朱賽萍

（溫州科技職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部/高職教育研究所，浙江 溫州325035）

朱賽萍

（溫州科技職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部/高職教育研究所，浙江 溫州325035）

近年來，國內(nèi)許多科技期刊為了遵循國際慣例、與國際接軌，開始標(biāo)注通信作者。國內(nèi)不少科研評價(jià)體系開始認(rèn)可通信作者，并給予等同第一作者的待遇。但在實(shí)踐中，通信作者的普遍標(biāo)注原則未被很好地遵循，具有相當(dāng)?shù)碾S意性，也缺乏有力的監(jiān)管，這與通信作者承載的多種利益不相匹配。在此背景下，指出期刊界應(yīng)更加重視署名規(guī)范，并提出一些切實(shí)可行的措施加強(qiáng)這一環(huán)節(jié)的監(jiān)管，從而防控論文的學(xué)術(shù)不端行為。

通信作者；署名規(guī)范；學(xué)術(shù)不端

近年來，隨著不同學(xué)科的深度交叉與融合，跨領(lǐng)域的合作研究成為科研的常態(tài)。一項(xiàng)科研成果往往需要多人參與、共同完成，論文作者的數(shù)量也隨之增多。團(tuán)隊(duì)成員之間的貢獻(xiàn)往往難分伯仲，這也給署名帶來困難。作者署名的標(biāo)注日益復(fù)雜化，比如我國許多生物醫(yī)學(xué)期刊都遵循國際慣例，標(biāo)注有“通信作者”，但是各自的標(biāo)注方式不盡相同。由于業(yè)界對“通信作者”的內(nèi)涵尚有不同的認(rèn)知，因此使用起來具有一定的隨意性。與之形成強(qiáng)烈對比的是，國內(nèi)不少科研單位將“通信作者等同于第一作者”，甚至“高于第一作者”，在課題申報(bào)、科研獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評定、導(dǎo)師遴選等工作中，給予通信作者與第一作者同等的待遇，這助長了通信作者在科技論文中的濫用之風(fēng)，并有向人文社科領(lǐng)域影響之勢。在當(dāng)前，如果沒有科學(xué)嚴(yán)格的審查系統(tǒng)，缺乏科學(xué)有效的監(jiān)督，隨意標(biāo)注通信作者很容易帶來學(xué)術(shù)不端，甚至成為滋生學(xué)術(shù)腐敗的溫床。因此，期刊界應(yīng)高度重視通信作者的標(biāo)注，努力使之成為抵制學(xué)術(shù)不端的重要抓手。

1　“通信作者”的概念內(nèi)涵及使用規(guī)范

“通信作者”，也稱“通訊作者”，其工作職責(zé)通常被認(rèn)為是負(fù)責(zé)與編輯部以及其他作者聯(lián)系，傳達(dá)審稿意見給作者，并及時(shí)把作者的答復(fù)反饋給編輯部?！巴ㄐ拧币辉~更加指向“書信聯(lián)系”的語義，因此期刊界更多使用“通信作者”這一中文稱謂，以此來對譯英文的 Corresponding Author（亦稱Correspondence Author或Correspondent Author）。標(biāo)注通信作者的做法最早出現(xiàn)在國外學(xué)術(shù)期刊，特別是歐美體系的自然科學(xué)期刊中。依照現(xiàn)有的國際慣例，通信作者通常是資深作者（Senior Author），并習(xí)慣性地署名在最后。在多人署名的論文中，第一作者往往是承擔(dān)具體實(shí)驗(yàn)工作、負(fù)責(zé)撰寫并完成論文初稿的作者；而通信作者往往是學(xué)術(shù)思想的提出者，并負(fù)責(zé)對編輯部與讀者提出的各種問題進(jìn)行討論與答復(fù)的作者，因此通常也是課題負(fù)責(zé)人。

