馬迪 張晨

摘要：本文研究政府的生態(tài)文明建設(shè)—以治理霧霾為例活動(dòng)中的相關(guān)政府規(guī)制行為，具體闡述了治理霧霾活動(dòng)中的公共選擇，政府行為的效率缺失。因此在以市場經(jīng)濟(jì)為主體的經(jīng)濟(jì)體制下，應(yīng)把政府規(guī)制作為和無規(guī)制的自由市場結(jié)合起來，把政府治理霧霾與企業(yè)、消費(fèi)者結(jié)合起來，建立相應(yīng)的政府策略和獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，提高政府治理霧霾活動(dòng)中的作用和效率，文章試圖為探討政府規(guī)制行為在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的研究提供重要的實(shí)際和實(shí)用價(jià)值。

關(guān)鍵詞：政府規(guī)制；政府職能；生態(tài)經(jīng)濟(jì)

2012以來，嚴(yán)重霧霾天氣接連侵襲我國大部分地區(qū)。74個(gè)重點(diǎn)監(jiān)測城市近半數(shù)嚴(yán)重污染，氣象部分頻頻拉響橙色警報(bào)?？諝赓|(zhì)量也迅速成為街頭巷尾以及國家“兩會(huì)”重點(diǎn)談?wù)摰慕裹c(diǎn)。隨著生活水平的提高，人們從求溫飽實(shí)現(xiàn)小康到要注重保護(hù)環(huán)境、從重經(jīng)濟(jì)發(fā)展到保護(hù)生態(tài)環(huán)境，衣食豐盈、倉廩充實(shí)之后，社會(huì)公眾的環(huán)保意識(shí)和權(quán)利意識(shí)也空前提高，特別是將生態(tài)文明建設(shè)納入“五位一體”的一環(huán)。大范圍的霧霾天氣影響不但給生產(chǎn)生活帶來諸多不便，也對(duì)人們的健康狀況帶來了不容小覷的危害，這也更使得政府的職能和規(guī)制作用面臨挑戰(zhàn)。

本篇論文運(yùn)用財(cái)政學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)知識(shí)，研究我國以治理霧霾為代表的生態(tài)文明建設(shè)的政府規(guī)制行為，闡述治理霧霾活動(dòng)中在國家和私人主體之間如何進(jìn)行公共選擇、政府行為效率及相應(yīng)政府策略和獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，其價(jià)值在于為政府有效治理霧霾天氣和構(gòu)建生態(tài)文明建設(shè)提供理論指導(dǎo)。在此基礎(chǔ)上，通過建立政府生態(tài)文明建設(shè)投入的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，科學(xué)評(píng)價(jià)政府在治理霧霾活動(dòng)中的作用和效率，對(duì)探討政府規(guī)制行為的效率和不足具有重要的實(shí)際實(shí)用價(jià)值。

一、我國霧霾的現(xiàn)狀分析

根據(jù)《邁向環(huán)境可持續(xù)的未來——中華人民共和國國家環(huán)境分析》報(bào)告顯示，中國最大的500個(gè)城市中，只有不到1%達(dá)到了世界衛(wèi)生組織推薦的空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；世界上污染最嚴(yán)重的10個(gè)城市之中有7個(gè)在中國。報(bào)告還指出：中國面臨著室內(nèi)空氣質(zhì)量方面的挑戰(zhàn)，缺乏系統(tǒng)監(jiān)測。研究認(rèn)為，最近的強(qiáng)霧霾事件，是異常天氣形勢造成中東部大氣穩(wěn)定、人為污染排放、浮塵和豐富水汽共同作用的結(jié)果，是一次自然因素和人為因素共同作用的事件。人類污染物排放是造成霧霾天氣的內(nèi)因，可以說是“主謀”。受大范圍的霧霾天氣影響，中國中東部多地空氣質(zhì)量迅速下降，據(jù)中國環(huán)境監(jiān)測總站的全國城市空氣質(zhì)量實(shí)時(shí)發(fā)布平臺(tái)數(shù)據(jù)顯示，截止2013年1月13日零時(shí)，在全國74個(gè)監(jiān)測城市中，有33個(gè)城市的部分監(jiān)測站點(diǎn)檢測數(shù)據(jù)超過300，空氣質(zhì)量達(dá)嚴(yán)重污染級(jí)別。

