蔡躍洲(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，北京　100732)

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度影響技術(shù)創(chuàng)新的中介因素分析

蔡躍洲
(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，北京100732)

摘要:本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立的理論基礎(chǔ)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)踐出發(fā)，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制進(jìn)行了全面梳理分析。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響由諸多中介因素所共同決定，包括R＆D活動(dòng)、跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移、信息披露擴(kuò)散、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國(guó)家創(chuàng)新能力等。完善中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度須平衡各種因素，適應(yīng)國(guó)情把握好保護(hù)力度;結(jié)合現(xiàn)實(shí)中存在問(wèn)題彌補(bǔ)制度漏洞、遏制負(fù)面因素，不斷完善中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系框架。

關(guān)鍵詞:知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度;技術(shù)創(chuàng)新;中介因素

1　建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)及現(xiàn)實(shí)偏差

1. 1技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)失靈特征

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的市場(chǎng)失靈特征主要體現(xiàn)在知識(shí)外溢與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面。

任何一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新首先是創(chuàng)新知識(shí)的創(chuàng)造和生產(chǎn)。知識(shí)具備流動(dòng)性和擴(kuò)散性特征，同時(shí)又具有非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性等公共產(chǎn)品屬性。因此，基于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)而產(chǎn)生的創(chuàng)新知識(shí)會(huì)不可避免地出現(xiàn)外溢。創(chuàng)新知識(shí)外溢，對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展都有積極作用。然而，過(guò)度的知識(shí)外溢會(huì)帶來(lái)大量競(jìng)爭(zhēng)者迅速分?jǐn)倓?chuàng)新成果產(chǎn)生的超額利潤(rùn)和社會(huì)收益，導(dǎo)致創(chuàng)新主體無(wú)法獲得足夠的商業(yè)回報(bào)彌補(bǔ)創(chuàng)新成本，進(jìn)而導(dǎo)致全社會(huì)范圍內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)供給的嚴(yán)重不足。

創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性也是影響創(chuàng)新供給的重要因素。Arrow指出，創(chuàng)新本身是具有冒險(xiǎn)性的活動(dòng)，其失敗的可能性始終存在［1］。高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新決策，增加企業(yè)創(chuàng)新獲得外部資金的難度，最終也會(huì)降低創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿、減少全社會(huì)的創(chuàng)新供給。

1. 2知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與創(chuàng)新激勵(lì)

“創(chuàng)新知識(shí)外溢”、“創(chuàng)新過(guò)程的高風(fēng)險(xiǎn)”等市場(chǎng)失靈特征，必然導(dǎo)致全社會(huì)創(chuàng)新供給的不足。政府部門(mén)為了提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力，必然會(huì)采取一定的政策措施和制度安排鼓勵(lì)創(chuàng)新;知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度給予創(chuàng)新者一定的市場(chǎng)壟斷地位，根本目的在于增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人在社會(huì)回報(bào)中所占有的份額，使其獲取高額利潤(rùn)、加快回收成本，進(jìn)而引導(dǎo)更多人才、資本等要素資源投入到創(chuàng)新中。真正意義上的第一部現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律就是以《壟斷法》(Statute of Monopolies)命名。

英國(guó)《壟斷法》被認(rèn)為是世界上第一部具有現(xiàn)代意義的專利法，標(biāo)志著現(xiàn)代專利制度及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的正式建立［2］。

1. 3實(shí)證與理論預(yù)期的偏差

根據(jù)理論推斷，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠激勵(lì)創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，國(guó)內(nèi)外相關(guān)的實(shí)證結(jié)果與理論預(yù)期卻存在較大偏差，并不完全支持“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的論斷。

Park和Ginarte利用1960—1990期間的跨國(guó)數(shù)據(jù)，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系;結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠通過(guò)刺激R＆D和物質(zhì)資本投入和積累而間接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［3］。Shapiro和Pham對(duì)美國(guó)制造業(yè)的實(shí)證研究表明，美國(guó)大企業(yè)所創(chuàng)造價(jià)值的三分之二與無(wú)形資產(chǎn)有關(guān);在人均產(chǎn)出(增加值)方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)比非知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)高出大約72%［4］。Sattar和Mahmood利用39個(gè)國(guó)家數(shù)據(jù)進(jìn)行的面板分析同樣表明，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著顯著貢獻(xiàn)［5］。

