金樹穎， 孫曉歡(沈陽航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 沈陽 110136)

協(xié)同創(chuàng)新模式下高校創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法研究*

金樹穎， 孫曉歡
(沈陽航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 沈陽 110136)

隨著協(xié)同創(chuàng)新被提升到國(guó)家戰(zhàn)略地位，參與協(xié)同創(chuàng)新的高校日漸增多。高校創(chuàng)新活動(dòng)顯現(xiàn)出新的特點(diǎn)，傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)體系已不能恰當(dāng)評(píng)價(jià)當(dāng)前高校的創(chuàng)新能力。分析協(xié)同創(chuàng)新提升高校創(chuàng)新水平的作用機(jī)理，結(jié)合這一原理建立一套多維度、新視角的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。通過建立動(dòng)態(tài)與靜態(tài)相結(jié)合的評(píng)價(jià)模型來評(píng)價(jià)高校創(chuàng)新能力，不僅可以幫助高校、政府和社會(huì)各界了解高校創(chuàng)新水平、明確創(chuàng)新能力變化趨勢(shì)，而且可以檢驗(yàn)協(xié)同創(chuàng)新提升高校創(chuàng)新能力的效果，為進(jìn)一步推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新提供理論基礎(chǔ)。

協(xié)同創(chuàng)新； 高校創(chuàng)新能力； 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系； 評(píng)價(jià)方法； 動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)

為了打造中國(guó)的硅谷，掌握核心技術(shù)，加快中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，協(xié)同創(chuàng)新被提高到國(guó)家戰(zhàn)略地位。教育部和財(cái)政部啟動(dòng)“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”[1]，鼓勵(lì)高等院校參與協(xié)同創(chuàng)新，推動(dòng)高校內(nèi)部以及高校與外部科研主體合作，以完成國(guó)家急需、世界一流的科研項(xiàng)目。全國(guó)各地高校積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，抓住這一歷史機(jī)遇參與到協(xié)同創(chuàng)新中來。協(xié)同創(chuàng)新不僅涉及高校，而且還涉及科研院所、企業(yè)、政府和其他研究機(jī)構(gòu)，它整合人才、技術(shù)、資源優(yōu)勢(shì)，通過多方位的交流與合作實(shí)現(xiàn)共同的研究目標(biāo)[2]。其中高校作為學(xué)科聚集、科研人才薈萃的機(jī)構(gòu)，是協(xié)同創(chuàng)新中舉足輕重的一個(gè)組成部分。協(xié)同創(chuàng)新的目的是產(chǎn)生世界一流的科研成果，科研主體創(chuàng)新能力的提升對(duì)于完成科研目標(biāo)十分必要，因此，了解協(xié)同創(chuàng)新重要主體——高校的創(chuàng)新能力水平具有現(xiàn)實(shí)意義。

一些學(xué)者對(duì)高校技術(shù)創(chuàng)新情況進(jìn)行研究。章熙春等從資源投入角度、知識(shí)創(chuàng)造與流動(dòng)角度、技術(shù)創(chuàng)新成果及轉(zhuǎn)化角度、創(chuàng)新環(huán)境角度構(gòu)建高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[3]。戚湧等從創(chuàng)新資源、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出與效益角度評(píng)價(jià)高校創(chuàng)新能力[4]。呂蔚從科技創(chuàng)新資源投入、知識(shí)創(chuàng)新和科技創(chuàng)新支撐三個(gè)維度評(píng)價(jià)高?？萍紕?chuàng)新能力[5]。以往研究大都將高校視作個(gè)體評(píng)價(jià)其創(chuàng)新能力，在協(xié)同創(chuàng)新模式下高校創(chuàng)新活動(dòng)出現(xiàn)了新的變化，這些評(píng)價(jià)體系不能全面評(píng)價(jià)高校整體的創(chuàng)新能力。為此，提出一種結(jié)合參與協(xié)同創(chuàng)新高校新特點(diǎn)的高校創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方法，更科學(xué)、有效地評(píng)價(jià)新模式下的高校創(chuàng)新能力，為高校了解創(chuàng)新水平、政府考察協(xié)同創(chuàng)新對(duì)高校創(chuàng)新能力的影響效果提供理論基礎(chǔ)。

