孫　濤

（《華南理工大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部，廣州 510640）

防范學(xué)術(shù)不端行為切勿忽視學(xué)術(shù)不端認(rèn)知教育

孫濤

（《華南理工大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部，廣州 510640）

學(xué)術(shù)不端行為成了學(xué)術(shù)界的一大頑疾，但是并非所有的學(xué)術(shù)不端行為均是行為人主觀惡意為之，針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)知情況的調(diào)查表明，部分學(xué)術(shù)不端行為是因?yàn)閷?duì)學(xué)術(shù)不端認(rèn)知不清而引起的無心之失；學(xué)術(shù)不端認(rèn)知教育應(yīng)成為學(xué)術(shù)不端行為的有效防范措施之一，通過加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端認(rèn)知教育，從源頭上消除因認(rèn)知不足而導(dǎo)致的學(xué)術(shù)不端行為。

學(xué)術(shù)不端行為；認(rèn)知教育；防范措施

學(xué)術(shù)不端行為是指違反學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德的行為。目前，關(guān)于學(xué)術(shù)不端的治理可謂是個(gè)世界性的難題。近年來，學(xué)術(shù)不端行為在國(guó)內(nèi)更是頻頻發(fā)生，且有愈演愈烈之勢(shì)。

在國(guó)內(nèi)，論及學(xué)術(shù)不端的成因，普遍認(rèn)為是現(xiàn)行的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制及對(duì)學(xué)術(shù)不端行為懲罰機(jī)制的缺失導(dǎo)致了學(xué)術(shù)不端行為的頻發(fā)，尤其是現(xiàn)行的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制更是成了眾矢之的。由于現(xiàn)行的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制過多地將論文數(shù)量與利益問題直接掛鉤，例如職稱晉升看論文、個(gè)人考核看論文、項(xiàng)目結(jié)題看論文、申請(qǐng)學(xué)位看論文、申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)看論文等。不可否認(rèn)，這樣的評(píng)價(jià)體系導(dǎo)致了一些作者在利益的驅(qū)動(dòng)下急功近利、無視國(guó)家法律，存在主觀惡意的實(shí)施一些違背學(xué)術(shù)道德的行為。

但是并非所有的學(xué)術(shù)不端行為均是主觀惡意為之。百度百科在對(duì)“學(xué)術(shù)不端”這一詞條進(jìn)行解讀時(shí)提到［1］：“學(xué)術(shù)研究是人類發(fā)展歷史中的重要行為之一，同人類的其他行為一樣，學(xué)術(shù)研究這一行為也會(huì)出現(xiàn)種種錯(cuò)誤。這些錯(cuò)誤大體上可以分為三類：一類是限于客觀條件而發(fā)生的錯(cuò)誤，這類錯(cuò)誤難以避免，也難以覺察，隨著科學(xué)的進(jìn)步才被揭示出來的，這樣的錯(cuò)誤，行為人沒有責(zé)任；一類是本不應(yīng)該發(fā)生，但是由于行為人的疏忽或?qū)σ恍﹩栴}認(rèn)知不清而發(fā)生的失誤，行為人并無主觀惡意，是無心造成的；還有一類是行為人存在主觀惡意，違背學(xué)術(shù)道德實(shí)施的一些學(xué)術(shù)不端行為?！?/p>

近年來，國(guó)內(nèi)對(duì)于防范學(xué)術(shù)不端行為的研究較多，但綜合研究結(jié)果來看，目前國(guó)內(nèi)對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的防范，與其說是防范不如說是懲治。因?yàn)槟壳皣?guó)內(nèi)期刊對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的防范都是在論文成稿之后進(jìn)行的；一般是收到來稿之后借助學(xué)術(shù)不端查詢系統(tǒng)進(jìn)行查詢比對(duì)，依靠外審專家的專業(yè)學(xué)識(shí)進(jìn)行審查與甄別。一旦發(fā)現(xiàn)問題，處理的方式無外乎以下幾種：直接退稿了事；直接退稿，并將該作者列入黑名單，幾年之內(nèi)不再接收該作者稿件；退稿，并告知作者單位。所以說這樣的防范實(shí)際上只是對(duì)既成事實(shí)的懲治。這樣的處理方式，對(duì)于那些存在主觀惡意的學(xué)術(shù)不端行為人來說，無可厚非，但是對(duì)于那些因?qū)W(xué)術(shù)不端行為認(rèn)知不足而造成無心之失的行為人來說無異于不教而誅。

