李海燕

（首都體育學(xué)院期刊部，北京 100191）

科技期刊對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的干預(yù)策略

李海燕

（首都體育學(xué)院期刊部，北京 100191）

列舉學(xué)術(shù)不端的兩則案例并重點(diǎn)闡述科技期刊對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的干預(yù)策略，提出科技期刊應(yīng)通過以下手段避免抄襲、剽竊、重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端行為，如盡量縮短審核周期、在期刊醒目位置或網(wǎng)站發(fā)布投稿須知、多種檢測(cè)手段共用、適當(dāng)收取審稿費(fèi)、以道德提醒和“責(zé)任書”約束作者、同類期刊聯(lián)合防范學(xué)術(shù)不端行為、采取合理懲罰手段等。

科技期刊；學(xué)術(shù)不端；有效措施；干預(yù)；策略

學(xué)術(shù)不端是指在學(xué)術(shù)研究過程中出現(xiàn)的違背科學(xué)共同體行為規(guī)范、弄虛作假、抄襲剽竊或其他違背公共行為準(zhǔn)則的行為，大致可以分為抄襲、剽竊、篡改和署名不當(dāng)、一稿多投、一個(gè)學(xué)術(shù)成果多篇發(fā)表等不端行為。國內(nèi)外學(xué)術(shù)不端事件頻發(fā)，近期網(wǎng)絡(luò)瘋傳的當(dāng)屬日本醫(yī)學(xué)界美女小保方晴子的論文造假事件。2014年4月，日本理化所認(rèn)定小保方晴子在STAP細(xì)胞論文中有篡改、捏造等造假問題，屬于學(xué)術(shù)不端行為，并于2014年7月正式撤回STAP細(xì)胞論文。8月，STAP細(xì)胞的中期驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)報(bào)告宣告失敗。10月，小保方晴子的博士學(xué)位被早稻田大學(xué)取消。此學(xué)術(shù)不端行為導(dǎo)致其導(dǎo)師愧疚自殺，美女小保方晴子顏面盡失［1］。國內(nèi)學(xué)術(shù)界也不安寧，近些年學(xué)術(shù)不端行為有愈演愈烈趨勢(shì)，一些科研人員、學(xué)者甚至大學(xué)教授、院士的學(xué)術(shù)不端行為被頻繁報(bào)道。重慶一大學(xué)教師“從講師一路抄襲到教授”，至少有8篇大量“引用”了文末的參考文獻(xiàn)，有的幾乎全由參考文獻(xiàn)“組合”而成，其中一篇未列舉參考文獻(xiàn)但內(nèi)容幾乎全部照搬他人文章［2］。

學(xué)術(shù)不端行為已成為嚴(yán)重影響學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)聲譽(yù)的不正之風(fēng)。從倫理道德的角度講，該行為是道德缺失使然，不講學(xué)術(shù)道德；從法律的角度而言，該行為則是觸犯了《中華人民共和國著作權(quán)法》中的有關(guān)法律條款，它侵犯了原作者的名譽(yù)權(quán)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，向原作者賠禮道歉，并承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償。2009年，教育部下發(fā)“關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知”，要求進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲治學(xué)術(shù)不端行為［3］。科技期刊若發(fā)表了學(xué)術(shù)不端行為的論文，將有損期刊的學(xué)術(shù)形象和社會(huì)聲譽(yù)，因此，無論從倡導(dǎo)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的立場(chǎng)，還是從維護(hù)期刊形象與聲譽(yù)的立場(chǎng)出發(fā)，期刊社應(yīng)理直氣壯的反對(duì)學(xué)術(shù)不端行為［4］。本文結(jié)合筆者多年的工作實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出學(xué)術(shù)不端行為的干預(yù)策略，謹(jǐn)與同行商榷。

1　盡量縮短審核周期，加強(qiáng)編作溝通，避免作者中途改投

科技期刊因人手有限，審核周期一般較長(zhǎng)，導(dǎo)致作者中途“改嫁”現(xiàn)象較多。期刊編輯應(yīng)通過及時(shí)向作者發(fā)送包括審核意見的郵件，提醒作者隨時(shí)關(guān)注稿件的審理狀態(tài)。據(jù)研究表明，造成學(xué)術(shù)不端后果的很多原因都是由于作者不能及時(shí)了解稿件的審理情況，期刊編輯又未對(duì)作者的詢問及時(shí)回復(fù)［5］。期刊編輯應(yīng)盡早通知作者是否錄用稿件，若稿件已經(jīng)通過審核準(zhǔn)備刊發(fā)，則應(yīng)及時(shí)向作者收取版面費(fèi)，退修和編輯加工同時(shí)進(jìn)行，避免因編輯加工過程較長(zhǎng)，作者轉(zhuǎn)投其他期刊。若作者修回的稿件實(shí)在不盡如人意或主編最終審核因種種原因未通過，則應(yīng)將版面費(fèi)退還給作者并表示歉意。