國外期刊Lancet（《柳葉刀》）、AJKD（《美國腎臟病雜志》）、AHJ（《美國心臟雜志》）關(guān)于“通信作者”的解釋是：通信作者必須是文內(nèi)作者之一，其作用僅限于有關(guān)稿件的通信聯(lián)系，也就是起聯(lián)系人的作用［1］。在科學(xué)界具有很高聲望的PNAS（《美國科學(xué)院院刊》）將“通信作者”明確限定為“除負(fù)責(zé)與論文有關(guān)的聯(lián)絡(luò)之外，在實(shí)際操作中也意指該作者是論文的保證人。除他之外，其他作者也可以被明示為保證人。”［2］因此，綜上可知，國外的通信作者除了負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)溝通，還負(fù)責(zé)論文的學(xué)術(shù)解釋，保證論文的學(xué)術(shù)性。

當(dāng)然，通信作者也不是期刊署名的必選項(xiàng)。根據(jù)秦小川等［1］的統(tǒng)計(jì)，207種國外生物醫(yī)學(xué)期刊，標(biāo)注通信作者的為124種，占比59.90%。在英美各國，對通信作者沒有任何特殊獎(jiǎng)勵(lì)，對職稱晉升也無任何幫助。通信作者這個(gè)角色的出現(xiàn)，實(shí)際是第一作者的角色發(fā)生了分化，通信作者分擔(dān)了第一作者的部分職責(zé)［2］。當(dāng)?shù)谝蛔髡吆屯ㄐ抛髡邽橥蝗藭r(shí)，就無須標(biāo)注通信作者。

2　國內(nèi)通信作者濫用的現(xiàn)狀及根源

通信作者最初是負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)的作者，通常是課題負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師。但是，在國內(nèi)，通信作者被誤用、濫用、隨意用的現(xiàn)象比比皆是［3］，“搭車署名”“名譽(yù)署名”“友情署名”“贈送署名”“買賣署名”等不端署名行為［4］屢見不鮮。基于社會關(guān)系的署名以及對論文沒有貢獻(xiàn)的各種因素的署名，使得通信作者失去了最初的含義，這助長了學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗的不良風(fēng)氣。學(xué)術(shù)圈變成了名利場，最終使學(xué)術(shù)蒙羞。署名失范是中國人情社會的一個(gè)縮影，它嚴(yán)重違反了學(xué)術(shù)道德，違背了科學(xué)精神。倘若沒有合理的監(jiān)管措施，隨意標(biāo)注通信作者極易產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端，給學(xué)術(shù)腐敗提供新的途徑。國內(nèi)通信作者濫用由多方面原因造成，有其現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.1科研評價(jià)體系將通信作者等同于第一作者

國內(nèi)不少科研評價(jià)部門往往將通信作者與第一作者等同，二者享有同等的權(quán)利。因此，一篇文章可以被用來反復(fù)獲利。利人還不損己，撈個(gè)人情，這正符合中國人情社會的普遍心理。也正是因?yàn)檫@種獎(jiǎng)勵(lì)制度的設(shè)計(jì)，一方面使得通信作者的業(yè)績得以彰顯，但是與此同時(shí)，通信作者很容易淪為學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)腐敗的工具。

2.2科研人員對科研業(yè)績的不正當(dāng)追求

當(dāng)前，科技信息日新月異，科研競爭日益激烈，科研人員的科研經(jīng)費(fèi)、科研獎(jiǎng)勵(lì)、職務(wù)職位、社會影響，均與科研考核息息相關(guān)?？蒲锌己擞峙c論文發(fā)表直接相關(guān)。因此，有些科研人員為了追名逐利，放棄道德底線，鋌而走險(xiǎn)，通過各種手段追求不正當(dāng)?shù)目蒲袠I(yè)績，這其中也包括了通信作者的濫用。

2.3國內(nèi)期刊界與學(xué)術(shù)界對通信作者的認(rèn)識不一

國內(nèi)期刊界對通信作者有不同的認(rèn)識，該怎樣界定并規(guī)范通信作者的使用尚未達(dá)成普遍共識。很多人尚不清楚作為論文共同作者的通信作者應(yīng)承擔(dān)哪些責(zé)任和義務(wù)、享有哪些權(quán)利，并不理解通信作者的真正含義［2］。通信作者的標(biāo)注具有相當(dāng)?shù)碾S意性。

