張會龍，任強

（云南大學(xué)公共管理學(xué)院，云南昆明，650091）

對斯大林民族理論的再認(rèn)識*

張會龍1，任強2

（云南大學(xué)公共管理學(xué)院，云南昆明，650091）

斯大林是民族理論專家，對馬克思主義民族理論既有杰出的貢獻(xiàn)也有重大失誤。斯大林對民族理論發(fā)展是馬克思主義民族理論發(fā)展的重要階段，其內(nèi)容也是馬克思主義民族理論的精辟組成部分，對斯大林民族理論的研究有利于我們?nèi)嫔羁痰牧私饷褡鍐栴}的本質(zhì)，從而為解決民族問題提供理論的借鑒。近年來對斯大林的是非功過的“重評之風(fēng)”盛行，有過贊譽有過詆毀。本文以客觀公正的態(tài)度為基本立足點，以馬克思主義民族理論在蘇聯(lián)的運用和發(fā)展為基本線索，系統(tǒng)的梳理斯大林民族理論的萌芽、形成、深化、鞏固、異化等歷史演進(jìn)過程，進(jìn)一步科學(xué)的揭示斯大林民族理論的發(fā)展規(guī)律。文章辯證闡述了斯大林的經(jīng)典民族觀、民族平等觀、民族自決觀、民族區(qū)域自治觀等精辟觀點及其形成的原因、主要內(nèi)容和影響。最后對斯大林民族理論在蘇聯(lián)民族工作實踐中取得的貢獻(xiàn)和造成失誤做一個客觀公正的評價，力求真實還原斯大林民族理論的歷史原貌。

斯大林；民族理論；民族問題；民族工作

斯大林是蘇聯(lián)民族問題研究的擅長者和集大成者。從第一篇《俄國社會民主黨及其當(dāng)前任務(wù)》起到最后一篇《在黨的第十九次代表大會上的講話》為止，有學(xué)者做過專門的統(tǒng)計：在1901—1952年期間，斯大林一共著有關(guān)于民族問題方面的著作150多篇，字?jǐn)?shù)多達(dá)50萬字，其中全文論述民族問題的有94篇，部分論述民族問題的有62篇。［1］斯大林民族理論在學(xué)術(shù)界褒貶不一，我們有必要對斯大林民族理論做一個全面系統(tǒng)的梳理。

一、斯大林民族理論研究回溯

（一）斯大林民族理論的研究狀況、特點及其成就

通過萬方數(shù)據(jù)庫知識服務(wù)平臺檢索，檢索策略為：以“主題”為檢索項；以“斯大林”、“民族”為檢索詞；以“（斯大林）*主題：（民族）*Date：-2014”為檢索表達(dá)式；得到檢索結(jié)果為352篇，其中期刊論文222篇，學(xué)位論文125篇，會議論文3篇，外文期刊2篇。

根據(jù)檢索結(jié)果分析，對斯大林民族理論研究主要集中在四個方面：第一是對斯大林民族定義的研究；第二是對斯大林民族政策內(nèi)容研究；第三是對斯大林民族思想與蘇聯(lián)解體的關(guān)系研究；第四是對斯大林民族理論對其他國家民族問題影響的研究。通過比較分析，學(xué)術(shù)界特別注重對斯大林民族定義的研究，而且研究出現(xiàn)了一大批重要成果且大部分發(fā)表于權(quán)威期刊《民族研究》和《世界民族》，這些科研成果對于我們深刻把握斯大林的民族理論意義重大。

（二）研究不足及需要提升

斯大林民族理論研究已取得了豐富的學(xué)術(shù)成果，但該項研究仍有廣闊的上升空間。就研究廣度而言，大部分研究僅僅是對斯大林民族理論進(jìn)行簡要概括，只有少數(shù)文章對斯大林的某個民族理論觀點進(jìn)行單獨研究。就研究深度而言，目前的研究主要集中在斯大林的“民族”定義方面，而對斯大林民族思想的其他方面的深入研究相對缺乏。因此，我們至少可以從三個方面來提升：第一，斯大林是如何把馬克思主義學(xué)說與俄國民族問題相結(jié)合的以及采用了怎樣的分析方法；第二，斯大林民族理論與馬克思主義民族理論的內(nèi)在關(guān)系及其理論發(fā)展的脈絡(luò)是什么；第三，斯大林民族理論“異化”的原因、過程、結(jié)果、影響、警示是什么。