學(xué)術(shù)期刊防范和懲治學(xué)術(shù)不端，努力建構(gòu)學(xué)術(shù)界暢通交流的優(yōu)質(zhì)平臺(tái)是其不可推卸的社會(huì)責(zé)任［2］。治理學(xué)術(shù)不端，是為了凈化公共學(xué)術(shù)平臺(tái)、維護(hù)正常的學(xué)術(shù)生態(tài)、倡導(dǎo)優(yōu)良學(xué)風(fēng)、促進(jìn)學(xué)術(shù)事業(yè)的健康發(fā)展［3］，“懲”只是手段，不是目的。目的是要讓作者自覺遵守學(xué)術(shù)道德及學(xué)術(shù)規(guī)范。所以有必要進(jìn)行學(xué)術(shù)不端認(rèn)知教育，提高作者對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知度，進(jìn)而從源頭上防范因認(rèn)知不足而導(dǎo)致的學(xué)術(shù)不端行為。

1　學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)知現(xiàn)狀

隨著高等教育改革和招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大，目前我國(guó)在校研究生人數(shù)迅速增長(zhǎng)。就國(guó)內(nèi)各培養(yǎng)單位來看，絕大部分學(xué)位授予單位要求申請(qǐng)學(xué)位的研究生必須公開發(fā)表一定數(shù)量的學(xué)術(shù)論文，這樣一來，使得在校研究生成了一支學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出的生力軍。筆者以我校3個(gè)學(xué)院的在讀研究生為調(diào)查對(duì)象，以中國(guó)知網(wǎng)初步編制的《學(xué)術(shù)期刊論文不端行為界定標(biāo)準(zhǔn)（公開征求意見稿）》（下文簡(jiǎn)稱《征求意見稿》）中定義的學(xué)術(shù)不端行為為依據(jù)設(shè)計(jì)題目，進(jìn)行無記名調(diào)查。結(jié)果顯示，調(diào)查對(duì)象對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知情況不容樂觀，對(duì)于題目中涉及的學(xué)術(shù)不端行為能全部認(rèn)知的調(diào)查對(duì)象占比不到60%，有相當(dāng)一部分調(diào)查對(duì)象對(duì)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象認(rèn)知不全，尤其對(duì)于以下幾類常見的學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知存在問題較大。

1.1對(duì)于一稿多投的認(rèn)知

國(guó)內(nèi)期刊審稿周期普遍偏長(zhǎng)，在校學(xué)生因受學(xué)制年限限制，為確保按時(shí)畢業(yè)，他們會(huì)將一篇稿件同時(shí)投向幾個(gè)刊物，一旦有一個(gè)刊物決定錄用，他們?cè)傧蚱渌锷暾?qǐng)撤稿。有接

近30%的被調(diào)查者不認(rèn)為這種做法構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為，這樣做只是為了提高稿件被發(fā)表的幾率、加快稿件發(fā)表速度，但是并沒有在多個(gè)刊物上同時(shí)發(fā)表。在他們看來，一稿多發(fā)才構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為。而《征求意見稿》中明確指出［4］：“將同一篇論文同時(shí)投給多個(gè)期刊；在約定或法定回復(fù)期內(nèi)，將論文再次投給其他期刊；在未接到期刊確認(rèn)撤稿的正式通知前，將稿件投給其他期刊；將只有微小差別的多篇論文，同時(shí)投給多個(gè)期刊；在收到首次投稿期刊回復(fù)之前或在約定或法定期內(nèi)，將論文作稍微修改后，投給其他期刊；在不做任何說明的情況下，將自己（或自己作為作者之一）已經(jīng)發(fā)表論文，原封不動(dòng)或做些微修改后，再次投稿?！本鶎儆谝桓宥嗤叮桓宥嗤妒堑湫偷膶W(xué)術(shù)不端行為。

