○ 劉琦

(杭州電子科技大學(xué) 外國語學(xué)院，浙江 杭州 310018)

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《動詞：體和因果結(jié)構(gòu)》評介

○ 劉琦

(杭州電子科技大學(xué) 外國語學(xué)院，浙江 杭州 310018)

文章對《動詞：體和因果結(jié)構(gòu)》作一評述，分為兩部分。第一部分介紹全書的主要內(nèi)容，按照章節(jié)分而述之。第二部分對全書就視角、論證、研究方法等方面進(jìn)行評價。最后總結(jié)此書為句法語義的研究提供新的研究范式，是一部難得的佳作。

《動詞：體和因果結(jié)構(gòu)》； 體結(jié)構(gòu)； 力動態(tài)

牛津大學(xué)出版社2012年推出了美國新墨西哥大學(xué)William Croft教授的新著《動詞：體和因果結(jié)構(gòu)》。Croft一直致力于對動詞體(aspect)以及因果結(jié)構(gòu)(causal structure)的研究。本書是此方面的最新研究成果，集作者二十多年研究所得。本書的主要創(chuàng)新點是將體和因果結(jié)構(gòu)融會貫通到統(tǒng)一的事件表征模式中并以三維幾何圖呈現(xiàn)，這為動詞語義及其句法表征提供新的研究思路。此外，本書體現(xiàn)認(rèn)知語言學(xué)、構(gòu)式語法、類型學(xué)、歷時語言學(xué)等眾多領(lǐng)域的相互作用，而非孤立地呈現(xiàn)某一方面，這是Croft的研究特色，也是本書的一大特點。本文首先介紹全書的各章內(nèi)容，然后作簡要評價。

一、內(nèi)容簡介

全書共十章。第1章是引言，第2章到第4章涉及體研究，第5、6章涉及因果結(jié)構(gòu)研究，第7章到第9章是體和因果結(jié)構(gòu)的互動和整合研究，第10章是結(jié)論。下面分而述之。

第1章 引言 本章闡明研究目的、研究方式和研究宗旨。事件結(jié)構(gòu)是論元實現(xiàn)的主要語義因素。與事件相關(guān)的有體結(jié)構(gòu)和因果結(jié)構(gòu)(或力動態(tài)結(jié)構(gòu)①)兩個維度。本書的主要研究目的是把兩個維度結(jié)合起來。全書循認(rèn)知學(xué)派理論路向，具體研究方式是基于使用的構(gòu)式語法。此外，本書遵循功能學(xué)派的句法研究宗旨，旨在揭示自然和人類世界的哪些特性決定語法特性體和論元結(jié)構(gòu)。

第2章 事件的體結(jié)構(gòu) 本章主要提出二維幾何表征(two-dimensional geometric representation)并基于此表征解釋所有可能的事件體類型。首先回顧Vendler等學(xué)者對體類型的研究，但前期研究中體類型分類的系統(tǒng)性和和窮盡性受到質(zhì)疑。鑒于此，作者提出體類型的二維幾何分析法，涉及橫軸上的時間維度(temporal dimension)和縱軸上的質(zhì)態(tài)維度(qualitative dimension)，以此描述事件隨時間展開的質(zhì)態(tài)識解(construal)過程。二維幾何圖表征突顯(profile)時段的質(zhì)態(tài)但也顯示此突顯質(zhì)態(tài)預(yù)設(shè)或蘊(yùn)含階段內(nèi)容即非突顯質(zhì)態(tài)。此二維幾何表征提供系統(tǒng)識解和區(qū)分各種體類型的框架。

第3章 變化、界性以及識解 本章首先討論變化和界性。方向變化體類型涉及方向達(dá)成類(directed achievements)、方向活動類(directed activities)、累積完成類(incremental accomplishments)以及非累積完成類(nonincremental accomplishments)。這些體類型在質(zhì)態(tài)維度上突顯時段的終端都比始端高。事件的有界性可分為自然有界和語法有界兩類，由于涉及兩種界性，因而沒有簡單的方式來定義有界事件。然后分析識解和體潛勢(aspectual potential)。作者提出基于使用的、百科性語義模式。此模式允準(zhǔn)謂詞有默認(rèn)或優(yōu)化(preferred)體識解，而謂詞的體潛勢體現(xiàn)說話者對情境的百科性語義表征功能。體識解操作涉及選擇、結(jié)構(gòu)性圖式化以及級階調(diào)整或稱為顆粒性(granularity)。作者詳述顆粒性，將其分為粗顆粒概念化和細(xì)顆粒概念化并結(jié)合語例說明。本章最后分別用方向變化性和界性區(qū)分俄語中的兩組動詞。

