姚遠(yuǎn)

（華東政法大學(xué)法律史中心，上海 200042）

1860年后上海公共租界的誕生
——以《美國對外關(guān)系文件集》所見

姚遠(yuǎn)

（華東政法大學(xué)法律史中心，上海 200042）

上海公共租界及其前身從誕生起就成為頻繁中外交涉的前沿戰(zhàn)場，而上海公共租界的誕生也成為反映19世紀(jì)60年代復(fù)雜世界格局的一面鏡子。事實(shí)上從美國首位駐京公使蒲安臣的對華“合作政策”中可見，利益成為各國合作的基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上，代表一國利益的專管租界之間也可以協(xié)商合作形成公共租界。這一政策成了上海公共租界誕生的決定性因素之一，雖然這種合作在當(dāng)時而言是利益最大化的上佳手段，但確在無意中對抗了可能割裂中國領(lǐng)土的專管租界，而上海公共租界在后世的膨脹發(fā)展中又成為其他租界管理的模范。

合作政策；上海公共租界；專管租界 ①

近年隨著檔案開放度的增加，上海專管租界和公共租界的研究不斷增多，角度也日益多樣化。多數(shù)研究的重心在中外條約、土地章程、司法制度等問題上。美國威斯康辛大學(xué)檔案電子化工作（WUDC），將1860年以后美國外交部的大部分文件公開，從中我們發(fā)現(xiàn)，中美在1860年后的外交政策成為上海公共租界誕生的決定性因素之一。

一

1861年在中國近代史上是一個重要的年份，咸豐帝駕崩，兩宮皇后獲得政權(quán)，以恭親王為首開始了同治改元。同年早些時候，因時事所迫，一個“正式的和永久性的”辦理各國事務(wù)的機(jī)構(gòu)——總理各國事務(wù)衙門建立。在西方資本主義勢力沖擊下，中國傳統(tǒng)外交開始逐步納入國際外交的軌道。在總理衙門設(shè)立后，奕奏稱：“治國之道，在于自強(qiáng)”，拉開了洋務(wù)運(yùn)動的序幕。這場“自強(qiáng)”的洋務(wù)運(yùn)動也成為當(dāng)時西方國家對華貿(mào)易的重要途徑。因此在中國建立租界、擴(kuò)張租界繼而擴(kuò)展在中國權(quán)利和權(quán)益成為這一時期各國對華的主要政策和目標(biāo)。

同年，持續(xù)四年的美國南北戰(zhàn)爭爆發(fā)，這段時期內(nèi)，美國對外政策趨于保守，不再謀求更多的權(quán)益和利益?！?861年美國的駐華海軍幾乎已經(jīng)完全撤退。美國除去同意別國做法，實(shí)無從為力?！币?yàn)閼?zhàn)爭，美國對外貿(mào)易受到嚴(yán)重破壞，美中貿(mào)易值急劇下降。內(nèi)戰(zhàn)過后，美國國內(nèi)滿目瘡痍。從1861年至1870年這段時期內(nèi)，美國兩任總統(tǒng)皆無暇東顧，此階段美國外交便由國務(wù)卿西華德（William H.Seward，1861～1869）全權(quán)負(fù)責(zé)。西華德非常清楚中國這個巨大的海外市場對戰(zhàn)后美國的重要性，宣稱：美國要‘在太平洋西岸與東方文化相遭遇’”[1]（P409）。但繁忙的外交事務(wù)使西華德分身無術(shù)，遠(yuǎn)在巴黎的蒲安臣接受美國總統(tǒng)林肯的任命，帶著對中華帝國的模糊認(rèn)知前往中國，從此至1867年，蒲安臣成為首位美國進(jìn)駐北京的駐華公使。