二、斯大林民族理論發(fā)展歷程

在學(xué)術(shù)界少有學(xué)者對斯大林民族理論發(fā)展歷程進(jìn)行過細(xì)致的劃分，華辛芝以重大歷史事件為依據(jù)，把斯大林的民族思想產(chǎn)生發(fā)展過程分為五個階段——十月革命前夕（1901.9—1917.8）、十月革命后到列寧逝世（1917.11—1924.1）、列寧逝世到衛(wèi)國戰(zhàn)爭前夕（1924.1—1939.3）、衛(wèi)國戰(zhàn)爭期間（1941.7—1944.1）、衛(wèi)國戰(zhàn)爭后到逝世前（1945.5—1952.10）［1］。與此相類似，顧海良則把斯大林民族理論的發(fā)展劃分為十月革命以前、十月革命至列寧逝世、1924年以后三個階段［2］。借鑒上述兩位學(xué)者的劃分標(biāo)準(zhǔn)，筆者劃分依據(jù)為：重大歷史事件加上斯大林革命建設(shè)經(jīng)歷及其相關(guān)重大民族理論文獻(xiàn)的問世，根據(jù)這三個條件把斯大林的民族理論發(fā)展歷程劃分為五個階段。

第一，萌芽探索階段（1901年12月以前）。斯大林出生在一個被壓迫民族的被壓迫階級家庭，早年以一個“異”族青年的身份一直生活在民族復(fù)雜多樣的南高加索地區(qū)，深諳這里的民族狀況。隨著俄國進(jìn)入無產(chǎn)階級革命時代，農(nóng)民起義、工人運動和民族解放斗爭在俄國風(fēng)起云涌。眾多的馬克思主義者被流放到南高加索地區(qū)，隨之而來的還有馬克思主義民族理論思想，這些思想的傳播，讓斯大林在民族問題方面有了新的思考方法和角度。1896年，斯大林開始在梯弗利斯正教中學(xué)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生馬克思主義小組研究《資本論》、《共產(chǎn)黨宣言》，并經(jīng)常給工人講解社會主義，此外還參加一個叫“麥撒墨達(dá)西”的秘密社會主義組織，編寫了《工人馬克思主義學(xué)習(xí)小組大綱》。在馬克思主義逐漸傳播開來的情境下，斯大林開始受到列寧、普列漢諾夫思想的深刻影響，其革命觀、民族觀漸趨形成。1901年12月，斯大林在《斗爭報》上發(fā)表了第一篇萌芽性的理論論文《俄國社會民主黨及其當(dāng)前的任務(wù)》，積極介紹馬克思、恩格斯的社會主義學(xué)說，第一次涉及到俄國的民族問題，全面的描述了俄國各民族的生存狀況，大膽地揭露了沙俄的民族剝削和民族壓迫政策。由此伊始，斯大林的民族思想開始萌芽。

第二，初步形成階段（1901年12月—1917年9月）。隨著斯大林對俄國民族問題的深入觀察和研究，在1904發(fā)表了《社會民主黨人怎樣理解民族問題？》。文章第一次全面闡述了俄國的民族問題，不僅分析了俄國當(dāng)時的民族問題狀況，還嚴(yán)肅批評了民族建黨的聯(lián)邦理論。斯大林指出，民族建黨是要分裂統(tǒng)一的黨，分裂統(tǒng)一的國家，增加民族之間隔閡的錯誤理論，對無產(chǎn)階級革命和民族解放運動具有致命的破壞性。在革命低潮期間，眾多民族問題出現(xiàn)，如大俄羅斯民族主義猖獗，黨內(nèi)部分黨員發(fā)生動搖甚至背叛馬克思主義基本立場，宣揚民族文化自治優(yōu)于民族區(qū)域自治等思想。針對新出現(xiàn)的民族問題，斯大林在《馬克思主義與民族問題》一文中對新形勢下的民族問題做了深刻的分析，對鮑威爾等人的民族文化自治、崩得分子的分離主義、高加索取消派以強烈的回?fù)?。在這一階段，斯大林的經(jīng)典民族定義、民族平等、民族自決、民族區(qū)域自治等思想初具雛形，為斯大林民族理論的進(jìn)一步發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

第三，深化成熟階段（1917年10月—1922年11月）。十月革命勝利后，俄國各民族紛紛加入到民族解放運動中，民族剝削和壓迫被推翻后，民族地區(qū)是繼續(xù)留在俄國還是獨立建國成為最現(xiàn)實的問題。斯大林是民族事務(wù)委員會主要負(fù)責(zé)人，一方面希望獲得解放的民族繼續(xù)留在俄國，另一方面又要兌現(xiàn)社會民主黨對各少數(shù)民族的承諾，這一重大現(xiàn)實問題給斯大林提出了嚴(yán)峻的考驗。因此，斯大林反復(fù)重申民族自決權(quán)并將其發(fā)展成民族分離權(quán)，指出各民族有自愿加入聯(lián)邦和自愿脫離聯(lián)邦的權(quán)利，也有自主管理本民族內(nèi)部事務(wù)的權(quán)利，任何勢力不得以暴力或其他手段予以干涉。最后斯大林起草了《俄國各族人民權(quán)利宣言》，把民族的各項權(quán)利以宣言的形式確定下來，用以確保各民族的權(quán)利。這一階段，民族事實上的不平等成為民族平等原則的新元素；蘇維埃社會主義原則成為民族自決條件的新標(biāo)準(zhǔn)，并在此基礎(chǔ)上形成了蘇俄民族工作的基本原則。

