楊美琴

（復(fù)旦大學(xué)附屬眼耳鼻喉科醫(yī)院《中國(guó)眼耳鼻喉科雜志》編輯部，上海200031）

回顧性醫(yī)學(xué)論文作者署名存在的問(wèn)題及其解決辦法

楊美琴

（復(fù)旦大學(xué)附屬眼耳鼻喉科醫(yī)院《中國(guó)眼耳鼻喉科雜志》編輯部，上海200031）

回顧性臨床醫(yī)學(xué)論文的作者署名會(huì)遇到這樣一種情況：臨床病例的處理由一位或幾位高年資醫(yī)生完成，而資料收集及論文撰寫則由研究生或低年資醫(yī)生完成，作者署名時(shí)未包括處理病例的醫(yī)生或僅將其列為通信作者。出現(xiàn)這種情況的原因主要有兩個(gè)方面：臨床醫(yī)生對(duì)《著作權(quán)法》關(guān)于作品作者署名權(quán)的概念不夠了解；職稱評(píng)定、研究生畢業(yè)、感情投資等需求使得合著作者達(dá)成一致協(xié)議。期刊編輯面對(duì)此類問(wèn)題該如何解決呢？筆者認(rèn)為：針對(duì)第一種原因，應(yīng)首先與第一作者聯(lián)系，向其解釋作者署名權(quán)的相關(guān)知識(shí)，并指導(dǎo)其盡量按照對(duì)論文貢獻(xiàn)大小的原則進(jìn)行署名及排序，必要時(shí)同時(shí)聯(lián)系通信作者；針對(duì)第二種原因，編輯部盡到必要的合理注意義務(wù)，尊重論文第一作者、通信作者及相關(guān)科室、單位的意見(jiàn)，并要求出具相關(guān)個(gè)人或單位的書面同意文件。

臨床醫(yī)學(xué)；作者署名；醫(yī)學(xué)論文

回顧性臨床醫(yī)學(xué)論文的完成主要包括兩個(gè)過(guò)程：一是臨床病例的具體處理；二是臨床資料的收集、整理、分析及論文的完成。一篇臨床醫(yī)學(xué)論文中所涉及的病例資料往往并非僅來(lái)自一位醫(yī)生，而是幾位醫(yī)生或一個(gè)團(tuán)隊(duì)，有時(shí)甚至是來(lái)自幾個(gè)不同的單位。病例的處理和論文的完成有時(shí)也并非由同一位或幾位醫(yī)生完成，又或者需要統(tǒng)計(jì)學(xué)、流行病學(xué)等邊緣學(xué)科的協(xié)助才能完成。這類論文的署名勢(shì)必有別于基礎(chǔ)類醫(yī)學(xué)論文。是否所有處理病例的醫(yī)生均須署名？是否未直接參與病例處理但是完成了病例資料的總結(jié)與分析沒(méi)有資格署名？這樣的論文署名又應(yīng)該遵循怎樣的原則？

1　問(wèn)題的提出

近日筆者閱讀《編輯學(xué)報(bào)》2014年第4期刊登的論文《科技期刊論文署名不端的法律意義及風(fēng)險(xiǎn)防范》［1］，文中提及署名不端的兩種情況，即將有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單外和將未有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人列入作者名單。聯(lián)想起筆者前不久曾經(jīng)處理的一篇來(lái)稿：論文是研究生所寫，第二作者（同時(shí)也是通信作者）是該研究生的碩士導(dǎo)師，第一作者并未參與病例的處理（當(dāng)時(shí)尚未入學(xué)），通信作者也僅僅參與了個(gè)別病例的處理，而處理病例數(shù)較多的醫(yī)生未予署名。后了解到以上署名均經(jīng)相關(guān)臨床醫(yī)生及科內(nèi)同意。

分析以上案例存在以下疑問(wèn)：其一，病例的處理過(guò)程是論文的核心，常理而言，這些高年資醫(yī)生對(duì)論文資料的貢獻(xiàn)最大，不予署名是否妥當(dāng)？其二，研究生未參與病例處理，僅收集病例并進(jìn)行總結(jié)、分析，署名第一作者是否妥當(dāng)？其三，有專家提出，處理病例最多的醫(yī)生應(yīng)署名第一作者，以后署名也可以按照處理病例的多少依次排序。那么，簡(jiǎn)單按照處理病例數(shù)的多少來(lái)排序就可以解決問(wèn)題嗎？

2　問(wèn)題的解決思路

筆者結(jié)合臨床及編輯工作經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為應(yīng)結(jié)合以下幾個(gè)方面綜合考慮。