二

1854年土地章程簽訂后，上海英、法、美租界產(chǎn)生了共同的管理機(jī)關(guān)，但各國之間在租界管理上仍相對獨(dú)立。在第二次鴉片戰(zhàn)爭期間，英、法、美等國主要關(guān)心戰(zhàn)爭、修約及戰(zhàn)后利益分配情況，對租界關(guān)注較少，這一情況使得上海租界情勢急轉(zhuǎn)。

1861年底寧波被攻陷，英法等國希望在寧波建立一個“讓與的領(lǐng)土（a concession of territory）”，對此想法蒲安臣并不認(rèn)同。[2]（P833）同時鑒于寧波事件在上海租界的影響，駐滬外國人推出以前美國領(lǐng)事金能亨為首的五人防務(wù)委員會以武力保護(hù)上海外人。在此過程中，上海美租界軍事力量單薄，請求英租界防衛(wèi)委員會和英國海軍協(xié)同保衛(wèi)虹口美租界，英方同意此請求并建議將美租界并入英租界。

1862年3月6日，西華德基于法國在寧波試圖開辟新租界一事，在給蒲安臣的函件中提出應(yīng)當(dāng)與英法國家保持“協(xié)商與合作（consult and co－operate）”政策，以推進(jìn)共同利益。[2]（P839）這一政策成為蒲安臣在華期間堅定支持并貫徹的重要對外政策?；诖苏撸寻渤紤B(tài)度清晰的反對新增專管租界，并盡量與清政府“合作”。至1862年3月31日，英租界召開全體租地人會議，通過了將美租界并入英租界的決定。事實(shí)上，蒲安臣在擔(dān)任駐華公使期間一直堅持并發(fā)展了“合作政策”。

然而上海租界內(nèi)的形式并未按照預(yù)想狀況展開。同月內(nèi)，一些英美僑商在《北華捷報》制造輿論，提議清政府把上海租界抵押給外國人。[3]（P175）5月，更有外人稱，要把上海及附近地域置于“有能力保護(hù)和平”的統(tǒng)治之下，“應(yīng)該任命一個英法聯(lián)軍委員會，以便對防守這些城市的清軍加以控制。進(jìn)一步說，我們……必須要求清政府給予我們更多的特權(quán)。”[4]（P311～312）6月，以金能亨為首的防委會上書工部局提出：“改上海為自由市，使其受對華利益最親切之五國保護(hù)之下，凡華洋居民之掌產(chǎn)業(yè)者，皆有選舉權(quán)，按章選舉代表，設(shè)立一強(qiáng)有力之市政府，統(tǒng)治全租界及其附近之村莊，授以管理財政及警政之權(quán)，俾其維持秩序，保衛(wèi)居民，藉使租界成為中國第一商埠?！盵5]（P16）此種言論意欲使上海成為獨(dú)立于中國之外的自由市。同時，英法等國駐滬領(lǐng)事也意欲促成上海自由市之計劃。這種計劃對駐滬外人來說從表象上看是非常有益的，因此一時間引發(fā)眾多附議，作為中國領(lǐng)土之一的上海形式岌岌可危。

在上海短暫停留的蒲安臣對此感到擔(dān)憂，他向美國國務(wù)卿西華德匯報：“……如果有約各國能自行協(xié)議對中國保守中立，共同維持通商口岸的秩序，并從道義上支持保全中國固有秩序，那么（美國）人民的利益將會大大受益?！彼J(rèn)為英法等國領(lǐng)事在上海的“準(zhǔn)領(lǐng)土居留地（aquasi territorial concession）”[2]（P927）內(nèi)的管轄權(quán)利會不斷引發(fā)和中國地方官員的沖突，從而最終會損害美國在租界內(nèi)的條約權(quán)利。上海租界的形式讓蒲安臣找到了“協(xié)商與合作”政策的著手點(diǎn)。