一、高校參與協(xié)同創(chuàng)新的主要模式

協(xié)同創(chuàng)新就是打破傳統(tǒng)理念，加強(qiáng)創(chuàng)新主體間聯(lián)系，聯(lián)合單獨(dú)創(chuàng)新主體形成創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)知識(shí)共享和思路交換、人才和資本深度集成的創(chuàng)新管理模式。高校協(xié)同創(chuàng)新是指高等學(xué)校利用本身的人才資源、知識(shí)資源、設(shè)備資源和豐富的學(xué)科資源與其他科研主體進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、知識(shí)共享、信息共享的創(chuàng)新模式。高校參與協(xié)同創(chuàng)新的模式主要有三種類型。

1. 高校間協(xié)同創(chuàng)新模式

這種創(chuàng)新模式包括高校內(nèi)部各學(xué)科間協(xié)同創(chuàng)新和高校與高校間協(xié)同創(chuàng)新[6]。學(xué)科間協(xié)同創(chuàng)新可以打破學(xué)科本身的視野限制、技術(shù)限制，進(jìn)而研究學(xué)科交叉點(diǎn)相關(guān)領(lǐng)域。學(xué)科交叉點(diǎn)往往是新的學(xué)術(shù)領(lǐng)域，學(xué)科的交叉滲透、不同學(xué)術(shù)思想的交流容易產(chǎn)生重大學(xué)術(shù)突破[7]。因此，高校通過找到新的創(chuàng)新突破口、吸收各種學(xué)術(shù)思想得到提升，即高校通過學(xué)科間協(xié)同創(chuàng)新方式提高自身創(chuàng)新能力。高校與高校間協(xié)同創(chuàng)新包括非同校同學(xué)科協(xié)同創(chuàng)新和非同校非同學(xué)科協(xié)同創(chuàng)新，前者可以充分利用各高?？蒲袃?yōu)勢(shì)、研發(fā)設(shè)備和研發(fā)人員，避免重復(fù)購(gòu)買設(shè)備，有效利用科研時(shí)間，實(shí)現(xiàn)科研人員的最優(yōu)配置，以最經(jīng)濟(jì)的方式利用科研資金完成具有挑戰(zhàn)性的科研項(xiàng)目。非同校非同學(xué)科協(xié)同創(chuàng)新方式兼具學(xué)科間協(xié)同創(chuàng)新方式和非同校同學(xué)科協(xié)同創(chuàng)新方式的優(yōu)勢(shì)。

2. 高校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式

高校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式包括創(chuàng)業(yè)模式、實(shí)習(xí)基地模式和訂單培養(yǎng)模式。創(chuàng)業(yè)模式是高校利用自有的科研成果和人才資源創(chuàng)辦創(chuàng)業(yè)園或創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以此將科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，并利用這種方式掌握用戶需求，調(diào)整科研方向，改善產(chǎn)品和技術(shù)，進(jìn)入“信息—科研—產(chǎn)品”的良性循環(huán)。實(shí)習(xí)基地模式是企業(yè)提供科研場(chǎng)所、設(shè)備和資金，高校提供人才資源和技術(shù)資源的模式。這種模式解決了高校缺少科研資金、設(shè)備和場(chǎng)所的困境，也為企業(yè)解決了技術(shù)力量不足的問題。企業(yè)掌握著市場(chǎng)需求變動(dòng)，這一模式可以及時(shí)解決用戶最新需求，省去科研成果轉(zhuǎn)化過程，社會(huì)企業(yè)比高校自主創(chuàng)業(yè)企業(yè)規(guī)模大，可以完成更多更大規(guī)模的科研項(xiàng)目。高校因此得到了稀缺資源和新思路，增加了科研經(jīng)驗(yàn)，其科研能力隨之提升。訂單培養(yǎng)模式是按照企業(yè)需求培養(yǎng)人才和創(chuàng)造科研模式的方式，這種模式下高校提高創(chuàng)新水平的機(jī)理與實(shí)習(xí)基地模式類似[8]。