第四，鞏固和確立階段（1922年12月—1929年2月）。為了適應(yīng)民族問題的新形勢，斯大林在《論列寧主義的基礎(chǔ)》一文中批判了民族自決，認(rèn)為民族自決的提法縮小了民族自治權(quán)的范圍，有可能陷入民族文化自治的圈套之中，而民族分離權(quán)的提法則更為科學(xué)。在此基礎(chǔ)上，他進(jìn)一步闡述了民族區(qū)域自治制度的可行性，把民族區(qū)域自治理論作為各加盟共和國加入蘇維埃社會主義共和國的理論基礎(chǔ)，同時強調(diào)新生的蘇維埃政權(quán)可以自由的加入和退出蘇聯(lián)。最后，斯大林的民族理論以1922年的《蘇聯(lián)成立宣言》、《蘇聯(lián)成立條約》和1924年的《蘇維埃社會主義共和國聯(lián)盟憲法》等法律文件的形式予以鞏固和確立下來。

第五，異化階段（1929年3月—1953年3月）。1929年3月，《民族問題與列寧主義》問世。斯大林再次論證了民族的定義，同時補充了民族發(fā)展和民族消亡的規(guī)律等理論。不可否認(rèn)，這篇文章中的部分理論是科學(xué)合理的，但斯大林對于其他人的補充、修正意見，置之不理甚至嚴(yán)厲指責(zé)。斯大林指出“承認(rèn)俄國馬克思主義民族理論是唯一的正確理論”［3］（P395），同時禁止一切關(guān)于民族問題的討論，1936年12月5日，斯大林按其個人意愿主導(dǎo)了1924蘇維埃社會主義民族共和國憲法的修正。從此，斯大林壟斷了馬克思主義民族理論的闡述權(quán)和發(fā)展權(quán)，斯大林的民族理論開始向“異化”的道路轉(zhuǎn)變。這些異化的理論最終導(dǎo)致了嚴(yán)重的后果，有學(xué)者指出“從二十世紀(jì)二十年代末之后，蘇聯(lián)的民族工作就出現(xiàn)了許多重大的失誤和錯誤”［4］。在此之后，斯大林否認(rèn)民族問題的存在甚至將民族問題直接等同于階級問題，用階級斗爭的思維處理民族關(guān)系，使得蘇聯(lián)民族問題長期得不到解決。唐科斯指出“民族問題在蘇聯(lián)面臨的所有問題中是最需要解決也是最難解決的問題”［5］，但是斯大林卻將最該解決和最難解決的問題避而不談，使得民族問題陷入了死胡同，最終積重難返。

三、斯大林民族理論思想體系

概括起來看，斯大林民族理論思想體系主要包括經(jīng)典民族觀、民族平等觀、民族自決觀、民族區(qū)域自治觀等四項內(nèi)容，這四項內(nèi)容共同構(gòu)成了斯大林民族理論的主體內(nèi)容，它們之間相互聯(lián)系、彼此支撐、互為佐證。

（一）經(jīng)典民族觀

斯大林對民族定義是：“民族是人們歷史上形成的一個有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟生活以及表現(xiàn)在共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體”［3］（P28）?？梢钥闯鏊勾罅置褡宥x主要包括三個內(nèi)容：第一，民族是社會發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物且和其他的歷史現(xiàn)象一樣都具有自身的產(chǎn)生、發(fā)展、消亡的規(guī)律；第二，民族必須包括：共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟生活以及表現(xiàn)在共同的文化上的共同心理素質(zhì)四個特征；第三，民族是具有相對穩(wěn)定性的人們的共同體。

斯大林民族定義的提出主要是針對當(dāng)時俄國出現(xiàn)的現(xiàn)實民族問題。隨著俄國資本主義的發(fā)展，俄國國內(nèi)的聯(lián)系日益加強，在經(jīng)濟上，民族之間往來頻繁，經(jīng)濟聯(lián)系不斷加強；政治上，民族通過參與政治選舉、參加政治社團等方式進(jìn)入到國家政治生活中；經(jīng)濟的密切聯(lián)系和政治活動的頻繁進(jìn)一步促進(jìn)民族之間的整合；致使各個民族的民族意識逐漸覺醒。針對日益覺醒的民族意識和活躍的民族政治活動，當(dāng)時的俄國統(tǒng)治者采取了打壓政策。歷史的積淀加上當(dāng)權(quán)者的高壓，引起了當(dāng)時各少數(shù)民族的強烈不滿與反抗，波蘭的沙文主義、韃靼的伊斯蘭主義等民族主義運動風(fēng)起云涌。斯大林面對巨浪滔天的民族主義指出“民族主義的浪潮日益洶涌的逼來，大有席卷工人群眾之勢。解放運動愈低落，民族主義的花朵就愈加怒放?！保?］（P25）這樣的現(xiàn)實情況給俄國的無產(chǎn)階級革命運動造成嚴(yán)重的威脅。首先，民族建黨理論，這個理論無疑會破壞各民族無產(chǎn)階級的團結(jié)，不利于俄國無產(chǎn)階級統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)；其次，民族文化自治，崩得分子提出按照民族成分成立相應(yīng)的民族機關(guān)來管理該民族的文化事業(yè)，這樣一來直接威脅到社會民主黨的統(tǒng)一；最后，高加索取消派主張取消革命斗爭，主張公開進(jìn)行的、合法范圍內(nèi)的活動，反對秘密成立社會民主黨，對無產(chǎn)階級革命造成了消極的影響。針對這些情況俄國的社會民主黨面臨著分裂的危險，無法進(jìn)行統(tǒng)一的革命斗爭。

