程文艷張雪紅李鳳媛（.燕山大學(xué)圖書館 河北秦皇島 066004；.燕山大學(xué)環(huán)境與化學(xué)工程學(xué)院 河北秦皇島 066004）

基于圖書館管理的國外大學(xué)出版研究*
——以澳大利亞國立大學(xué)出版?zhèn)€案為例

程文艷1張雪紅2李鳳媛1
（1.燕山大學(xué)圖書館 河北秦皇島 066004；2.燕山大學(xué)環(huán)境與化學(xué)工程學(xué)院 河北秦皇島 066004）

〔摘 要〕文章介紹了對(duì)基于圖書館管理的大學(xué)出版的不同看法，以澳大利亞國立大學(xué)出版社為例，從由來、概況、作品類型和出版模式等方面進(jìn)行了研究，探討了ANU E出版對(duì)大學(xué)與圖書館的影響，從開放存取政策的發(fā)展和不斷涌現(xiàn)的新技術(shù)兩方面分析了我國大學(xué)出版社所面臨的挑戰(zhàn)，提出我國大學(xué)出版未來應(yīng)著眼于提高新作品與服務(wù)的認(rèn)知度，創(chuàng)建更具內(nèi)涵、豐富的出版內(nèi)容，提供更多與深層訪問和探求新的出版良機(jī)。

〔關(guān)鍵詞〕澳大利亞國立大學(xué) 大學(xué)出版社 高校圖書館 學(xué)術(shù)交流

1 引言

大學(xué)圖書館和大學(xué)出版社是學(xué)術(shù)交流過程中的重要組成部分。過去十年以來，學(xué)術(shù)出版、閱讀、出版社和圖書館間的關(guān)系發(fā)生了巨大變化。早在1990年Borgman就將學(xué)術(shù)交流的概念定義為學(xué)者、學(xué)生與信息環(huán)境的鏈接。即“任一領(lǐng)域的學(xué)者借助于學(xué)術(shù)交流，通過正式和非正式渠道來使用與傳播信息。對(duì)學(xué)術(shù)交流的研究包括學(xué)術(shù)信息增長、研究領(lǐng)域和學(xué)科的關(guān)系、個(gè)人用戶群體的信息需求和使用、正式和非正式交流方法間的關(guān)系?！盵1]Cummings等人則在1992年指出圖書館在學(xué)術(shù)交流中起著至關(guān)重要的作用：“圖書館在可預(yù)見的未來，正在并將繼續(xù)成為學(xué)術(shù)交流的管理中心”[2]。2012年的網(wǎng)絡(luò)信息聯(lián)盟圓桌會(huì)議[3]指出，高校圖書館在出版方面的貢獻(xiàn)包括專著出版和期刊出版。而在高校圖書館內(nèi)運(yùn)作大學(xué)出版，通過平臺(tái)托管數(shù)字出版物的最常見模式就是開源期刊系統(tǒng)。高校研究圖書館研究規(guī)劃和審查委員會(huì)協(xié)會(huì)2013年研究報(bào)告指出，一些高校已試探性地向出版界邁入，“館員被要求必須在制作出版物、應(yīng)用程序和智力產(chǎn)品等服務(wù)內(nèi)容中發(fā)揮更大作用”[4]。與此同時(shí)，圖書館出版聯(lián)盟2013年的眾多成員名單亦證明了一個(gè)事實(shí)，即大學(xué)出版成為一種服務(wù)理念的時(shí)代已經(jīng)到來。

2 對(duì)基于圖書館管理的大學(xué)出版的不同看法

近兩年大家對(duì)轉(zhuǎn)移到出版界的新的高校圖書館服務(wù)進(jìn)行了熱議，有批評(píng)亦有鼓勵(lì)。人們大多本著“只管做好自身事情”的觀點(diǎn)來看待圖書館和出版社間具有密切聯(lián)系的合作可能性。如，Joseph Esposito 2013年在學(xué)術(shù)博客中就圖書館在運(yùn)作出版中的不成熟做法提出了批評(píng)[5]，“難道圖書館連出版要達(dá)到什么目標(biāo)都不知道?”墨爾本大學(xué)出版社負(fù)責(zé)人Louise Adler（路易絲·阿德勒）同樣對(duì)大學(xué)圖書館作為出版商與開放存取商采取了不認(rèn)可的態(tài)度。她指出：“一些大學(xué)圖書館啟動(dòng)了面向?qū)W術(shù)界內(nèi)部開展電子出版的舉措，但并未獲得那些高度專業(yè)的商業(yè)出版商的認(rèn)可，且其受眾有限?！盵6]