3. 政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新模式

這一模式包括三種子模式：產(chǎn)學(xué)研模式、政產(chǎn)學(xué)研模式、政產(chǎn)學(xué)研用模式，三者作用機(jī)理相似。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式是指產(chǎn)業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)等互惠互補(bǔ)、分享風(fēng)險(xiǎn)與成果的科研模式[9-10]。與政產(chǎn)學(xué)研模式和政產(chǎn)學(xué)研用模式的差別在于是否有政府機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)，是否以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向。這三種模式對(duì)于提升高校創(chuàng)新能力的方式是一致的，即高校通過這三種模式參與到本身無法完成的重大、世界一流的科研項(xiàng)目中，普通高?？梢酝ㄟ^與行業(yè)內(nèi)專家溝通、與領(lǐng)域內(nèi)先進(jìn)科研機(jī)構(gòu)合作的方式提高眼界，學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)可能得到更多的基礎(chǔ)資源。一流高?？梢酝ㄟ^合作，借助其他高校的專家學(xué)者的工作完成以往無法獨(dú)立完成的較大的、先進(jìn)的科研項(xiàng)目，通過和不同層次的科研人員交流發(fā)現(xiàn)科研項(xiàng)目的不同視角。

上述三種創(chuàng)新模式激發(fā)了高校的創(chuàng)新活力，活躍了創(chuàng)新氛圍，使高校不再是單獨(dú)的創(chuàng)新個(gè)體而是形成了創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，有利于知識(shí)流通和思維碰撞，同時(shí)激活了創(chuàng)新積極性。通過參與協(xié)同創(chuàng)新，高校的科研能力不再局限于高?？蒲腥藛T的教育背景，教師和學(xué)生都獲得了更多的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，在本身資源不變的情況下，高校通過協(xié)同效應(yīng)提高師生自身創(chuàng)新實(shí)力的同時(shí)提高了整體創(chuàng)新能力。

二、高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

長(zhǎng)期以來高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系都是以發(fā)表專著、論文和承擔(dān)科研項(xiàng)目的數(shù)量、資源投入量來衡量的，這樣的評(píng)價(jià)體系注重“量”而忽略了“質(zhì)”，本文建立一套結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新模式下高校創(chuàng)新活動(dòng)新特點(diǎn)的、多元化的、強(qiáng)調(diào)數(shù)量導(dǎo)向和質(zhì)量導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系，遵守科學(xué)性、導(dǎo)向性、全面性、可操作性、經(jīng)濟(jì)性原則選取評(píng)價(jià)指標(biāo)?；A(chǔ)研發(fā)能力是高校創(chuàng)新活動(dòng)的“硬件”，參與協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)是“軟件”，二者是新創(chuàng)新模式下評(píng)價(jià)高校創(chuàng)新活動(dòng)不可缺少的組成部分。創(chuàng)新活動(dòng)目的是達(dá)到既定的科研成果，從考察科研成果的角度出發(fā)，增加知識(shí)創(chuàng)新能力和產(chǎn)出能力作為一級(jí)指標(biāo)。因此，最終選取基礎(chǔ)研發(fā)能力、知識(shí)創(chuàng)新能力、產(chǎn)出能力和協(xié)同創(chuàng)新參與度作為一級(jí)指標(biāo)。

1. 基礎(chǔ)研發(fā)能力

基礎(chǔ)研發(fā)能力是高校科研的先決條件，也是傳統(tǒng)評(píng)價(jià)體系的主體部分，是高校創(chuàng)新活動(dòng)的“硬件設(shè)施”。高校既是獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)，也是協(xié)同創(chuàng)新小組的成員，基礎(chǔ)研發(fā)能力是高校作為單獨(dú)科研主體創(chuàng)新實(shí)力的表現(xiàn)。這一指標(biāo)主要從投入角度和資源角度評(píng)價(jià)高校創(chuàng)新能力，包括研發(fā)人力資源、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支持、學(xué)科條件基礎(chǔ)三個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

2. 知識(shí)創(chuàng)新能力

創(chuàng)新成果是創(chuàng)新活動(dòng)的最終目的，代表著創(chuàng)新投入的效率和投入轉(zhuǎn)化的能力。創(chuàng)新成果分為理論創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新，理論創(chuàng)新是通過研發(fā)活動(dòng)創(chuàng)造新的方法和新理論，為以后的相關(guān)研究提供理論基礎(chǔ)，應(yīng)用創(chuàng)新是通過研發(fā)活動(dòng)創(chuàng)造新產(chǎn)品，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)。知識(shí)創(chuàng)新能力代表理論創(chuàng)新成果，是高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中主要因素之一，包括科技成果獎(jiǎng)項(xiàng)、發(fā)表論文與著作數(shù)量、擁有專利數(shù)量。