綜合現(xiàn)有的文獻(xiàn)，在通信作者的署名條件中，有以下幾項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)常被提及：①負(fù)責(zé)與雜志社聯(lián)系并接受讀者質(zhì)詢；②確定選題與研究計(jì)劃并保障經(jīng)費(fèi)來源；③主導(dǎo)具體的科研設(shè)計(jì)；④資料收集、數(shù)據(jù)分析、試驗(yàn)執(zhí)行；⑤參與論文撰寫；⑥負(fù)責(zé)論文的學(xué)術(shù)解釋。在類似的標(biāo)準(zhǔn)中，李鳳芹［5］認(rèn)為滿足其一條件即可署名通信作者，而賈賢等［6］認(rèn)為必須同時(shí)具備才可署名通信作者。前者是滿足其一條件，后者是必須同時(shí)具備所有條件，二者之間差別巨大。

認(rèn)知的偏差也帶來了態(tài)度的不同，就目前來看，期刊界對通信作者的使用有以下幾種不同的觀點(diǎn)：①贊成派。有利于培養(yǎng)年輕的科研工作者，并認(rèn)可導(dǎo)師的貢獻(xiàn)；有利于形成學(xué)術(shù)梯隊(duì)；有利于建立作者和審稿專家?guī)?；有利于學(xué)術(shù)交流［2，7-8］。②反對派。容易引起著作權(quán)認(rèn)定的混亂［9］；容易引起學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)腐敗，污染學(xué)術(shù)風(fēng)氣［10］；增設(shè)通信作者的論文也給信息檢索帶來新的挑戰(zhàn)［11］。③折中派。承認(rèn)通信作者的積極作用，同時(shí)指出通信作者標(biāo)注中存在的各種問題，提議要規(guī)范、合理地使用通信作者，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣［3，6］。

正因?yàn)橛胁煌恼J(rèn)識，所以在業(yè)界并未形成普遍有力的監(jiān)管。這些管理漏洞給那些意圖借通信作者之名牟利的人提供了可乘之機(jī)。

3　國內(nèi)濫用通信作者引發(fā)的問題及其危害

通信作者是近年來期刊界與學(xué)術(shù)界順應(yīng)國際通行做法的產(chǎn)物。這一方面固然是學(xué)科融合、科研合作發(fā)展到一定程度的必然要求，但一個(gè)不容忽視的方面是國內(nèi)漠視署名作者責(zé)任、濫用通信作者的現(xiàn)象突出，由此帶來的問題也非常嚴(yán)重。比如，2008年，“賀海波論文造假事件”成為社會輿論的焦點(diǎn)。在此事件中，浙江大學(xué)藥學(xué)院院長、中國工程院院士李連達(dá)署名的論文被指造假，校方稱這些論文系李連達(dá)院士所帶的博士后賀海波所為。其中，多篇論文的通信作者為浙江大學(xué)藥學(xué)院中藥研究所所長助理及中藥藥理研究室主任吳理茂。同年，賀海波被撤銷了副教授職務(wù)和任職資格，吳理茂被撤銷了相關(guān)職務(wù)，并被解除了聘用合同，李連達(dá)院士也因論文造假被浙大解除藥學(xué)院院長職務(wù)。

類似的事件折射出署名失范帶來的嚴(yán)重后果，它不僅帶壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣，玷污科學(xué)之名，導(dǎo)致學(xué)術(shù)界人心浮躁、投機(jī)取巧，并且還將直接引發(fā)法律問題。我國《著作權(quán)法》規(guī)定，署名權(quán)除了向公眾表明作品的所有權(quán)歸何人之外，也確認(rèn)了當(dāng)作品引起糾紛時(shí)的責(zé)任承擔(dān)人［10］。從法律上來講，權(quán)利與義務(wù)是對等的，論文署名作者負(fù)有不可推卸的責(zé)任［12］。因此，導(dǎo)師及其通信作者對論文的學(xué)術(shù)價(jià)值、科學(xué)性、原始性，必須承擔(dān)責(zé)任。