但也有一些大學(xué)出版在圖書館運(yùn)作下已取得了很大進(jìn)展，并獲得了圖書館界和出版界的共同認(rèn)可。部分由圖書館管理的大學(xué)出版社所出版的圖書甚至獲得了國家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，例如澳大利亞莫納什大學(xué)出版社。[7]介入圖書出版領(lǐng)域的大學(xué)圖書館開始呈現(xiàn)出復(fù)雜化發(fā)展局面，美國普渡大學(xué)已將出版社設(shè)為圖書館的一個(gè)獨(dú)立部門，美國達(dá)特茅斯學(xué)院圖書館則與BioOne出版商于2013年12月合作共同出版了一個(gè)新的開放獲取科學(xué)雜志《Elementa》[8]，這些都表明大學(xué)圖書館正將探索出版模式作為其一項(xiàng)主要工作。

3 澳大利亞國立大學(xué)出版模式研究

澳大利亞國立大學(xué)（ANU）、阿德雷德大學(xué)、蒙納士大學(xué)、悉尼科技大學(xué)和悉尼大學(xué)等五所澳大利亞大學(xué)都在圖書館內(nèi)設(shè)有重要的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)。一般來說，澳大利亞大學(xué)出版社在運(yùn)行中需要相當(dāng)高的補(bǔ)貼。例如墨爾本大學(xué)出版社2011年虧損了200多萬美元，并于2012年獲得了200萬美元的大學(xué)額外資金，其中的100萬美元屬于直接資助，100萬美元屬于豁免貸款。[9]大學(xué)出版社運(yùn)行中所產(chǎn)生的債務(wù)一般都由大學(xué)來負(fù)責(zé)償還。[10]下面就ANU E出版社及其出版模式作詳細(xì)介紹。

3.1 ANU E出版社由來

澳大利亞國立大學(xué)出版社[11]原來一直從事傳統(tǒng)的印刷出版業(yè)務(wù)，直到1984年因?yàn)樨?cái)務(wù)可行性問題才停止印刷出版工作。構(gòu)建電子形式的、基于圖書館管理的大學(xué)出版社的討論最早始于2001年。ANU圖書館員科林·斯蒂爾先生和詹姆斯·?？怂菇淌谟?002年向副校長伊恩·丘博教授呼吁建立ANU E出版社。2002年8月，科林·斯蒂爾先生撰寫了申請(qǐng)初稿，該項(xiàng)申請(qǐng)很快成為羅賓·斯坦頓和馬爾科姆·吉利斯兩位教授支持的正式提案。之后副校長伊恩·丘博教授接受了該提案，同意了在信息司提供支持的情況下，學(xué)校在三年共提供資金120萬美元的出版計(jì)劃。于是，2003年澳大利亞國立大學(xué)正式成立了ANU E出版社，這是一個(gè)創(chuàng)新的、由圖書館負(fù)責(zé)管理的出版方案，也是該大學(xué)的一大發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

十幾年來，ANU E出版社取得了不俗的成績，包括突破百萬次的年下載量、每年出版60種電子圖書、頗具規(guī)模的編委會(huì)、嚴(yán)格的同行評(píng)審程序、不斷改變的技術(shù)平臺(tái)及日漸上升的出版社排行榜名次。ANU E出版也達(dá)到了成熟水平，已被澳大利亞的所有大學(xué)所認(rèn)可，象阿德萊德大學(xué)出版社和莫納什大學(xué)出版社就開發(fā)了以ANU E出版為藍(lán)本的電子出版模式。