3. 產(chǎn)出能力

產(chǎn)出能力衡量應(yīng)用創(chuàng)新的價(jià)值，即新產(chǎn)品、新技術(shù)帶來的社會(huì)價(jià)值。協(xié)同創(chuàng)新模式聯(lián)動(dòng)著高校和其他創(chuàng)新主體，使創(chuàng)新成果更好地顯現(xiàn)出來，為評(píng)價(jià)高校創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出能力提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。選取創(chuàng)新產(chǎn)品收入、創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率、輸出人才數(shù)量和技術(shù)與專利轉(zhuǎn)讓金額作為產(chǎn)出能力的二級(jí)指標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)品收入和創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率是指高校通過協(xié)同創(chuàng)新方式與企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新生產(chǎn)產(chǎn)品的銷售收入和市場(chǎng)占有率。創(chuàng)新產(chǎn)品因具有獨(dú)特性和實(shí)用價(jià)值被用戶購(gòu)買體現(xiàn)自身價(jià)值，創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)品的銷售收入和市場(chǎng)占有率是社會(huì)對(duì)創(chuàng)新價(jià)值的認(rèn)可，通過市場(chǎng)衡量創(chuàng)新產(chǎn)品價(jià)值是客觀公正的。學(xué)生參與高校與其他主體協(xié)同創(chuàng)新，從而掌握一定的技術(shù)和學(xué)科前沿知識(shí)而更容易受到相關(guān)科研主體青睞，輸送的人才包括定向培養(yǎng)的人才和因參與協(xié)同創(chuàng)新而進(jìn)入相關(guān)企業(yè)的人才。

4. 協(xié)同創(chuàng)新參與度

協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制是高校創(chuàng)新活動(dòng)的“軟件”，在高校創(chuàng)新基礎(chǔ)資源這一“硬件”條件不變的情況下，提升了高校創(chuàng)新能力。高校參與協(xié)同創(chuàng)新程度不同，即“軟件”質(zhì)量不同，對(duì)高校創(chuàng)新能力影響程度也不一樣。參與程度深的高校知識(shí)、思維和人才等各項(xiàng)資源整合度高，創(chuàng)新能力提升較大，反之亦然。協(xié)同創(chuàng)新參與度包括協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目數(shù)量、協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目參與程度、資源互補(bǔ)對(duì)接程度和協(xié)調(diào)溝通程度四個(gè)二級(jí)指標(biāo)。具體指標(biāo)及二級(jí)指標(biāo)相關(guān)解釋見表1。

三、高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法

以往的靜態(tài)截面評(píng)價(jià)模型僅能反映高校某時(shí)點(diǎn)創(chuàng)新能力而不能反映高校創(chuàng)新能力的變化趨勢(shì)。為此，在提出上述評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，引入具有速度特征的動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)模型[11-12]，動(dòng)態(tài)與靜態(tài)相結(jié)合考察高校創(chuàng)新能力。

1. 評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理

由于定量指標(biāo)量綱不同，無法加總計(jì)算，因此先對(duì)定量指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，利用公式(1)處理原始數(shù)據(jù)消除量綱。

(1)

定性指標(biāo)數(shù)據(jù)處理的主要問題是將調(diào)查問卷中的評(píng)分定量化，可以用模糊數(shù)學(xué)中的隸屬度賦值法建立指標(biāo)的趨向程度和量化值的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

2. 指標(biāo)權(quán)重的確定

采用應(yīng)用廣泛的層次分析法確定高校創(chuàng)新指標(biāo)體系權(quán)重。首先，利用專家工作兩兩判斷同一層次指標(biāo)相對(duì)重要性，以1～9為范圍進(jìn)行打分，得到兩兩指標(biāo)相對(duì)重要性公式

(2)

從而得到判定矩陣

A=[aij]n×n

(3)

表1 高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

然后計(jì)算判定公式

(4)

(5)

