林小愛(南京理工大學知識產(chǎn)權學院，江蘇　南京　210094)

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創(chuàng)設準公益性專利交易機制研究

林小愛
(南京理工大學知識產(chǎn)權學院，江蘇南京210094)

摘要:準公益性專利交易指兼顧營利性與公益性等雙重效果的專利交易行為。其宗旨、資金來源、機構性質、收費方式、評價方式及其評價指標與協(xié)調難易程度等方面具有特殊性。本研究建言以交易費用理論與利益平衡理論為制度基礎，打造特色專利銀行，匯聚布局型與反訴型專利，形成開放會員模式的基金招募等專利運營模式，設置布局型與反訴型專利基金，創(chuàng)設準公益性專利交易機制。

關鍵詞:專利;交易;準公益性;專利銀行;專利布局;專利基金

1　準公益性專利交易概念

1. 1含義

筆者將專利交易定義為買賣雙方對有價專利權及其服務進行價值交換［1］。準公益性專利交易是指兼顧營利性與公益性等雙重效果的專利交易行為。它在謀求社會效益為目的宗旨前提下，促進專利的實施流通，實現(xiàn)其巨大的市場價值。其經(jīng)濟評價包括財務評價與國民經(jīng)濟評價。因此，準公益性專利交易至少具有以下兩個性質:第一，就經(jīng)濟來源而言，它源于合法的專利交易機構自身出資或其他組織資助，且不以營利為主要目標的專利交易行為;第二，就實施宗旨而言，其推廣實施兼顧經(jīng)濟效益時還應有益于社會效益。

1. 2實質

準公益性專利交易具有產(chǎn)業(yè)與社會公共服務事業(yè)的雙重屬性。一方面是產(chǎn)業(yè)屬性，它是智力與知識的生產(chǎn)勞動，通過智力與知識在市場中進行價值交換，增加社會財富，產(chǎn)生經(jīng)濟效益，也即在一定的范圍與程度內，專利可以運用產(chǎn)業(yè)運作方式和市場調節(jié)機制以實現(xiàn)經(jīng)濟價值;另一方面是社會公共服務事業(yè)屬性，不同于經(jīng)濟規(guī)律，至少中國當今專利交易不能完全依賴于市場而完全實行純粹市場化，而是需要政府對專利交易負有一定的引導與一定程度的扶持責任。究其實質，它是專利權利主體產(chǎn)生于國家體制并獲得其自主性的過程。事實證明，專利權的誕生只是市場排他性權利產(chǎn)出的第一步，真正發(fā)揮其經(jīng)濟與社會雙重價值的，更需交易環(huán)節(jié)。因而，其宗旨體現(xiàn)為謀求社會效益為目的前提下，促進專利的實施流通，實現(xiàn)其巨大的市場價值。

2　準公益性專利交易的特殊性

較公益性與營利性這兩種專利交易方式，準公益性專利交易在其資金來源、機構性質、收費方式與評價方式等方面具有特殊之處。

2. 1特殊的資金來源

準公益性專利交易的特殊性質、宗旨及其自身實質特征決定其特殊的資金來源。準公益性專利交易可以視為市場配置資源與財政配置資源相結合的雙重交易模式，它的資金來源不僅限于國家財政撥款，而且強調自身面對市場的經(jīng)營，并鼓勵社會力量的投入。政府為該交易創(chuàng)造良好制度環(huán)境，同時予以優(yōu)惠稅收政策與積極財政資金的支持，而后者支持方式可多樣化，并不一定是大量的資金投入，將該領域評估作價后的專利有效地納入交易運營，是中國建設知識產(chǎn)權強國過程中有效的引導措施，而且，某種意義上講，這比單純的財政資金引導與支持更能取得顯著的經(jīng)濟和社會雙重效益。當然，在開展準公益專利交易過程中，拓寬投資資金來源渠道，發(fā)展多元的投資主體。一方面，需要財政資金的投入引導作用，就財政資助方式而言，至少有以下三種方式:第一，項目支持，如對高新技術產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、事關國防安全、國計民生等產(chǎn)業(yè)領域的專利交易，納入項目支持的對象范疇;第二，政府采購，如對于價值高昂、社會效益良好的專利可采取政府采購的形式，使相關專利權利人得到一定的資金補償;第三，政府加工訂貨，這種方式的專利交易最為直接的資助模式之一。另一方面，除了銀行科技開發(fā)貸款、政策性貸款、外資投資資金，甚至社會捐贈之外，可以據(jù)此設立風險投資基金等方式引入投資積聚資金，其資金可源自于具有風險承擔能力的企業(yè)與個人，并鼓勵大量的民間資本參與，以此擴大投資資金的數(shù)量和規(guī)模，并優(yōu)化投資組合。

