彭 陽(yáng)

隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，“自由貿(mào)易”這一理念不斷地得到強(qiáng)化。關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定（簡(jiǎn)稱“GATT”）為多邊貿(mào)易體制的建立作出了重要貢獻(xiàn)，將自由貿(mào)易推向了更高的層次。然而，隨著世界貿(mào)易的發(fā)展，與貿(mào)易有關(guān)的投資糾紛和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛不斷增多，各國(guó)在這些領(lǐng)域所設(shè)立的壁壘阻礙了自由貿(mào)易的推進(jìn)。在此背景下，GATT烏拉圭回合談判通過(guò)了《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》，隨后成立了世界貿(mào)易組織（簡(jiǎn)稱“WTO”）。WTO承接GATT自由貿(mào)易的大旗，制定了一系列要求各個(gè)成員國(guó)都遵守的基本原則和規(guī)則。然而在實(shí)踐中，WTO規(guī)則要在各主權(quán)國(guó)家之間得以順利適用，還得妥善解決敏感的 “主權(quán)權(quán)利”問(wèn)題。由于不同國(guó)家的利益和處境不同，貿(mào)易自由與貿(mào)易保護(hù)的斗爭(zhēng)與博弈從來(lái)都沒有停止過(guò)。WTO例外規(guī)則（或例外條款）便是在這種斗爭(zhēng)中實(shí)行妥協(xié)的結(jié)果。

一、WTO例外規(guī)則體系的內(nèi)容

總體上看，WTO例外規(guī)則包括2個(gè)部分。第一部分是實(shí)體規(guī)則中的例外條款。例如WTO貨物貿(mào)易規(guī)則、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則和農(nóng)產(chǎn)品、紡織品和服裝貿(mào)易規(guī)則，其中都有例外規(guī)定。這些例外規(guī)定主要涉及以下幾個(gè)方面：

（1）一般例外。如：GATT第20條所表述的有關(guān)貨物貿(mào)易例外規(guī)定的10個(gè)方面；《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第14條的 “一般例外”；《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》針對(duì)版權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、工業(yè)設(shè)計(jì)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)所有權(quán)保護(hù)等專項(xiàng)規(guī)則的例外規(guī)定。

（2）安全例外。針對(duì)國(guó)家的基本安全、信息安全、經(jīng)濟(jì)安全等問(wèn)題，以及基于國(guó)際和平與安全的考慮而設(shè)置的例外條款。

（3）國(guó)際收支平衡例外。如果發(fā)生嚴(yán)重的國(guó)際收支或財(cái)政困難，或者威脅，允許成員方采取或維持限制性措施。

（4）WTO基本原則例外。WTO基本原則貫穿于WTO各項(xiàng)協(xié)定、程序以及爭(zhēng)端解決機(jī)制的始終，其對(duì)應(yīng)的例外規(guī)定亦如此。

（5）緊急或保障措施例外。貿(mào)易條約中允許締約國(guó)在特定的情勢(shì)下，為緩解因履行承諾和義務(wù)所引起的困難或壓力，而暫時(shí)背離其承諾或義務(wù)。例如GATT 第19條第1款（a）項(xiàng)、GATS第10條、《農(nóng)業(yè)協(xié)議》第5條、《紡織品與服裝協(xié)議》第6條。

（6）對(duì)發(fā)展中國(guó)家的例外?；诳陀^因素的考慮，傾向性地給予發(fā)展中國(guó)家 （含最不發(fā)達(dá)地區(qū)國(guó)家）的時(shí)限例外、補(bǔ)貼例外等特殊保護(hù)。

第二部分是程序性規(guī)則中的例外規(guī)定。這一部分主要為WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中的例外規(guī)定。包括3個(gè)方面：適用協(xié)議規(guī)則之間相互抵觸的例外；緊急案件當(dāng)中，縮短磋商時(shí)限、加快訴訟程序的爭(zhēng)端解決時(shí)限例外；在磋商、專家組組成、對(duì)執(zhí)行與裁決的監(jiān)督等方面，給予發(fā)展中國(guó)家與最不發(fā)達(dá)國(guó)家的特殊程序例外［1］。

實(shí)體規(guī)則與程序性規(guī)則中的例外規(guī)定，構(gòu)成了WTO例外規(guī)則的法律體系。隨著貿(mào)易自由與貿(mào)易保護(hù)博弈的推進(jìn)，例外規(guī)則的法律體系范圍也呈現(xiàn)變化發(fā)展的趨勢(shì)。