式中：λ為矩陣A的最大特征根；RI為平均隨機(jī)一致性指標(biāo)，是給定數(shù)值，對(duì)應(yīng)矩陣的維度n不同，RI也不同；CI為一致性指標(biāo)；CR為數(shù)性比率。

若CR<0.10則通過檢驗(yàn)繼續(xù)計(jì)算，若CR>0.10則需重新調(diào)整判定矩陣。通過檢驗(yàn)后，根據(jù)公式(A-n)ω=0可求得對(duì)應(yīng)向量ω，再將其歸一化得到權(quán)重向量φ=(β1，β2，…，βn)。

3. 高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型

根據(jù)式(1)得到的數(shù)據(jù)和式(2)得到的權(quán)重計(jì)算對(duì)應(yīng)的上級(jí)指標(biāo)值，計(jì)算公式為

r=β1y1+β2y2+…+βnyn

(6)

首先計(jì)算二級(jí)指標(biāo)值，再計(jì)算一級(jí)指標(biāo)值，最終得到各高校對(duì)應(yīng)年份創(chuàng)新能力rij，rij是高校i第j年的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)值。下面計(jì)算高校創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。

根據(jù)上述模型計(jì)算得到p個(gè)高校S1，S2，…，Sp在連續(xù)n+1個(gè)時(shí)期(t1，t2，…，tn+1)內(nèi)的靜態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果，得到截面靜態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果時(shí)序矩陣為

R=[rij]p×(n+1)

(7)

接下來計(jì)算高校Si在[tj，tj+1]時(shí)間內(nèi)的變化速度值，即

(8)

再根據(jù)vij求其加速度值，即

(9)

由式(8)和式(9)可求得Si在[tj，tj+1]時(shí)間內(nèi)變化速度動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)值為

(10)

由式(10)可求得Si在[tj，tn]跨時(shí)間段內(nèi)的變化速度動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)值為

(11)

四、結(jié)束語

本文結(jié)合高校參與協(xié)同創(chuàng)新模式顯現(xiàn)出的新特點(diǎn)，建立一套多元評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用動(dòng)態(tài)與靜態(tài)相結(jié)合的評(píng)價(jià)模型，可以在了解高校創(chuàng)新能力的同時(shí)知曉其未來變化趨勢(shì)，也可以了解一所高校創(chuàng)新能力相對(duì)于其他高校創(chuàng)新能力水平的強(qiáng)弱，同時(shí)了解其相對(duì)優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)是否會(huì)進(jìn)一步增大。檢驗(yàn)高校參與協(xié)同創(chuàng)新模式的效果，對(duì)于高校調(diào)整戰(zhàn)略方向、政府制定相關(guān)政策都具有參考價(jià)值。

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[12]陳偉，楊早立，周文，等.基于突變級(jí)數(shù)的知識(shí)密集型制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià) [J].運(yùn)籌與管理，2015，24(1)：191-201.

(責(zé)任編輯：吉海濤)

Research on dynamic evaluation method of university innovation ability under collaborative innovation mode

JIN Shu-ying, SUN Xiao-huan
(School of Economics & Management, Shenyang Aerospace University, Shenyang 110136, China)

As collaborative innovation has been raised to the status of national strategy, more and more universities are involved in collaborative innovation. The innovation activities of universities show new characteristics, while the innovation abilities of universities cannot be evaluated properly by traditional evaluation system. The mechanism of collaborative innovation promoting the level of university innovation is analyzed, and a set of multi-dimensional, new-perspective evaluation system is established combined with the principle. To evaluate the innovation abilities of universities through establishing an evaluating model which combing dynamic and static factors can not only help universities, the government and the community understand the level of university innovation, and clarify the transformation trend of innovation ability, but also test the effect of collaborative innovation on improvement of the ability of university innovation. It provides theoretical basis for further promoting collaborative innovation.

collaborative innovation; university innovation ability; evaluating indicator system; evaluation method; dynamic evaluation

2015-08-30

遼寧省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃項(xiàng)目(JG12DB034)。

金樹穎(1963-)，女，黑龍江綏化人，教授，主要從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)與財(cái)務(wù)分析等方面的研究。

14∶01在中國(guó)知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。

http：∥www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20150917.1401.008.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2015.05.04

G 311

A

1674-0823(2015)05-0400-05