首先，確定哪些人符合作者要求。參與病例處理的醫(yī)生無(wú)可厚非，可以從病例資料中獲取。《著作權(quán)法》［2］第十三條規(guī)定：“兩個(gè)人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)人由合作者共同享有。沒(méi)有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作者?！闭缟厦嫠岬降陌咐?，該研究生雖然沒(méi)有參與臨床病例的處理，但是他參與了論文的創(chuàng)作過(guò)程，因此理應(yīng)署名。王穎等［3］在進(jìn)行作者署名狀況調(diào)查時(shí)所采用的問(wèn)卷內(nèi)容，作為研究生，參與了收集資料、起草稿件及確認(rèn)論文發(fā)表內(nèi)容三個(gè)重要過(guò)程，理應(yīng)署名作者。以上兩條均佐證除了處理病例的醫(yī)生外，收集資料并撰寫論文的研究生也有署名權(quán)。但這里要強(qiáng)調(diào)的是，如果研究生只是單純收集病例，不應(yīng)署名。

其次，這些符合要求的作者是否均須在論文中署名。原則上，這些作者均可署名，但實(shí)際上存在一些現(xiàn)實(shí)情況：有些醫(yī)生尤其是在領(lǐng)域內(nèi)已有一定影響力的專家認(rèn)為這樣的論文對(duì)他而言意義不大，為了避免頻繁簽字的麻煩等不愿署名，同時(shí)同意其他醫(yī)生對(duì)病例資料進(jìn)行論文報(bào)道。針對(duì)這種情況，筆者認(rèn)為編輯部宜尊重作者的意見(jiàn)，但必須強(qiáng)調(diào)，除了有每位作者親筆簽名的單位介紹信外，還必須提供科室負(fù)責(zé)人及單位同意的證明文件。目前多數(shù)醫(yī)療單位的論文介紹信重視作者簽名及單位敲章，但對(duì)科室同意的要求尚未形成慣例，鑒于本文所描述的這種情況，編輯部宜在收稿的同時(shí)審查這些內(nèi)容，定稿后的論文著作權(quán)轉(zhuǎn)讓書也應(yīng)加入這一條。

再次，這些最終決定署名的作者如何排序？這里先討論一下研究生是否可以署名第一作者。有文獻(xiàn)［4］認(rèn)為，研究生在導(dǎo)師的指導(dǎo)下實(shí)施具體的科研操作，將立意變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，同時(shí)在實(shí)驗(yàn)中還可能會(huì)有新的發(fā)現(xiàn)，其在課題研究中發(fā)揮重要的作用，從培養(yǎng)新生力量和促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的角度看，研究生署名第一作者更能充分調(diào)動(dòng)其積極性，激發(fā)他們的創(chuàng)造熱情。以上可能主要針對(duì)實(shí)驗(yàn)研究，就臨床論文而言又該如何呢？誠(chéng)然，回顧性臨床醫(yī)學(xué)論文資料來(lái)源主要是以往所處理的病例，研究生多數(shù)都未實(shí)際參與，但其在撰寫論文時(shí)投入了很大的腦力勞動(dòng)，也是一個(gè)獨(dú)立的創(chuàng)作過(guò)程。資料收集是一方面，對(duì)這些資料進(jìn)行整理、匯總、統(tǒng)計(jì)學(xué)處理及必要的討論與分析，無(wú)不體現(xiàn)了其對(duì)論文的極大貢獻(xiàn)。從另一個(gè)角度而言，沒(méi)有研究生將這些寶貴的資料撰寫成文又如何使得這些優(yōu)秀的臨床經(jīng)驗(yàn)得以廣泛交流并付諸臨床實(shí)際呢？因此筆者認(rèn)為，研究生撰寫臨床論文完全有資格列為第一作者。當(dāng)然前提是要征得相關(guān)責(zé)任人的同意，最好在研究生名字右上角標(biāo)以注符殘角碼，然后在腳注作相應(yīng)說(shuō)明［5］。

徐卓文等［4］認(rèn)為，論文作者應(yīng)按合著作者對(duì)論文的貢獻(xiàn)大小在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上排序。筆者認(rèn)為，參與臨床病例處理的醫(yī)生可以先按照處理病例數(shù)的多少大致排序，其他作者視情況插入。署名的最終排序應(yīng)以所有作者簽署的論文著作權(quán)轉(zhuǎn)讓書為準(zhǔn)，是所有作者同意的排序方法。

