胡益芳

目前我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的科研計(jì)量、職稱評(píng)審、成果評(píng)獎(jiǎng)等普遍奉行一種理念：被引率高的論文，影響因子也高，因而學(xué)術(shù)質(zhì)量高。該理念存在問(wèn)題，若不加以澄清，會(huì)將學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)引向歧途。本文擬就這一問(wèn)題進(jìn)行研究。

1 引用方式

引文與參考文獻(xiàn)有差別[1]，但鑒于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的定義以及學(xué)術(shù)界的認(rèn)同，本文姑且將兩者等同考慮。引用與被引只是所處的地位不同，無(wú)需贅述。引用情況五花八門(mén)，有必要進(jìn)行歸納、分析。就性質(zhì)而言，引用可分為肯定性引用、否定性引用與中性引用；就內(nèi)容而言，引用可分為觀點(diǎn)引用、材料引用與數(shù)據(jù)引用；就形式而言，引用可分為直接引用與間接引用；就方式而言，引用多種多樣，主要有13 種：

(1)自引：引用自己的論文、專著等，比較普遍。

(2)他引：引用他人的論文、專著等，最為普遍。

(3)友情式引用：引用熟人、朋友的論文、專著等。

(4)掉書(shū)袋式引用：參考文獻(xiàn)的篇幅很大，甚至超過(guò)正文。須指出的是，并非羅列參考文獻(xiàn)多的即為掉書(shū)袋式引用。具體而言，需強(qiáng)調(diào)實(shí)事求是：真正參考的文獻(xiàn)須羅列，不必顧忌引文量的多少；而羅列未加參考的文獻(xiàn)，則非科學(xué)態(tài)度。

(5)誤嫁式引用：引用的文獻(xiàn)非原始文獻(xiàn)，誤將再生文獻(xiàn)當(dāng)作源文獻(xiàn)。比如，《圖書(shū)館聲譽(yù)管理：內(nèi)涵、意義、原則與途徑》[2]誤嫁情況有二：一是將出自參考文獻(xiàn)2 的“利益相關(guān)者根據(jù)自己的直接經(jīng)驗(yàn)、有關(guān)企業(yè)的行為及其主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相關(guān)信息對(duì)企業(yè)做出的全面評(píng)價(jià)”誤標(biāo)為出自參考文獻(xiàn)1；二是將“圖書(shū)館只是藏書(shū)之所，圖書(shū)館員不過(guò)是守書(shū)之人，凡人皆可為之”標(biāo)為出自《黔東南民族師專學(xué)報(bào)》2000 年第4 期的《圖書(shū)館隊(duì)伍的整體素質(zhì)與圖書(shū)館形象的建立》，《圖書(shū)館隊(duì)伍的整體素質(zhì)與圖書(shū)館形象的建立》確有所引文字，但并非“圖書(shū)館只是藏書(shū)之所，圖書(shū)館員不過(guò)是守書(shū)之人”的原始出處，《李大釗文集》中的“古代圖書(shū)館不過(guò)是藏書(shū)的地方，管理員不過(guò)是守書(shū)的人”[3]才是原始出處。

(6)彰顯式引用：對(duì)論文并無(wú)影響，主要考慮原文作者的學(xué)術(shù)地位、刊物的學(xué)術(shù)影響而作的引用，不無(wú)“拉大旗作虎皮”之嫌。

(7)效應(yīng)式引用：主要是由于某些論著產(chǎn)生的馬太效應(yīng)而作的引用。在馬太效應(yīng)作用下，級(jí)別高的刊物發(fā)表的文章和知名度大的作者的文章更易被引用。

(8)易獲得性引用：由于原文獻(xiàn)的獲取比較便捷而產(chǎn)生的引用。比如，原文獻(xiàn)的編輯出版、收藏地離引用者較近，發(fā)表時(shí)間較接近，獲取原文獻(xiàn)唾手可得。

(9)約定性引用：為提高刊物的被引率，幾家刊物約定產(chǎn)生的互引。比如，為提高被引率，躋身核心期刊行列，前幾年曾有高校對(duì)引用本校學(xué)報(bào)發(fā)表的文章給予獎(jiǎng)勵(lì)，這是約定性引用的表現(xiàn)之一；更多的做法是幾家刊物約定互引。葉繼元嚴(yán)肅批評(píng)該做法，指出：“……目前又出現(xiàn)人為操作的幾個(gè)期刊互惠引用情況，嚴(yán)重?fù)p害‘他引’指標(biāo)。”[4]“2012 年國(guó)外也出現(xiàn)‘幾家刊物互惠協(xié)議引用’(Citation Cantel)，有三家期刊相互引用，使某刊影響因子從2006 年的3.482 提高到2010 年的6.204，幾乎翻倍?！盵5]