不過(guò)，很多的實(shí)證并不完全符合理論預(yù)期，甚至與之相矛盾。Lerner收集整理了60個(gè)國(guó)家在過(guò)去150年時(shí)間里專利政策的變化數(shù)據(jù)，據(jù)以分析專利政策變化對(duì)創(chuàng)新的影響。最終結(jié)果表明，專利保護(hù)對(duì)技術(shù)的轉(zhuǎn)移和應(yīng)用(創(chuàng)新活動(dòng))很多時(shí)候產(chǎn)生的是負(fù)面影響［6］。Williams利用人類基因組測(cè)序方面公共人類基因組項(xiàng)目和私人公司Celera的數(shù)據(jù)，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)后續(xù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了估計(jì)。實(shí)證結(jié)果顯示，Celera公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)減少了后續(xù)20%～30%的科研和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)投入［7］。

Falvey等利用79個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行的門(mén)檻回歸分析表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)增長(zhǎng)的影響取決于經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展階段;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵(lì)高收入國(guó)家的創(chuàng)新和低收入國(guó)家的技術(shù)流入，而對(duì)中等收入國(guó)家來(lái)說(shuō)則會(huì)由于模仿范圍的縮小而產(chǎn)生負(fù)面影響［8］。而Sattar和Mahmood的實(shí)證結(jié)果盡管顯示出正面影響，但同時(shí)也發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用存在較大的國(guó)別類型差異;其中，對(duì)高收入國(guó)家的促進(jìn)作用比對(duì)中等收入和低收入國(guó)家更為明顯;而對(duì)中上收入國(guó)家的促進(jìn)作用又比對(duì)中下收入國(guó)家和低收入國(guó)家更為明顯［5］。

余長(zhǎng)林專門(mén)就發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈非線性關(guān)系，尤其取決于發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家間的技術(shù)差距［9］。通常，技術(shù)差距較大時(shí)，寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策有利于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);當(dāng)技術(shù)差距較小時(shí)，則需要更為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。該項(xiàng)實(shí)證結(jié)果對(duì)于轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的設(shè)計(jì)和保護(hù)強(qiáng)度的把握具有

非常直接的現(xiàn)實(shí)意義。更多國(guó)內(nèi)學(xué)者的實(shí)證結(jié)果顯示，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮了顯著的促進(jìn)作用;中國(guó)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展［10］。當(dāng)然，太強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)有一定負(fù)面作用;而且由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較大差異，不同省份間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響有所不同［11－12］。在東部地區(qū)通過(guò)各種技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生了明顯的正向影響;而對(duì)西部地區(qū)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)則較弱［13］。

2　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度影響技術(shù)創(chuàng)新的主要機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)宏觀創(chuàng)新水平的影響需要通過(guò)一定的中介因素和機(jī)制，作用于微觀主體(企業(yè))的技術(shù)創(chuàng)新決策來(lái)最終實(shí)現(xiàn)。在此過(guò)程中，作為傳導(dǎo)中介的R＆D投入、技術(shù)傳播及擴(kuò)散、企業(yè)融資能力、FDI及技術(shù)轉(zhuǎn)移等因素如何變化直接決定著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的最終效果。實(shí)證結(jié)果與理論預(yù)期的偏差及實(shí)證結(jié)果之間的差異，很大程度上可以歸因于中介因素在不同條件下做出的不同反應(yīng)。

2. 1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與R＆D投入

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本邏輯就是通過(guò)授權(quán)壟斷使創(chuàng)新企業(yè)能夠從技術(shù)創(chuàng)新中獲得更多的專屬性收益，從而激勵(lì)創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行更多的R＆D投入。假定其他條件不變，或者說(shuō)在R＆D投入產(chǎn)出效率保持基本不變情形下，創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出也將與R＆D投入保持同步增長(zhǎng)，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，“其他條件不變”的假設(shè)過(guò)于理想化，從微觀主體(企業(yè))的R＆D投入決策，到R＆D活動(dòng)的創(chuàng)新產(chǎn)出，每個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)受到其他因素影響;不同條件下加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)很可能產(chǎn)生截然不同的創(chuàng)新及增長(zhǎng)結(jié)果。

