本刊記者 杜悅英

中國科研評審制度“疾”在何處
——訪清華大學(xué)醫(yī)學(xué)院常務(wù)副院長魯白教授

本刊記者 杜悅英

中國中醫(yī)科學(xué)院藥學(xué)家屠呦呦研究員，于本月收獲了其科研生涯的至高榮譽——2015年諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎。“一朝聞名天下知”，來自國際科學(xué)界的褒獎令中國同行和公眾倍覺興奮和鼓舞，也難掩遺憾與尷尬。畢竟，這位八旬老人的諾獎獲獎研究（通過對提取方法的改進，首先發(fā)現(xiàn)中藥青蒿的提取物有高效抑制瘧原蟲的成分）

40年前即告完成，其本人亦幾度申請成為中國科學(xué)院和中國工程院院士，卻至今未戴上院士桂冠。

中國科學(xué)家和科研成果為何“墻內(nèi)開花，墻外先香”，引發(fā)科學(xué)界及公眾對中國科研評審制度的關(guān)注與反思。就相關(guān)問題，《中國發(fā)展觀察》記者專訪了知名神經(jīng)科學(xué)家、清華大學(xué)醫(yī)學(xué)院常務(wù)副院長魯白教授。

中國發(fā)展觀察：中國的科研基金是如何分配的？科研項目如何立項？

魯白：中國的科研基金主要來自兩個部門，一是科技部，二是國家自然科學(xué)基金委員會?？蒲谢鸱峙渲埃纫M行項目立項。立項后，科研基金才能撥付。那么，哪些項目可以做，哪些項目不必做？在中國，這個決定權(quán)往往掌握在政府主管官員手中，長官意志色彩頗為濃烈。部分主管官員的動力來自于，如果其任內(nèi)力推的某項目出了成果，那將是其政績的重要評價指標(biāo)，以及下一步升遷的重要依據(jù)。

有這樣的情況，主管官員希望上馬某項目，在召開立項討論會時，會在立項過程中專門選有可能支持該立項的評審專家，甚至可以多次更換評審專家，直至贊成者占大多數(shù)，就通過立項的要求。

中國發(fā)展觀察：“官員立項”有何弊端？發(fā)達國家在立項方面是怎樣做的？

魯白：與美國等發(fā)達國家不同的是，中國的大多數(shù)科研基金的主管官員，不是有成就的科學(xué)家，也不具有非常深厚的專業(yè)知識和寬廣的科學(xué)背景。所以，有些時候做決定就有“拍腦袋”的可能。當(dāng)然，主管官員也會請科學(xué)家來做項目評審，但他們并沒有想過由科學(xué)家來制定科學(xué)的戰(zhàn)略方針。官員請一些科學(xué)家來做立項的討論，但立項的決定不是一線做科研的科學(xué)家做的。這種立項方式，有時候反而是給其中一些沽名釣譽者，打造了圖利的溫床。

這種情況不是不能避免。比如公開立項主管和科學(xué)家名單，立項會議的討論在網(wǎng)上視頻全程公開，接受科學(xué)家反饋。在輿論壓力下，官員的個人私心和立項科學(xué)家的利益沖突（conflict of interest）就會受到約束。當(dāng)然，國內(nèi)還沒有哪個機構(gòu)在立項時這么做過。

立項跟評審兩方面，中國都出現(xiàn)了官員干預(yù)的問題。先進國家（歐洲、美國）的制度在這些方面較為成熟，也是先立項再評審，但程序和內(nèi)核跟中國完全不同。

在西方，政府基金的管理人員沒有科研項目立項的權(quán)力，他們能做的是，召集一個戰(zhàn)略科學(xué)家團隊來就立項進行討論，并形成立項結(jié)果。當(dāng)然，官員可以根據(jù)國家整體利益對戰(zhàn)略科學(xué)家的立項結(jié)果進行微調(diào)（如項目次序），但一般來說，政府官員是嚴格按照戰(zhàn)略科學(xué)家討論出來的結(jié)果來立項，做什么、怎么做，都是由科學(xué)家，而不是官員來定。

中國現(xiàn)行體制下，通過了立項的科研項目不是說不重要，但其立項方式應(yīng)當(dāng)改善。建議由戰(zhàn)略科學(xué)家來參與立項。必要時，立項也可聘請外國專家。

中國發(fā)展觀察：“戰(zhàn)略科學(xué)家”是滿足怎樣條件的科學(xué)家？由他們來立項，其過程及結(jié)果又該如何保證科學(xué)性與公信力？

