●高鍵

如何審查客觀性證據(jù)
——以物證書證審查為主線

●高鍵

客觀性證據(jù)因其自身穩(wěn)定性強(qiáng)，成為證明案件事實(shí)最有力的證據(jù)。優(yōu)先收集和審查客觀性證據(jù)，是刑事司法證據(jù)運(yùn)用的基本遵循。作為刑事法官，審查客觀性證據(jù)的核心問(wèn)題就是審查該證據(jù)的主觀性問(wèn)題，即客觀性證據(jù)有無(wú)故意偽造或因過(guò)失導(dǎo)致證據(jù)失真。在客觀性證據(jù)體系中，物證、書證最有代表性，與其他客觀性證據(jù)的聯(lián)系也最為密切。比如，物證、書證的發(fā)現(xiàn)，離不開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)勘查、檢查；物證、書證的提取，離不開(kāi)搜查、扣押；物證、書證的確證，離不開(kāi)辨認(rèn)、鑒定。對(duì)物證、書證的審查，不可避免地涉及到對(duì)上述各類筆錄和鑒定意見(jiàn)的審查。

一、審查證據(jù)是否為原物、原件或與原物、原件相符

據(jù)以定案的物證、書證應(yīng)當(dāng)是原物、原件。這是物證書證的最佳證據(jù)規(guī)則。對(duì)于物證，只有在原物不便搬運(yùn)、不易保存或者依法應(yīng)當(dāng)由有關(guān)部門保管、處理或者依法應(yīng)當(dāng)返還時(shí)，才可以拍攝或者制作足以反映原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像或者復(fù)制品。對(duì)于書證，只有在取得原件確有困難時(shí)，才可以使用副本或者復(fù)制件。這是物證書證的最佳證據(jù)規(guī)則的例外情形。

由此，物證書證就有了原始證據(jù)和演示性證據(jù)之分。

如果物證書證是原始證據(jù)，就需要審查物證書證自身的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性問(wèn)題。可以通過(guò)辯認(rèn)或者鑒定的方式進(jìn)行確證。在實(shí)踐中，當(dāng)事人和證人都可以對(duì)具備辨認(rèn)條件的的物證、書證進(jìn)行辨認(rèn)。既可以當(dāng)庭辨認(rèn)，也可以在偵查階段組織專門的辨認(rèn)，并制作辨認(rèn)筆錄。刑事訴訟法雖然未將辨認(rèn)筆錄作為單獨(dú)的證據(jù)種類，但它是一項(xiàng)重要的偵查措施，在司法實(shí)踐中被廣泛采用。從我市的一二審案件看，辨認(rèn)容易被忽視。辨認(rèn)工作主要存在以下問(wèn)題：一是證人特別是關(guān)鍵證人明確表示見(jiàn)過(guò)犯罪嫌疑人或者相關(guān)物證、書證，卻未依法組織辨認(rèn)，導(dǎo)致失去了驗(yàn)證和辨別的機(jī)會(huì)。二是辨認(rèn)過(guò)程不規(guī)范，辨認(rèn)不獨(dú)立，夾雜在詢問(wèn)中進(jìn)行；未按要求進(jìn)行混雜辨認(rèn)，有暗示嫌疑；涉案人員、物品特征比其他混雜辨認(rèn)的人員、物品特征突出，有指認(rèn)嫌疑，致使辨認(rèn)真實(shí)性大打折扣。三是未作專門的辨認(rèn)筆錄，或者雖有筆錄但不規(guī)范，未附相應(yīng)照片，沒(méi)有見(jiàn)證人，或者見(jiàn)證人沒(méi)有親筆簽名，致使辨認(rèn)結(jié)果沒(méi)有固定，無(wú)法作為證據(jù)使用。四是辨認(rèn)工作未及時(shí)進(jìn)行，導(dǎo)致辨認(rèn)結(jié)果證明價(jià)值降低甚至喪失。檢察機(jī)關(guān)在下一步的工作中，對(duì)于辨認(rèn)問(wèn)題的審查還要加強(qiáng)。