首先，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在增加既有創(chuàng)新活動(dòng)補(bǔ)償和回報(bào)的同時(shí)，也可能減少技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)遇，增加后續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)的難度，從而影響R＆D投入的產(chǎn)出效率。對(duì)于創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，更為重要的是“機(jī)遇”，即創(chuàng)新的潛力;而這與待開(kāi)發(fā)的知識(shí)池相關(guān)，即那些等待轉(zhuǎn)化為新過(guò)程或新產(chǎn)品從而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的存量知識(shí)。存量知識(shí)的規(guī)模是內(nèi)生的;每一個(gè)從事研發(fā)和學(xué)習(xí)的個(gè)人或企業(yè)，既對(duì)知識(shí)池有所貢獻(xiàn)，又從中獲取既有的存量知識(shí)。專利制度的本質(zhì)是“以制度形式圈定本屬于公共產(chǎn)品的知識(shí)”，使得他人能從中受益的知識(shí)池規(guī)模下降。而每一項(xiàng)未授予專利的創(chuàng)新則會(huì)擴(kuò)大知識(shí)池的規(guī)模，支持他人進(jìn)一步創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)和保護(hù)力度決定了每項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)存量知識(shí)池規(guī)模和技術(shù)機(jī)遇的影響。嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度將打破公共知識(shí)池的平衡，創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的增量減少，還不斷從中獲取開(kāi)發(fā)既有存量知識(shí)，知識(shí)池的規(guī)模由此而不斷縮小，技術(shù)創(chuàng)新機(jī)遇也將減少［14］。

其次，在動(dòng)態(tài)中R＆D投入的創(chuàng)新產(chǎn)出效率又會(huì)直接影響到R＆D投入決策。面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)遇的減少和可能的創(chuàng)新產(chǎn)出效率下降，企業(yè)很有可能選擇減少R＆D投入。為此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與R＆D投入之間的關(guān)系也是不確定的，這在實(shí)證上也得到了驗(yàn)證［14］。

最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)于嚴(yán)格條件下，既有創(chuàng)新企業(yè)的壟斷地位被強(qiáng)化，高額的壟斷利潤(rùn)很可能降低其進(jìn)一步創(chuàng)新的動(dòng)力。1894年，美國(guó)授予愛(ài)迪生在電燈領(lǐng)域的專利權(quán)范圍過(guò)于寬泛，導(dǎo)致在此后11年內(nèi)該領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步幾乎停滯。

2. 2知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與外商直接投資及跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移

在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度會(huì)通過(guò)外商直接投資(簡(jiǎn)稱FDI)及跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(簡(jiǎn)稱TRIPs)作為WTO烏拉圭回合談判的重要組成部分，主張世貿(mào)組織成員統(tǒng)一建立起最低標(biāo)準(zhǔn)的IPR保護(hù)制度?，F(xiàn)實(shí)中，發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)更為先進(jìn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度完全符合TRIPs要求;因此，TRIPs簽訂后，是否加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為發(fā)展中國(guó)家所必須面臨的權(quán)衡和抉擇。由于資本和貿(mào)易的跨國(guó)流動(dòng)，發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將通過(guò)FDI流入及相應(yīng)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響。

對(duì)于人力資源稟賦、技術(shù)吸收能力較弱的國(guó)家來(lái)說(shuō)，雖然跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)更多技術(shù)，但缺少必要的承接能力，自主創(chuàng)新能力仍然難以提高。而對(duì)于自身技術(shù)吸收能力較強(qiáng)的國(guó)家來(lái)說(shuō)，雖然單項(xiàng)技術(shù)的擴(kuò)散速度會(huì)由于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而降低，但更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)加快整體技術(shù)創(chuàng)新步伐。