3.2 ANU E出版社概況

ANU E出版社已運(yùn)行10多年，現(xiàn)有4～5名工作人員，共出版了500多種圖書，年下載量突破了百萬次。ANU E出版社每年出版60多種圖書的經(jīng)費(fèi)預(yù)算大約為50萬美元，其出版成本很低，且運(yùn)行效率較高。ANU E出版社成功的一個(gè)主要原因在于其與學(xué)術(shù)界的持續(xù)緊密合作。ANU E商業(yè)模式已被細(xì)化多年。該模式在嚴(yán)格的同行評(píng)議及與學(xué)術(shù)界編輯委員會(huì)密切溝通的原則基礎(chǔ)上，通過一個(gè)代表所有教工的咨詢委員會(huì)和提供資金援助的系列方案實(shí)現(xiàn)了戰(zhàn)略規(guī)劃。

3.3 ANU E出版作品類型

ANU每年向出版社提供大約53萬美元的資金支持，其作品大多以EPUB、MOBI等便攜式文檔格式出版。讀者亦可通過打印服務(wù)來獲取印刷作品的復(fù)本，一般收費(fèi)為30澳元以下。ANU E出版的作品類型共有三種：① 出版社總體形式審查過的ANU出版物；② ANU具有內(nèi)部評(píng)審專家的eView出版物（如學(xué)生刊物）；③ 在課堂及大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)開放課程（MOOC）中使用的開放存取電子教科書。第一種類型作品的出版需通過雙盲審的同行評(píng)審，且至少要有一個(gè)校外評(píng)審專家；而eView出版物只需通過校內(nèi)評(píng)審專家的審核即可。

3.4 ANU E出版模式

ANU E出版社已與一些其他組織簽定了出版各種學(xué)術(shù)資料的合作協(xié)議。其出版模式主要有以下幾個(gè)特征：

3.4.1 專業(yè)的學(xué)術(shù)界編輯委員會(huì)。ANU E出版社成功的一個(gè)重要因素是編輯委員會(huì)。共有22個(gè)委員，涵蓋了所有學(xué)科專業(yè)，委員們都非常積極地征求專業(yè)研究者的建議。編委會(huì)成員通過會(huì)議、研討會(huì)以及與個(gè)別研究人員交流的方式來提升每一研究學(xué)科的出版作品質(zhì)量。如果提出的修改意見確可使作品質(zhì)量得到更好發(fā)展，則會(huì)要求作者進(jìn)行修改。如果編委會(huì)同意出版，出版社工作人員會(huì)及時(shí)聯(lián)系作者。出版協(xié)議則是用英語撰寫的簡(jiǎn)潔的文件，其中包括有為協(xié)助出版所提供的強(qiáng)有力支持的模板。

3.4.2 明確的訪問格式及費(fèi)用支出。ANU E出版社所出版的圖書和期刊一般都滿足以下兩點(diǎn)：① 用戶可以PDF、HTML、ePub和mobi等多種格式免費(fèi)在線訪問：適用于iPad、Kindle、蘋果產(chǎn)品和PC用戶；② 印刷復(fù)本的制作工作是通過外包完成的，需提供的印刷復(fù)印件約為25美元。ANU E出版社明確了出版社和作者各自所需承擔(dān)的費(fèi)用，其中ANU E出版社應(yīng)承擔(dān)的具體費(fèi)用包括：封皮的平面設(shè)計(jì)費(fèi)、不同格式的作品出版費(fèi)、編輯委員會(huì)和顧問委員會(huì)的相關(guān)費(fèi)用、網(wǎng)站運(yùn)行費(fèi)用，包括制作、網(wǎng)站、購物便利工具和管理等、營銷、促銷和分銷費(fèi)、處理印刷復(fù)本的所有訂單。作者需承擔(dān)的具體費(fèi)用包括：審稿費(fèi)、檢索費(fèi)、圖像或其它版權(quán)的材料成本費(fèi)、諸如圖書發(fā)布會(huì)等宣傳費(fèi)用。