斯大林的民族定義正是在此復(fù)雜的社會歷史背景下應(yīng)運而生的，具有巨大的現(xiàn)實意義和理論意義。在政治上，斯大林民族定義的提出給崩得分子致命一擊。斯大林強調(diào)民族的四個特征缺一不可，任何特征的缺失都不能稱其為民族，這樣的精辟論斷是對崩得分子民族文化自治的最好回?fù)簟Ａ硗?，斯大林還對鮑威爾等人的民族定義作了批判，認(rèn)為鮑威爾的民族定義是一種精致的民族主義，是用唯心主義的針線縫制而成的理論。在認(rèn)識上，斯大林超脫了鮑威爾等人的唯心主義立場，用馬克思主義唯物史觀來觀察和解釋民族現(xiàn)象，在對民族現(xiàn)象的認(rèn)識上具有里程碑的意義。斯大林民族定義是時代的產(chǎn)物，有效的阻擊民族主義思潮、糾正了部分社會民主黨人在民族問題上的錯誤看法和主張，維護了統(tǒng)一的無產(chǎn)階級運動，具有強烈的現(xiàn)實針對性。同時，斯大林的民族定義也是“民族”定義史上的一座豐碑。

（二）民族平等觀

斯大林對民族平等的認(rèn)識主要包括兩個方面：第一，政治和法律上的平等，即在國家層面一切民族享有同等政治權(quán)利和法律地位；第二，各民族事實上的平等，即各民族社會、經(jīng)濟、文化等方面都要事實上的平等。美國學(xué)者指出“在沙俄統(tǒng)治的數(shù)百年間各級統(tǒng)治者對各族人民實行了殘暴的統(tǒng)治，對他們進(jìn)行瘋狂的迫害與掠奪，沙俄帝國被形象地比喻為各民族的監(jiān)獄”［6］（P20），由此可以看出俄國各少數(shù)民族在政治和法律上深受壓迫。斯大林對民族平等做了“兩步走”的安排，第一步，在俄國無產(chǎn)階級革命時期，斯大林主要強調(diào)政治和法律層面的平等，提出生活在俄國的一切民族不論大小都處于同等的地位，在法律與政治上擁有相同的權(quán)利，各民族要團結(jié)起來反對沙俄的民族壓迫、民族歧視，打開各民族監(jiān)獄的大門，實現(xiàn)法律和政治上的平等。第二步，在蘇聯(lián)建設(shè)時期，各少數(shù)民族在政治和法律上基本實現(xiàn)了平等，斯大林轉(zhuǎn)而著重突出民族之間事實上的不平等。

斯大林看到大俄羅斯民族和其他民族（部族）、先進(jìn)民族和落后民族、文化發(fā)達(dá)民族和文化不發(fā)達(dá)民族之間都存在著事實上的不平等現(xiàn)象。斯大林指出由于舊的社會制度導(dǎo)致了各民族之間的發(fā)展存在著事實上的巨大差距，這些差距的存在使得落后民族不能充分享用法律所賦予的平等權(quán)利，使得法律所規(guī)定的民族平等成為一紙空文。斯大林在《民族問題的提法》一文中指出“民族權(quán)利平等本身是重要的政治成果，如果沒有足夠的手段實行這個極其重要的權(quán)利，那它就有變成空談的危險”、而且“不能只限于‘民族權(quán)利平等'，還必須從‘民族權(quán)利平等'轉(zhuǎn)到采取各種民族事實上的平等的辦法”［3］（P195—196）。在此基礎(chǔ)上斯大林提出了事實上的不平等的概念是落后民族的勞動群眾沒有力量像先進(jìn)民族的勞動群眾那樣享用“民族權(quán)利平等”給他們的權(quán)力［7］。

斯大林關(guān)于民族平等理論的主要貢獻(xiàn)在于：第一，提出和解釋了民族間事實上不平等的基本含義；第二、深刻地認(rèn)識到民族間事實上的不平等是民族摩擦的根源；第三，詳細(xì)地闡述形成民族間事實上不平等的社會歷史原因；第四，清醒地察覺到消除民族不平等現(xiàn)實的長期性和艱巨性［8］。