(10)范式性引用：標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的要求導(dǎo)致的引用。目前碩士論文要求列舉不同載體、不同文種的參考文獻(xiàn)。是產(chǎn)生范式性引用的直接原因。

(11)時(shí)效性引用：因論文、專著等新穎度高、時(shí)效性強(qiáng)而作的引用。比如，《集約化助推科技期刊管理與創(chuàng)新——以上海大學(xué)期刊社為例》共引用7 篇文獻(xiàn)，其中6 篇為時(shí)效性很強(qiáng)的文獻(xiàn)[6]。

(12)類聚式引用：在參考一種文獻(xiàn)時(shí)，因參考文獻(xiàn)或相關(guān)鏈接指引，而對(duì)關(guān)聯(lián)度十分緊密的一組文章的引用。比如，周玉芹在論述學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系時(shí)引用的8 篇文獻(xiàn)均與期刊評(píng)價(jià)密切相關(guān)，涉及評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)體系以及評(píng)價(jià)結(jié)果的影響[7]。

(13)隨機(jī)性引用：事先并無(wú)目標(biāo)，搜集資料、寫(xiě)作論文時(shí)也并未對(duì)資料進(jìn)行類比，甄別優(yōu)劣，任意引用其中的一部分。

2 被引率分析

被引率的高低受多種因素的制約。不同性質(zhì)、不同方式的引用與被引率的高低，以及被引文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)質(zhì)量有著不同的聯(lián)系。

2.1 影響被引率的主要因素

被引率的高低取決于學(xué)者在學(xué)術(shù)寫(xiě)作中對(duì)原文的引用，以及參考文獻(xiàn)的多寡。被引率的高低主要受五大因素影響。

(1)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中被引率的地位與作用。被引率在一定程度上反映了被引文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)質(zhì)量，在學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)中有一定的參考作用，但并非評(píng)價(jià)的唯一標(biāo)準(zhǔn)。各種不同性質(zhì)、不同方式的引用需作具體分析。抬高被引率在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的地位，夸大其在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的作用，不利于被引率在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中發(fā)揮應(yīng)有的作用。

(2)刊物的級(jí)別及出版周期。目前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊有權(quán)威性、一二三級(jí)之分，有核心期刊與非核心期刊之別。由于在職稱評(píng)審、科研計(jì)量、成果評(píng)獎(jiǎng)中“以刊評(píng)文”幾乎成了定例，因此級(jí)別高的刊物被引的頻次相對(duì)較高?？锏某霭嬷芷诩鞍l(fā)文總量也與被引率密切相關(guān)，出版周期短、發(fā)文總量大的刊物被引的頻次相對(duì)較高。

(3)刊物對(duì)引文質(zhì)與量的要求。少數(shù)刊物對(duì)引文有數(shù)量要求，大多數(shù)刊物沒(méi)有這樣的要求，這樣前者發(fā)表的論文的引文量就會(huì)相對(duì)多一些，后者發(fā)表的論文的引文量就會(huì)相對(duì)少一些。有的刊物要求引文與參考文獻(xiàn)對(duì)應(yīng)，更多的刊物未作這樣的要求，這樣前者發(fā)表的論文的引文量會(huì)相對(duì)少一些，而后者發(fā)表的論文的引文量會(huì)相對(duì)多一些。

(4)編輯對(duì)引文的重視程度與編輯出版質(zhì)量要求。重視程度高、編輯出版質(zhì)量要求高，被引質(zhì)量能得到保證，據(jù)此統(tǒng)計(jì)的被引率精確度較高；重視程度不夠、編輯出版質(zhì)量要求不高，如校對(duì)中存在疏誤、因篇幅關(guān)系任意刪去參考文獻(xiàn)、規(guī)定不羅列參考文獻(xiàn)，引文量會(huì)較少，被引質(zhì)量得不到保證，據(jù)此統(tǒng)計(jì)的被引率精確度也不高。

(5)作者的品位與習(xí)慣。品位高的作者尊重事實(shí)，能客觀反映引用相關(guān)文獻(xiàn)的情況，并因此養(yǎng)成良好的學(xué)術(shù)寫(xiě)作習(xí)慣。品位不高、未養(yǎng)成良好的學(xué)術(shù)寫(xiě)作習(xí)慣的作者在羅列參考文獻(xiàn)時(shí)不能堅(jiān)持實(shí)事求是的原則。彰顯式、掉書(shū)袋式的引用均屬此列。這類引用無(wú)法反映原文被引用的實(shí)際，其反映的被引頻次虛而不實(shí)。

2.2 不同性質(zhì)、方式的引用與被引文獻(xiàn)學(xué)術(shù)

質(zhì)量的關(guān)系

不同性質(zhì)的引用所體現(xiàn)的被引率與被引文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)質(zhì)量有著質(zhì)的不同。不同的引用方式所體現(xiàn)的被引率與被引文獻(xiàn)的關(guān)系也有著質(zhì)與量的差別。