3.4.3 方便、快捷的出版形式。ANU E出版社改進(jìn)了其出版形式，對(duì)作者提供的內(nèi)容都有明確及清晰的提示，包括圖書信息及如何將文件提供給出版社等。出版社還要求所提供的文件需按照出版模板完成編輯。出版社一般在2～4個(gè)月內(nèi)即可完成出版，遠(yuǎn)小于傳統(tǒng)出版商所需要的1～2年。應(yīng)用改進(jìn)后的出版形式確保了出版社每年能以較低成本制作出60多種圖書。

3.4.4 高品質(zhì)的同行評(píng)議過程。ANU E出版社的高品質(zhì)、同行評(píng)議過程也是其出版的重要特征之一。澳大利亞高等教育研究數(shù)據(jù)收集（HERDC）部門負(fù)責(zé)每年向政府匯總提交高校的科研收入和研究出版物數(shù)據(jù)，ANU E出版社已獲其認(rèn)可。

3.4.5 完善的補(bǔ)貼資助計(jì)劃。ANU E出版作品可獲得出版補(bǔ)助金計(jì)劃[12]和eText補(bǔ)助金計(jì)劃[13]兩個(gè)財(cái)政補(bǔ)貼計(jì)劃的資助；ANU E出版還可另外獲得來自院系及外部機(jī)構(gòu)的資金資助。澳大利亞國立大學(xué)根據(jù)上述資助計(jì)劃向作者提供不同的出版補(bǔ)貼資助，其中出版補(bǔ)助金計(jì)劃的最高補(bǔ)貼金額可高達(dá)2500美元。ANU工作人員和學(xué)生均可向出版補(bǔ)貼委員會(huì)申請(qǐng)出版補(bǔ)助金。通常出版補(bǔ)貼委員會(huì)每年在六月和九月召開兩次會(huì)議進(jìn)行審批，所獲得的出版補(bǔ)貼可用于補(bǔ)貼ANU E出版作者的審稿及檢索費(fèi)用，從而確保最佳質(zhì)量的印刷與電子作品的出版。ANU的eText補(bǔ)助金計(jì)劃為ANU所出版的電子教科書提供了高達(dá)1萬美元的資金支持。這些計(jì)劃所提供的資金可用于支付審稿、索引和圖片版權(quán)許可費(fèi)用等方面。其優(yōu)先資助基于以下原則：① 以ANU E形式出版作品的作者；② 優(yōu)先考慮新興領(lǐng)域的研究學(xué)者；③ 非ANU E出版，出版商必須為所公認(rèn)的、高質(zhì)量的學(xué)術(shù)出版商。上述補(bǔ)貼可涵蓋諸如ANU出版作者在文字編輯、檢索和圖像版權(quán)許可費(fèi)用等方面需求。

4 ANU E出版對(duì)大學(xué)與圖書館的影響探討

4.1 ANU E出版對(duì)大學(xué)的影響

ANU E出版社提供開放存取在線出版物，其10年的成功出版經(jīng)驗(yàn)已建立一個(gè)易訪問、深受認(rèn)可的工作中心，在提高ANU研究成果的使用及聲譽(yù)方面已產(chǎn)生顯著影響。ANU E出版社在澳大利亞研究理事會(huì)所編制的《澳大利亞杰出研究》[14]這一影響評(píng)估報(bào)告中被評(píng)為最有影響力的出版商之一。ANU E出版社的出版廣度與同行評(píng)審的嚴(yán)謹(jǐn)程度為其打造下良好的出版聲譽(yù)。ANU E出版的所有作品都可開放式訪問，促進(jìn)了研究成果的快速轉(zhuǎn)化。從開放存取出版中所獲得的知識(shí)還可進(jìn)一步共享，并應(yīng)用到其他的出版形式中。