（三）民族自決觀

斯大林認(rèn)為民族自決權(quán)是解決民族問題的必要條件，在《馬克思主義與民族問題》一文中探討了民族自決的含義，他認(rèn)為民族自決權(quán)是各民族有權(quán)按照自治原則不受外力干擾，自己處理本民族的事務(wù)的權(quán)利。民族自決權(quán)的提出為多民族勞動者之間打下相互信任的基礎(chǔ)［9］，從而贏得少數(shù)民族對革命的廣泛的支持。沙皇俄國統(tǒng)治時期在俄國推行民族壓迫與民族同化政策，致使少數(shù)民族處于被壓迫、被奴役、被歧視的生活狀態(tài)。斯大林為了獲得各民族對革命的支持，提出少數(shù)民族具有自決權(quán)，一方面彰顯革命黨人一貫堅持民族平等主張，另一方面表明革命黨人的民族政策與沙皇民族政策的一刀兩斷。民族自決權(quán)的提出獲得少數(shù)民族的贊同與擁護，少數(shù)民族加入到民族解放的浪潮中，為推翻沙皇專制做出了巨大貢獻(xiàn)。

隨著無產(chǎn)階級革命的勝利，俄國內(nèi)民族問題有了重大的轉(zhuǎn)變，新生的蘇維埃面臨著分裂主義和國家解體的威脅，為此斯大林進(jìn)一步豐富和完善民族自決理論，指出民族自決權(quán)實施既要不損害其他民族利益又要有益于多數(shù)勞動群眾，民族自決的本質(zhì)是勞動群眾的自決而不是反革命的資產(chǎn)階級的民族自決，民族自決應(yīng)當(dāng)符合社會主義的原則。新豐富的民族自決理論一針見血的指出資產(chǎn)階級企圖利用民族自決權(quán)來推翻無產(chǎn)階級政權(quán)實現(xiàn)自身階級利益的陰謀。為了適應(yīng)蘇維埃社會主義共和國建設(shè)，斯大林進(jìn)一步豐富和發(fā)展了民族自決觀，將其演變?yōu)槊褡宸蛛x權(quán)，提出“凡居住在俄國一定區(qū)域內(nèi)而不能或不愿留在國家整體范圍內(nèi)的民族都有分離的權(quán)利”［3］（P87），民族分離權(quán)的提出是確保民族平等與民族自治的重要基礎(chǔ)。

（四）民族區(qū)域自治觀

民族自治存在兩種觀點，一種是以鮑威爾為代表的民族文化自治，即跨區(qū)域的文化自治，另一種是斯大林的民族區(qū)域自治，即以地域為基礎(chǔ)根據(jù)民族地方特點進(jìn)行管理的一種處理民族關(guān)系的方式。斯大林批判鮑威爾等人的民族文化自治理論的錯誤提法，指出民族文化自治的本質(zhì)是“俄國應(yīng)該成為聯(lián)盟，而民族應(yīng)當(dāng)成為個人聯(lián)盟，不管這些個人居住在國內(nèi)的哪一個地區(qū)，都應(yīng)當(dāng)湊成統(tǒng)一的共同體”。［3］（p94）斯大林認(rèn)為民族文化自治只是屬于民族自決中的“文化”部分，拋棄了政治上和法律上的部分，從根本上是不符合俄國民族問題的具體情況的且具有不切實際性和不可操作性。

在此基礎(chǔ)上斯大林提出了民族區(qū)域自治理論：以地域為基礎(chǔ)，有著特殊民族生活習(xí)慣和生活條件的邊疆民族地方實行民族區(qū)域自治。斯大林所指的民族區(qū)域自治必須滿足三個內(nèi)容：第一，有一定的地域空間作為自治實施的載體；第二，區(qū)別于主體民族的特殊的民族生活方式和習(xí)慣；第三，自治區(qū)域應(yīng)位于俄國的邊疆地區(qū)。斯大林針對現(xiàn)實情況對民族區(qū)域自治添加了新的條件，指出“蘇維埃政權(quán)絕不反對自治，它主張自治，但是它主張的全部政權(quán)掌握在工人和農(nóng)民手里的自治，是各民族資產(chǎn)階級者不僅無權(quán)執(zhí)政而且無權(quán)參加政府機關(guān)選舉的自治，”［3］（P122）這種民族區(qū)域自治應(yīng)該是在區(qū)域中央委員會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下按照蘇維埃原則建立的民族區(qū)域自治。斯大林進(jìn)一步分析了民族區(qū)域自治的三大優(yōu)勢：第一，民族區(qū)域自治的實行可以跨過文化自治實行全面的自治；第二，區(qū)域自治不是按民族劃分，有利于消除民族間的壁壘；第三，有利于本地區(qū)自行發(fā)展生產(chǎn)力。1924年蘇聯(lián)把民族區(qū)域自治理論作為蘇維埃社會主義共和國的聯(lián)邦形式的理論基礎(chǔ)法律的形式固定下來，并且指導(dǎo)著蘇聯(lián)的民族工作實踐。