3　臨床科室及出版單位的作為

臨床醫(yī)學(xué)論文作品涉及每個(gè)作者、科室乃至醫(yī)療單位的著作權(quán)，因此筆者認(rèn)為關(guān)于作者署名的排序最關(guān)鍵的還是應(yīng)該由作者所在科室或單位協(xié)商決定。如涉及研究生畢業(yè)、職稱評(píng)定等問(wèn)題，如果所有責(zé)任醫(yī)生、科室及單位均同意，當(dāng)由他們決定。這樣做雖然不符合署名常規(guī)，但是考慮到臨床論文的發(fā)表帶來(lái)的巨大社會(huì)效益，如果高年資、參與病例處理的醫(yī)生無(wú)暇撰寫論文，優(yōu)秀的臨床經(jīng)驗(yàn)將得不到廣泛交流、傳播與應(yīng)用；低年資醫(yī)生因?yàn)楫?dāng)前緊張的醫(yī)療環(huán)境，缺乏處理病例尤其是外科手術(shù)病例的臨床機(jī)會(huì)及經(jīng)驗(yàn)，病例的積累談何容易，但是可以憑借回顧已有病例資料結(jié)合文獻(xiàn)報(bào)道及自身經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于提高其理論知識(shí)及領(lǐng)會(huì)臨床技巧大有裨益。正如本文所舉的案例，這些研究生均經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的醫(yī)學(xué)理論知識(shí)學(xué)習(xí)，已經(jīng)具備了相關(guān)實(shí)踐能力，對(duì)于病例的分析可以做到基本到位，加上導(dǎo)師的指導(dǎo)，論文是非常有意義的，如果僅僅因?yàn)槭鹈环铣Ｒ?guī)，論文很可能流失。

出版單位面對(duì)此類問(wèn)題又該如何呢？我們不可能對(duì)每篇論文的每位作者逐一詳查；編輯部也沒(méi)有權(quán)利去干涉論文的作者署名；如一味關(guān)注署名問(wèn)題，勢(shì)必引發(fā)顧此失彼的可能，我們更應(yīng)該關(guān)心的是論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量及社會(huì)意義。因此筆者認(rèn)為，編輯部可以在以下幾個(gè)方面盡到合理注意義務(wù)：

（1）投稿的同時(shí)提供單位介紹信，重點(diǎn)注明“資料屬實(shí)”“署名無(wú)爭(zhēng)議”，要有所有作者按序親筆簽名，如為研究生應(yīng)在介紹信中注明，同時(shí)有科室負(fù)責(zé)人及單位同意的證明文件。

（2）論文通過(guò)同行評(píng)議決定刊登之后，及時(shí)簽署論文著作權(quán)轉(zhuǎn)讓書。轉(zhuǎn)讓書中應(yīng)要求所有作者按序親筆簽名。編輯部應(yīng)該將其簽名與文稿中、介紹信中的簽名及排序進(jìn)行比對(duì)。

（3）效仿國(guó)外優(yōu)秀期刊做法，鼓勵(lì)投稿者在論文最后說(shuō)明每位作者對(duì)論文所做的具體貢獻(xiàn)。

（4）可以考慮共同第一作者的做法。但是我國(guó)期刊界對(duì)這一署名方式尚無(wú)明確界定。

綜上所述，回顧性臨床論文因涉及病例處理、收集，資料整理、分析及撰寫成文，核心內(nèi)容的討論等多個(gè)環(huán)節(jié)，符合署名要求的作者較多，且其排序沒(méi)有固定模式；筆者認(rèn)為，在收到此類稿件時(shí)，編輯部應(yīng)該聯(lián)系并指導(dǎo)第一作者和（或）通信作者盡量征得每位參與人員的同意，按照論文貢獻(xiàn)大小進(jìn)行排序；但同時(shí)也應(yīng)該尊重作者及其科室、單位共同協(xié)商的意見(jiàn)，并盡到必要的合理注意義務(wù)。

［1］晏妮，冷懷明.科技期刊論文署名不端的法律意義及風(fēng)險(xiǎn)防范［J］.編輯學(xué)報(bào)，2014，26（4）：325-327，328.

［2］中華人民共和國(guó)著作權(quán)法［S］.2002-08-02.

［3］王穎，劉利，欒奕，等.醫(yī)學(xué)期刊論文作者署名狀況及問(wèn)題思考［J］.首都醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，32（4）：586-589.

［4］徐卓文.醫(yī)學(xué)論文作者署名相關(guān)問(wèn)題的研究［J］.臨床薈萃，2012，2（18）：1655-1656.

［5］王瑋.醫(yī)學(xué)論文作者署名的原則和要求［J］.河北醫(yī)學(xué)，2010，16（2）：256-257.