對(duì)于物證書證，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鑒定。所謂“必要時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鑒定”，主要是指對(duì)于缺乏辨認(rèn)條件但具備鑒定條件，或者證據(jù)雖然具備辨認(rèn)條件但辨認(rèn)結(jié)論存在疑問(wèn)。對(duì)于有些物證、書證，可能既需要組織辨認(rèn)，也需要進(jìn)行鑒定。例如，在犯罪現(xiàn)場(chǎng)提取的帶血自制刀具，因該刀具系自制刀具，具有獨(dú)特的外表形態(tài)特征，故可以進(jìn)行辨認(rèn)；因該刀具表面的血跡無(wú)法確定是否為被害人或者被告人所留，故需要進(jìn)行鑒定，以確定血跡的具體來(lái)源。例如，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的無(wú)名尸體，如果該尸體尚未腐敗且具有獨(dú)特的人身識(shí)別特征，如鑲嵌的牙齒、體表的文身、手術(shù)后遺留的傷口或者獨(dú)特的衣著等，就可以組織相關(guān)人員進(jìn)行辨認(rèn)；同時(shí)也可以提取該尸體的DNA與相關(guān)人員的DNA進(jìn)行比對(duì)鑒定。對(duì)于此類兼具辨認(rèn)和鑒定條件的物證、書證，尤其是能夠確定被害人、被告人身份的物證、書證，除非具有非常獨(dú)特的外表形態(tài)特征，足以通過(guò)辨認(rèn)進(jìn)行確證，否則，都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鑒定，避免辨認(rèn)錯(cuò)誤影響案件事實(shí)的準(zhǔn)確認(rèn)定。湖北佘祥林案，就是未對(duì)被害人尸體做DNA鑒定，導(dǎo)致被認(rèn)定的死者生還。被告人劉某某故意殺人案，提取到捆綁尸體的電話線這一重要客觀性證據(jù)，且被告人也指認(rèn)了電話線來(lái)源，但未對(duì)捆綁尸體的電話線與被告人所指認(rèn)的電話線進(jìn)行斷緣痕跡鑒定。

如果物證、書證是演示性證據(jù)，則一方面需要審查原物、原件是否存在，避免偽造證據(jù)；另一方面需要審查物證的照片、錄像或者復(fù)制品及書證的副本、復(fù)制件與原物、原件是否相符，從而避免變?cè)?、篡改證據(jù)，或者由于主觀上的疏忽或技術(shù)上的限制導(dǎo)致演示性證據(jù)失真。物證的照片、錄像或者復(fù)制品，經(jīng)與原物核實(shí)無(wú)誤或者經(jīng)鑒定證明為真實(shí)的，或者以其他方式確能證明其真實(shí)的，可以作為定案的根據(jù)。書證的副本、復(fù)制件，經(jīng)與原件核實(shí)無(wú)誤或者經(jīng)鑒定證明為真實(shí)的，或者以其他方式確能證明其真實(shí)的，可以作為定案的根據(jù)。

具體言之，對(duì)演示性證據(jù)的確證，需要審查物證的照片、錄像或者復(fù)制品和書證的副本、復(fù)制件是否由二人以上制作，有無(wú)制作人關(guān)于制作過(guò)程及原件、原物存放于何處的文字說(shuō)明及簽名。在我國(guó)司法實(shí)踐中，控訴方通常在法庭審理過(guò)程中出示照片、錄像等物證、書證的演示性證據(jù)，此類演示性證據(jù)主要是偵查人員在現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查、搜查過(guò)程中制作的證據(jù)。通過(guò)對(duì)物證、書證的演示性證據(jù)形成過(guò)程的審查，能夠?qū)ξ镒C、書證的實(shí)際存在及其與演示性證據(jù)的一致性作出有效的判斷。需要注意的是，很多物證照片根本就沒(méi)有任何說(shuō)明，更不用說(shuō)簽字了。

原物的照片、錄像或者復(fù)制品，不能反映原物的外形和特征的；書證有更改或者更改跡象不能作出合理解釋的，書證的副本、復(fù)制件不能反映書證原件及其內(nèi)容的，不能作為定案的根據(jù)。這是演示性證據(jù)的排除規(guī)則。

二、審查證據(jù)的收集程序、方式

偵查取證是一項(xiàng)訴訟活動(dòng)，必須嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律和規(guī)定，偵查人員非法獲取的證據(jù)將會(huì)面臨合法性(以及真實(shí)性)的質(zhì)疑。