二、中國生態(tài)環(huán)境問題政府規(guī)制的現(xiàn)狀的博弈分析

（一）博弈框架

在西方國家，政府對(duì)公共事業(yè)的規(guī)制的主要特征是費(fèi)率聽證。費(fèi)率聽證會(huì)是收集對(duì)公用事業(yè)服務(wù)的市場需求及公用事業(yè)的成本和技術(shù)的信息的一種機(jī)制，聽證過程涉及市場參與者與規(guī)制者之間以及市場參與者本身之間的信息交換，這種費(fèi)率聽證過程可以描述為一個(gè)談價(jià)還價(jià)的談判過程。費(fèi)率制定過程涉及有關(guān)當(dāng)事人之間的針鋒相對(duì)的互動(dòng)關(guān)系，或者我們把它看作是一個(gè)具有兩個(gè)參與者的合作博弈。在霧霾治理的活動(dòng)中，一個(gè)代表了規(guī)制的主體—政府，我們用它的收益來代表公用事業(yè)的利益，另一個(gè)代表被規(guī)制行為的廠商或者消費(fèi)者，其利益最大化是與國家公用事業(yè)利益對(duì)立的，即追求廠商收益的最大化。這樣就形成了一個(gè)完整的談判框架，在這個(gè)框架中，規(guī)制者的角色是一個(gè)尋求發(fā)現(xiàn)合理解決方案的仲裁者。談判的結(jié)果可能反映了規(guī)制者的偏好或者兩個(gè)參與者的相對(duì)談判能力。

（二） 談判目標(biāo)

價(jià)格聽證過程未必直接地制定價(jià)格，事實(shí)上我們知道，價(jià)格是通過利用不同的方法對(duì)成本、需求和回報(bào)率等加以估算，從而間接制定出來的，因此便構(gòu)成了談判的目標(biāo)。達(dá)成這一目標(biāo)的前提是：大氣污染的成本、價(jià)格被看做是規(guī)制的主體—政府與被規(guī)制的廠商或消費(fèi)者之間轉(zhuǎn)移支付規(guī)模決定的。

（三）討價(jià)還價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

在霧霾治理的活動(dòng)中，政府相關(guān)規(guī)制決策比如限排令影響到有關(guān)污染企業(yè)的產(chǎn)量、服務(wù)質(zhì)量以及涉及了消費(fèi)者的消費(fèi)與政府環(huán)保部門成本分擔(dān)的價(jià)格結(jié)構(gòu)。在公共所關(guān)心的大氣保護(hù)事業(yè)中，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移發(fā)生的程度是規(guī)制者、廠商和消費(fèi)者都極為關(guān)心的事情。傳統(tǒng)上，當(dāng)確定一個(gè)特定的大氣保護(hù)指標(biāo)和水平，它導(dǎo)致供求蒸蛋的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給相應(yīng)的污染大氣的企業(yè)及消費(fèi)者。由于市場震蕩對(duì)成本的影響，最優(yōu)產(chǎn)出和最優(yōu)價(jià)格在各種隨即狀態(tài)中不可能是不變的。而由于通常最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)涉及可變的成本和可變的支出。因而，在某一成本變動(dòng)引起可避免的福利損失時(shí)期，就要求有不變的成本，因?yàn)?，在某一成本變?dòng)引起可避免的福利損失時(shí)期，就要求有不變的價(jià)格，否則成本的變化將在可變的產(chǎn)出或服務(wù)質(zhì)量中加以體現(xiàn)。因此，保證被規(guī)制廠商有一個(gè)穩(wěn)定的或無風(fēng)險(xiǎn)的回報(bào)率已是一般的規(guī)制要求，在談價(jià)還價(jià)的規(guī)制實(shí)踐中也得到了較好的執(zhí)行。

（四）談判均衡

既然我們把霧霾問題公共規(guī)制看做是政府與廠商、公民個(gè)人之間的談判過程，因此公共規(guī)制的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的有效解的存在將依賴于特定的政府與廠商類型的相對(duì)權(quán)數(shù)，這個(gè)加權(quán)函數(shù)決定了治理霧霾的結(jié)果需求和成本參數(shù)的一個(gè)函數(shù)。由于政府是環(huán)境保護(hù)的主要決策者和執(zhí)行者，而企業(yè)同單公民個(gè)人一樣是大氣環(huán)境的直接破壞者。所以可以將企業(yè)和公民個(gè)人合二為一結(jié)合起來進(jìn)行分析，政府行為的行動(dòng)策略分為“監(jiān)督”、“不監(jiān)督”，指政府是否發(fā)揮其地位作用進(jìn)行霧霾治理的監(jiān)控和防護(hù)，這里的不監(jiān)督不僅包括了中央政府政策的滯后，也包含了地方政府出于自身利益的考慮未貫徹中央政府的號(hào)召對(duì)環(huán)境保護(hù)進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)行。同時(shí)也應(yīng)看到，政府的“監(jiān)督”策略的效果分為“成功”與“不成功”。假設(shè)政府監(jiān)督的環(huán)境收益為π1，企業(yè)的正常生產(chǎn)所得為π2，違規(guī)生產(chǎn)所得為π3，企業(yè)因違規(guī)生產(chǎn)所要交納的罰金為απ3。C1表示政府選擇“監(jiān)督”行為的成本，此外，假設(shè)政府“監(jiān)督”且“成功”的概率為P11，政府“不監(jiān)督”、企業(yè)“違規(guī)”且被舉報(bào)的概率為P12，政府對(duì)舉報(bào)者的獎(jiǎng)勵(lì)為R1，企業(yè)違規(guī)的概率為P1。構(gòu)建博弈矩陣得