斯大林對馬克思主義民族理論有杰出的貢獻(xiàn)也有重大失誤。斯大林后期對民族問題的誤判給民族工作造成了巨大的災(zāi)難。斯大林不僅在民族理論方面陷入了主觀唯心主義，而且在思維方法上陷入了教條主義，主要體現(xiàn)以下四個方面：第一是在民族的定義方面，前文斯大林在《民族問題與列寧主義》中對“民族”的定義做了二次論證。斯大林對梅什科夫等人對“民族”添加新的含義和要素的行為提出嚴(yán)厲的批評，認(rèn)為其大錯特錯，其修正行為是對資產(chǎn)階級民族主義者的辯護，斯大林教條式的認(rèn)為他所提出的“民族”定義是黨內(nèi)公認(rèn)的唯一正確的概念；第二是在民族平等方面，斯大林在民族平等方面只是片面的提出先進(jìn)的民族在各方面對落后的民族進(jìn)行幫助，而不從大民族自身的立場去考慮。第三是民族問題發(fā)展規(guī)律方面，1936年斯大林錯誤地認(rèn)為蘇聯(lián)的民族問題已經(jīng)解決，蘇聯(lián)已經(jīng)消滅了各民族事實上的不平等。在此以后民族平等原則在民族工作中遭到嚴(yán)重背離，具體體現(xiàn)為鼓吹大俄羅斯主義，強迫民族遷徙，強制推行俄語等；第四是在民族自決和民族自治方面，蘇維埃社會主義共和國是以加盟共和國的形式組成的，但是在具體的實際操作過程中，表面上看起來是聯(lián)邦制，而其本質(zhì)上是高度集權(quán)的單一制。政治上的高度集權(quán)的黨國領(lǐng)導(dǎo)體制，嚴(yán)重剝奪了加盟共和國的自主權(quán)，各加盟共和國基本上喪失了主導(dǎo)權(quán)，一切聽命于聯(lián)邦中央，嚴(yán)重違背民族自決和民族自治原則。

四、斯大林民族理論的雙重影響

通過以上的分析，我們可以看出，斯大林的民族理論既有科學(xué)合理的成分，也有消極失誤的內(nèi)容，其理論發(fā)展的過程也經(jīng)歷了由健康合理向異化極端的轉(zhuǎn)變。因此，斯大林的民族思想不可避免地產(chǎn)生了正反兩個方面的影響。

（一）積極影響

有學(xué)者指出斯大林的貢獻(xiàn)主要涉及“關(guān)于民族平等的問題；關(guān)于民族語言的問題；關(guān)于培養(yǎng)民族干部的問題；關(guān)于發(fā)展民族經(jīng)濟的問題；關(guān)于民族文化的問題……事實上正是基于斯大林在這些問題上的貢獻(xiàn)，才形成了蘇聯(lián)社會主義民族政策的基本框架?！保?0］由此看來，斯大林民族理論一經(jīng)形成就產(chǎn)生了巨大的影響，無疑有著重要的歷史意義和理論意義。

1.指導(dǎo)了俄國革命和蘇聯(lián)民族問題治理的實踐

斯大林民族理論是在俄國革命時期萌芽、發(fā)展、鞏固、完善起來的。在革命早期，斯大林對民族問題的一系列經(jīng)典論斷，猶如黑暗中的一盞明燈，照亮了整個民族解放運動的前程。在沙皇俄國的專制統(tǒng)治之下，大俄羅斯族民族主義盛行，統(tǒng)治者強行推行民族同化，離間民族間的感情使得各民族生活在水深火熱之中。長期積累的農(nóng)奴問題、土地問題、民族壓迫問題一時間猶如火山噴發(fā)，來勢洶洶。斯大林敏感的把握到，民族問題是推翻沙皇專制的一把利劍。斯大林在解決民族問題上提出自己獨到的看法，用革命黨人的實際行動表明與沙皇的民族政策徹底決裂。斯大林用民族的經(jīng)典定義回?fù)舯赖梅肿拥拿褡宸蛛x主義，倡導(dǎo)各民族應(yīng)該聯(lián)合起來反對沙皇的民族壓迫，各民族無產(chǎn)階級要大聯(lián)合大統(tǒng)一一同作斗爭；用民族平等來反對大俄羅斯民族主義和地方民族主義，促進(jìn)各民族的共同發(fā)展與進(jìn)步，在一定程度上改變了民族事實上的不平等。斯大林民族理論指導(dǎo)了俄國革命和蘇聯(lián)民族問題的實踐，改善了俄國境內(nèi)的民族關(guān)系，民族間的仇恨和隔閡逐漸的消解。

