張 露,肖 旖

(云南財經大學 國際工商學院，昆明 650221)

產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟（以下簡稱聯盟）是20 世紀80 年代以來在美國、歐洲、日本等國家和地區(qū)興起并蓬勃發(fā)展的一種主要的市場間合作組織。許多國家和地區(qū)通過構建戰(zhàn)略聯盟，極大地整合了創(chuàng)新資源，加速了創(chuàng)新的交流與擴散，從而大幅度降低了產業(yè)技術創(chuàng)新的成本，快速提升了本國或本地區(qū)的產業(yè)競爭力，實現了低成本與高效益相統一的技術創(chuàng)新目標。我國產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟自2007 年成立以來，先后引起了各級政府的高度重視。2009 年,我國科技部等六部委由發(fā)布《關于推動產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟構建與發(fā)展的實施辦法（試行）》，標志著國家推動產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟構建工作進入新階段。

黨的十八大以來，中央將創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略作為國家發(fā)展的主基調，使全黨全社會都要充分認識科技創(chuàng)新的重大作用?；谥醒氲膭?chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，云南省也相繼提出了“創(chuàng)新型云南行動計劃”。目前，云南省產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟建設才處于初期階段，2011 年我省開始包括貴金屬材料產業(yè)、紅外光電產業(yè)、鈦產業(yè)、三七、民族藥業(yè)等優(yōu)勢特色產業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟試點工作，總數僅14 家。2013 年，云南省又篩選出12 個產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟開展省級試點工作，目前全省聯盟總數達到26 個。其中，云南鈦產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟和三七產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟被列為科技部重點培育對象。那么，這些試點聯盟的管理機制如何，其動力機制、合作機制、協調機制、投入機制、激勵機制等方面是否存在問題，因此，將現有理論研究進行系統梳理，明確未來研究方向，提高產業(yè)競爭力和國家競爭力，并對未來管理機制方面的工作提出合理的建議，具有重要的理論價值和現實意義。

1 研究現狀

國外學術界對產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟的研究最先始于戰(zhàn)略聯盟（Strategic Alliances) 。Bayona 研究了在聯盟成立前后技術聯盟成員自身價值及穩(wěn)定性的變化情況。Kim（2008）對聯盟成立初期的成員信任和聯盟風險問題進行了研究，發(fā)現聯盟管理結構、行為控制、產出控制和社會控制等因素都是增進聯盟信任、緩和風險的重要因素。Yasuda 運用交易成本理論和資源基礎理論，對高新技術環(huán)境下企業(yè)戰(zhàn)略聯盟的動機進行了解釋，認為技術型戰(zhàn)略聯盟的動機有三個方面：獲得合作伙伴資源，生產時間縮短和降低成本。

國內學者對產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟的研究主要關注其概念、特征、分類及培育機制等方面。在概念研究上，科技部等六部門將其界定為以企業(yè)為核心，高校、科研機構或其他組織機構參與，以企業(yè)的成長需求和各方利益為根本,以提升創(chuàng)新能力為目標,以具有法律約束力的契約為保障,構成的聯合開發(fā)、優(yōu)勢互補、利益共享、風險共擔的技術創(chuàng)新合作組織；在特征研究上，蔣芬（2009）將產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟分為龍頭企業(yè)主導型、行業(yè)協會主導型、科研院所主導型和政府推動型四種模式；在分類的研究上，秦杰（2011）將聯盟分為了研發(fā)合作聯盟、技術標準聯盟、產業(yè)鏈合作聯盟、市場合作聯盟。在培育機制方面，賴馨正（2008）對聯盟的動力機制、選擇機制、信任機制、知識轉移機制、利益分配機制進行詳細的理論分析。本文擬對近年來云南省產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟建設、合作、投入、激勵等方面管理機制進行詳細分析，以期為政府相關部門提供決策參考。

2 產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟的特點

2.1 優(yōu)勢互補、資源共享

聯盟成員來自不同產業(yè)的各個領域，在技術方面都有各自的優(yōu)勢，聯盟分工合作，優(yōu)勢互補。開放和共享聯盟成員的廠房、儀器設備、人力資本、科技數據等資源也是聯盟的特點所在。聯盟能夠根據技術的發(fā)展階段進行共同研發(fā)，可以實現從技術到市場的過程，有效加速技術的研發(fā)進度。如美國半導體制造技術聯盟(Sematech)曾積極與成員企業(yè)在領先型技術、制造工藝和商業(yè)化三方面開展合作,從而大大提高技術開發(fā)進度，節(jié)省大量技術研發(fā)費用。