第4章 語法和詞匯的語義互動：定量和定性分析 本章主要考察語法構(gòu)式的體結(jié)構(gòu)與詞匯體結(jié)構(gòu)的互動以此闡明兩者的關(guān)系。作者首先引入多維級階(multidimensional scaling，簡稱為MDS)分析法。MDS是構(gòu)建概念結(jié)構(gòu)幾何模型的統(tǒng)計分析技術(shù)，構(gòu)建的是空間模型，空間維度在語義上是可解釋的。MDS模型清楚地區(qū)分時和體。為研究語法和詞匯的互動，作者選取44個有不同體潛勢的謂詞來深入探討它們與英語基本時體構(gòu)式(tense-aspect construction)的相互作用?；緯r體構(gòu)式包括現(xiàn)在時、進(jìn)行時以及過去時。然后用MDS分析此英語謂詞研究以及平行的日語謂詞研究，結(jié)果揭示語法和詞匯語義存在關(guān)聯(lián)。具體來說，相同謂詞語義類組成一塊環(huán)形，這表明這些謂詞事件的體識解和/或經(jīng)驗上的體識解都是相關(guān)的。

第5章 走向論元實現(xiàn)的力動態(tài)理論。力動態(tài)理論遵循因果順序假設(shè)(Causal Order Hypothesis)，即事件中的語義角色排列由因果鏈中的順序決定。因果鏈中突顯的啟動者和終端分別被指派為主語和賓語。而對因果鏈的不同突顯可促發(fā)句法變異。這是其他論元實現(xiàn)理論所缺乏的語義動因。此外，該理論的論元實現(xiàn)規(guī)則簡單、通用。但此理論也存在問題：事件的體分類只涉及靜態(tài)和過程；突顯角色的不確定性致使論元聯(lián)接的不確定。而問題的根源在于體結(jié)構(gòu)和因果結(jié)構(gòu)處于同一維度。為此，作者提出因果和體結(jié)構(gòu)結(jié)合的三維幾何表征。動詞復(fù)雜語義結(jié)構(gòu)可分解為分事件，每個分事件只涉及一個參與者并具有自己的體結(jié)構(gòu)可用第2章的二維幾何圖表征，分事件間的因果聯(lián)接則用第三維度表征。

第6章 動詞語義中的因果結(jié)構(gòu)和論元實現(xiàn) 本章首先討論因果鏈。依據(jù)因果順序假設(shè)，事件參與者間呈現(xiàn)有方向的、非循環(huán)的(acyclic)、不分支的(nonbranching)的因果鏈。作者認(rèn)為空間、所有及其他涉及非因果關(guān)系事件仍識解為有方向的；心理、伴隨以及商業(yè)等循環(huán)力傳遞事件也識解為有方向、非循環(huán)的。其次，本章討論語態(tài)、因果類型等。語態(tài)體系十分雜亂，但存在基本語態(tài)構(gòu)式(basic voice construction)，其最基本的判定標(biāo)準(zhǔn)是高文本頻率和低程度結(jié)構(gòu)編碼?？缯Z證明意愿因果(volitional causation)是簡單動詞表征的原型力傳遞事件。最后，本章對格體系進(jìn)行跨語考察并證實前旁格(Antecedent Oblique)和后旁格(Subsequent Oblique)區(qū)分的重要性，此區(qū)分證實因果順序假設(shè)。

第7章 動詞語義中體和因果結(jié)構(gòu)的互動 本章再次討論體結(jié)構(gòu)，盡管因果關(guān)系是論元實現(xiàn)的主要決定因素，但體結(jié)構(gòu)對論元實現(xiàn)也有很重要的貢獻(xiàn)。作者用三維表征區(qū)分不同的力動態(tài)類型，發(fā)現(xiàn)它們的差異體現(xiàn)在語義框架的非突顯階段。Levin&Hovav區(qū)分兩類簡單動詞，即結(jié)果類和方式類，前類的動詞詞根描述事件的結(jié)果而后類描述方式。作者則基于體結(jié)構(gòu)的分析將動詞區(qū)分為方向性變化類(對應(yīng)于結(jié)果類)和非方向性變化類(對應(yīng)于方式類)，此分類的語義標(biāo)準(zhǔn)更為具體和精確。有無方向性變化，變化是完成的還是未完成的，對于賓語論元的實現(xiàn)有很重要的作用。典型簡單動詞事件具有方向性完成變化特性，此力傳遞事件的終端實現(xiàn)為賓語。