科技期刊審核流程受到期刊編輯、外審專家工作任務(wù)、工作性質(zhì)的影響致使審核期限的延長(zhǎng)。由于大多數(shù)期刊內(nèi)部事務(wù)較多，編輯人員不足，導(dǎo)致影響某一環(huán)節(jié)的順利進(jìn)行，如集中精力致力于組版、校對(duì)等工作時(shí)，延誤初審工作的進(jìn)行。外審專家由于教學(xué)任務(wù)、科研任務(wù)、社會(huì)兼職等多種職務(wù)，不能及時(shí)進(jìn)行審核，經(jīng)常導(dǎo)致大量稿件積壓在此階段而不能及時(shí)送往下一階段的審核。期刊編輯應(yīng)在加快審核流程、縮短審核期限上多花心思、多做工作，除了提高期刊編輯自身的審稿意識(shí)，加快內(nèi)部審核進(jìn)程，還要想方設(shè)法提高外審專家的審核速度，加快稿件的審理進(jìn)展。一般網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)發(fā)送郵件給外審專家進(jìn)行催審，但長(zhǎng)此以往，外審專家會(huì)對(duì)此類自動(dòng)郵件視若不見。此時(shí)，期刊編輯就應(yīng)該通過打電話問候或直接會(huì)面進(jìn)行催審。另外，每年一度的外審專家交流會(huì)也是有效促進(jìn)外審專家審核積極性的手段之一。

2　在期刊醒目位置或網(wǎng)站發(fā)布投稿須知，引導(dǎo)作者準(zhǔn)確投稿

由于網(wǎng)絡(luò)的普及，作者越來越多求助于百度等網(wǎng)絡(luò)搜索信息，這也使一些不法分子有了可乘之機(jī)，他們利用網(wǎng)絡(luò)建立假冒期刊網(wǎng)站，許多作者則被這些假冒網(wǎng)站所迷惑，一步步進(jìn)入投稿、繳費(fèi)的流程，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。這些假冒期刊社收取作者版面費(fèi)的行為雖然與期刊無關(guān)，但由此也可以提醒期刊應(yīng)采取一定的措施來阻止不法分子的利用，引導(dǎo)作者準(zhǔn)確的進(jìn)行投稿。

首先，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)欺騙行為，期刊社可以購買中文域名服務(wù)，或在百度購買相關(guān)服務(wù)，注明期刊“官網(wǎng)”字樣，可以使期刊網(wǎng)站出現(xiàn)在搜索引擎的第一位置，有效避免了其他假冒網(wǎng)站的干擾。

其次，簡(jiǎn)單有效的方式便是在明顯位置著重聲明期刊的投稿方式。期刊的“投稿須知”“投稿聲明”等大多注明了期刊的辦刊方向、刊文性質(zhì)，并附有正確的投稿方式與方法，是引領(lǐng)作者正確選題、準(zhǔn)確投稿的指南?！妒锥俭w育學(xué)院學(xué)報(bào)》在紙質(zhì)期刊及網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)首頁發(fā)出聲明：“本刊未委托任何代理機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為組稿，目前本刊自然來稿組稿方式僅為網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)，任何代理投稿與本刊無關(guān)”，并公布了采編系統(tǒng)網(wǎng)址。此聲明作為提醒方式很容易在期刊或網(wǎng)站看到，起到了一定的警醒作用。

再次，每期公布稿約信息，包含投稿相關(guān)信息?！吨袊萍计诳芯俊冯s志每期公布稿約，在目錄上清晰呈現(xiàn)并在中國知網(wǎng)或其他合作網(wǎng)站可以單獨(dú)查閱下載，使作者清楚地知道投稿方式及選題方向。

3　多種檢測(cè)手段共用，避免抄襲、剽竊、重復(fù)發(fā)表等不良行為

3.1使用“科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)（AMLC）”