2.2 責任共擔、利益共享

該聯盟的成立是基于自愿的市場機制的基礎上的，任何一方如果權利的義務不相匹配，就會導致沖突的聯盟成員之間，可持續(xù)發(fā)展也將面臨巨大的挑戰(zhàn)。實現風險共擔，利益共享，是聯盟的最大的動力，良好的共同責任和利益共享機制的建立，是聯盟成功運作的關鍵因素。

2.3 合作主體差異性

產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟“合作主體差異性”的特點，決定了基于產學研合作聯盟的特殊性。聯盟是由不同質量、不同規(guī)模、不同地域的相同或相近產業(yè)組成的，合作主體之間具有較大差異性也就在所難免。一方面，各合作主體企業(yè)或產業(yè)在市場前景、經濟增長等指標上的不一致；另一方面，各合作主體在技術攻關、產業(yè)結構等指標上的不一致。

3 產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟管理機制研究

3.1 建設機制

聯盟實質是深化產學研戰(zhàn)略聯盟合作，參照產學研聯盟成員組成情況，可以得出聯盟的參加者主要包括政府、企業(yè)、高等院校、科研機構、中介服務機構等。這些參與單位之間相互作用、相互影響，存在著包括科研、設計、工程、生產和市場等緊密銜接的完整的技術創(chuàng)新鏈（見圖1）。本文認為應該建立由政府推動、盟員聯動、市場互動的建設機制，一方面，吸收原有相對成熟的聯盟的優(yōu)點；另一方面，針對原有模式的弊端，創(chuàng)造性地、有針對性地開展工作，尤其要針對舊有模式中“聯盟非聯盟”的問題。

針對云南省實際情況，要在傳統“產學研”合作的基礎上增加“官”形成“官產學研”合作模式，提高我省聯盟整體水平。即由政府有關部門牽頭，特色企業(yè)為代表與高校、科研機構有機結合，形成利益共同體，聯盟績效同有關領導工作績效掛鉤，真正做到聯盟。

圖1 產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟的主要參與方式

3.2 合作機制

聯盟是一個松散的聯合體,聯盟各方自身的利益和外在的機制管理是聯合的紐帶,各盟員之間的信任關系是基礎。因此，合作模式應重點加強聯盟信任培養(yǎng)機制建設，避免成員之間發(fā)生提防和猜忌等不利于聯盟利益的行為。在選擇聯盟時，要注意兩個基本原則：一是新成員加入要對聯盟產生有利影響；二是新成員加入帶來的好處要明顯大于聯盟付出的代價。在聯盟成員的選擇上，戰(zhàn)略目標的一致性也是關鍵，只有戰(zhàn)略目標一致才能確保聯盟持續(xù)穩(wěn)定運行；還要選擇哪些與已有聯盟成員實力匹配、力量平衡的成員；最后要選擇哪些與本身經營政策差異小的成員。同時，應建立企業(yè)檔案和信用評級系統的完整性，為定量評價企業(yè)信用度加強聯盟合作奠定基礎，減少合作風險。

3.3 投入機制

當前，云南省聯盟資本投入以政府為主，個別依靠企業(yè)和高校。在初期聯盟建設薄弱的情況下，政府應扮演重要角色，推動建立聯盟體系建設和機制建設。在已有聯盟中，比較具有特色的貴金屬材料產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟由云錫集團發(fā)起和負責，省政府扶持；食用菌產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟由云南省科技廳和中華供銷合作總社昆明食用菌研究所支持以發(fā)展云南省食用菌產業(yè)，目前兩大聯盟發(fā)展良好，都對“創(chuàng)新型云南行動計劃”的建設起到了積極的推動作用。但是隨著聯盟體制的完善和健全，政府應該逐步談化和退出市場主體地位，讓市場機制發(fā)揮主體作用，轉向政策制定、環(huán)境建設、資金扶持、公共服務等輔助性地位。

3.4 激勵機制

激勵機制指通過利益驅動、優(yōu)勢互補、政策促進等因素，激勵高校、科研院所與企業(yè)產生結盟意愿，鞏固聯盟發(fā)展的有關政策、制度和運作模式。聯盟應該普遍采取各種激勵機制，最大化促進聯盟建設和成果轉化。在人才激勵方面，要鼓勵創(chuàng)新型人才不斷涌現，要為人才成長提供廣闊空間。在聯盟激勵方面，要鼓勵聯盟大膽進行技術創(chuàng)新和探索，對技術創(chuàng)新成功的聯盟和企業(yè)要進行嘉獎和表彰，對創(chuàng)新失敗的聯盟和企業(yè)要認真分析失敗原因，幫助其做好下一次創(chuàng)新成功的各種準備工作。在管理方面，管理者要做好管理者應有的角色，不能一味追求“報喜不報憂”，要形成客觀公正的考核體系和機制，從而作為激勵聯盟的依據。