(1)肯定性引用與被引文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)質(zhì)量呈正相關(guān)關(guān)系?？隙ㄐ砸慕⒃谡J(rèn)同、贊賞的基礎(chǔ)之上，是對(duì)被引文獻(xiàn)學(xué)術(shù)價(jià)值所作的肯定性判斷?？隙ㄐ砸迷蕉?，被引率越高，被引文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)價(jià)值也就越高?？隙ㄐ砸檬怯?jì)量被引率的可靠依據(jù)。

(2)否定性引用與被引文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)質(zhì)量大致呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。否定性引用建立在不認(rèn)同、不贊成乃至反對(duì)的基礎(chǔ)之上，是對(duì)被引文獻(xiàn)學(xué)術(shù)價(jià)值所作的否定性判斷。原文觀點(diǎn)正確，引用時(shí)卻予以否定的不屬于此列。此類情況足以說(shuō)明被引率、影響因子與論文質(zhì)量評(píng)價(jià)的復(fù)雜性。否定性引用越多，被引率越高，大致說(shuō)明所引文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)質(zhì)量未得到認(rèn)可。以否定性引用產(chǎn)生的被引率、影響因子來(lái)衡量被引文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)價(jià)值，在大多數(shù)情況下都是不正確的。比如，李健生的《“引文分析法”質(zhì)疑》對(duì)王崇德等以一次文獻(xiàn)為基礎(chǔ)的一次引文分析評(píng)價(jià)法與以二次文獻(xiàn)為來(lái)源的二次引文評(píng)價(jià)法持否定態(tài)度，認(rèn)為原文獻(xiàn)中“選擇一定的期刊為來(lái)源期刊，以其上所刊載的論文——著文為基礎(chǔ)，逐一統(tǒng)計(jì)被著文所引用的參考文獻(xiàn)。自然，參考文獻(xiàn)的被引頻次，也就是參考文獻(xiàn)所在期刊的被引頻次”，“根據(jù)二次文獻(xiàn)中期刊(以所載文章為媒介)被引用的頻次，將期刊排列成序。序位的前后反映著期刊的重要性，從而為評(píng)價(jià)選擇期刊提供了依據(jù)”，是“盛名之下，其實(shí)難副”[8]。隨后李玉梅對(duì)李文進(jìn)行反批評(píng)，聲稱讀李文令人“莫名驚詫”[9]。

(3)隨機(jī)性引用能比較準(zhǔn)確地反映被引文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)質(zhì)量。易獲得性引用、類聚式引用等在獲取、引用時(shí)是隨意的。作者對(duì)被引文獻(xiàn)觀點(diǎn)的贊同，對(duì)被引文獻(xiàn)學(xué)術(shù)價(jià)值的肯定是真實(shí)的，不受其他因素制約。隨機(jī)性引用能客觀反映被引文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)質(zhì)量，是計(jì)量被引率的客觀依據(jù)。比如，王引斌在論述用主成分分析法來(lái)測(cè)定核心期刊時(shí)所引用的10 篇文獻(xiàn)，既未局限于發(fā)表被引文章的刊物的級(jí)別，也未局限于被引文獻(xiàn)作者的知名度；既未受被引文獻(xiàn)的文種、載體的影響，也未受被引文獻(xiàn)時(shí)效的影響，此例是比較典型的隨機(jī)性引用[10]。

(4)習(xí)慣性引用原則上反映原文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。習(xí)慣性引用是社會(huì)風(fēng)氣與個(gè)人習(xí)性的結(jié)合體，是目的、動(dòng)機(jī)明確的引用行為，友情式、掉書(shū)袋式、彰顯式、效應(yīng)式等引用均屬此列。此類引用受主觀感情支配，情況復(fù)雜，需作具體分析。習(xí)慣性引用往往是帶有一定感情色彩的引用，其產(chǎn)生的被引率雖然原則上也能反映被引文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)質(zhì)量，但需作進(jìn)一步分析。這類引用的被引率、影響因子與被引用文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)質(zhì)量沒(méi)有必然聯(lián)系，只有或然聯(lián)系。

(5)規(guī)定性引用與原文的學(xué)術(shù)質(zhì)量沒(méi)有內(nèi)在聯(lián)系。約定性、范式性等引用屬于規(guī)定性引用。某些不合理的規(guī)定、要求導(dǎo)致了這類引用。對(duì)作者而言，是無(wú)奈之舉。