大部分期刊社都在使用“科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)（AMLC）”，筆者所在期刊在初審及刊發(fā)前進(jìn)行雙重檢測(cè)。AMLC系統(tǒng)檢測(cè)主要篩選出那些文字重復(fù)率較高的不合格論文，武漢體育學(xué)院學(xué)報(bào)李愛群博士對(duì)我國體育學(xué)術(shù)期刊論文重合率容忍度的調(diào)查研究結(jié)果顯示，大部分體育學(xué)術(shù)期刊能夠接受的論文重合率控制在 30%以內(nèi)，如果論文在主體部分出現(xiàn)文獻(xiàn)重合率偏高的問題，即使論文選題新穎，內(nèi)容有創(chuàng)新，也不會(huì)接受［6］。但值得注意的一點(diǎn)是：編輯應(yīng)該認(rèn)真對(duì)查重結(jié)果，應(yīng)將原文與檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行比較分析，不能簡(jiǎn)單地只看重復(fù)比例。初審檢測(cè)后的篩選可以盡量減少編輯初審、專家外審以及編輯加工的工作量。

刊發(fā)前的二次查重則可在檢查重復(fù)比例的基礎(chǔ)上有效避免作者重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象。有的作者將稿件同時(shí)投往幾個(gè)期刊，某些期刊由于投稿數(shù)量少、文章質(zhì)量要求不高或版面較多等原因，能夠很快安排刊登，但隨后該文又獲得了在其他影響力較大或在評(píng)職稱時(shí)分量更重的期刊發(fā)表的機(jī)會(huì)，作者隱瞞真相，不主動(dòng)向后者期刊交代已發(fā)表的事實(shí)，甚至即使在期刊社發(fā)現(xiàn)后質(zhì)疑時(shí)，作者還抵賴說內(nèi)容有不同，其實(shí)，文字的稍微調(diào)整不能改變文章內(nèi)容的實(shí)質(zhì)。但值得注意的是：由于期刊數(shù)據(jù)上網(wǎng)的延遲性，也難免會(huì)有漏網(wǎng)之魚，所以此時(shí)要輔之以查看同類期刊目錄的方法，同類學(xué)術(shù)期刊及時(shí)互贈(zèng)能有效解決這一問題。

3.2利用Google、Baidu、Sougou等網(wǎng)絡(luò)搜索引擎功能

除了上述AMLC檢測(cè)系統(tǒng)的使用，期刊還應(yīng)充分利用Google、Baidu、Sougou等網(wǎng)絡(luò)搜索引擎功能，輸入“標(biāo)題+姓名”可以檢索出抄襲、挪用的觀點(diǎn)是否來自未被數(shù)據(jù)庫收錄的網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)，比如博客文章、論壇發(fā)帖等。各期刊一般會(huì)在網(wǎng)絡(luò)上公布本期或下期正式（擬定）目錄，通過標(biāo)題和姓名的查詢可以發(fā)現(xiàn)標(biāo)題稍微改動(dòng)情況下的重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象。筆者在一次檢索時(shí)發(fā)現(xiàn)一名較為熟悉的作者文章已經(jīng)在其他期刊發(fā)表，對(duì)此作者的解釋是，文章已發(fā)表的期刊發(fā)行量不大、影響不足且屬于非專業(yè)領(lǐng)域，作者繼續(xù)投往本刊的目的是想在發(fā)行量大、影響力大且本專業(yè)的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表以擴(kuò)大其文章的學(xué)術(shù)影響力，為同行的讀者提供學(xué)習(xí)和交流的機(jī)會(huì)。期刊社認(rèn)為作者的想法雖好，但他沒有意識(shí)到此行為是一稿多投的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。

3.3公布擬定目錄或下期目錄，接受來自讀者和各地通訊員的舉報(bào)以及作者自身的良知反饋

為了評(píng)職稱或其他功利行為，有的作者會(huì)同時(shí)將稿件投遞到兩個(gè)或幾個(gè)期刊，而刊發(fā)時(shí)間的同步性則使得兩種期刊都難以察覺重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象。期刊應(yīng)將擬定目錄提前公布在網(wǎng)絡(luò)上，利用公布擬定目錄和進(jìn)入印刷廠印刷這段時(shí)間差，接受來自通訊員、讀者和其他人員的監(jiān)督和舉報(bào)。筆者所在期刊建立了通訊員制度，近期就有一名通訊員在看到“擬刊發(fā)目錄”時(shí)，發(fā)現(xiàn)有一名作者已經(jīng)將其文章發(fā)表在地方教育類期刊中，雖然兩篇文章標(biāo)題不同，但作者為同一個(gè)人、同一單位，文章主題為同一內(nèi)容。經(jīng)過對(duì)比分析認(rèn)為，兩文前后做了標(biāo)題及內(nèi)容的些許改動(dòng)，整體來說為同一內(nèi)容的重復(fù)發(fā)表，于是在期刊印刷前將此文撤下，避免了重復(fù)發(fā)表。作者的良知反饋主要出于承擔(dān)后果的擔(dān)心，曾經(jīng)有一名作者在“擬定目錄”上看到了自己的姓名，但此前他已經(jīng)得知文章在其他期刊印刷發(fā)表，由于害怕承擔(dān)重復(fù)發(fā)表引起的嚴(yán)重后果，他主動(dòng)了承認(rèn)一稿多投的現(xiàn)象，并懇請(qǐng)期刊撤下其稿并向期刊社賠禮道歉。