4.2 ANU E出版對(duì)圖書館的影響

ANU E出版社與院系學(xué)者們?cè)诔霭婧烷_放獲取問題上建立了非常密切的聯(lián)系，并把深入的出版知識(shí)交流作為與學(xué)者們進(jìn)行學(xué)術(shù)溝通的一部分，其中包括對(duì)出版創(chuàng)新的理解與制作周期等內(nèi)容。其次，圖書館員也從員工出席及出版社管理者參加的高層管理會(huì)議的信息共享問題討論中受益頗多。另外，ANU機(jī)構(gòu)知識(shí)庫了解到出版社、學(xué)者和出版間的聯(lián)系后，亦加入到出版團(tuán)隊(duì)中。此舉旨在提供與學(xué)術(shù)界的集成交流，并通過彼此間的緊密合作來提供各種開放研究成果的一站式出版基礎(chǔ)設(shè)施。

ANU E出版社及圖書館員在資源發(fā)現(xiàn)支持問題上通過提供MARC記錄，實(shí)現(xiàn)了密切攜手的合作機(jī)會(huì)。而諸如開放獲取、元數(shù)據(jù)和版權(quán)等政策問題則是圖書館、出版社共同的研究范疇。機(jī)構(gòu)關(guān)系已改善了出版社和圖書館的密切協(xié)作與知識(shí)共享。當(dāng)然，還需進(jìn)一步對(duì)支持知識(shí)轉(zhuǎn)移發(fā)展和需要支持的領(lǐng)域進(jìn)行探討。圖書館有必要拓展員工技能從而為資源庫提供更多的支持。ANU圖書館目前還沒有在學(xué)者和研究生學(xué)術(shù)出版方面開展一站式集成推廣項(xiàng)目研究。未來幾年的圖書館規(guī)劃會(huì)進(jìn)一步考慮服務(wù)傳遞集成化以提供多形式的支持與技術(shù)方案。

5 ANU E出版對(duì)我國大學(xué)出版的啟示

5.1 我國大學(xué)出版面臨的挑戰(zhàn)

5.1.1 開放存取政策的發(fā)展。學(xué)術(shù)交流不斷在變化。開放獲取無疑是十年來最大的變化之處。澳大利亞高校已提倡要在開放獲取方面承擔(dān)更大的責(zé)任。認(rèn)為，提高研究成果的利用率有著巨大的公共利益，特別是那些有基金資助的研究成果。雖然實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)還有一些實(shí)踐和商業(yè)問題需加以解決，但是澳大利亞高校正在政府的支持下致力于將全國的高質(zhì)量研究成果免費(fèi)提供給所有人利用。隨著OA運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，美國等世界發(fā)達(dá)國家、國際組織機(jī)構(gòu)和一些新興經(jīng)濟(jì)國家都制定了相關(guān)的OA政策，并積極推動(dòng)實(shí)施。這些政策有利于提高研究人員的成果利用率。我國國家自然科學(xué)基金委、中科院等機(jī)構(gòu)也都實(shí)施了開放獲取政策，所以說，開放存取政策的發(fā)展對(duì)我國大學(xué)出版來說，既是機(jī)遇，又是挑戰(zhàn)。

5.1.2 不斷涌現(xiàn)的新技術(shù)。新技術(shù)是電子書制作的核心，如造福億萬視障人士的微軟新3D音景技術(shù)等。除了要制作可滿足讀者通過Kindle和iPad等閱讀的閱讀格式書籍外，視聽資料等多媒體也正被ANU E納入到翻譯等作品中，形成音樂、技術(shù)與知識(shí)的融匯。音景，又稱聲音風(fēng)景或聲音景觀，為電子書出版注入了新的想象空間與互動(dòng)形式，豐富了圖書內(nèi)涵。我國大學(xué)出版可適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用不同的音/視頻等新技術(shù)更好地探索音景類和聲學(xué)環(huán)境類電子圖書的出版內(nèi)容，從而制作出具有喜怒哀樂的和人文情懷的全方位圖書。