4　規(guī)范署名，加大對通信作者標(biāo)注的監(jiān)管與審查

在當(dāng)前跨界與融合成為學(xué)術(shù)主旋律的大背景之下，通信作者的標(biāo)注當(dāng)然無可厚非，但是通信作者的標(biāo)注必須基于事實(shí)，杜絕弄虛作假，要以實(shí)事求是的態(tài)度來對待署名問題。國內(nèi)期刊界應(yīng)采取切實(shí)有力的措施，加大對通信作者標(biāo)注的監(jiān)管與審查。

4.1編輯部設(shè)立規(guī)范的署名指南，加強(qiáng)對作者的署名教育

建議相關(guān)的期刊組織認(rèn)真研究并出臺關(guān)于署名的相關(guān)規(guī)定，明確不同作者的署名條件，從而有利于建立有法可依、行之有效的行業(yè)規(guī)范。編輯部可以根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范與工作實(shí)際，出臺規(guī)范的署名指南，明確第一作者、通信作者、共同第一作者、共同通信作者等的署名條件，加強(qiáng)對作者的署名教育，引導(dǎo)作者規(guī)范署名。此外，還可以將署名規(guī)定列于稿約中。

4.2作者提供學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)說明，明晰署名的法律責(zé)任

編輯部在接受作者投稿時(shí)，可以借鑒國際期刊界的一些做法，讓作者提供學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)說明。Lancet（《柳葉刀》）的《投稿須知》要求稿件的所有作者和貢獻(xiàn)者必須在論文最后說明各自的貢獻(xiàn)，并且強(qiáng)調(diào)通信作者應(yīng)確定自己在研究過程中獲得了所有數(shù)據(jù)和資料，并全權(quán)負(fù)責(zé)論文的投稿。所有這些信息必須以簽名聲明的方式提供給編輯部。

4.3編輯部嚴(yán)格審查作者提供的相關(guān)材料，確保真實(shí)有效

編輯部對作者提供的佐證材料，包括基金項(xiàng)目的立項(xiàng)證明、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓授權(quán)書、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)說明單等相關(guān)材料，應(yīng)嚴(yán)加審核，確保真實(shí)有效。

5　結(jié) 束 語

綜上所述，署名規(guī)范作為抵制學(xué)術(shù)不端的重要抓手，尤其是通信作者的標(biāo)注及監(jiān)管問題，應(yīng)引起期刊界同仁的廣泛關(guān)注。當(dāng)然，單靠期刊界很難純凈學(xué)術(shù)環(huán)境，相信隨著學(xué)術(shù)防腐機(jī)制的進(jìn)一步健全，期刊界、科學(xué)界、相關(guān)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)會出臺更多、更有效的措施，共同抵制學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)腐敗，讓期刊回歸學(xué)術(shù)公器之本質(zhì)。

［1］秦小川，方紅玲，劉雪立.國內(nèi)外生物醫(yī)學(xué)期刊通訊作者標(biāo)注情況的調(diào)查分析［J］.中國科技期刊研究，2010（6）：786-789.

［2］楊雪，余磊，王開云.科技論文不同署名作者的貢獻(xiàn)及責(zé)任［J］.昆明學(xué)院學(xué)報(bào)，2011（6）：113-116.

［3］張文才，岳靜玲，王一伊.話說通訊作者［J］.河北聯(lián)合大學(xué)學(xué)報(bào)：醫(yī)學(xué)版，2013（4）：607-608.

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［8］王顯蘇.科技論文中通訊作者及其相關(guān)問題探討［J］.科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)，2010（8）：241，243.

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［10］鄢子平，柳建喬.從“通訊作者”現(xiàn)象談科技論文署名的嚴(yán)肅性［J］.中國科技期刊研究，2013（4）：723-725.

［11］張威，董瓅瑾，段姚堯，等.科技論文“通訊作者”檢索問題及對策［J］.圖書館理論與實(shí)踐，2014（6）：24-25.

［12］魯翠濤.論文學(xué)術(shù)不端監(jiān)管中重要的一環(huán)——署名作者的責(zé)任［M］//學(xué)報(bào)編輯論叢.上海：上海大學(xué)出版社，2014：80-82.

的署名規(guī)范
——論抵制學(xué)術(shù)不端的重要抓手