WTO中例外條款的適用范圍，存在一個(gè)抽象的“三角邊界”。其一，保護(hù)更重要的某些利益。WTO將推進(jìn)自由貿(mào)易的發(fā)展作為重要目標(biāo)，但其本質(zhì)上是以提高人類的生活水平為根本目的。因此，根據(jù)不同地區(qū)的發(fā)展水平，為提高人民的生活水平而堅(jiān)持保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)就業(yè)、維護(hù)公共安全等價(jià)值取向，與推進(jìn)自由貿(mào)易相比，具有同等甚至更為重要的地位。其二，傾向性地保護(hù)發(fā)展中國(guó)家或者最不發(fā)達(dá)地區(qū)國(guó)家的利益。WTO是發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的世界性貿(mào)易組織，但其“世界性”的本質(zhì)屬性并未改變，不能缺少發(fā)展中國(guó)家乃至最不發(fā)達(dá)地區(qū)國(guó)家的參與。例外條款本身也正是WTO要吸引這些國(guó)家參與其中的證據(jù)。其三，基于WTO成員方協(xié)商一致的意思表示。WTO例外規(guī)則是貿(mào)易自由與貿(mào)易保護(hù)之間斗爭(zhēng)與妥協(xié)的結(jié)果，是各成員方在部分領(lǐng)域所達(dá)成的共識(shí)，因此應(yīng)以此種“妥協(xié)”“共識(shí)”的程度作為其適用范圍的邊界，而不能無(wú)限度擴(kuò)張。

二、例外規(guī)則對(duì)于調(diào)整經(jīng)貿(mào)關(guān)系的作用

在調(diào)整經(jīng)貿(mào)關(guān)系方面，WTO例外規(guī)則具有積極的作用。

第一，有助于提升WTO各成員方貿(mào)易政策的靈活性。WTO的例外條款，一定程度上是成員方逃避自由貿(mào)易承諾的依據(jù)，同時(shí)也是其實(shí)現(xiàn)特定情況下國(guó)家利益的一種途徑。WTO成員方往往通過(guò)例外條款來(lái)暫停、修改甚至取消其在協(xié)定下的義務(wù)，從而在履行協(xié)定義務(wù)與調(diào)整本國(guó)貿(mào)易政策之間取得平衡［2］?？此瞥蓡T方對(duì)WTO規(guī)則乃至精神的違背，事實(shí)上卻是WTO根據(jù)成員方之間發(fā)展的現(xiàn)實(shí)差異，增強(qiáng)多邊貿(mào)易體系適應(yīng)性的一種努力。成員方在追求平衡的過(guò)程中積極調(diào)整其貿(mào)易政策，一方面維護(hù)了其本身的經(jīng)濟(jì)主權(quán)與利益，另一方面又不至于突破WTO規(guī)則底線。

第二，協(xié)助發(fā)展中國(guó)家在維系社會(huì)穩(wěn)定前提下進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革。WTO對(duì)貿(mào)易自由的追求意味著需要發(fā)展中國(guó)家的參與，而發(fā)展中國(guó)家的加入意味著其經(jīng)濟(jì)政策與法律必須受到WTO規(guī)則的約束，從而改革舊的貿(mào)易秩序，建立新的貿(mào)易秩序。為適應(yīng)WTO規(guī)則的要求而進(jìn)行改革，即便未來(lái)能夠獲得貿(mào)易自由化帶來(lái)的利益，但也可能給本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益帶來(lái)嚴(yán)重的損害，短期的代價(jià)也可能會(huì)很慘重。WTO部分成員尤其是發(fā)展中國(guó)家，需要運(yùn)用例外規(guī)則免除其一定范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化義務(wù)，從而獲得更多的用于國(guó)內(nèi)調(diào)整的時(shí)間和空間，在維持穩(wěn)定的情形下進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革。

第三，有助于維持成員方經(jīng)濟(jì)主權(quán)與經(jīng)濟(jì)全球化之間的平衡。WTO作為多邊國(guó)際貿(mào)易的世界性組織，其管轄范圍早已突破國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，逐漸延伸至投資、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、競(jìng)爭(zhēng)政策、政府采購(gòu)、環(huán)境保護(hù)等許多方面，其管轄對(duì)象上也從政府行為逐漸拓展到法人乃至自然人之行為。因此，WTO的管轄極有可能與一國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的管轄發(fā)生沖突。WTO例外規(guī)則為此沖突的化解尋找到了出路，可以發(fā)揮平衡成員方經(jīng)濟(jì)主權(quán)與經(jīng)濟(jì)全球化關(guān)系之作用。

第四，有助于克服貿(mào)易過(guò)度自由的弊端。WTO成員方經(jīng)貿(mào)關(guān)系的和諧是以成員方各自內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與良性發(fā)展為基礎(chǔ)的。以就業(yè)為例。WTO在推動(dòng)自由貿(mào)易發(fā)展的同時(shí)，加速了社會(huì)分工的細(xì)化。社會(huì)分工的細(xì)化為社會(huì)就業(yè)提供了更多的崗位，同時(shí)也提高了崗位就業(yè)的條件以及專業(yè)化程度。由此，保障了部分人群的就業(yè)機(jī)會(huì)，同時(shí)也造成了部分人群的失業(yè)。自由貿(mào)易的過(guò)度發(fā)展對(duì)此會(huì)產(chǎn)生更多的負(fù)面影響。WTO例外規(guī)則為自由貿(mào)易過(guò)度發(fā)展對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)利益的不利影響提供了應(yīng)對(duì)的空間，有助于克服貿(mào)易過(guò)度自由帶來(lái)的問(wèn)題。