2. 2特殊的機構性質

準公益性專利交易機構至少應具備以下四項基本性質:其一，其屬性是事業(yè)單位，屬國家所有;其二，其宗旨是為社會提供公共服務，其目的在于完善國家公共服務體系;其三，其財政方面體現(xiàn)為非營利性。其經(jīng)營利潤不能全部用于分配，而應預留用于再生產(chǎn);其四，其組織通過人事任命方式確定。作為準公益性專利交易，它既不同于具有一定執(zhí)法職能的行政類事業(yè)單位，也不同于完全依賴財政撥款的文化等事業(yè)單位。它屬于國家主辦，但主要通過政策扶持以及項目補貼、政府采購以及自收自支、自主經(jīng)營的“知識產(chǎn)權事業(yè)單位”。屬于事業(yè)單位的準公益性專利交易單位，其事業(yè)單位的性質決定了其在開展中所遇到的問題相對更復雜。因而，政府對專利交易的規(guī)制、專利交易機構自身的內部管理體制和微觀運管機制在改革中也需要采取不同于經(jīng)營性專利交易的策略。

2. 3多元化的特殊收費方式

準公益性專利交易公司向專利需求方提供專利及其服務至少可以采取如下三種收費方式:免費、支付合理成本、市場計價等，其中最為關鍵的是免費情形的界定。這種免費情形一般適用于中國的市場主體，如國家重點扶持的高新技術產(chǎn)業(yè)、基礎產(chǎn)業(yè)、公共基礎設施投資領域，以及科技計劃體系中與公益研究密切相關的是社會發(fā)展科技指導計劃，如攻關計劃、863計劃、基礎研究規(guī)劃、科研院所社會公益研究專項等領域。對于新興產(chǎn)業(yè)領域閑置的具有重大價值及潛在價值專利，尤其是中小型風險企業(yè)所擁有的專利，至少有如下理由宜首先納入準公益性專利交易范疇，這類企業(yè)處于發(fā)展初期，資金投入較多，抵押質押融資較難，專利開發(fā)難度大、風險高，專利潛在價值高，一旦投入市場，其競爭力強，收益可觀。當然，對于免費與支付合理成本的情形，建議采取后期利益彌補回報的方式，即當所獲得的專利實施運用并獲得收益后，反向支付前期專利所產(chǎn)生的相關費用，包括專利申請、專利權維持、專利交易所產(chǎn)生的費用，甚至，可以適當彌補專利研發(fā)所產(chǎn)生的合理費用。

2. 4多樣化的特殊評價方式

(1)評價性質及其方式。一般而言，交易的經(jīng)濟評價包括反映微觀經(jīng)濟效應的財務評價和宏觀經(jīng)濟效應的國民經(jīng)濟評價。準公益性專利交易的經(jīng)濟評價兼顧財務評價和國民經(jīng)濟評價。在評價指標性質方面，準公益性專利交易是為了保護國家、國防及人民人身與財產(chǎn)安全及利益，為公眾和企業(yè)營造專利實施運營氛圍與條件，促進具有市場價值及潛在價值的專利真正在供給方與需求方之間有效便捷地實施流通。當然，對于不同收費方式下宜采取不同的評價方式。