經(jīng)過在上海的短暫停留，蒲安臣赴北京履職，在去北京的路上，蒲安臣給西華德的信中又一次提出他的希望：“如果有約國之間能夠遵守協(xié)議一致對華保持中立，共同維護(hù)通商口岸的秩序，并支持清政府維持現(xiàn)存秩序，那么這種秩序?qū)刮覀兇蟠笫芤妗！盵2]（P927）抵京后，蒲安臣開始著手開展此項“合作政策”，他頻繁的拜訪了英國駐華公使卜魯斯、俄國駐華公使巴留捷克及法國駐華公使柏爾德密，讓他們認(rèn)識到“合作”會給各國帶來的巨大利益。雖然此后這四國公使因?yàn)榉N種原因并未聯(lián)合發(fā)表任何聲明，但1867年的《北華捷報》中便有記載：現(xiàn)在蒲安臣的“合作政策”在少數(shù)卻重要的幾個有約國中被認(rèn)可。這一政策由早期駐華使節(jié)蒲安臣和卜魯斯創(chuàng)始并完善的，法國、俄國等其他國家也支持此政策，“合作政策”能夠更好的實(shí)現(xiàn)各國在華利益。[6]

事實(shí)上“合作政策”確立的時間早于蒲安臣抵華，此前，“合作”一詞被各有約國一致認(rèn)可，但由于各有約國之間利益不同，對華政策也不同，“合作”僅僅是一個策略性想法，常因某種利益被臨時性提出或選擇性放棄。在蒲安臣了解上海的地位和形式之后，合作開始成為一個政策，成為蒲安臣在華外交工作中倡導(dǎo)和推廣的重心，也正是蒲氏對此政策的大力推行，使得他受到清政府的賞識，在駐華公使一職期滿后，接受清政府的聘請成為“欽派辦理中外交涉事務(wù)大臣”。

英國駐華公使卜魯斯也是此政策的積極擁躉，在蒲安臣尚未到達(dá)北京時，卜魯斯就清晰的認(rèn)識到英國很難在中國建立印度那樣的殖民地，而與清政府保持良好的關(guān)系成為英國維系在華利益及其在亞洲地位的重要基礎(chǔ)。他強(qiáng)調(diào)盡量減少對百姓的威脅，與中國人民“良好且友善”的相處是非常重要的。所以當(dāng)蒲安臣抵京并與之討論“合作政策”時，他立刻愉快的接受了蒲氏的建議。[7]（P318）在蒲安臣和卜魯斯對“合作政策”的一致認(rèn)可下，“合作”成為一種可以推行實(shí)施的政策，至1863年底，“合作”明確的成為了西方國家對華的一致態(tài)度。

在征得各國公使的一致認(rèn)可過程中，蒲安臣將“合作政策”細(xì)化為，“除去為了保證我們條約上的權(quán)利，我們不會要求增開通商口岸的領(lǐng)土，我們不會通過任何方式來干涉中國對內(nèi)管轄及領(lǐng)土完整，我們將抵制任何超越此約定的行為?！盵2]（P407）

1864年6月15日，蒲安臣在給上海駐滬領(lǐng)事熙華德（George Frederick Seward）的信函中進(jìn)一步明確了“合作政策”：“發(fā)生在中國的一切重大問題必須通過協(xié)商與合作來解決；對通商口岸的保護(hù)以條約利益為限；對外人管轄的中國海關(guān)的管理以行政利益為限；對中國政府的支持以維持（有約國）國家利益的穩(wěn)定為限；在條約規(guī)定范圍內(nèi)占用租界以不干涉中國政府對內(nèi)管理，保證中國領(lǐng)土完整為限。”[2]（P856～857）

這一明確的“合作政策”在維持、保存條約利益基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)中國領(lǐng)土完整。各有約國之間的條約利益、有約國和清政府之間的條約利益成為前提條件。這種利益在當(dāng)時的條件之下不僅各有約國樂意維持，清政府也不得不暫時維系。各國與清政府利益的暫時同一性，成為“合作政策”得以順利展開推行的前提條件。

