郭集輝　余可君

摘 要：隨著人類社會的發(fā)展，環(huán)境問題日益突顯，特別是全球溫室化效應更是影響了人類的日常生活，世界各國紛紛提出治理全球溫室化的手段，其中就包括了建立全球碳交易市場的措施，這為碳交易市場的可行性與發(fā)展性研究提供了空間，本文對全球碳交易的發(fā)展、中國碳交易市場的現(xiàn)狀以及中國碳交易市場所面臨的問題進行了分析，為中國碳交易市場的發(fā)展作出探索。

關鍵詞：碳交易；中國；CDM

一、碳交易

隨著全球溫室化效應的加劇，對人類的生存發(fā)展造成了影響，為了控制溫室氣體的排放，1992年聯(lián)合國大會通過《氣候變化框架公約》并于1997年在日本京都召開了第二次大會，通過《京都議定書》旨在限制發(fā)達國家溫室氣體排放量以抑制全球變暖?！毒┒甲h定書》把市場機制作為解決二氧化碳為代表的各種溫室氣體減排問題的新路徑，即把碳排放權(quán)作為一種商品，從而形成了碳排放權(quán)的交易，簡稱碳交易。為達到《聯(lián)合國氣候變化框架公約》減少全球溫室氣體排量的目的，《京都議定書》制定了三種市場機制：清潔發(fā)展機制（CDM，以下簡稱CDM，目前CDM是唯一得到國際公認并于全世界通用的碳交易機制。）；聯(lián)合履行機制（JI）；排放貿(mào)易（ET）。根據(jù)三種機制，碳交易被分為兩種型態(tài)：配額型和項目型。

二、國際碳交易市場的現(xiàn)狀

目前世界上主要的碳交易所共有四個：歐盟排放權(quán)交易體系、英國排放權(quán)交易體系、澳大利亞國家信托、美國的芝加哥氣候交易所。

最新發(fā)布的 《全球新能源發(fā)展報告2014年》顯示，2013年全球碳市場交易總量104.2億噸，交易總額約為549.8億美元。報告認為，從整體上來看，2014年全球碳市場規(guī)模有望增長近2/3，達到887億美元。到2020年，全球碳交易總額有望達到3.5萬億美元，并將超過石油市場，成為世界第一大交易市場。

經(jīng)過多年發(fā)展，全球碳交易市場漸趨成熟，參與國地理范圍不斷擴展、市場結(jié)構(gòu)向多層次深化，財務復雜度也與日俱增。碳交易成為世界最大宗商品勢不可擋。

三、中國的碳交易市場的現(xiàn)狀

目前，中國已經(jīng)是全球第一大溫室氣體排放國。中國的GDP只占了全球GDP的4%，但卻消耗了占全球消耗的31%的煤、8%的石油和10%的電力，中國能源的消耗量巨大且消耗率低并對煤和石油的依賴十分巨大，所以碳市場對中國來說顯得尤為重要也可見中國碳交易市場充滿了商機與潛力。

中國從2011年開展碳交易試點，北京、上海、廣東、天津、湖北、深圳和重慶等7個地區(qū)交易所，目前已全部正式啟動碳交易，即使是一個剛剛啟動的市場，但前景依然可觀。截至2014年6月29日，已啟動交易的試點省市累計總成交量約856萬噸二氧化碳，總成交額約3.38億元。我國已成為繼歐盟之后的全球第二大碳交易市場。有機構(gòu)預計，如果碳交易在我國全面展開，則每年對碳減排的需求量將在6至7億噸，有可能成為世界第一大碳交易市場。

中國CDM項目現(xiàn)況如下圖：（單位：個）

目前中國CDM項目的交易范圍或行業(yè)涵蓋了化工、水電、風電、新能源和可再生能源、造林與再造林、能效提高和燃料替代等項目。并且我國金融企業(yè)已經(jīng)開發(fā)出一些碳金融產(chǎn)品，部分銀行推出了自己的碳金融產(chǎn)品，為推動我國碳市場的建設打下了金融基礎。

四、中國碳交易市場所面臨的問題

中國碳交易市場雖然前程一片大好，但仍然面臨的眾多的問題，而這些問題也必將影響著中國碳交易市場的進一步發(fā)展，是否能夠解決這些問題也直接關系到中國碳交易市場的興衰。

（一）市場機制不完善不統(tǒng)一

碳交易主要以市場經(jīng)濟為基礎，而我國經(jīng)濟發(fā)展仍處于市場化初級階段，對于剛進入中國不久的碳交易市場的相關機制的制定以及實施仍存在的一定的困難。雖然我國是國際碳交易市場上最大的碳減排量供應國，已經(jīng)擁有了七個碳排放交易所試點，由于交易體系建設滯后，每個交易所所實施的制度和標準都是不一樣的，至今沒有形成全國統(tǒng)一的碳交易市場。

（二）交易不透明

在整個碳交易的過程當中包含了很多的流程從溫室氣體排放的精確計量、核證，基礎數(shù)據(jù)庫的建立，再到配額的管理、分配、交易等環(huán)節(jié)，但其成本仍不能仍不能確切統(tǒng)計出來。并且也由于市場的不統(tǒng)一，交易體系尚未完全建立，各個碳交易所試點的定價無法形成統(tǒng)一標準波動較大沒有規(guī)律并且成交價存在著與實際價值不相符的情況。

國內(nèi)碳交易所成交價格趨勢圖

（三）法律制度不健全

目前我國有關于大氣污染防治的各種法律法規(guī)基本是針對于對環(huán)境以及人體有害的氣體，而關于二氧化碳等排放標準及調(diào)控的相關政策仍沒有出臺，就目前而言碳交易只是一種獎勵機制，法律上仍沒有確定碳排放權(quán)的合法性，對于違反碳排放交易規(guī)則的行為沒有確切的懲罰機制。