第一種，免費式的評價。免費試的評價指標性質體現(xiàn)為公益性，側重于宏觀經(jīng)濟效益的國民經(jīng)濟評價，淡化或姑且暫緩即期的財務評價，其原因是這種情形下，專利交易后期會有可觀的經(jīng)濟與社會雙重收益，前期的成本可以在交易運營收益實現(xiàn)后予以彌補前期的專利開發(fā)及交易等各種合理成本。

第二種，支付合理成本式的評價。支付合理成本式的評價方式，不宜采用盈利最大化指標來評價擬納入準公益性專利交易的可行性和合理性。其經(jīng)濟評價以國民經(jīng)濟評價為主，財務評價為輔。為了有利于漸進式推廣準公益性專利交易，對于我國市場主體有能力支付一定合理成本的，可以要求在專利交易時支付一定的合理成本，這既有利于引導與吸引市場主體積極主動地實施運用專利，減輕專利需求方暫時經(jīng)濟壓力，也為準公益專利交易公司的日常運營減輕資金的壓力。

第三種，市場計價式的評價。由于準公益性專利交易的經(jīng)濟來源除了財政資源之外，還可源于國有企業(yè)、民間資本及外國投資等資本。該情形應根據(jù)專利需求方的職能、國籍、組織度、參與市場的環(huán)節(jié)等做出綜合判斷，這種情形主要適用于外國市場主體、跨國市場主體，以及具有經(jīng)濟購買能力的本國市場主體。

(2)評價指標及其協(xié)調難易程度。在計算準公益性專利交易效益時，主要關注社會公眾利益，交易費用主要是包括政府財政投資在內的投資主體對該專利交易的總體投入。其評價具有多方面效果，如國家安全、公共安全、生態(tài)平衡、地區(qū)協(xié)調發(fā)展、收入分配、就業(yè)、教育與健康等。這些往往很難賦予貨幣價值，或者，無存在相應的市場和價格，必須尋找其他方法對項目的無形效果進行評價。因此，這導致評價指標之間協(xié)調的難易程度有所不同。不同的社會主體對公益性項目的多個指標關注的側重點往往不同，這可能導致指標相互之間具有顯著的沖突，而且協(xié)調矛盾的難度也較大，從而增加目標選優(yōu)的復雜性。

3　準公益性專利交易的優(yōu)勢與劣勢

3. 1準公益性專利交易的優(yōu)勢

(1)形成專利儲備與交易的良性互動循環(huán)局勢。中國大量的閑置專利及其巨大的潛在價值亟待挖掘開發(fā)，尤其是每年國家資助的863計劃等各類項目研究前沿科學問題，產(chǎn)生大量的高質量、高價值專利，而且，隨著高等院校、科研機構等科研考核機制的日益完善，這些研發(fā)主體的國內外專利申請量、授權量將逐漸遞增。因此，一方面，創(chuàng)建準公益性專利交易機制為當前亟需完善當今的科研人員職稱評價體系提供契機，揚棄目前僅僅以專利申請量作為科研人員職稱評價中的關鍵因素，為更有效地發(fā)揮國有資產(chǎn)的價值具有顯著的促進作用，而且，更有利于激發(fā)有實力科研人員研發(fā)的積極性，并提供堅實的研發(fā)科研經(jīng)費基礎;另一方面，隨著激發(fā)研發(fā)熱情而日益積累的專利又為準公益性專利交易儲備更豐富的重要專利來源。同時兼顧推動高等院校或科研機構的高價值專利成果轉化，促進提高專利申請率與申請量與收益率與收益量，確保國有資產(chǎn)的保值與增值。這極有利于形成準公益性專利交易開展與堅實的高質量、高價值專利儲備之間良性互動循環(huán)的局勢。