2.形成了蘇聯(lián)完整的民族理論體系

斯大林的民族理論是一個豐富的、完整的理論體系，它主要包括經(jīng)典民族觀、民族平等觀、民族自決觀、民族區(qū)域自治觀等精辟論斷，這一系列正確的論斷形塑了蘇聯(lián)民族工作的基本框架。斯大林民族理論不是割裂的，各個論點之間有著嚴(yán)密的邏輯關(guān)系：首先，經(jīng)典民族觀是斯大林看待和解決民族問題的邏輯起點；其次，民族平等是民族自決的重要指導(dǎo)原則；再次，“共同地域”為民族區(qū)域自治提供理論支持；最后，民族自決與民族區(qū)域自治是民族平等的重要體現(xiàn)，又是民族平等理念的重要制度保障。斯大林的民族理論是在長期的民族工作實踐中總結(jié)歸納出來的，既有強烈的現(xiàn)實針對性又有具體的實踐操作性，民族平等、民族自決、民族區(qū)域自治指導(dǎo)了各民族自治共和國的建立，促成了世界上第一個社會主義國家的建立與建設(shè)。

3.催生了蘇維埃的新型社會主義民族關(guān)系

沙俄擴張把許多非俄羅斯族逐漸吞并到俄國，促使俄國版圖的不斷擴大，民族數(shù)量隨之增多，民族關(guān)系日趨復(fù)雜。一方面，統(tǒng)治者為了保持占領(lǐng)地區(qū)的安全和穩(wěn)定采取了羈縻和控制的政策，以大俄羅斯民族主義對其他民族實行民族壓迫和民族剝削，在少數(shù)民族民族之間，強行推行俄羅斯化，試圖造就一種語言、一個民族、一個皇帝。另一方面，統(tǒng)治者為防止少數(shù)民族之間的聯(lián)合，在少數(shù)民族之間實行離間，制造仇恨與隔閡來穩(wěn)固統(tǒng)治。民族問題的長期積累使得民族內(nèi)部、民族之間的關(guān)系變得緊張而復(fù)雜，民族之間經(jīng)常敵視與仇殺。構(gòu)建和諧的民族關(guān)系成為斯大林首要面對的重大難題。斯大林為改善民族關(guān)系提出了民族平等、民族自決、民族自治等思想并且付諸于實踐。

民族平等、民族自決、民族自治等思想的落實促使各民族真正的認(rèn)識到沙俄民族政策的本質(zhì)，促使各民族解放意識逐漸覺醒，各少數(shù)民族都積極加入到民族解放運動中。在革命時期，斯大林倡導(dǎo)民族之間超越民族身份進(jìn)行親密的革命合作，“為了無產(chǎn)階級的勝利，必須不分民族地把一切工人聯(lián)合起來?！保?1］（P30-31）在革命成功以后，獨立的民族有權(quán)自由決定是分離還是留守。在斯大林民族理論的指導(dǎo)下，解放的各少數(shù)民族紛紛建立民族區(qū)域自治、民族自治共和國。通過斯大林一系列的努力使得蘇聯(lián)的民族關(guān)系有了較大的改善。使得各民族的關(guān)系發(fā)生了本質(zhì)的變化，在政治法律上實現(xiàn)了平等；在經(jīng)濟上實行經(jīng)濟發(fā)達(dá)民族幫助落后民族；在文化上各個民族繁榮自己文化，加強彼此之間的交流，一時間蘇聯(lián)民族關(guān)系和諧融洽，斯大林指出“制造民族糾紛的主要勢力級剝削階級已經(jīng)不存在，培植民族不信任心理和燃起民族主義狂熱的剝削制度已不在……因而建立了各民族在統(tǒng)一的聯(lián)盟國家體系中真正兄弟合作的關(guān)系”。［12］（P106-107）在各民族兄弟般關(guān)系的基礎(chǔ)上逐漸形成了蘇維埃社會主義新型民族關(guān)系。

4.確立了蘇聯(lián)民族工作的基本準(zhǔn)則和框架

十月革命以前，民族工作的主要內(nèi)容就是反對民族壓迫，維護民族團結(jié)，保障無產(chǎn)階級革命的統(tǒng)一性。十月革命以后，各民族在法律和政治上都獲得了同等權(quán)利實現(xiàn)了平等。民族工作轉(zhuǎn)向既保護現(xiàn)有成果，又要根據(jù)新的歷史條件轉(zhuǎn)變民族工作思路，于是斯大林制定了民族工作的基本準(zhǔn)則和框架。