我們發(fā)現(xiàn)，有的案件對(duì)認(rèn)定案件事實(shí)起重要作用的物證、書證該提取的沒(méi)有提取，該固定的沒(méi)有固定，或者提取物證、書證的程序不規(guī)范，比如，有的案件提取了物證、書證，但未制作提取筆錄、扣押清單；有的現(xiàn)場(chǎng)勘查時(shí)提取了，但在筆錄中沒(méi)有記載，有的僅在事后出具一紙說(shuō)明；有的即便有筆錄也缺少見(jiàn)證人親筆簽名；有的缺乏對(duì)物證書證的照片、錄像或者復(fù)制品與原件核對(duì)無(wú)誤的說(shuō)明;有些書證有更改或更改跡象，但沒(méi)有作出合理說(shuō)明;有的通話清單不加蓋電信部門公章等等。這證據(jù)材料是從哪里來(lái)的？提取過(guò)程是否真實(shí)？我們要認(rèn)真審查，能補(bǔ)查的要補(bǔ)查，補(bǔ)不了的要作出合理解釋，不能作定案證據(jù)使用的就要依法排除。

這里需要掌握兩個(gè)規(guī)則。一是來(lái)源不清的物證、書證的絕對(duì)排除規(guī)則。二是收集程序、方式存在瑕疵的物證書證的裁量排除規(guī)則。

在司法實(shí)踐中，經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查、搜查提取、扣押的物證、書證，未附有相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢驗(yàn)筆錄，搜查筆錄，提取筆錄，扣押清單，也未能通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)照片、圖表或者現(xiàn)場(chǎng)錄像等手段證明物證、書證的來(lái)源的問(wèn)題十分突出。如果不能證明物證書證的來(lái)源，就無(wú)法排除偽造證據(jù)的可能性，進(jìn)而無(wú)法確保該物證、書證自身具有客觀性；也無(wú)法建立該證據(jù)與犯罪現(xiàn)場(chǎng)和被告人之間的關(guān)聯(lián)，進(jìn)而無(wú)法確保該物證、書證與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)性；還欠缺證據(jù)形式的法律要件，進(jìn)而無(wú)法確保該物證、書證形式上的合法性。尤其是物證、書證與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)性而言，“如果偵查人員不能確定特定的物品就是其現(xiàn)場(chǎng)上發(fā)現(xiàn)的同一個(gè)物品，就不能將之作為證據(jù)使用，而只能尋求其他證據(jù)來(lái)證明被告有罪?！币虼耍祟愇镒C、書證因其收集程序、方式不合法導(dǎo)致來(lái)源無(wú)法查明，不具備證據(jù)資格，故對(duì)該物證、書證應(yīng)當(dāng)實(shí)行絕對(duì)的排除，不能作為定案的根據(jù)。

在司法實(shí)踐中，由于偵查人員的取證工作不規(guī)范，物證、書證的收集程序、方式可能存在一些瑕疵，導(dǎo)致物證、書證的來(lái)源或者收集過(guò)程存在疑問(wèn)。這些證據(jù)瑕疵并非實(shí)質(zhì)性問(wèn)題，可以進(jìn)行補(bǔ)正或者作出合理的解釋，采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施后，相應(yīng)的證據(jù)仍然可以采用。

第一，收集調(diào)取的物證、書證，在勘驗(yàn)、檢查筆錄，搜查筆錄，提取筆錄，扣押清單上沒(méi)有偵查人員、物品持有人、見(jiàn)證人簽名或者物品特征、數(shù)量、質(zhì)量、名稱等注明不詳?shù)摹?/p>

第二，收集調(diào)取物證照片、錄像或者復(fù)制品，書證的副本、復(fù)制件未注明與原件核對(duì)無(wú)異，無(wú)復(fù)制時(shí)間、無(wú)被收集、調(diào)取人(單位)簽名(蓋章)的。

第三，物證照片、錄像或者復(fù)制品，書證的副本、復(fù)制件沒(méi)有制作人關(guān)于制作過(guò)程及原物、原件存放于何處的說(shuō)明或者說(shuō)明中無(wú)簽名的。