第8章 復(fù)雜謂詞構(gòu)式以及簡單動詞語義 本章主要討論復(fù)雜謂詞構(gòu)式并據(jù)此推斷哪種事件結(jié)構(gòu)(不)可以詞匯化為簡單動詞。首先討論英語結(jié)果構(gòu)式。作者用三維模型區(qū)分兩類結(jié)果構(gòu)式：累積完成類和非累積完成類。前類表示方向性變化事件，后類則是無方向性活動事件。此兩類體的對立在很大程度上對應(yīng)于其動詞在簡單不及物構(gòu)式或及物構(gòu)式中體潛勢的對立。隨后，本章討論更多復(fù)雜構(gòu)式如描述構(gòu)式(Depictive constructions)、系列動詞構(gòu)式(Serial Verb constructions)等。在分析復(fù)雜構(gòu)式事件后得出，簡單動詞事件要識解為一個事件的條件是分事件間直接因果關(guān)聯(lián)、時間上是一致的且形成不分支的因果鏈，另外共時事件在文化中都是常規(guī)的和/或典型的。最后，作者得出結(jié)論簡單動詞表征最大限度個體化事件。

第9章 動詞語義和論元構(gòu)式 本章首先回顧詞匯規(guī)則和構(gòu)式研究，在此基礎(chǔ)上探討動詞和構(gòu)式各自的語義貢獻(xiàn)。Goldberg認(rèn)為構(gòu)式是多義的，如雙及物構(gòu)式有6個語義分別與6組動詞相對應(yīng)。而作者認(rèn)為每組的構(gòu)式義與每類動詞共有的語義因子相匹配而與其他類排斥。為此，提出特定動詞組構(gòu)式(Verb-class-specific Construction)和特定動詞構(gòu)式(Verb-specific construction)(參看Croft, 2003)。特定動詞(組)構(gòu)式能夠解釋詞匯的特異性和構(gòu)式的概括性，是介于詞匯分析和構(gòu)式分析間的第三種分析方法。本章最后基于使用模式并通過語料庫證實特定動詞構(gòu)式存在的必要性和重要性。

第10章 結(jié)論 本章對全書作了歸納性總結(jié)并提出后續(xù)研究方向。

二、 簡評

本書是作者多年來研究動詞語義及其句法結(jié)構(gòu)的成果，與他諸多的前期研究是一脈相承的。在前期研究基礎(chǔ)上，作者提出事件結(jié)構(gòu)的時間、質(zhì)態(tài)、因果三維幾何表征。此書見解獨到，視角新穎，論證嚴(yán)密，是句法語義研究的一部力作?？v觀全書，主要特點可以歸結(jié)為以下五個方面。

第一，觀點獨創(chuàng)，視角新穎。鑒于體結(jié)構(gòu)前期研究在分類上的局限性，作者提出時間和質(zhì)態(tài)二維幾何表征。此表征顯示語義框架，突顯語義識解，區(qū)分語義類型，突破以往研究的局限，為各種體類型的識解提供通用的框架。本書的理論突破并不止于此，最大的亮點是作者拓寬表征維度，把體表征與因果/力動態(tài)表征整合成為事件結(jié)構(gòu)的三維幾何表征。人類在現(xiàn)實世界中體驗的事件及其特性編碼成為語言中的動詞語義、時體構(gòu)式和論元構(gòu)式。三維幾何表征可以將事件的時間、質(zhì)態(tài)、因果特性以及它們的不同識解潛勢一一呈現(xiàn)和解讀。這為句法語義研究提供了新的視角，新的路徑。此外，作者采用幾何圖來表征三個維度，簡單、直觀，能有效地抓住瞬時/持續(xù)，狀態(tài)/過程，方向性變化等語義特性，富有創(chuàng)見值得借鑒。