2. 3知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)信息披露及擴(kuò)散

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新的推動(dòng)作用還表現(xiàn)在相關(guān)制度框架下，特別是專利制度，所形成的系統(tǒng)性的信息公開(kāi)披露機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度既保障創(chuàng)新活動(dòng)的回報(bào)，同時(shí)也有利于促進(jìn)知識(shí)的獲取和擴(kuò)散。因?yàn)閷＠暶髦械南嚓P(guān)信息能夠?yàn)槠渌麧撛诘陌l(fā)明人所獲取。公開(kāi)披露的專利信息，能夠?qū)崿F(xiàn)全球范圍內(nèi)技術(shù)信息的互通和共享;全面收集、分析關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的專利信息，有助于創(chuàng)新主體更好地把握本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)和方向，在更高的起點(diǎn)上推進(jìn)創(chuàng)新［19－20］。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)信息披露和擴(kuò)散推動(dòng)創(chuàng)新和增長(zhǎng)的作用機(jī)制，在實(shí)證中也得到了驗(yàn)證。Moser分析1851—1915年期間英美兩國(guó)博覽會(huì)的創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)專利信息披露制度(相比各種企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)訣竅)明顯促進(jìn)了技術(shù)信息的傳播和擴(kuò)散［21］。葉靜怡等基于中國(guó)發(fā)明專利數(shù)據(jù)的計(jì)量分析，也支持“專利信息提前公開(kāi)有利于優(yōu)質(zhì)技術(shù)傳播”［22］。

2. 4知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)融資能力

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有助于提升企業(yè)融資能力，緩解創(chuàng)新企業(yè)普遍面臨的資金約束。知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予對(duì)創(chuàng)新主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是一種隱性背書(shū);隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)的廣泛開(kāi)展，創(chuàng)新主體還能充分利用獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外融資。

一方面，每一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)都是包含特定價(jià)值的無(wú)形資產(chǎn)。隨著商業(yè)銀行資產(chǎn)評(píng)估手段和風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提升，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)展的質(zhì)押融資業(yè)務(wù)日益增多。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包含了現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新主體的一種正面肯定和隱形背書(shū);這種來(lái)自政府權(quán)威機(jī)構(gòu)的肯定和背書(shū)，對(duì)于創(chuàng)新企業(yè)吸引風(fēng)險(xiǎn)投資也有著很大的幫助。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，意味著企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有更高專屬收益權(quán)和市場(chǎng)價(jià)值，企業(yè)融資能力也將隨之而提升。

3　影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作用效果的其他因素

3. 1經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展水平

通常經(jīng)濟(jì)體發(fā)達(dá)程度越高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的正面作用越明顯。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在創(chuàng)新起點(diǎn)和創(chuàng)新要素方面都具有明顯優(yōu)勢(shì);嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有助于增強(qiáng)激勵(lì)，使更多社會(huì)資源不斷投入到創(chuàng)新活動(dòng)中。

那個(gè)唐飛霄，對(duì)師父說(shuō)話的語(yǔ)氣是那樣的謙卑誠(chéng)懇，面上的神色也是那樣的恭謹(jǐn)忌憚，甚至在遭到師父回絕后，他也表現(xiàn)得像個(gè)經(jīng)過(guò)了激烈思想斗爭(zhēng)最后終于決定放棄的孩子。

3. 2知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施時(shí)間

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用效果會(huì)隨實(shí)施時(shí)間的推移而發(fā)生變化。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在短期內(nèi)會(huì)抑制其模仿創(chuàng)新，但長(zhǎng)期中卻有利于國(guó)外技術(shù)的傳播和本土創(chuàng)新能力的培育。

3. 3技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的類型

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)不同類型創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的影響是有所區(qū)別的。在漸進(jìn)式創(chuàng)新特征明顯的領(lǐng)域，較為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通常會(huì)對(duì)跟隨者或后續(xù)緩解的創(chuàng)新活動(dòng)形成較大阻礙;然而，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也可能推動(dòng)后來(lái)者另辟蹊徑，從而誘發(fā)顛覆性的激進(jìn)式創(chuàng)新。