1.2對(duì)不當(dāng)署名的認(rèn)知

學(xué)術(shù)期刊出版過程中常出現(xiàn)這樣一種情況：學(xué)生B和C同為導(dǎo)師A的學(xué)生，由于C急需論文，所以就將B的研究成果整理成文公開發(fā)表，論文發(fā)表時(shí)將B列為作者之一，但是署名順序?yàn)椤癈、A、B”“C、B、A”或“A、C、B”。有27%的受訪者認(rèn)為這樣并無不妥，他們認(rèn)為對(duì)于論文有貢獻(xiàn)的人，只要在論文發(fā)表時(shí)將其署名為作者之一即可，這樣即可體現(xiàn)他對(duì)該文的貢獻(xiàn)，至于署名的先后順序等并無太大影響。《征求意見稿》中明確指出［4］：“將對(duì)論文所涉及的研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單外；將未對(duì)論文所涉及的研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人列入作者名單；擅自在自己的論文中加署他人的姓名；虛假標(biāo)注作者信息；作者排名不能正確反映實(shí)際貢獻(xiàn)?！本鶎儆诓划?dāng)署名，不當(dāng)署名已構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為。

1.3對(duì)于不當(dāng)著錄參考文獻(xiàn)的認(rèn)知

目前學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)指標(biāo)中有單篇引文數(shù)量的要求，為了迎合期刊評(píng)價(jià)，大多數(shù)刊物均對(duì)引文數(shù)量有所要求，作者為了迎合刊物要求，拼湊參考文獻(xiàn)數(shù)量，會(huì)將完成該論文過程中閱讀過的但最終并未真正引用的文獻(xiàn)也列為參考文獻(xiàn)，更有甚者會(huì)將一些與該文無關(guān)的文獻(xiàn)也列為參考文獻(xiàn)。有接近30%的受訪者認(rèn)為這些做法算不上學(xué)術(shù)不端行為。他們認(rèn)為，雖然一些文獻(xiàn)沒有直接應(yīng)用，但是在閱讀這些文獻(xiàn)時(shí)，該文獻(xiàn)對(duì)自己產(chǎn)生了一定的啟發(fā)，把他們列為參考文獻(xiàn)是正?，F(xiàn)象。而《征求意見稿》中明確指出［4］：“在論文參考文獻(xiàn)中加入實(shí)際未參考過的文獻(xiàn)；將轉(zhuǎn)引自其他文獻(xiàn)的引文標(biāo)注為直引，包括將引自譯著的引文標(biāo)注為引自原著?！钡染鶎儆趯W(xué)術(shù)不端行為。

1.4對(duì)于拆分發(fā)表的認(rèn)知

一些作者為了湊文章數(shù)量，將一些本該一次發(fā)表的論文分成若干篇進(jìn)行發(fā)表。這在自然科學(xué)領(lǐng)域較為普遍，例如某一問題有幾個(gè)影響因素，本來幾個(gè)影響因素對(duì)該問題的影響可以在一篇文章里交代清楚，但是作者惡意將文章拆分，將每一個(gè)影響因素對(duì)該問題的影響單獨(dú)成文進(jìn)行發(fā)表。針對(duì)這一問題，有23%的受訪者認(rèn)為這樣不違反學(xué)術(shù)道德，不涉及學(xué)術(shù)不端行為?！墩髑笠庖姼濉分忻鞔_指出［4］：“將基于同一項(xiàng)調(diào)查、實(shí)驗(yàn)或研究的成果拆分成多篇論文發(fā)表，從而破壞了研究的完整性；將應(yīng)當(dāng)一次發(fā)表的論文拆成若干可發(fā)表單元發(fā)表，從而破壞了研究的完整性?！本鶎儆诓鸱职l(fā)表，拆分發(fā)表已構(gòu)成學(xué)術(shù)不端。

1.5對(duì)于虛假標(biāo)注基金信息的認(rèn)知

目前國(guó)內(nèi)一些學(xué)術(shù)期刊在評(píng)價(jià)稿件的過程中夾雜了一些非理性因素，要求來稿一定要有省部級(jí)以上基金資助，否則不予接收。一些作者為了迎合期刊的這一收稿要求，就在文中標(biāo)注與該文無關(guān)的一些基金項(xiàng)目；另外，目前國(guó)內(nèi)對(duì)于基金項(xiàng)目的驗(yàn)收，一般都有論文數(shù)量的要求，一些項(xiàng)目完成人為了拼湊論文數(shù)量，在發(fā)表由不同資助來源資助完成的論文時(shí)相互標(biāo)注基金項(xiàng)目的現(xiàn)象也屢有發(fā)生。針對(duì)這一問題，有近20%的受訪者認(rèn)為只是標(biāo)注個(gè)基金項(xiàng)目而已，這種做法無傷大雅，算不上學(xué)術(shù)不端行為。而《征求意見稿》中明確指出［4］：“編造論文中相關(guān)研究的資助來源?！睂儆趥卧?，偽造已構(gòu)成學(xué)術(shù)不端。