(2)有利于充分發(fā)揮政府公共服務角色與高效能。在準公益性的專利交易過程中確定合適的職能定位，在充分發(fā)揮市場機制作用的前提下，完善與彌補當前專利交易市場的交易機制及其平臺的局限性，強化準公益性專利交易中充足的專利供給，完善準公益性的專利交易相關制度;充分提供完善得力的公共服務，容易擴展溝通渠道，借助政府等公信力優(yōu)勢與合作方的各種專業(yè)優(yōu)勢，取得各方資深高層建立信任，并較短時間內構件合作關系，減少交易風險。而且，準公益性專利交易自身具有公共物品特征和較強的外部性，直接關系到廣大專利權利人與專利需求方的切身利益和市場秩序、公共利益的提高，是中央與各級地方政府義不容辭重點提供的服務，宜通過政府行為促進準公益性的專利交易應達到最優(yōu)的專利實施供給水平和推廣水平［2］。

(3)有利于實現(xiàn)公共利益的增加與國家行業(yè)發(fā)展。準公益性專利交易機制有利于發(fā)揮政府公信力塑造良好專利交易環(huán)境，促進專利交易能按照市場交易基本規(guī)律運行，有利于發(fā)動專利技術、商業(yè)和金融領域資深專家匯聚專利交易市場。在專利實施推廣過程中，很難排除非交易對象未經(jīng)許可而實施，即可能是未經(jīng)許可的免費使用方、支付合理成本方及市場價支付的購買方三者之一及其中任意組合者的任意使用。然而，隨著專利逐步推廣使用，其成效經(jīng)觀摩學習，供使用者表率，便有利于專利在市場中實施推廣。準公益性專利因其商品性低、公益性強、容易推廣并使得廣大市場主體受益，繼而使得消費者受益，實現(xiàn)公共利益增加。如準公益性范疇專利進一步培育為國際或國家技術標準，或為其中專利進一步分析預警，則對國家行業(yè)發(fā)展無疑是大有裨益。

3. 2準公益性專利交易的劣勢

(1)難免發(fā)生的利益沖突。存在如下四個方面的利益沖突。其一，一定程度的公益性與專利私有性之間的沖突，這最為直接;其二，鼓勵促進資源的優(yōu)化共享與專利的獨占性之間的沖突，這最為突出;其三，不斷提高專利保護標準與公共利益空間受到擠壓之間形成的沖突，這最為難調;其四，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的國家利益沖突，這最為尖銳。

(2)難免發(fā)生的市場失靈。準公益性專利交易的外部經(jīng)濟可能導致其交易過程中市場機制失靈。根據(jù)市場失靈理論，準公益性專利交易所體現(xiàn)的公共物品屬性越強，即非排他性程度越高，“搭便車”者也就會更多，市場力量往往越不愿意提供。不難而知，市場主體如果難以從公共物品屬性高的準公益性專利交易推廣中獲益，那么自然不會輕易參與專利交易。簡言之，準公益性專利交易機制側重公益性與利他性，因而需要合適對策激發(fā)或激勵其交易運營過程中的積極性與可持續(xù)發(fā)展。強化政府在準公益性專利交易過程中的地位，無論是公益性還是準公益性專利交易都難免會導致一定程度上的市場失靈，只是前者勝于后者，因此，必須通過市場之外的政府力量防止市場失靈。

(3)缺乏適格的專利交易風險投資專業(yè)人才與風險企業(yè)家。專利交易領域所涉及的風險投資是一種跨越科技、法律、金融與管理等諸多領域的特殊金融活動，涉及科技、專利價值與風險評估、投資、管理、會計與審計等跨學科，實踐性、綜合性很強。風險投資專業(yè)人才應該是既懂技術理論，又懂管理創(chuàng)新;既懂產(chǎn)業(yè)運作，又懂資本運營;既能深諳風險投資的職能奧妙，又能通曉國際風險資本運作規(guī)則的復合型高級人才。高素質的風險投資專業(yè)人才與具有戰(zhàn)略眼光和創(chuàng)新精神的企業(yè)家是風險投資的靈魂，這正是目前中國最需要的也是最缺乏的。準公益性專利交易風險投資基金成立后需進一步促成投資項目，創(chuàng)造并挖掘可供專利風險投資轉化的科研成果和創(chuàng)業(yè)團隊。