這一時期正是各有約國資本急劇擴(kuò)張的階段，中國市場巨大，潛力無窮。對各有約國而言，經(jīng)濟(jì)掠奪比領(lǐng)土的侵占與殖民更加現(xiàn)實(shí)可行。數(shù)次中外戰(zhàn)爭使中國人民對西方國家即畏懼又反感憎惡，各國為爭奪利益矛盾一觸即發(fā)，必須打造一個新的中國秩序。各西方國家認(rèn)識到需要通過一種和平的、非武力性的手段來緩和與清政府之間的關(guān)系。維系并穩(wěn)定清政府的現(xiàn)有統(tǒng)治成為前提條件。只有“溫柔的”讓清政府投身西方文明，方能建立一個有利于各國的通商環(huán)境?！昂献髡摺睙o疑成為擺在各國面前的快速而有效的手段。事實(shí)也證明從1863年至1867年的短短四年間，清政府的對外關(guān)系出現(xiàn)了一種前所未有的緩和狀態(tài)。

三

在蒲安臣與各國駐華公使斡旋的過程中，上海租界情勢瞬息萬變，1862年8月，太平軍第三次進(jìn)攻上海，上海租界緊急召開租地人大會，決議加強(qiáng)上海防務(wù)，并研究改組上海工部局問題。多次主張建立上海自由市的金能亨被選為改組委員會成員，鑒于此前組建上海自由市的失敗，此次改組工作非常謹(jǐn)慎。1863年4月委員會向蒲安臣匯報了改組的五項原則：“（1）只有在清政府授權(quán)后各國公使才能組建地方機(jī)關(guān)；（2）該機(jī)關(guān)的權(quán)利不可超越市政工作范圍——道路、警察，征稅額度以市政工作為限；（3）租界內(nèi)未被外人雇傭的華人應(yīng)當(dāng)由中國政府管轄；（4）各國領(lǐng)事只能管理其本國人民，危害公共秩序者被抓捕后，應(yīng)當(dāng)移交相關(guān)機(jī)關(guān)——清政府或其他相關(guān)國領(lǐng)事；（5）市政機(jī)關(guān)中應(yīng)當(dāng)有華人代表，租界內(nèi)華人糾紛的處理應(yīng)向其咨詢，并征得同意。”[2]（P856～857）

對此原則，蒲安臣與英法俄公使快速達(dá)成一致，并將其作為“市政機(jī)構(gòu)的適宜的基礎(chǔ)”。以此原則為基礎(chǔ)，9月，美租界召開全體租地人會議，同意并入英租界；10月英美租界正式合并。初期合并后稱為“洋涇浜北首外國租界”（Foreign Settlement at Shanghai North of the Yang－King－Pang Creek）又稱“英美租界”（English and American Settlement），上海公共租界雛形已成。

此后又有其他英租界領(lǐng)事借口其英租界地域源于同中國政府所簽訂的協(xié)議，以對抗上述原則。英國駐華公使卜魯斯對此問題明確回復(fù)蒲安臣：“土地主權(quán)仍歸中國所有?！比欢@種形勢也讓蒲安臣清醒的認(rèn)識到租界的屬性問題有必要在各國公使之間達(dá)成有效一致，方能避免各國通過割裂中國土地以獲取利益的惡果。蒲安臣多次與西華德溝通強(qiáng)調(diào)希望國會保證中國政府對租界地域的所有權(quán)問題，并再次致函熙華德：“我們一直所說的與你密切相關(guān)的concession，并非我們通常意義上的概念。它是指我們的人民（美國人民）擁有買賣、生活的權(quán)利的條約口岸，此條約口岸源于同中國政府所簽訂的領(lǐng)土讓與的條約，以及基于此而產(chǎn)生的司法管轄權(quán)?！盵2]（P428～429）