4　適當(dāng)收取審稿費(fèi)，避免作者亂投稿現(xiàn)象

科技期刊，尤其是學(xué)術(shù)類科技期刊不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，學(xué)術(shù)論文是“陽春白雪”，注定不受大眾青睞，辦刊一般入不敷出，所以期刊向作者收取一定的費(fèi)用來彌補(bǔ)審稿、排版、印刷等開支是理所應(yīng)當(dāng)?shù)?，所以，科技期刊在文章發(fā)表之前收取作者的論文版面費(fèi)已經(jīng)普遍為廣大作者認(rèn)可。目前許多期刊也向作者收取審稿費(fèi)，大多數(shù)的做法是在作者投遞稿件的同時(shí)寄出審稿費(fèi)，或者只對(duì)通過初審準(zhǔn)備送往外審的稿件收取審稿費(fèi)。在作者投稿的同時(shí)收取審稿費(fèi)這一舉措主要目的在于遏制一稿多投及中介機(jī)構(gòu)的代投現(xiàn)象。但是未通過初審的稿件，編輯部應(yīng)提出稿件所存在的問題以及具體的修改建議，使作者獲得完整的知情權(quán)，這也符合收費(fèi)與服務(wù)的原則［7］。據(jù)悉，目前各期刊收取審稿費(fèi)的費(fèi)用在30～200元之間，遠(yuǎn)低于版面費(fèi)。期刊適當(dāng)收取一定的審稿費(fèi)可以加強(qiáng)作者投稿的謹(jǐn)慎性。如果稿件在經(jīng)過了專家外審、編輯加工、排版校對(duì)等工序即將進(jìn)入印刷環(huán)節(jié)時(shí)，期刊編輯與作者核實(shí)情況時(shí)才被告知其稿件已經(jīng)被其他期刊錄用，這樣既是對(duì)初審、編輯加工及審核專家工作的褻瀆，還耽誤了刊物的準(zhǔn)時(shí)出版，所以從這個(gè)角度來說，期刊社向作者收取一定的審稿費(fèi)是很有必要的。

5　以道德提醒和“責(zé)任”約束作者

科技期刊在紙質(zhì)期刊和網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)投稿界面提醒作者，其文稿不存在抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為，并且保證沒有一稿多投、重復(fù)發(fā)表。研究表明，期刊編輯對(duì)防范學(xué)術(shù)不端行為具有十分重要的作用［8］，如編輯要求作者加注基金項(xiàng)目以及其他信息時(shí)，應(yīng)讓作者在文中用紅色明顯標(biāo)注，不能隨意修改內(nèi)容；對(duì)作者文章提出修改意見時(shí)，應(yīng)警惕作者為了達(dá)到發(fā)表要求而對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行編造和篡改；對(duì)中途主動(dòng)提出修改的稿件應(yīng)提高警惕，避免作者為保全發(fā)表兩篇論文而在標(biāo)題及文字上做手腳。在這些修改過程中，編輯要對(duì)作者進(jìn)行適當(dāng)?shù)牡赖绿嵝?，提醒作者端正學(xué)術(shù)態(tài)度，切忌采取學(xué)術(shù)不端行為，并對(duì)其加強(qiáng)自律教育。科技期刊在決定錄用某些稿件之前，應(yīng)讓作者簽署“責(zé)任書”或“承諾書”，使作者自律、自警，并意識(shí)到抄襲、剽竊、侵吞他人成果的嚴(yán)重后果［9］。中國高?？萍计诳芯繒?huì)在加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)建設(shè)的倡議書中指出，為避免或減少法律糾紛和不端行為，編輯部應(yīng)與作者簽訂具有約束力的法律文件，如論文出版合同、版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或授權(quán)書，也可以要求作者在錄用發(fā)表前簽署誠信聲明［10］。