4　創(chuàng)設準公益性專利交易機制的兩大支撐理論

4. 1交易費用理論

交易費用是新制度經(jīng)濟學中的核心概念和重要分析工具。因產(chǎn)生的原因不同，根據(jù)埃里克·弗魯博頓(Eirik G. Furubotn)與魯?shù)婪颉ぼ乔刑?Rudolf Richter)交易費用理論的分類方式，將交易費用分為市場型交易費用、管理型交易費用和政治型交易費用［3］。準公益性專利交易的成本也同樣包括市場型交易費用、管理型交易費用與政治型交易費用。其市場型交易費用主要包括準公益性專利交易雙方獲取、搜尋、談判、保障合約執(zhí)行所涉及的費用;其管理型交易費用包括準公益性專利交易主體或其他團體(專利相關行政管理部門、專利價值與風險評估機構、專利協(xié)會等)建立與維系該交易相關組織的運行而必須支付的費用;其政治型交易費用包括提供準公益性專利交易的制度安排以及與之有關的公共品而產(chǎn)生的必然成本，在體制轉型期的中國，它對準公益性專利交易的誕生與存續(xù)具有尤其重要的意義。這三種交易費用中，從該交易機制成立初期至成熟期，后兩者將占據(jù)較大的比例。

4. 2利益平衡理論

(1)涉及的六大主要利益主體。維系公共利益與私人利益二者之間的平衡是中國市場化進程中必須堅持的基本原則之一［4］。推廣準公益性專利交易機制意味著重視社會公共利益，其關鍵是建立準公益性專利交易機制與專利保護之間合理的利益平衡機制。專利從創(chuàng)造、運用、保護與管理的整個過程是一條利益鏈。在這個利益鏈上，不同的利益主體形成互惠互利的利益集團，不同的利益集團有著不同的利益需求。其中準公益性專利交易至少涉及如下六個的利益主體。

①專利權的創(chuàng)造者。該集團主要由智力投入者所組成，包括自由創(chuàng)造者、合作創(chuàng)造者、職務創(chuàng)造者、委托創(chuàng)造者等。他們要求保護其創(chuàng)造的專利權相關私權性的利益;②投資者。該集團如傳統(tǒng)投資人(如銀行等)、風險投資人(如風險基金)等。他們都是專利資源增值的主要投資者，其目標是利益回報;③社會公眾。他們是專利產(chǎn)品的終端消費者，也是希望專利資源能被免費或合理付費獲取的主體;④公益機構。包括高等院校、科研機構等公共服務機構以及組成抑或準公益性運營專利的機構本身，這些主體對社會利益的態(tài)度不贊同嚴格地履行私人利益，而更側重公共利益;⑤政府、立法與司法機關。即中央和地方政府及其相關部門、立法機關、司法機關，他們處于準專利運營機制利益的邊緣，既要保護專利，營造良好的投資環(huán)境，又要保護社會公共利益，追求社會正義和執(zhí)法公正;⑥域外強大的競爭者。域外強大的競爭者，尤其是發(fā)達國家或地區(qū)的市場主體，在專利資源領域具有壟斷性優(yōu)勢，在此領域更具有重要利益，希望我國加大專利保護力度，更希望我國加入更多的國際組織，承擔更多的保護義務，以便于保護其利益優(yōu)勢。

(2)可能出現(xiàn)的利益平衡問題。準公益性專利交易機制的利益鏈上涉及上述主要的六大利益平衡主體，該機制極有可能存在專利權利人的經(jīng)濟權利與精神權利失衡，此外還可能出現(xiàn)如下利益平衡問題:

第一，權利人與社會公眾利益失衡。一方面，其表現(xiàn)在價值失衡，即專利權利人等私人利益與公共利益二者之間的失衡;另一方面，專利保護標準不斷提高，使得公共利益空間受到擠壓而導致私人利益與公共利益的失衡。

第二，相關權利人之間的利益分配失衡。專利的創(chuàng)造者與經(jīng)營者或其他傳播者之間的利益存在失衡。在市場經(jīng)濟尚不發(fā)達的國家或地區(qū)，尤其具有長久計劃經(jīng)濟歷史的國家或地區(qū)，專利創(chuàng)造者與經(jīng)營者或其他傳播者之間的利益更容易出現(xiàn)失衡。因為其國家計劃和壟斷的色彩依然存在，價格調節(jié)能力受到限制，難免導致專利市場基本處于失靈狀態(tài)。為此，至少需要平衡以下五者之間的利益:其一，公共利益與私人利益的平衡，把握好該平衡，可謂是以一持萬;其二，原專利權利人與專利實施者之間的利益平衡;其三，原專利權利人與專利技術開發(fā)者之間的利益平衡，這種情形主要發(fā)生在所涉及交易的專利系職務發(fā)明的情形;其四，準公益性專利交易公司與投融資方之間的利益平衡;其五，準公益性專利交易公司與原專利權利人之間的利益平衡。

第三，不同國家、地區(qū)的專利利益失衡。發(fā)達國家或地區(qū)與發(fā)展中國家或地區(qū)在專利技術及其實施基礎設施等方面存在著巨大的差異。信息、貿易與金融等全球化，加劇發(fā)展中國家或地區(qū)(尤其貧困國家和地區(qū))落后的危險性。全球知識需求與供給的不平衡，表現(xiàn)為經(jīng)濟差距、技術差距，同時還表現(xiàn)為知識差距、教育差距和信息問題。在這種情況下，發(fā)達國家或地區(qū)在國際知識產(chǎn)權立法與實施要求上對發(fā)展中國家或地區(qū)采用統(tǒng)一的高標準與嚴要求，必將使發(fā)展中國家或地區(qū)處于極為不利的尷尬地位。發(fā)達國家或地區(qū)與發(fā)展中國家或地區(qū)對高質量的專利資源持有方面存在懸殊差異，這不僅體現(xiàn)在發(fā)達國家或地區(qū)與發(fā)展中國家或地區(qū)的專利利益差異，而且還體現(xiàn)在一國之內不同地區(qū)之間獲取與實施專利能力的差異，及城市與偏遠地區(qū)在專利獲取的可能性方面存在的顯著差異。

(3)把握涉及的利益平衡問題。

首先，政府管理發(fā)展公共利益。其根本宗旨是為人民即大多數(shù)公眾的利益服務。這種服務是通過制定、執(zhí)行公共政策實現(xiàn)。政府通過利益選擇、綜合、分配、落實達到持續(xù)不斷地發(fā)展公共利益的目的。

其次，制定公共政策防止市場失靈。在社會主義市場經(jīng)濟體制下，社會資源除了少量通過政府壟斷計劃配置外，絕大部分依靠市場來實現(xiàn)。但是，市場本身無法排除“搭便車”現(xiàn)象，從而導致市場失靈。為了防止和挽救市場失靈，必須制定公共政策。

再次，平衡專利私權性與公共利益?，F(xiàn)代專利制度的核心是促進社會發(fā)展。專利不僅是對知識創(chuàng)造勞動的報酬，更是一種對知識創(chuàng)新的激勵，其最終目標是為了公共利益。片面理解專利的私權性顯然有害。權利的維護和實現(xiàn)依賴社會公眾的合作與尊重。當這種權利關系是平衡時，公眾就持支持的態(tài)度。相反，侵權現(xiàn)象就十分普遍，專利維護的成本也會隨之增加。例如，當享有專利權的產(chǎn)品及服務價格過高時，消費者就會冒險侵權或購買侵權產(chǎn)品。而政府通過公共價格政策就可以維持這種平衡。