(6)誤嫁式引用是對(duì)原文學(xué)術(shù)質(zhì)量的埋沒(méi)。某一觀點(diǎn)、材料原本出自某文獻(xiàn)，引用者受時(shí)效性、新穎度吸引，未加考證，不經(jīng)意間引用了另一出版、發(fā)表時(shí)間較近的文獻(xiàn)，也即源文獻(xiàn)的后出文獻(xiàn)，源流未分，引用流而未溯源，這便是誤嫁式引用。這類引用產(chǎn)生的被引率未能正視源文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)價(jià)值，對(duì)被引文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)價(jià)值的肯定也是不正確的。誤嫁式引用在引用中所占的比例并不高，但對(duì)正確統(tǒng)計(jì)被引率的負(fù)面影響不容低估。這類引用的出現(xiàn)主要受學(xué)術(shù)風(fēng)氣及引用者的學(xué)識(shí)與治學(xué)態(tài)度的影響。

(7)回避性引用是對(duì)原文的學(xué)術(shù)價(jià)值的全面肯定。在學(xué)術(shù)不端行為泛濫的當(dāng)今，學(xué)術(shù)失范的實(shí)例不勝枚舉。明明是論文寫(xiě)作中參考價(jià)值最大、引用也最多的文獻(xiàn)，卻故意在參考文獻(xiàn)中不予以標(biāo)注。此類引用無(wú)益于原文被引率、影響因子的提高，不過(guò)卻是對(duì)原文學(xué)術(shù)價(jià)值的充分肯定。

3 對(duì)策

根據(jù)以上對(duì)被引率與學(xué)術(shù)質(zhì)量關(guān)系的分析，筆者提出如下對(duì)策：(1)被引率在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中有重要作用[11]，但不應(yīng)作為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的唯一標(biāo)準(zhǔn)；(2)應(yīng)加強(qiáng)標(biāo)注的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，這是被引率在學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)中發(fā)揮作用的前提；(3)比較、分析引用與參考文獻(xiàn)的差異是使被引率在學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)中發(fā)揮應(yīng)有作用應(yīng)解決的學(xué)術(shù)層面的問(wèn)題；(4)被引率與影響因子、學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)呈正相關(guān)關(guān)系，有賴于對(duì)引文的性質(zhì)與引用方式進(jìn)行科學(xué)的深入研究；(5)零被引率所體現(xiàn)的負(fù)相關(guān)值得研究[12]，被引率所體現(xiàn)的正相關(guān)性與零被引率所體現(xiàn)的負(fù)相關(guān)性，在學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)中應(yīng)如何有機(jī)結(jié)合，也值得深入研究；(6)被引率與學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)關(guān)系的緊密有待于學(xué)術(shù)風(fēng)氣的凈化，以及學(xué)術(shù)不端行為的消失；(7)學(xué)術(shù)共同體中的多位成員對(duì)特定學(xué)術(shù)作品學(xué)術(shù)價(jià)值的評(píng)價(jià)是最有可能取得公平合理結(jié)果的重要方式，是值得推行的定性評(píng)價(jià)；(8)以引文數(shù)據(jù)為參考，以同行評(píng)議為基準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)的有機(jī)結(jié)合，是學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)漸趨公正的根本保證。

[1] 葉繼元.引文的本質(zhì)及其學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)功能辨析[J].中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，2010（1）：35- 38.

[2] 高峰.圖書(shū)館聲譽(yù)管理：內(nèi)涵、意義、原則與途徑[J].大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，2010（1）：9- 13.

[3] 李大釗.李大釗文集：第三卷[M].石家莊：河北教育出版社，1999：417.

[4][5]葉繼元.圖書(shū)館學(xué)期刊質(zhì)量“全評(píng)價(jià)”探討及啟示[J].中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，2013（4）：83- 92.

[6] 秦鈉.集約化助推科技期刊管理創(chuàng)新與發(fā)展——以上海大學(xué)期刊社為例[J].中國(guó)科技期刊研究，2014（6）：744- 747.

[7] 周玉芹.構(gòu)建人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)體系研究[J].西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2011（6）：122- 128.

[8] 李健生.“引文分析法”質(zhì)疑[J].圖書(shū)情報(bào)工作，1992（5）：41- 45，57.

[9] 李玉梅.與“引文分析法質(zhì)疑”一文作者商榷[J].圖書(shū)情報(bào)工作，1993（4）：56- 57.

[10] 王引斌.測(cè)定核心期刊的新方法——主成分分析法[J].情報(bào)學(xué)報(bào)，1998（5）：395- 398.

[11] 蓋雙雙，張?jiān)姌?lè)，劉雪立，等.論文被引率在科技期刊評(píng)價(jià)中的地位和作用——基于36 種SCI 眼科學(xué)期刊問(wèn)卷調(diào)查的實(shí)證研究[J].中國(guó)科技期刊研究，2014（1）：39- 43.

[12] 唐曉莉，武群芳，王繼民.論文零被引率與期刊影響力關(guān)系的研究——以經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科為例[J].圖書(shū)情報(bào)工作，2014（19）：100- 104.