1.6對(duì)于學(xué)位論文再發(fā)表過程中的自我剽竊的認(rèn)知

由于時(shí)間問題，大多數(shù)研究生的學(xué)位論文中的部分研究成果在畢業(yè)前來不及公開發(fā)表，一些研究生在通過畢業(yè)答辯后將自己學(xué)位論文里尚未在期刊上公開發(fā)表的研究成果整理成文進(jìn)行發(fā)表是目前很常見的一種現(xiàn)象，即學(xué)位論文再發(fā)表；但是在發(fā)表過程中很少有作者會(huì)做出“論文主要內(nèi)容是源于學(xué)位論文”的說明。針對(duì)這一問題，也有近25%的受訪者認(rèn)為學(xué)位論文答辯不能算是公開發(fā)表的，所以學(xué)位論文再發(fā)表算是自己的原創(chuàng)性成果的首次公開發(fā)表，無需做出說明。而《征求意見稿》中明確指出［4］：“在論文中使用自己已經(jīng)通過答辯的學(xué)位論文中的內(nèi)容，卻不加引注；論文的主要內(nèi)容源于自己已經(jīng)通過答辯的學(xué)位論文，卻不加說明?！睂儆谧晕邑飧`，已構(gòu)成學(xué)術(shù)不端。

1.7對(duì)于合理引用與剽竊的認(rèn)知

調(diào)查結(jié)果顯示，受訪者基本上都能認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)——引用他人已有文獻(xiàn)中的有關(guān)內(nèi)容時(shí)需要進(jìn)行引文標(biāo)注。但是仍有約22%的受訪者對(duì)于合理引用的認(rèn)知存在誤區(qū)，他們認(rèn)為引用他人文獻(xiàn)中的文字、觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖片等，只要在引用部分的末尾進(jìn)行引注即可，只要進(jìn)行了引注，就屬于合理引用，不會(huì)構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為。而《征求意見稿》中明確指出［4］：“使用應(yīng)經(jīng)許可才能使用的他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖像，卻未獲得許可；成段使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述，雖然進(jìn)行了引注，但對(duì)所使用文字不加引號(hào)，或者不改變字體，或者不使用特定的排列方式顯示?！睂儆谪飧`，已構(gòu)成學(xué)術(shù)不端。

2　學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)知不足的原因

截至目前，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)學(xué)術(shù)不端的定義還沒有形成共識(shí)，但是相關(guān)機(jī)構(gòu)已對(duì)學(xué)術(shù)不端進(jìn)行了相應(yīng)的解讀。2007年中國(guó)科學(xué)院發(fā)表的《關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》、2009年教育部發(fā)布的《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》以及2012年中國(guó)知網(wǎng)初步編制的《學(xué)術(shù)期刊論文不端行為界定標(biāo)準(zhǔn)（公開征求意見稿）》中均對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了定義、概括，給出了一些學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)形式。這些《意見》《通知》《標(biāo)準(zhǔn)》中關(guān)于學(xué)術(shù)不端的概念和標(biāo)準(zhǔn)為多數(shù)人認(rèn)同，為學(xué)術(shù)期刊對(duì)來稿進(jìn)行學(xué)術(shù)不端認(rèn)定提供了相應(yīng)的依據(jù)。

近年來，隨著學(xué)術(shù)不端行為的蔓延，各高校、研究機(jī)構(gòu)等學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出大戶均對(duì)學(xué)術(shù)不端問題給予了重視，但是令人費(fèi)解的是包括這些機(jī)構(gòu)在內(nèi)，卻鮮有關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為具體表現(xiàn)形式的專題解讀及教育；致使上述《意見》《通知》《標(biāo)準(zhǔn)》未能在科研主體中及時(shí)進(jìn)行普及，導(dǎo)致了科研主體對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)形式認(rèn)知不足。

3　加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端認(rèn)知教育，有效防范因認(rèn)知不足導(dǎo)致的學(xué)術(shù)不端行為