三、WTO例外規(guī)則的局限性

用語(yǔ)模糊影響規(guī)則在解決貿(mào)易沖突中的適用。WTO例外規(guī)定的用語(yǔ)不夠精確，WTO也未就例外規(guī)則的概念給出明確的定義［3］。對(duì)于適用范圍的邊界，也多是通過(guò)一些抽象的原則加以限定。在解決爭(zhēng)端的過(guò)程中，對(duì)WTO例外條款用詞、用語(yǔ)的解釋往往存在爭(zhēng)議，增加了不必要的司法成本，不符合WTO爭(zhēng)端解決的司法節(jié)制及高效原則［4］。WTO為保障法律的強(qiáng)制性，對(duì)于某些例外條款設(shè)置了定期審查機(jī)制以及取消期限。筆者認(rèn)為，此舉措對(duì)防止成員方濫用例外規(guī)則有積極意義，但對(duì)解決貿(mào)易沖突沒有實(shí)際意義。保證WTO例外規(guī)則用語(yǔ)的準(zhǔn)確性，明晰規(guī)則的適用邊界，才能充分發(fā)揮規(guī)則的作用。

部分例外規(guī)則可能阻礙公平貿(mào)易、自由貿(mào)易發(fā)展。以最惠國(guó)待遇原則的例外規(guī)定為例。GATT第24條規(guī)定了邊境貿(mào)易、關(guān)稅同盟與自由貿(mào)易區(qū)的例外，允許這些區(qū)域的成員方相互給予優(yōu)惠，其他成員不能自動(dòng)獲得［5］。可見，WTO對(duì)于區(qū)域組織的成立持寬容乃至鼓勵(lì)的態(tài)度。事實(shí)上，大多數(shù)國(guó)家及區(qū)域組織的經(jīng)貿(mào)自由化程度及進(jìn)展皆落后于WTO多邊貿(mào)易體制，而歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家在很多領(lǐng)域的經(jīng)貿(mào)自由化程度則已領(lǐng)先于WTO［6］。WTO的這種寬容與鼓勵(lì)，實(shí)際上不利于公平貿(mào)易。WTO對(duì)區(qū)域協(xié)定的審查浮于表面，無(wú)法實(shí)行有效的監(jiān)督。若區(qū)域組織的裁決不符合WTO規(guī)定，卻要優(yōu)先適用，對(duì)WTO功能將產(chǎn)生極大影響。如FTA、RTA，就已經(jīng)有架空WTO最惠國(guó)待遇原則的嫌疑。主要發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)待多邊貿(mào)易談判的消極與對(duì)FTA、RTA談判的熱衷，可能會(huì)使WTO邊緣化［7］，而以另一種形式強(qiáng)化貿(mào)易保護(hù)主義，影響貿(mào)易自由之進(jìn)程。

四、結(jié)語(yǔ)

貿(mào)易自由與貿(mào)易保護(hù)之間的斗爭(zhēng)從未停止過(guò)，WTO例外規(guī)則是平衡兩者關(guān)系的關(guān)鍵。貿(mào)易自由化無(wú)法解決現(xiàn)實(shí)中的所有問(wèn)題，貿(mào)易過(guò)度自由也存在許多弊端，WTO例外規(guī)則因此而具有存在的理由和價(jià)值。由實(shí)體規(guī)則與程序規(guī)則的例外條款共同構(gòu)成的WTO例外規(guī)則法律體系，在調(diào)整WTO成員方之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系中發(fā)揮著重要的作用，但這些例外規(guī)則本身還存在一些不足，需要修訂完善。

[1]張德修.WTO：規(guī)則、運(yùn)行、案例[M].中國(guó)發(fā)展出版社，2009：121.

[2]韓逸疇.WTO貿(mào)易政策靈活性機(jī)制研究[D].華東政法大學(xué)博士學(xué)位論文，2013.

[3]Krueger A O.The WTO as an International Organization[M].The University of Chicago Press,1998：214.

[4]姜建明，陳立虎.WTO例外條款及其法理基礎(chǔ)[J].蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2007（2）.

[5]曹建明，賀小勇.世界貿(mào)易組織[M].法律出版社，2010：65.

[6]洪德欽.WTO法律與政策專題研究[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社，2004：226.

[7]石杰.自貿(mào)協(xié)定“架空”WTO最惠國(guó)待遇[N].國(guó)際商報(bào)，2005-11-15.