4 存在的問題

4.1 運行機制仍待完善

制度創(chuàng)新是聯盟建設和發(fā)展的關鍵，是建立持續(xù)穩(wěn)定產學研關系的保障。我省聯盟管理機制和運行機制需要不斷完善和持續(xù)探索，特別是在聯盟構建、績效評價等方面需要全方位、多視角、多維度地進行系統研究和設計，以更好推動產業(yè)發(fā)展和升級。此外，體制門檻亟需解決，部分產業(yè)聯盟由于民營身份而無法享受政府應有的稅收減免優(yōu)惠政策，并在融資方面存在一定的困難，這都不利于聯盟的穩(wěn)定運行。

4.2 協調機制尚不完善

在聯盟的具體運行過程中，關鍵是要協調好各方利益、調動各方積極性和參與性、形成合力效應，實現利潤最大化。目前，云南省聯盟存在嚴重的本位現象，名義上形成產業(yè)聯盟，實際上并未形成，聯盟之間協調與合作缺失，經常出現一家獨大，也就無所謂的戰(zhàn)略聯盟。協調機制的不完善，使得聯盟之間缺少溝通與合作，一旦出現問題往往互相扯皮、互推責任，這對聯盟的健康發(fā)展極為不利。

4.3 聯盟自我造血功能尚需完善

聯盟的起步和發(fā)展離不開政府的支持和幫助，建設初期可以由政府出面協調處理各方利益、整合各方資源、促進合作協議形成，但要獲得真正發(fā)展，還必須依靠自身可持續(xù)性的自我造血功能。目前，云南省聯盟自我造血功能非常脆弱，可形成的強有力的聯盟不多，以貴金屬為代表的產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟各方面都不太成熟，還需政府的進一步扶持與幫助，更不用說自我造血功能。因此，如何用好政府有限的幫助，依靠自身實現良性發(fā)展是我省產業(yè)聯盟迫切需要解決的問題。

5 對策與建議

5.1 構建多渠道的投融資機制

聯盟的成功僅僅通過政府的資金支持是不能從根本上解決資金匱乏問題的，要在傳統的融資方式上增加信貸擔保、基金、二板市場等，建立起多渠道投融資體系。同時，要改進信貸服務模式，完善并創(chuàng)新資金管理辦法，增加信貸品種，拓寬融資擔保方式，靈活運用各種政策等。此外，政府或有關單位還應該設立專項基金、實行稅收減免、給予有關技術獎勵等方式減輕聯盟的資金問題，為更好促進聯盟發(fā)揮作用。

5.2 使用專業(yè)的管理團隊

聯盟一旦建立起來，需要對其進行管理和約束，怎樣管理和由誰來管理便成為一個核心問題。如果在已有聯盟成員中選擇管理人員，往往會出現徇私舞弊、拉幫結派、本位主義現象，不利于聯盟的健康運行；但若選擇外部人員，又容易出現管理偏差、打擊聯盟積極性?；诖?，本文認為使用專業(yè)的管理團隊經營和管理聯盟（見圖2），各聯盟主體保留股東權和監(jiān)督權，將日常的行政權、管理決策權全部交由管理團隊處理，同時管理團隊對整個聯盟負責。

圖2 專業(yè)經營管理模式組織結構圖

5.3 完善相關管理機構和服務機構

產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟的發(fā)展需要政府有效的管理和扶持，但目前還缺乏全國性和地方性的專門的管理機構，部分聯盟存在多頭管理、管理缺位等現象。對此，政府需盡快建立起具有綜合功能、權威性的技術創(chuàng)新管理機構，統一歸口管理聯盟的各項工作，包括法律法規(guī)的制定和完善、對法律法規(guī)的執(zhí)行和實施、統籌協調各方利益等，改變聯盟多頭管理的局面。此外，政府還需組建一些特殊機構，如培訓機構、技術推廣中心、技術創(chuàng)新咨詢中心及其他專業(yè)機構等，幫助解決聯盟發(fā)展中出現的一些實際難題。

6 結 語

產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟在創(chuàng)新實踐過程中遇到的所有問題，都說明了對其管理機制研究的必要性、迫切性。在當前國家大力提倡創(chuàng)新的背景下，云南省企業(yè)若能抓住本次創(chuàng)新高潮，合理構建產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟，這對擺脫我省創(chuàng)新能力和經濟能力落后的局面是很有幫助的。本文在最后特別針對我省實際情況提出了幾點建議，希望能為云南省產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟平穩(wěn)、有效地運行提供一些理論參考。

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