對(duì)于來(lái)源清楚，但收集程序、方式有瑕疵的，如果通過(guò)合理的補(bǔ)正或者作出合理的解釋，能夠彌補(bǔ)收集程序、方式存在的瑕疵，并確保證據(jù)的真實(shí)性，就可以將之作為定案的根據(jù)。

三、審查證據(jù)的動(dòng)態(tài)變化

我國(guó)通常采用靜態(tài)的眼光看待證據(jù)，尤其是物證、書證等客觀性證據(jù)。實(shí)際上，物證、書證在收集、保管及鑒定過(guò)程中都有可能受到破壞或者改變。

首先，偵查人員如果不熟悉特定物證、書證的收集、保管方法，就可能污染特定的證據(jù)或者改變證據(jù)的外表形態(tài)。例如現(xiàn)場(chǎng)的血跡證據(jù)，如果收集、保管不當(dāng)或者盛放血跡的器皿不潔凈，就可能污染血跡證據(jù)。又如現(xiàn)場(chǎng)的指紋證據(jù)，如果采用的顯現(xiàn)方法不當(dāng)，就將導(dǎo)致該指紋遭到改變甚至破壞；如果采用的照相記錄方式不當(dāng)，就將導(dǎo)致該指紋失真。

其次，證據(jù)在保管的過(guò)程中可能因保管條件不善而隨著時(shí)間推移或者環(huán)境變化發(fā)生改變。例如，血跡、精斑等生物證據(jù)，需要單獨(dú)使用專用的器具盛放，并且需要在特定的溫度、濕度條件下保存。如果不具備條件或疏于保管，則會(huì)導(dǎo)致證據(jù)遭到破壞。

最后，偵查機(jī)關(guān)將血跡、精斑等證據(jù)提交鑒定后，如果鑒定機(jī)構(gòu)的管理不規(guī)范，檢材村保管條件不善，鑒定人員在對(duì)證據(jù)進(jìn)行鑒定的過(guò)程中就可能會(huì)改變證據(jù)的外表形態(tài)或者內(nèi)在屬性，進(jìn)而導(dǎo)致鑒定結(jié)論失真。

證據(jù)動(dòng)態(tài)變化給證據(jù)的審查認(rèn)定帶來(lái)了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。對(duì)于物證書證等客觀性證據(jù)的審查，尤其要重視證據(jù)的動(dòng)態(tài)變化。對(duì)于控訴方而言，如果試圖在法庭上使用特定的物證、書證，就必須證明該物證、書證就是偵查人員在犯罪現(xiàn)場(chǎng)收集的物品、文件，并且處于和收集時(shí)相同(或大致相同)的狀態(tài)。具體而言，自從在犯罪現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)相關(guān)的物證書證等證據(jù)后，直至將該證據(jù)提交給法庭之前，與該證據(jù)相關(guān)的所有人員、地點(diǎn)與處理工作都必須記錄在卷。

在司法實(shí)踐中，存在因保管不善，導(dǎo)致物證、書證證據(jù)價(jià)值喪失，甚至關(guān)鍵證據(jù)丟失的問(wèn)題。需要我們提高對(duì)完整證據(jù)保管鏈條重要性的認(rèn)識(shí)，指導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)在收集相關(guān)證據(jù)后，盡快對(duì)該物證、書證加以標(biāo)示，與其他證據(jù)加以區(qū)別，對(duì)于需要特殊保管的證據(jù)，采取必要的保管措施，任何接觸該證據(jù)的人員都必須記錄自己的姓名、機(jī)構(gòu)、接觸的日期，由此確保保管鏈條的完整性。

四、審查證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)