在英美租界的基礎(chǔ)上，上海租界當(dāng)局認(rèn)為“現(xiàn)行條約不能滿足租界的良好管理”，準(zhǔn)備再次修改土地章程以增加工部局的權(quán)力。1865年4月，特設(shè)了一委員會從事修改章程的工作，1866年租地人會議通過此章程，后送北京，請北京公使團(tuán)批準(zhǔn)，北京公使團(tuán)除取消了“華人參加市政”的規(guī)定外，未做其他修改。此次章程修改的主要內(nèi)容在于擴(kuò)展租界工部局的權(quán)限，增加工董人數(shù)，賦予工部局征稅權(quán)等?？梢哉f土地章程的此次修改是蒲安臣推行的“合作政策”的最直觀的體現(xiàn)。

然而“合作政策”的推行帶有強(qiáng)烈的個人色彩，在英國駐華公使卜魯斯和美國駐華公使蒲安臣是這一政策的堅定支持者，其二人先后去職后，接替此二人的阿禮國和勞文羅斯均主張對華強(qiáng)硬政策。為了極力維系“合作政策”在中國和各國的繼續(xù)實(shí)施，蒲安臣接受清政府任命率團(tuán)出訪。蒲安臣率團(tuán)抵美后，于1868年6月代表清政府與美國簽訂了《中美天津條約續(xù)增條款》（又稱《蒲安臣條約》），此條約全面彰顯了他的對華政策，成為他所謂“保全中國”理論的實(shí)踐。

而推行了五年之久的“合作政策”至少已經(jīng)在上海租界內(nèi)初現(xiàn)成效，基于“合作政策”所修訂的1869年《土地章程》賦予了上海工部局巨大的市政管理權(quán)限。至1870年，上海工部局董事會通過決議：今后在所有的官方文件中停止使用“英美租界”，用“上海公共租界”標(biāo)明工部局轄下的整個租界。至1899年，改稱為“上海國際公共租界”（International Settlement of Shanghai）。[8]（P217）

由前所述，近代上海經(jīng)濟(jì)、政治與文化的快速發(fā)展得益于公共租界的公共屬性，在此基礎(chǔ)上上海發(fā)展成為近代大都市。近代中國租界史中，中國境內(nèi)開辟了二十多個租界，上海公共租界是西方列強(qiáng)最為重視的。他們從上海公共租界的快速發(fā)展中看到了挖掘巨大利益的潛力和空間，通過產(chǎn)業(yè)化的運(yùn)作，使上海公共租界各方面都得到實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。

[1]W.H.Seward：Works of W.H.Seward[DB].Boston，188.

[2]美國對外關(guān)系文件集（Foreign Relations of the United States）[DB].源于WUDC.

[3]于醒民.上海，1862[M]，上海：上海人民出版社，1991.

[4]上海社會科學(xué)院歷史研究所編譯.太平軍在上?！侗比A捷報》選譯[M].上海：上海人民出版社，1983.

[5]上海公共租界略史[M].上海：上海宣傳部編譯股印行，1928.

[6]北華捷報[N].1867－12－24.

[7][美]泰勒·丹涅特著，姚曾廙譯.美國人在東亞[M].北京：商務(wù)印書館，1959.

[8]熊月之主編.上海通史（第3卷）晚清政治[M].上海：上海人民出版社，1999.

[責(zé)任編輯：楊全順]

K256.9

A

1004－7077（2015）03－0015－04

2015－04－22

本文系教育部青年基金項目“租界法制與中國法制現(xiàn)代化——以上海租界為視角”（項目編號：12YJC820128）的階段性成果。本論文寫作受國家重點(diǎn)學(xué)科法律史學(xué)科資助項目（項目編號：030102）；上海市人文社科基地華東政法大學(xué)外國法與比較法研究院資助項目（項目編號：SJ0709）的支持。

姚遠(yuǎn)（1979－），女，山東青島人，中國社會科學(xué)院法學(xué)所博士后流動站工作人員，華東政法大學(xué)講師，法學(xué)博士，主要從事上海租界法制研究。