當(dāng)（P12-P11）>0時(shí)，政府“監(jiān)督”的概率P*2與政府對(duì)企業(yè)的處罰比例α、企業(yè)選擇違規(guī)時(shí)的不正當(dāng)所得π3、被舉報(bào)的概率P12反向關(guān)系，與政府監(jiān)督成功的概率P11呈正向關(guān)系。當(dāng)（P12-P11）<0時(shí)，政府“監(jiān)督”的概率P*2與政府對(duì)企業(yè)的處罰比例α、企業(yè)選擇違規(guī)時(shí)的不正當(dāng)所得π3與政府監(jiān)督成功的概率P11呈正向關(guān)系，與被舉報(bào)的概率P12反向關(guān)系。

以上分析可以得出，在處理政府與企業(yè)之間的霧霾治理的關(guān)系時(shí)，要適時(shí)根據(jù)政府監(jiān)督成功的概率P11與被舉報(bào)的概率P12之間的大小權(quán)衡，選擇合適的政府對(duì)企業(yè)的處罰比例、控制企業(yè)選擇違規(guī)時(shí)的不正當(dāng)所得π3以及如何調(diào)整政府執(zhí)行成功的概率P11與被舉報(bào)的概率P12以向有利于環(huán)保建設(shè)的效率效果。當(dāng)企業(yè)的選擇無差異時(shí)，若政府監(jiān)督成功的概率P11>被舉報(bào)的概率P12時(shí)（即政府治理霧霾活動(dòng)效率較高），政府進(jìn)行監(jiān)督的最優(yōu)概率會(huì)隨著企業(yè)未被監(jiān)督道德違規(guī)比例的提高而下降，隨著對(duì)企業(yè)的處罰比例和不正常所得的提高而提高。為了提高政府的治理霧霾水平，政府可以鑒于此，提高政府對(duì)大氣污染企業(yè)的處罰力度水平，企業(yè)處于風(fēng)險(xiǎn)考慮將會(huì)相應(yīng)的較少不正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及帶來的經(jīng)濟(jì)影響。另一方面，在政府監(jiān)督成功的概率P11<被舉報(bào)的概率P12時(shí)（即政府治理霧霾活動(dòng)效率低下），政府的監(jiān)督不力反而造成了更大的資源浪費(fèi)，因此，此時(shí)的治理霧霾活動(dòng)應(yīng)該將重點(diǎn)放在降低對(duì)企業(yè)的處罰比例、減少不正常所得。最后，以上博弈分析可以得出，政府進(jìn)行“監(jiān)督”的概率始終于對(duì)企業(yè)“不監(jiān)督”、“違規(guī)”并且成功成反比，那么可以試想當(dāng)公眾的監(jiān)督達(dá)到一種水平時(shí)，便可以忽略政府的監(jiān)督行為。這也就是市場經(jīng)濟(jì)所倡導(dǎo)的無規(guī)制經(jīng)濟(jì)體制。當(dāng)治理霧霾活動(dòng)的信息披露水平達(dá)到較高時(shí)，政府的規(guī)制行為便完全失去了效率，這位我國的治理霧霾活動(dòng)提供了另一個(gè)可行的思路和角度。

同時(shí)在新的社會(huì)背景下，還應(yīng)考慮到廣大消費(fèi)者（如小汽車使用者）在大氣污染中的影響，其行為相比企業(yè)的污染排放更難以監(jiān)督和管理，并且個(gè)體之間差異較大、監(jiān)督成本較高直接導(dǎo)致了政府在此方面的規(guī)制無效。對(duì)此比較直接的方法是參照國外進(jìn)行價(jià)格調(diào)節(jié)，以此來實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者對(duì)汽車的使用和需求。當(dāng)政府治理霧霾活動(dòng)效率低下時(shí)，政府的監(jiān)督不力反而造成了更大的資源浪費(fèi)。因此，此時(shí)的治理霧霾活動(dòng)應(yīng)該將重點(diǎn)放在降低對(duì)企業(yè)的處罰比例、減少不正常所得。