魯白：戰(zhàn)略科學(xué)家在橫向上具有全局觀念，在縱向上具有歷史發(fā)展的眼光。他們能夠看到科學(xué)現(xiàn)狀和發(fā)展方向，并把握科學(xué)技術(shù)與社會發(fā)展的關(guān)系。戰(zhàn)略科學(xué)家具有的一個突出特點是利他性，他們考慮問題和行事，是建立在有利于全局利益的基礎(chǔ)之上，而非為了個人謀利。他們能夠把握科學(xué)前沿，有國際威望，有戰(zhàn)略眼光，能夠在中國開展工作；有公心、有公信力，敢負責(zé)，有全球觀念。上述條件哪一條少了都不行。這樣的人才的確很少，但卻是中國實現(xiàn)從大國到強國的轉(zhuǎn)變所必需的。誰堪稱戰(zhàn)略科學(xué)家？大多數(shù)科學(xué)工作者都心中有數(shù)。

比如美國的“腦計劃”提出后，重點支持研究領(lǐng)域都由其戰(zhàn)略科學(xué)家團隊多次開會討論決定，整個討論過程通過網(wǎng)絡(luò)公開。輿論在保證立項的科學(xué)性與公信力上起到重要作用。

中國發(fā)展觀察：中國絕大多數(shù)科研基金按項目發(fā)，先進國家也是如此嗎？

魯白：國際上，科研基金在逐漸由“投項目”轉(zhuǎn)變?yōu)椤巴度恕薄Ｒ悦绹菟贯t(yī)學(xué)研究所（英文名稱為Howard Hughes Medical Institute，簡稱HHMI，是全球規(guī)模最大的非營利性私立醫(yī)學(xué)研究所和基金會）為例，該機構(gòu)在全美選出約300位科學(xué)家，提供每年數(shù)百萬美元的研究經(jīng)費。它以很高的標(biāo)準(zhǔn)選擇科學(xué)家，入選者做什么項目可自主決定，但要以每5年為一個考核周期來接受科研成果審查，其間還要參加每年多次的同行交流等，匯報科研進度，聽取同行建議。如果某位HHMI科學(xué)家這5年比過去5年做得好，那么可以繼續(xù)獲得下一個5年的經(jīng)費支持。如果這5年跟過去一樣，甚至倒退，那么相應(yīng)的資金支持便被停止。這種科研基金的分配依據(jù)是人（即科學(xué)家的既往研究業(yè)績）而不是項目（即科學(xué)家提出將來要做的事）。建議中國開始逐漸采納這種方式。

中國發(fā)展觀察：怎樣的工作堪稱好的科學(xué)研究工作？

魯白：優(yōu)秀的科學(xué)工作是一個長期積累的過程，中國科學(xué)家在中國土地上做出來的有世界水平的科學(xué)，是非常值得尊敬的。結(jié)合國際經(jīng)驗，我認為，好的研究工作大概可以分為以下幾類：

第一，經(jīng)典學(xué)科領(lǐng)域的重大突破。比如葡萄糖轉(zhuǎn)運蛋白，已經(jīng)研究了半個世紀，這么多科學(xué)家用各種各樣的方法，就是不知道它的轉(zhuǎn)運機制。清華大學(xué)的顏寧教授，解析了它的結(jié)構(gòu)，從此可以了解它是怎樣打開和關(guān)閉的。一個經(jīng)典的古老的學(xué)科，從一個完全不同的角度來看問題，一下子有了突破。

第二，可以被廣泛使用的新的研究方法和技術(shù)。例如獲諾貝爾獎的PCR 技術(shù)和膜片鉗（Patch Clamp）技術(shù)。但有時候被非常廣泛引用的技術(shù)性文章，還不一定是發(fā)表在《Science》《Nature》雜志上。比如Patch Clamp技術(shù)的文章就是發(fā)表在一個不起眼的專業(yè)雜志上。

第三，顯而易見的實際應(yīng)用。如發(fā)現(xiàn)了肝炎病毒的受體，就可以想辦法阻止它進入人類的免疫系統(tǒng)細胞，應(yīng)用的前景顯而易見。又比如找到老年癡呆癥的致病基因，這樣就有可能及早預(yù)防和治療老年癡呆癥，否則無從入手。

第四，提出全新的概念。例如神經(jīng)營養(yǎng)因子一直是被認為起著促進神經(jīng)細胞營養(yǎng)的作用，如發(fā)育、分化，但1996年我們實驗室發(fā)現(xiàn)神經(jīng)營養(yǎng)因子可以調(diào)控腦內(nèi)突觸的可塑性，最終它也許可以調(diào)控學(xué)習(xí)記憶。這在當(dāng)時是一個全新的概念。

第五，打破傳統(tǒng)的理論體系。這與上面講的是對應(yīng)的，一是能提出一個新的概念，另外是打破一個舊的觀念，就是說我要提出反對意見，原來的概念有問題，對它提出挑戰(zhàn)，提出這樣的問題，也是一個很好的工作。

第六，開創(chuàng)嶄新的領(lǐng)域，例如獲得2012年諾貝爾獎的誘導(dǎo)多能干細胞（iPS cell）的工作，開創(chuàng)了一個新的領(lǐng)域。許多工作就在此基礎(chǔ)上開展。