5.2 我國大學(xué)出版的未來發(fā)展方向

5.2.1 提高新作品與服務(wù)的認(rèn)知度。Kindle、iPad等新型電子書閱讀器的不斷涌現(xiàn)，進(jìn)一步擴(kuò)大了電子書的利用，也導(dǎo)致了世界各地電子書出版數(shù)量的大幅增加。這為可視化創(chuàng)造了一個(gè)更 大的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。目前ANU E出版社除了使用Twitter、Facebook等社交媒體工具，還在其主頁處提供了其微博鏈接，提高了圖書認(rèn)知度。毫無疑問，諸如社交媒體工具和Flipboard及Zite等新的訪問工具，在未來幾年將會(huì)不斷變化，我國大學(xué)出版可重點(diǎn)關(guān)注與其新作品、新服務(wù)相適應(yīng)的、可大力推送與傳遞其圖書內(nèi)容的技術(shù)解決方案。

5.2.2 創(chuàng)建更具內(nèi)涵、豐富的出版內(nèi)容。ANU E出版社的語言類等學(xué)科還處于電子教材的探索試點(diǎn)期，現(xiàn)正在進(jìn)一步開發(fā)具有新內(nèi)涵的出版領(lǐng)域，嘗試可支持教育發(fā)展的其他出版資源需求，創(chuàng)建出更豐富的電子出版物。我國大學(xué)出版亦應(yīng)探索大規(guī)模的開放式在線課程（MOOCs），從而有利于大學(xué)出版更好地支持教師的網(wǎng)絡(luò)在線課堂，為出版更多、更復(fù)雜內(nèi)容的新資源需求創(chuàng)造更好的條件。

5.2.3 提供更多與深層訪問。ANU E 出版的所有圖書都可通過搜索引擎完成檢索，檢索結(jié)果高度按照谷歌圖書搜索和谷歌學(xué)術(shù)排序。目前大約有100多個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)可直接鏈接到ANU E圖書，這些電子書的全球訪問量是相當(dāng)可觀的。我國高校圖書館理應(yīng)在支持大學(xué)出版作品方便訪問上提供越來越多的服務(wù)，如創(chuàng)建大學(xué)OA知識(shí)庫。數(shù)據(jù)/文本挖掘?qū)⑹俏磥韼啄甑囊粋€(gè)探索領(lǐng)域，它為將大學(xué)出版推廣到更多讀者、更深層內(nèi)容訪問提供了可能。

5.2.4 探求新的出版良機(jī)。ANU出版社雖提供了一種成功的開放出版模式，但一些新的不同出版模式正在涌現(xiàn)，如短小精悍學(xué)術(shù)專著出版模式、開放出版經(jīng)費(fèi)眾包模式、Knowledge Unlatched（KU）與歐洲網(wǎng)絡(luò)開放獲取出版聯(lián)盟（OAPEN）相結(jié)合的復(fù)合模式等，為我國大學(xué)出版模式研究提供了多種選擇。上述多種出版模式的興起表明，我國大學(xué)出版社亦可通過支持多種提供思想直接交流與快速傳播的出版模式，在現(xiàn)代學(xué)術(shù)交流環(huán)境下重新界定圖書概念，給我國大學(xué)出版提供新的出版良機(jī)。

（來稿時(shí)間：2015年4月）

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〔分類號(hào)〕G255.75

〔作者簡(jiǎn)介〕程文艷（1969-），碩士研究生，燕山大學(xué)圖書館研究館員，研究方向：信息資源管理；張雪紅（1969-），女，學(xué)士，燕山大學(xué)環(huán)境與化學(xué)工程學(xué)院館員，研究方向：圖書資料管理；李鳳媛（1980-），女，學(xué)士，燕山大學(xué)圖書館館員，研究方向：數(shù)學(xué)資源管理。

*本文系2015年度河北省社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究課題（課題編號(hào)：2015031276）研究成果之一。

The Development of Library-Led University Publishing——An Case Study on University of Australian National University Publishing

Cheng Wenyan1Zhang Xuehong2Li Fengyuan1
（1.Yanshan University Library; 2.College of Environment and Chemical Engineering,Yanshan University）

〔Abstract 〕The paper introduces the different views on Library-Led University Publishing, studies the University of Australian National University Publishing from it’s origin, constitution, publication type and publishing model. On that basis, the author discusses the infulence on university and library of ANU E press, at last analysis the new challenges and future development ways to China University Publishing.

〔Keywords〕Australian National University(ANU) Academic Press University libraries Scholarly communication