6　同類期刊聯(lián)合防范學(xué)術(shù)不端行為

互贈(zèng)期刊、共享審稿專家、聯(lián)合退稿、聯(lián)合拒收稿件等都是同類期刊聯(lián)合防范學(xué)術(shù)不端行為的有效手段。2012年9月，在首屆全國人文社會(huì)科學(xué)期刊高層論壇上，來自全國的60家人文社科核心期刊簽署了聯(lián)合抵制學(xué)術(shù)不端的聲明［11］；同年，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)逾千種科技期刊發(fā)表聯(lián)合聲明，對(duì)存在署名爭(zhēng)議，引用他人著述未注明出處，以及抄襲、剽竊、弄虛作假等學(xué)術(shù)不端行為的文章，堅(jiān)決拒絕刊登。中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)副主席程?hào)|紅呼吁科技期刊建立誠信檔案，將稿件中出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端問題的作者、頻繁出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的單位等記入“黑名單”，并與教育、科技主管部門和基金資助單位聯(lián)合協(xié)作，共享科研誠信檔案，共同防治和懲處科技期刊中出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為［12］。

7　采取有效手段，合理懲罰學(xué)術(shù)不端作者

某些科技期刊在期刊上刊登對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理方式，一經(jīng)查處，期刊也可以通過網(wǎng)絡(luò)、紙質(zhì)期刊對(duì)外公布學(xué)術(shù)不端人員及行為，接受社會(huì)的全面監(jiān)督。有的期刊聲明：“一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的稿件，將實(shí)行初審?fù)烁逯疲⒆鞒鱿鄳?yīng)處理。”有的期刊在雜志上刊登聲明，一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為則撤銷該文發(fā)表資格，在 3年內(nèi)不接受該署名作者的一切文稿，并通報(bào)署名作者所在單位，建議單位人事處取消其當(dāng)年評(píng)審、晉級(jí)等各種資格。2010年11月7日，中國高?？萍计诳芯繒?huì)發(fā)出加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)建設(shè)的倡議書，對(duì)有學(xué)術(shù)不端行為者，“利用研究會(huì)網(wǎng)站對(duì)學(xué)術(shù)不端者進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)”“發(fā)出撤銷論文的通告，并在年度索引中予以刪除。同時(shí)，將其學(xué)術(shù)不端行為通報(bào)給作者單位并上報(bào)有關(guān)部門。”［10］這些聲明中的措施讓作者感受到若發(fā)生學(xué)術(shù)不端后，將面臨聲譽(yù)和利益的雙重傷害。面對(duì)期刊嚴(yán)厲打擊學(xué)術(shù)不端、加大懲罰力度的決定，相信作者不會(huì)鋌而走險(xiǎn)，冒著背黑名聲的危險(xiǎn)做出一些學(xué)術(shù)不端的行為。

［1］《自然》雜志：日本小保方晴子論文若造假會(huì)撤回［N］.中國新聞網(wǎng)，2014-04-24.

［2］重慶師大一教師被指“從講師一路抄襲到教授”［N］.中國青年報(bào)，2014-04-29.

［3］教育部.關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知［R］.2009-03-19.

［4］付志華.論體育院校學(xué)報(bào)編輯的學(xué)術(shù)責(zé)任［J］.武漢體育學(xué)院學(xué)報(bào)，2013，47（2）：17-20.

［5］王福軍，譚秀榮，冷懷明.科技期刊中常見學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象分析與思考［J］.編輯學(xué)報(bào)，2014，26（5）：452-455.

［6］李愛群.我國體育學(xué)術(shù)期刊對(duì)學(xué)術(shù)論文重合率容忍度的調(diào)查研究［J］.武漢體育學(xué)院學(xué)報(bào)，2014，48（1）：41-44.

［7］趙進(jìn)春，米文廣.科技期刊審稿費(fèi)探討［J］.編輯之友，2009（12）：50-51.

［8］王曉雪.試論高校期刊編輯在學(xué)術(shù)不端行為防范中的作用［J］.中國報(bào)業(yè)，2012，22：22-23.

［9］嚴(yán)家高.體育學(xué)術(shù)期刊編輯遏制學(xué)術(shù)不端的審稿策略研究［J］.山東體育學(xué)院學(xué)報(bào)，2010，26（9）：38-41.

［10］中國高?？萍计诳芯繒?huì)發(fā)出加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)建設(shè)的倡議書［EB/OL］.（2010-11-07）［2015-06-05］.http://www.cujs.com/detail.asp？id=889.

［11］60家核心期刊聯(lián)合抵制學(xué)術(shù)不端［N］.光明日?qǐng)?bào)，2012-09-17.

［12］中國科協(xié)科技期刊：對(duì)學(xué)術(shù)不端行為堅(jiān)決說“不”［N］.中國新聞網(wǎng)，2012-07-18.