近年來，學(xué)術(shù)界針對(duì)防范學(xué)術(shù)不端行文進(jìn)行了大量的研究，也總結(jié)出了防范學(xué)術(shù)不端行為的一些措施，綜合目前的研究結(jié)果，提出的防范學(xué)術(shù)不端行為的措施主要有三個(gè)方面［5-10］：①借助學(xué)術(shù)不端查詢系統(tǒng)進(jìn)行查詢、比對(duì)；②依靠專家的專業(yè)學(xué)識(shí)進(jìn)行審查與甄別；③依靠期刊編輯的專業(yè)素養(yǎng)進(jìn)行把關(guān)。這些方法和途徑在一定程度上是可以遏制學(xué)術(shù)不端行為的實(shí)施，但是總的來說這些方法都是通過外因來加以控制，而論文學(xué)術(shù)不端行為是在作者投稿前已經(jīng)產(chǎn)生，這些措施無法從論文形成的源頭進(jìn)行學(xué)術(shù)不端控制。學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的內(nèi)因在于作者本身，因此，從根本上防范學(xué)術(shù)不端行為，必須在改變內(nèi)因上下工夫，將被動(dòng)“防止”策略改為主動(dòng)預(yù)防［11］。所以有必要加強(qiáng)對(duì)科研主體，尤其是在校學(xué)生及青年學(xué)者的學(xué)術(shù)不端認(rèn)知教育，讓他們對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)形式有個(gè)清晰的認(rèn)知，進(jìn)而從源頭上避免因?qū)W(xué)術(shù)不端行為認(rèn)知不足而導(dǎo)致的學(xué)術(shù)不端行為。

結(jié)合目前的實(shí)際情況，加強(qiáng)認(rèn)知教育，可以從以下兩個(gè)方面入手：

（1）開設(shè)專門的課程進(jìn)行面對(duì)面的課堂教育。高校及科研機(jī)構(gòu)是學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出大戶，所以高校和科研機(jī)構(gòu)可針對(duì)學(xué)術(shù)不端認(rèn)知教育開設(shè)專門的課程，聘請(qǐng)從事出版研究的專家、學(xué)者，通過課堂，向科研主體宣傳、解讀學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)，結(jié)合實(shí)例分析讓科研主體明確哪些行為會(huì)涉及學(xué)術(shù)不端。這一途徑及方法是最直接最有效的。

（2）借助學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行宣傳教育。學(xué)術(shù)期刊作為學(xué)術(shù)論文的出版發(fā)行部門，預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為是其不可推卸的職責(zé)之一，所以學(xué)術(shù)期刊也應(yīng)是解讀學(xué)術(shù)不端行為具體表現(xiàn)形式的陣地。學(xué)術(shù)期刊可以開辟專門的版面，將前述《意見》《通知》《標(biāo)準(zhǔn)》認(rèn)定的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行連載，借助刊物的發(fā)行，擴(kuò)大教育面。

4　結(jié) 束 語

近年來，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象愈演愈烈，但是并非所有的學(xué)術(shù)不端行為均是作者主觀惡意為之，部分學(xué)術(shù)不端行為是因?yàn)閷W(xué)術(shù)不端行為教育的缺失導(dǎo)致作者本身對(duì)學(xué)術(shù)不端認(rèn)知不清而引起的無心之失，所以應(yīng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端認(rèn)知教育，從源頭上消除因認(rèn)知不足而導(dǎo)致的學(xué)術(shù)不端行為。

［1］百度百科.學(xué)術(shù)不端［EB/OL］.（2015-06-23）［2015-08-12］.http://baike.baidu.com/link？url=_ScL-1IIsgARCpel Zoc2-b64P72HHeK cskSoA5Y2m1SCoDmYFuzz4Ewp9i_YHp9zZawn8gPMgZ2KAnAyafeQy8K.

［2］徐晴.學(xué)術(shù)期刊防范學(xué)術(shù)不端的制度探究［J］.出版科學(xué)，2011，19（3）：44-48.

［3］張前.學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)期刊的責(zé)任——學(xué)術(shù)不端事件引發(fā)的若干思考［J］.青海社會(huì)科學(xué)，2009（6）：199-204.

［4］中國(guó)知網(wǎng).學(xué)術(shù)期刊論文不端行為界定標(biāo)準(zhǔn)（公開征求意見稿）［EB/OL］.（2012-12-28）［2015-07-06］.http://check.cnki.net/Article/rule/2012/12/542.html.

［5］孫豐成，崔護(hù)社.學(xué)術(shù)不端特征分析及學(xué)術(shù)期刊編輯防治學(xué)術(shù)不端的措施［J］.編輯學(xué)報(bào)，2013，25（S1）：34-37.

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