三、中國治理霧霾問題政府規(guī)制體系的政策建議

（一）協(xié)調(diào)政府和企業(yè)，消費(fèi)者之間的治理關(guān)系。

結(jié)合文章上述的博弈分析，以及政府壟斷進(jìn)行環(huán)境保護(hù)工作的無效性，就要求應(yīng)將政府和企業(yè)、消費(fèi)者結(jié)合起來進(jìn)行治理霧霾活動(dòng)。不能完全按照原有的觀點(diǎn)，完全依靠政府規(guī)制或者完全的自由放任。應(yīng)該結(jié)合政府“監(jiān)督”活動(dòng)的概率，企業(yè)“違規(guī)”的意愿進(jìn)行綜合考慮來安排由政府進(jìn)行治理霧霾活動(dòng)還是弱化政府的作用，交由自由市場中的企業(yè)、公眾進(jìn)行此類活動(dòng)。當(dāng)政府治理霧霾活動(dòng)效率較高時(shí)，為了提高政府的治理霧霾水平，政府可以鑒于此，提高政府對(duì)大氣污染企業(yè)的處罰力度水平，企業(yè)處于風(fēng)險(xiǎn)考慮將會(huì)相應(yīng)的較少不正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及帶來的經(jīng)濟(jì)影響。當(dāng)政府治理霧霾活動(dòng)效率低下時(shí)，政府的監(jiān)督不力反而造成了更大的資源浪費(fèi)，因此，此時(shí)的治理霧霾活動(dòng)應(yīng)該將重點(diǎn)放在降低對(duì)企業(yè)的處罰比例、減少不正常所得。

（二）頒布相關(guān)法律實(shí)施，提高企業(yè)的污染成本。

倫敦霧霾事件的反思，就是英國開始采取嚴(yán)厲的污染控制措施，通過了全英國適用的《清潔空氣法》，它禁止了排放煙塵燃料的使用，提高工業(yè)用煙囪的最低高度，規(guī)定了電站遷離城市等一系列措施。這些都是我國治霧活動(dòng)中可以借鑒的優(yōu)秀成果，其深層次含義在于政府部門作為規(guī)制主體將風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)嫁給企業(yè)和消費(fèi)者。這一方面使得政府部門實(shí)現(xiàn)了公共效用，但另一方面又增加了政治家獲得最大范圍選民的一部分來自相關(guān)企業(yè)和消費(fèi)者利益。

（三）加強(qiáng)信息披露和公布，為公眾監(jiān)督奠定基礎(chǔ)。

政府規(guī)制的一個(gè)重要方面就是公眾的監(jiān)管和約束，因此要求推進(jìn)上市公司環(huán)境信息披露，建立重點(diǎn)行業(yè)上市公司環(huán)境報(bào)告書發(fā)布制度。特別是在霧霾問題上來說，作為政府部門，應(yīng)該結(jié)合一些空氣問題嚴(yán)重的地區(qū)和行業(yè)形成完整的行業(yè)細(xì)分的環(huán)境報(bào)告書發(fā)布制度。同時(shí)考慮到霧霾空氣污染主要由工業(yè)污染、汽車排放造成的，所以就應(yīng)開展重點(diǎn)行業(yè)環(huán)保核查和環(huán)保準(zhǔn)入，使公眾對(duì)環(huán)境問題享有知情權(quán)、發(fā)言權(quán)、裁判權(quán)。

四、總結(jié)

本文在參考國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)中國的霧霾治理問題進(jìn)行分析。引入了博弈論的相關(guān)知識(shí)了分析政府和私人之間的博弈過程。研究環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的政府規(guī)制，對(duì)提高我國環(huán)保支出的效率有重要影響，而政府的壟斷規(guī)制已經(jīng)不再成為最有效率的方式。因此，需要規(guī)制主體政府和私人廠商、消費(fèi)者之間的協(xié)調(diào)搭配，才能保證我國霧霾治理的效用效果，且在面臨問題時(shí)能迅速調(diào)整。然而，文章的不足是未能實(shí)現(xiàn)對(duì)政府效率水平的科學(xué)評(píng)估，未能建立科學(xué)有效的政府規(guī)制行為評(píng)價(jià)體系以及政府和私人之間具體如何協(xié)調(diào)配合，希望以此為基礎(chǔ)進(jìn)行研究。

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