中國發(fā)展觀察：好的科學(xué)家具備怎樣的素質(zhì)？應(yīng)該用怎樣的制度來保證與激發(fā)他們的創(chuàng)造力？

魯白：我們衡量一個好的科學(xué)家，主要看兩個基本方面。一是在過去的學(xué)術(shù)生涯中，有沒有重要的研究成果，有沒有大的成就。二是是否具有科研潛力，也就是看他有沒有過人的智慧，前瞻性的想法，有沒有獨到的技術(shù)方法，有沒有膽略去試一些新的課題，等等。

中國的科研機構(gòu)和高校，亟需進行人事制度改革。經(jīng)教育部批準(zhǔn)，北大和清華正在進行教授招聘晉升制度改革的試點工作，以實現(xiàn)與國際接軌。第一，全球公開招聘，不能任人唯親。第二，經(jīng)招聘委員會篩選，面試，經(jīng)全體教授無記名投票并獲得2/3以上票數(shù)，才能入職。第三，準(zhǔn)長聘教授（Tenure-track）制度，入職后有5-6年的合同，其間要表現(xiàn)出具有國際水平的工作。第四，國際小同行評審?？己似诘剑褌€人在任職期間的有關(guān)材料送給12-15位國際小同行評審。評審結(jié)果好的留下來，不好的會離開，就是非升即走。

這是一場自下而上的改革，阻力很大。但中國需要應(yīng)對國際科技競爭，必須如此。學(xué)術(shù)單位一定要有人才流動。但是現(xiàn)在，中國絕大多數(shù)高校和科研機構(gòu)還沒有建立起這樣一種科研人才體制。

無論是出租車司機還是管理部門都必須認清形勢，主動適應(yīng)這一新變革。

要充分認識當(dāng)前出租汽車行業(yè)面臨的新形勢。一是面對人民群眾對于公共出行多樣化的需求，出租汽車行業(yè)的抱怨和過激行為已經(jīng)開始不再站在道德的制高點上。這種社會氛圍為進一步深化出租汽車行業(yè)改革創(chuàng)造了一個良好的社會環(huán)境。出租汽車行業(yè)面臨如此復(fù)雜的局面，需要耐心和定力，需要一個過程?！暗鉀Q問題，不會一蹴而就。要解決問題，就必須專心致志地工作，這樣才能慢慢增進人們的理解（也包括自己的理解），密切彼此間的關(guān)系，同時建立支援系統(tǒng)，獲得替代性制度。這樣才能達到目的?！保绹Z姆·喬姆斯基：《世界秩序的秘密》，譯林出版社，2015年，第361頁）二是各地出現(xiàn)的不同形式的、滿足城鎮(zhèn)居民日益增長和豐富多彩的出行需求的交通工具表明，要避免一刀切的決策模式，這是解決好當(dāng)前出租汽車問題的關(guān)鍵。三是原有的個體經(jīng)營權(quán)以及私人擁有的經(jīng)營權(quán)體制可以通過來自行業(yè)之外的各種交通工具的發(fā)展擴張逐步稀釋，最終讓其壽終正寢。在建立和完善統(tǒng)一的社會保障體系前提下，推動出租汽車司機走向其他行業(yè)，包括新型的預(yù)約出租汽車行業(yè)。

解決好當(dāng)前出租汽車問題的基本思路，一是通過互聯(lián)網(wǎng)“專車”和打車軟件等各種現(xiàn)存的城市交通運輸工具稀釋出租汽車經(jīng)營權(quán)，打破行業(yè)壟斷，使其逐步淡出市場。這需要一個過程，也需要時間，更需要社會的認同，需要各級政府和全社會在實踐中逐步達成共識，形成一個有利于出租汽車行業(yè)改革的社會環(huán)境。二是中央政府及其主管部門要在穩(wěn)步加快出租汽車改革和大力發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)預(yù)約“專車”的基本思路下統(tǒng)一考慮新形勢下的城市交通發(fā)展模式，尤其是通過制定環(huán)境、市容、公共安全、居民出行便利等標(biāo)準(zhǔn)，給地方政府以更大的自主權(quán)，使其在綜合考慮地方城市發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)濟增長、社會穩(wěn)定、居民滿意等因素中，逐步建立起符合本地實際的城市交通模式。三是建立城市居民出行滿意度指標(biāo)體系，把城市居民出行納入城市發(fā)展和居民生活質(zhì)量評價指標(biāo)體系，用以考核城市發(fā)展水平、城市居民生活品質(zhì)和城市社會治理程度。可以考慮建立類似遵義有關(guān)“拼車”的公共政策平臺，通過居民參與提升公共交通水平，規(guī)范城市交通發(fā)展，提高居民對自己出行的滿意度。

作者單位：國家行政學(xué)院決策咨詢部