革新、節(jié)能減排，活躍碳交易市場(chǎng)。

四、結(jié)語(yǔ)

碳交易市場(chǎng)的鋪展是低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代到來(lái)的重要標(biāo)志，在新一輪的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域劃分中搶占勢(shì)必會(huì)帶來(lái)國(guó)際政治秩序的重構(gòu)?！?015年政府工作報(bào)告》明確提出:“打好節(jié)能減排和環(huán)境治理攻堅(jiān)戰(zhàn)。環(huán)境污染是民生之患、民心之痛，要鐵腕治理。今年，二氧化碳排放強(qiáng)度要降低3.1%以上，化學(xué)需氧量、氨氮排放都要減少2%左右，二氧化硫、氮氧化物排放要分別減少3%左右和5%左右。積極應(yīng)對(duì)氣候變化，擴(kuò)大碳排放權(quán)交易試點(diǎn)?！毙乱粚谜趹?yīng)對(duì)氣候問(wèn)題上展示出積極應(yīng)對(duì)的大國(guó)態(tài)度，因此期望以市場(chǎng)促減排的根本保障在于構(gòu)建合理有效的碳交易法律保證體系，勢(shì)必要吸取歐美的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)特有的經(jīng)濟(jì)模式，逐步鋪展碳交易市場(chǎng)。

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