物證、書證具有可采性的前提是其與案件事實(shí)存在關(guān)聯(lián)。許多物證書證無(wú)須鑒定就能基于物質(zhì)屬性、形態(tài)、內(nèi)容等證明案件事實(shí)，但對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)遺留的血跡、指紋、毛發(fā)、體液等痕跡物證，由于涉及專門性問(wèn)題，必須鑒定后才能證實(shí)其與案件的關(guān)聯(lián)，進(jìn)而作為證據(jù)使用。根據(jù)鑒定解決問(wèn)題程度的不同，可以將鑒定結(jié)論分為同一認(rèn)定和種屬認(rèn)定。相比之下，同一認(rèn)定結(jié)論更加具有獨(dú)特性和唯一性。目前，我國(guó)各地的偵查機(jī)關(guān)均具備了進(jìn)行DNA鑒定、指紋鑒定、筆跡鑒定等同一認(rèn)定的物質(zhì)和技術(shù)條件，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)提取的具備同一認(rèn)定條件的血跡、指紋、毛發(fā)、體液等生物物證、痕跡、物品，應(yīng)當(dāng)通過(guò)DNA鑒定、指紋鑒定等鑒定方式與被告人或者被害人的相應(yīng)生物檢材、生物特征、物品等作同一認(rèn)定。

對(duì)于采信的物證應(yīng)當(dāng)兩頭搭靠。如從被告人處或其銷贓、匿贓處獲取的贓物，要能夠落到被害人頭上(原屬被害人所有)；從現(xiàn)場(chǎng)或根據(jù)被告人藏匿、丟棄地點(diǎn)發(fā)現(xiàn)的作案工具，要能夠落到被告人頭上(系被告人所用)；從被告人身體、衣物 、住處、工具上發(fā)現(xiàn)的血跡，要能夠落到被害人頭上(系被害人所留)；從現(xiàn)場(chǎng)或者被害人身體、衣物上發(fā)現(xiàn)的痕跡(毛發(fā)、血跡、精液、指紋、足跡)，要能夠落到被告人頭上(系被告人所留)。

五、審查證據(jù)的全面性

為了確保證據(jù)的充分性，必須全面地收集證據(jù)，尤其是客觀性較強(qiáng)的物證、書證。實(shí)踐中物證、書證種類很多，基于便利的考慮，可以將物證、書證分為以下幾類：第一、違禁品；第二，犯罪的贓物； 第三，犯罪的工具；第四，犯罪行為的證據(jù)，如被告人實(shí)施犯罪行為時(shí)穿戴的物品。查審工作可以立足于偵查機(jī)關(guān)收集的現(xiàn)有證據(jù)，回溯收集證據(jù)的整個(gè)過(guò)程，基于犯罪構(gòu)成要件事實(shí)的體系，借助現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查筆錄和照片等客觀記錄，審查物證、書證收集工作的全面性。

在一些案件中，基于各種主客觀原因，偵查人員對(duì)在勘驗(yàn)、檢查、搜查中發(fā)現(xiàn)與案件事實(shí)可能有關(guān)聯(lián)的血跡、指紋、足跡、字跡、毛發(fā)、體液、人體組織等痕跡和物品應(yīng)當(dāng)提取而沒(méi)有提取，應(yīng)當(dāng)檢驗(yàn)而沒(méi)有檢驗(yàn)，由于這些關(guān)鍵性證據(jù)的缺席，無(wú)法準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)，導(dǎo)致案件事實(shí)存疑的。在實(shí)踐中，這種情況突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，未能從犯罪現(xiàn)場(chǎng)全面提取物證、書證，尤其是血跡、指紋等能夠直接作出同一認(rèn)定的證據(jù)，以及被告人遺留在犯罪現(xiàn)場(chǎng)的犯罪工具、衣物等能夠建立被告人與犯罪現(xiàn)場(chǎng)關(guān)聯(lián)的證據(jù)。第二，未能從被告人處全面提取物證書證，尤其是被告人從犯罪現(xiàn)場(chǎng)或被害人處帶走的證據(jù)，以及從被害人處轉(zhuǎn)移到被告人身上的血跡、纖維等證據(jù)。第三，雖然提取了血跡、指紋等關(guān)鍵性證據(jù)，但未能對(duì)已經(jīng)提取的血跡、指紋等證據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，或者僅僅進(jìn)行了種類檢驗(yàn)，未能進(jìn)行同一認(rèn)定。諸如此類的問(wèn)題導(dǎo)致案件事實(shí)的證明體系存在缺陷，無(wú)法形成完整的證據(jù)鏈條，有些案件甚至無(wú)法建立被告人與犯罪現(xiàn)場(chǎng)和被害人之間的聯(lián)系。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充收集、調(diào)取證據(jù)。

(作者單位：棗莊市中級(jí)人民法院)

責(zé)任編校：王文斌