3. 4知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的壟斷行為

知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體為強(qiáng)化其行業(yè)壟斷地位，可能濫用壟斷權(quán)，打壓行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)，從而影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、損害經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利。近年來(lái)，美國(guó)高通公司濫用其標(biāo)準(zhǔn)必要專利的行為便是一起典型案例。高通一方面將標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非標(biāo)準(zhǔn)必要專利捆綁，以整機(jī)作為許可費(fèi)計(jì)算基礎(chǔ)向手機(jī)廠商收取專利費(fèi);另一方面通過(guò)“穿透”條款將免費(fèi)反許可范圍惠及高通的全部客戶。高通的上述策略，不但增加了下游廠商生產(chǎn)成本和消費(fèi)者負(fù)擔(dān)，還抑制了包括下游廠商在內(nèi)的行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和創(chuàng)新能力。對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)專利弱國(guó)和新興經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)，帶來(lái)的損害尤為嚴(yán)重。

3. 5專利投機(jī)公司的惡意行為

專利投機(jī)公司對(duì)正常技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)惡意設(shè)置障礙，會(huì)造成大量社會(huì)資源的無(wú)效耗費(fèi)。專利投機(jī)公司是指那些本身并不生產(chǎn)專利產(chǎn)品或者提供專利服務(wù)，而是從其他公司、研究機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)明者手上購(gòu)買(mǎi)專利的所有權(quán)或使用權(quán)，然后通過(guò)專利訴訟賺取巨額利潤(rùn)的專業(yè)公司或團(tuán)體，也被稱為專利蟑螂。其慣用手法是，以低價(jià)向破產(chǎn)的公司購(gòu)買(mǎi)專利，運(yùn)用所購(gòu)買(mǎi)的重要專利來(lái)控告合法企業(yè)。2011年，美國(guó)的硬件和軟件為應(yīng)付專利蟑螂支付了總計(jì)高達(dá)292億美元的法律費(fèi)用和調(diào)解費(fèi)用;而在2005年，同類費(fèi)用支出總額僅為67億美元。專利蟑螂不從事任何社會(huì)價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)，在宏觀經(jīng)濟(jì)體系中處于獵食者地位;其他價(jià)值創(chuàng)造主體還不得不配置一定的要素資源來(lái)應(yīng)對(duì)掠奪［23－24］。

4　啟示及建議

4. 1遵循成本收益原則，努力平衡各種因素

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)踐的復(fù)雜性決定，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不必然帶來(lái)更高的創(chuàng)新和增長(zhǎng);一定程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在短期內(nèi)會(huì)增加微觀主體的創(chuàng)新投入，而過(guò)度保護(hù)又會(huì)減少其他微觀主體的創(chuàng)新機(jī)遇，降低被保護(hù)者繼續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)施還需要以更大的社會(huì)福利損失作為代價(jià)。

要真正發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新和增長(zhǎng)的支撐作用，需要平衡好各種相關(guān)因素，在賦予創(chuàng)新者有限排他性權(quán)利的同時(shí)，盡可能降低其他微觀主體開(kāi)展創(chuàng)新的成本，減少社會(huì)福利損失。

4. 2適應(yīng)中國(guó)發(fā)展國(guó)情，適當(dāng)加強(qiáng)保護(hù)力度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的構(gòu)建還應(yīng)該結(jié)合現(xiàn)實(shí)國(guó)情，配合國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施的需要。從現(xiàn)階段看，適當(dāng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)既是WTO成員國(guó)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，也是加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需要。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的大趨勢(shì)大背景下，發(fā)展中國(guó)家在執(zhí)行TRIPs協(xié)定過(guò)程中能否提升國(guó)家創(chuàng)新能力，很大程度取決于其技術(shù)吸收能力、人力資源稟賦等因素。發(fā)展中國(guó)家在確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度時(shí)應(yīng)該充分考慮上述條件。