斯大林的民族工作準(zhǔn)則和框架主要包括：堅持民族團結(jié)，充分尊重民族意愿；堅持民族平等，努力消除事實上的不平等；反對大俄羅斯主義和地方民族主義；大力提升落后民族地區(qū)的政治、經(jīng)濟、文化水平。按照這些原則，又制定出詳細(xì)的民族工作的計劃并加以實施：政治上，在蘇維埃中央政府的幫助下各民族建立了的蘇維埃自治政權(quán)，民族自治政權(quán)的建立極大的改善了民族之間的關(guān)系，為蘇維埃社會主義共和國聯(lián)盟打下堅實的政治基礎(chǔ)。文化教育上，斯大林認(rèn)為要為各民族文化發(fā)展創(chuàng)造良好的機遇和充分的條件，全力提高民族的文化水平，廣設(shè)學(xué)校和教育機構(gòu)［13］（P211-212），具體措施是鼓勵使用本民族語言，大力發(fā)展民族教育等。經(jīng)濟上，采用先進(jìn)民族幫扶落后民族，斯大林強調(diào)“給經(jīng)濟上落后的各民族的勞動群眾以真實的、經(jīng)常的、真誠的和真正的無產(chǎn)階級的幫助”［3］P（236），要從資金、技術(shù)、政策等方面給予少數(shù)民族支持。此外，還根據(jù)民族地方自身特點，靈活的運用馬克思主義民族理論解決實際民族工作中的問題。這樣一來在很大程度上解決了俄國歷史遺留的民族問題，開啟了民族工作新篇章。

（二）消極影響

斯大林民族理論在后期異化過程中逐漸偏離其民族理論走上不健康道路，使得蘇聯(lián)后期的民族工作嚴(yán)重違背民族平等原則和民族區(qū)域自治原則，使得蘇聯(lián)的民族問題不僅得不到有效的解決，而且給民族工作造成了巨大的消極影響。

1.民族問題超前化

蘇聯(lián)前期，在斯大林民族理論的指導(dǎo)下，民族工作有條不亂的展開。民族工作取得了巨大成就，民族關(guān)系和諧、民族經(jīng)濟發(fā)展、民族間的隔閡逐漸消失，這些巨大的成就使得斯大林轉(zhuǎn)變了對民族問題的看法。1933年斯大林宣布“一國建成社會主義”，1936年斯大林又宣布蘇聯(lián)已經(jīng)基本上實現(xiàn)了社會主義，因此斯大林提出剝削階級的消失和制造民族主義和隔閡的制度已經(jīng)消失，各民族已經(jīng)實現(xiàn)了全面的平等，因此民族權(quán)利根本不會受到損害了，在此基礎(chǔ)上得出蘇聯(lián)已經(jīng)一勞永逸的解決了民族問題的結(jié)論。1952年，蘇共十九大政治報告宣稱蘇聯(lián)已成為全世界真正民族平等與合作的榜樣和典范［14］P（175）。斯大林的“建成論”是在民族問題上的一個重大失誤。斯大林對民族問題的誤判致使蘇聯(lián)的民族問題長期得不到重視甚至一直被忽略。在此種情況下，行政直接干預(yù)民族問題的研究，民族理論停滯不前導(dǎo)致民族地方的政治、經(jīng)濟、社會、教育、文化等事業(yè)遭到嚴(yán)重的破壞。

2.民族問題階級化

斯大林把民族問題直接等同于階級問題的論斷，導(dǎo)致階級斗爭的禍水引向了民族問題領(lǐng)域。斯大林混淆了民族與階級的關(guān)系，事實上民族和階級是屬于不同的范疇，民族是對人類的一次劃分，階級是在民族劃分的基礎(chǔ)上的二次劃分，所以階級問題的解決不能替代民族問題的解決，民族問題的解決也不能代替階級問題的解決。斯大林錯誤地使用階級和階級斗爭概念來代替和掩蓋社會主義時期的民族矛盾，把階級斗爭的方式運用在處理民族關(guān)系之上，斯大林把處理民族問題上與其在不同觀點和政見的人視為“資產(chǎn)階級民族主義分子”，提出民族主義是社會主義的敵人。大量少數(shù)民族干部被冠以民族主義的罪名，導(dǎo)致眾多的少數(shù)民族干部被迫害。在衛(wèi)國戰(zhàn)爭期間，以破壞革命或通敵叛國等理由對少數(shù)民族進(jìn)行強制遷移，造成民族關(guān)系緊張，民族間的矛盾和仇恨大規(guī)模爆發(fā)。民族問題的階級化為以后蘇聯(lián)的解體埋下了禍根，也是蘇聯(lián)民族問題長期得不到解決的根源所在。

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（責(zé)任編輯劉強）

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1671-0681（2015）02-0030-07

張會龍（1979-），云南大學(xué)公共管理學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，博士；任強（1989—），云南大學(xué)公共管理學(xué)院研究生。

2014-12-08

第56批中國博士后面上資助項目“民族區(qū)域自治制度的族際政治整合功能研究”（2014M561139）；國家哲學(xué)社會科學(xué)基金項目“當(dāng)代中國族際政治整合的理論與實踐研究”（14CZZ010）。