（四）CDM項目申請存在部分問題

在國際碳排放交易市場上，CDM 項目的審核過程十分復雜，中間涉及到減排量的計量、核證等，不僅要通過該范圍的國家的審核批準通過、國際第三方的審核然后還要提交給聯(lián)合國注冊，并且加上國際規(guī)則不斷的變化，單個項目最短需要三個月最長可以達到一年。

五、關于中國碳交易市場發(fā)展的策略

（一）統(tǒng)一碳交易市場以及完善碳交易體系

由于碳交易的本質(zhì)是一種金融活動，成為了解決全球變暖的行之有效的方式。世界上大多數(shù)金融機構(gòu)都在積極參與碳交易。統(tǒng)一碳交易市場需要有計劃分步驟地進行，不僅要借鑒西方國家的經(jīng)驗并且也要在實踐中掌握符合中國實情的套路“摸著石頭過河”，從自愿原則到相關法律完善后的強制化，再由現(xiàn)貨交易到完全融入市場交易的期貨股票交易等等。并且統(tǒng)一碳交易市場還需要將碳數(shù)據(jù)列入統(tǒng)計系統(tǒng)，收集企業(yè)排放數(shù)據(jù)，掌握企業(yè)的排放量與發(fā)展趨勢。明確國家和地方主管部門、排放企業(yè)、核查機構(gòu)、交易機構(gòu)等參與方的職責，分工協(xié)作，推進碳交易市場的建設和運行。endprint

要完善交易體系，還要依托區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展，以區(qū)域為基礎建立碳交易市場，然后再逐步建立全國統(tǒng)一的市場。可以分別以北京、天津、上海、廣州、深圳為輻射中心，構(gòu)成覆蓋環(huán)渤海、長三角、珠三角的區(qū)域碳排放交易中心，各個區(qū)域之間整合分享資源，爭取取得定價權(quán)，并逐步使碳交易市場交易透明化、價格公開化、信息同步化、操作簡易化。

（二）加強政府引導以及相關法律制定

政府要積極給出明確的政策信號，積極向企業(yè)科普碳交易知識，鼓動符合CDM機制條件的企業(yè)加入到碳交易市場當中，制定相關法律形成碳交易市場規(guī)則與法律，使得參與碳交易的企業(yè)有相關的支持與依據(jù)，建立激勵機制，鼓勵低碳技術(shù)的研發(fā)和引進，重視培養(yǎng)相關的人才。支持有條件的地區(qū)或行業(yè)探索碳交易國家應加快碳排放權(quán)交易機制的可行性研究，支持條件成熟的地區(qū)或行業(yè)明確碳排放控制目標、科學合理分配排放權(quán)、運行交易機制。在試點探索的過程中，逐步建立完善的方法學體系，培育更多的DOE機構(gòu)。探索形成排放權(quán)分配制度、價格形成制度、減排勵制度等諸項制度。

（三）完善CDM項目管理

目前我國CDM 項目過于集中，大部分項目只對環(huán)境保護作出貢獻，而對經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的影響度較小，所以要將優(yōu)先發(fā)展的CDM 項目根據(jù)需要實時調(diào)整，扶持短期經(jīng)濟利益不明顯，但長期能夠帶動國家經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的項目。此外，政府應積極幫助相關企業(yè)，提供相應信息和咨詢服務，以降低這些領域的成本，并采用與國際第三方審核的標準對申請CDM項目的企業(yè)進行審核以保證企業(yè)在通過國家審核之后能夠順利通過國際第三方審核。

六、結(jié)語

中國的人口眾多，能源的消耗量巨大且消耗率低，對于能源的開發(fā)以及利用的新技術(shù)的發(fā)展方面具有很大的市場，而碳交易的發(fā)展夠推動中國的綠科技的發(fā)展、技術(shù)的發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升，也能使得中國在一定程度上能夠共享外國的一些先進資源。其中CDM項目的實施就使得國內(nèi)的能源消耗大的企業(yè)在一定程度上實現(xiàn)了技術(shù)的開發(fā)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升，各種節(jié)能減排項目的實施與發(fā)展研發(fā)，給中國帶來了大量的融資機會和就業(yè)機會。而對于參加CDM項目的企業(yè)而言，參加CDM項目也就意味著可獲得碳排放權(quán)出售所獲得的資金，使得企業(yè)減少了部分融資壓力。并且在實施碳交易的同時也使得企業(yè)在生產(chǎn)運營過程中減少了大量碳排放量，對于氣候變化也帶來了有利的影響，可有效提高環(huán)境質(zhì)量。

中國的碳交易市場現(xiàn)處于起步階段，隨著碳交易市場的推廣以及對于各種行業(yè)的碳交易市場機制的制定實施，以碳交易為主的低碳經(jīng)濟被廣泛知曉，更多企業(yè)將加入低碳經(jīng)濟的行列，各種行業(yè)的轉(zhuǎn)型蓄勢待發(fā)，參與到CDM項目的行業(yè)將日益增多?？刂迫驕厥一獙恢笔侨祟惏l(fā)展的主題之一，碳交易市場在很長一段時間內(nèi)會保持蓬勃發(fā)展的趨勢。從長遠的角度看來，如果我們能夠利用好碳排放權(quán)交易市場，既能提高中國能源使用效率，實現(xiàn)社會的可持續(xù)發(fā)展，也有助于調(diào)整優(yōu)化中國能源利用結(jié)構(gòu)，這將會中國帶來不可估量的效益。

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