歐美國(guó)家在建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度過(guò)程中，都充分考慮自身的國(guó)情和發(fā)展需要。例如，德國(guó)擁有世界一流的制藥工業(yè)，于是他們實(shí)施了對(duì)藥品的專利保護(hù)期限在20年基礎(chǔ)上延長(zhǎng)5年的規(guī)定;而考慮到德國(guó)軟件業(yè)相關(guān)領(lǐng)域與美國(guó)的差距，他們不盲從美國(guó)，至今對(duì)計(jì)算機(jī)程序都沒(méi)有給予專利保護(hù)。美國(guó)在最初建立專利制度時(shí)，為適應(yīng)其科技水平較英國(guó)等相對(duì)落后的國(guó)情，專利保護(hù)方面的規(guī)定也相對(duì)寬松，以便為其追趕營(yíng)造更為寬松的環(huán)境。隨著美國(guó)在全球領(lǐng)先地位的確立，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也日趨嚴(yán)格。

未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)應(yīng)該在配合自主創(chuàng)新能力提升的原則下不斷進(jìn)行做出適應(yīng)性調(diào)整;特別注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與中國(guó)自身科技水平及創(chuàng)新能力之間的協(xié)調(diào)匹配。通過(guò)合理的制度安排，為弱勢(shì)領(lǐng)域爭(zhēng)取更多發(fā)展空間;還要著力保護(hù)強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)域已有優(yōu)勢(shì)，為國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供相應(yīng)的制度保障。

4. 3彌補(bǔ)制度體系漏洞，著力遏制負(fù)面因素

在增加激勵(lì)的同時(shí)，要著重從制度設(shè)計(jì)上避免可能出現(xiàn)的負(fù)面因素，并根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)踐中存在的問(wèn)題，及時(shí)修正和彌補(bǔ)。一方面，探索合理的保護(hù)尺度，避免市場(chǎng)主體過(guò)度依賴市場(chǎng)壟斷地位獲取超額利潤(rùn)而降低自身創(chuàng)新動(dòng)力、阻礙后續(xù)創(chuàng)新。另一方面，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的相關(guān)法律法規(guī)，盡量減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，特別是專利投機(jī)公司惡意訴訟可能帶來(lái)的社會(huì)資源的無(wú)效損耗。

4. 4順應(yīng)技術(shù)發(fā)展潮流，完善制度體系框架

當(dāng)前，以新一代信息技術(shù)及其關(guān)聯(lián)技術(shù)群集為支撐的新一輪產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命正在加速醞釀。知識(shí)、信息、創(chuàng)新越來(lái)越成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心要素;圍繞創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)造而衍生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占據(jù)的地位日益突出。

未來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系建設(shè)，須順應(yīng)知識(shí)創(chuàng)造和創(chuàng)新步伐不斷加速的現(xiàn)實(shí)要求，致力于增強(qiáng)存量知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的分析利用能力，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛帶來(lái)的社會(huì)福利損耗;從專利制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)等方面多管齊下，建立覆蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)全工作鏈條的法律法規(guī)和制度體系，以規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)、管理、服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)的相關(guān)活動(dòng)。

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(責(zé)任編輯沈蓉)

Analysis on the Intermediary Factors of Intellectual Property Regime Influencing Technological Innovation

Cai Yuzhou
(Institute of Quantitative＆Technical Economics，Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100732，China)

Abstract:In this paper，the mechanisms of how intellectual property regime impacts on technological innovation as well as economic growth are reviewed based on relevant theories and practices. As a matter of fact，how intellectual property regime affect technological innovation depends on many intermediary factors，including R＆D，the cross-country technological transfer，the disclosure and diffusion of technological，stage of economic development，national innovation capacity，and so on. To improve the intellectual property regime in China，it is essential to keep balance among various factors and maintain a suitable level of intellectual property protection. Particularly，factors with negative effects should be constraint properly.

Key words:Intellectual property regime; Technological innovation; Intermediary factor

收稿日期:2014－12－30

基金項(xiàng)目:中國(guó)社會(huì)科學(xué)院創(chuàng)新工程項(xiàng)目“科技戰(zhàn)略與科技政策研究評(píng)價(jià)”(10620151001005)，國(guó)家軟科學(xué)面上項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換、技術(shù)創(chuàng)新與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力提升”(2014GXS4B073)，國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“中國(guó)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率計(jì)算研究”(12AZD096)。

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

中圖分類號(hào):F062. 4

作者簡(jiǎn)介:蔡躍洲(1975－)，男，江西余江人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究員;研究方向:技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。