最后，制定適當?shù)膶＠Ｗo政策。建立平衡機制是專利制度的目標。在高新技術領域，這種平衡是極其脆弱的，因為投資高昂的研究開發(fā)出的產(chǎn)品，可能被低成本予以復制侵權。然而，嚴厲的保護政策也會使得權利的失衡。因此，在制定高新技術專利政策時，尤其要主要利益的平衡。網(wǎng)絡復制、技術保護措施、解密、反向工程等問題的行政保護尤其要注意公共利益［5］。

5　結語

中國當前必須在企業(yè)等非公益性領域內鼓勵專利交易市場發(fā)展的同時，引入準公益性專利交易機制。準公益性專利交易公司的最高領導者最理想的是能統(tǒng)帥國家專利資源積極調配，具有專利管理話語權與實踐者。構建線性無中間環(huán)節(jié)的市場流通模式，經(jīng)過滾雪球模式形成特色的專利銀行，形成一種基金招募等創(chuàng)新專利運營模式，有意參加基金招募者，可不投入該公司所持有的專利，而是由準公益性專利運營公司收購目標專利，其中以布局型目標專利為主，同時兼顧反訴型專利，也即在專注發(fā)展布局專利的同時，避免布局型的目標專利盡量遠離訴訟，兼顧并購避免訴訟型專利。根據(jù)這兩類專利設置布局型專利基金與反訴型專利基金，且可發(fā)展開放式會員模式，以發(fā)展準公益性專利交易機制。

參考文獻:

［1］林小愛．專利交易特殊性及運營模式機制研究［J］知識產(chǎn)權，2013，(3) :69－74，79．

［2］楊建鋒，張磊．知識產(chǎn)權交易市場發(fā)展的國際經(jīng)驗及對我國的啟示［J］．科技進步與對策，2013，(19) :6－8．

［3］Eirik G Furubotn，Rudolf Richter．Institutions and Economic Theory［M］．New York: Wu-Nan Book Company Ltd，2001．

［4］陳傳夫．信息資源公共獲取與知識產(chǎn)權［M］．北京:北京圖書館出版社，2007:11－20．

［5］馮曉青．知識產(chǎn)權法利益平衡原理［M］．長沙:湖南人民出版社，2004:182－359．

(責任編輯譚果林)

Study on the Creation of Quasi Commonweal Mechanism of Patent Trading

Lin Xiaoai
(School of Intellectual Property of Nanjing University of Science and Technology，
Nanjing University of Science and Technology，Nanjing 210094，China)

Abstract:Quasi commonweal mechanism of patent trading refers in particular to the kind of patent transaction，whose dual-effect includes both for-profit and social profitability. Compared with nonprofit and for-profit of patent trading，quasi commonweal patent trading is very special in its purpose，source of funds，institutional，charging methods，evaluation methods and evaluation index and degree of coordination etc. Based on the transaction cost theory and the balance of interests theory，this study suggests that we had better create the special patent bank，bring both the layout type and counterclaim type patents together，and create the patent business model，which is to form the fund prospectuses and the open membership model，then set both the layout type and counterclaim type patent fund. In the end，the paper tries to create the quasi-welfare patent trading mechanism.

Key words:Patents; Trading; Quasi commonweal; Patent bank; Patent portfolio; Patent fund

收稿日期:2014－12－08

基金項目:國家自然科學青年基金項目“專利保險市場化交易模式及優(yōu)化研究”(71203093)，教育部中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金資助項目(NJUST2012XQTR004)，“江蘇省知識產(chǎn)權發(fā)展研究”(2011PYXM10)。

文獻標識碼:A

中圖分類號:G30

作者簡介:林小愛(1976－)，女，浙江江山人，南京理工大學知識產(chǎn)權學院副教授，碩士生導師，知識產(chǎn)權管理博士;研究方向:金融知識產(chǎn)權、知識產(chǎn)權經(jīng)營等。