第二，理論資源豐富。作者大量涉獵相關(guān)文獻(xiàn)并加以爬梳和整理，評價其優(yōu)劣得失，擇善而從并加以創(chuàng)造性地發(fā)展。體結(jié)構(gòu)的前期研究涉及Vendler的經(jīng)典分類、新的體類型和不同識解、新的體次類型以及這些研究的相關(guān)評述；因果結(jié)構(gòu)/力動態(tài)前期研究涉及論元實現(xiàn)的各理論包括語義角色及其層階、角色指派、基于事件的論元實現(xiàn)、力動態(tài)理論以及這些理論的相關(guān)評述；動詞和構(gòu)式前期研究涉及詞匯規(guī)則分析、構(gòu)式分析、語義潛勢/識解模式等。作者在引入論題、闡釋說明、據(jù)理力爭時，都旁征博引而游刃有余。本文因此顯示作者深厚全面的理論功底。

第三，論證嚴(yán)密，解釋性強(qiáng)。本書以扎實的論證作后盾，把新鮮的觀點向?qū)W術(shù)性的深度推進(jìn)。作者提出的每一個論點都基于前人觀點包括自己前期研究的批判性分析，在此基礎(chǔ)上列舉大量實例，采用定量定性的方法進(jìn)行論證。分析相當(dāng)細(xì)致，解釋有理有據(jù)。在論證中，作者不斷提出問題解決問題，層層推進(jìn)，最終得出結(jié)論。本文的結(jié)論不囿于簡單的規(guī)則，而是綜合各種復(fù)雜情形，歸納出內(nèi)在的本質(zhì)規(guī)律，還原語言世界的復(fù)雜面貌。

第四，研究方法多樣化。認(rèn)知語言學(xué)通常采用內(nèi)省法，但本文突破此單一研究方法的限制，以內(nèi)省法為主同時進(jìn)行語料庫研究、問卷調(diào)查、類型學(xué)比較分析、實驗法等多種實證研究，并結(jié)合大量翔實豐富的語例來深入探討時體構(gòu)式和論元構(gòu)式的理據(jù)。此外，作者采用MDS統(tǒng)計分析技術(shù)對語法和詞匯的互動作定量分析，大大提高了結(jié)論的科學(xué)性和可信度。

第五，視野開闊，涉及眾多領(lǐng)域。作者的學(xué)術(shù)視野十分開闊，涉及認(rèn)知語言學(xué)、構(gòu)式語法、類型學(xué)、歷時語言學(xué)等，在每個領(lǐng)域都有重要論著問世。此開闊的學(xué)術(shù)視野、廣泛的研究興趣在本書里的體現(xiàn)尤為明顯。作者在討論語義的識解、句法的實現(xiàn)以及句法-語義變化規(guī)律時，上述幾個方面都不是孤立考慮的，而總看作是相互作用的。這也是本書鮮明的研究特色。

當(dāng)然，本書也有幾處略顯不足。在方法論上，正如作者自己指出的，本書雖多處有跨語言的論證，但很多分析還只基于英語語料。只有進(jìn)行系統(tǒng)的、大量的跨語考察后得出的論斷才更有說服力，因此這也是后續(xù)研究的方向。在結(jié)構(gòu)安排上，個別章節(jié)缺乏寫作動機(jī)和意義的說明，前后銜接不是特別到位。但瑕不掩瑜，本書為句法語義的研究提供新的研究范式，為我們進(jìn)一步了解語言的運作機(jī)制提供寶貴的窗口，是一部難得的佳作值得一讀。

【 注 釋 】

①參看Talmy(2000:409-70)《走向認(rèn)知語義學(xué)(卷I)》。

[1]Croft, William. 2003. Lexical rules vs. constructions: a false dichotomy[C]//Hubert cuyckens, Thomas Berg, Rene Dirven, and Klaus-Uwe Panther (eds.). In Motivation in Language: Studies in honor of Gunter Radden. Amsterdam: John Benjamins,49-68.

[2]Talmy, Leonard. 2000. Toward a Cognitive Semantics, Vol.I: Concept Structuring Systems[M].MA: MIT Press.

本文系杭州電子科技大學(xué)高教研究課題(YB1431)的研究成果。

劉琦，女，杭州電子科技大學(xué)外國語學(xué)院副教授，研究方向：認(rèn)知語言學(xué)、英漢對比。

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1672-8610(2015)07-0001-02