摘要：2011年3月，國(guó)家明確提出逐步建立全國(guó)碳市場(chǎng)，批準(zhǔn)湖北省等“兩省五市”率先開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。湖北省作為唯一來(lái)自中部的試點(diǎn)于2014年4月2日正式啟動(dòng)交易，市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)如總量目標(biāo)設(shè)定、配額分配、交易規(guī)則等兼具已運(yùn)行試點(diǎn)的成功經(jīng)驗(yàn)和鮮明的自身特色，市場(chǎng)啟動(dòng)后迅速體現(xiàn)出后發(fā)優(yōu)勢(shì)，一躍成為目前國(guó)內(nèi)外碳排放配額交易最活躍的地區(qū)。

關(guān)鍵詞：湖北 碳排放權(quán)交易 市場(chǎng)機(jī)制

湖北省地處華中，位于長(zhǎng)江和漢江兩大水系交匯處，是我國(guó)中部重要省份。湖北省近年經(jīng)濟(jì)持續(xù)保持高速增長(zhǎng)，居民生活水平不斷提高，節(jié)能減排工作卓有成效：2012年，湖北省地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）總量約為2.225萬(wàn)億元，比上年增長(zhǎng)11.3%（按可比價(jià)格計(jì)算）；“十一五”期間全省以年均能源消費(fèi)8.47%的增速支撐了地區(qū)年均生產(chǎn)總值13.9%的增長(zhǎng)。然而，湖北省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征決定未來(lái)一段時(shí)間的碳排放總量仍呈上升趨勢(shì)，并面臨保持經(jīng)濟(jì)增速水平與完成嚴(yán)峻的能源和碳強(qiáng)度考核的雙重任務(wù)。碳排放權(quán)交易機(jī)制作為減排溫室氣體的市場(chǎng)化手段之一，是湖北省實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗目標(biāo)的重要措施。在碳市場(chǎng)建設(shè)和運(yùn)行過(guò)程中借鑒歐盟ETS等機(jī)制成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，又充分考慮到本省所處的社會(huì)發(fā)展時(shí)期和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征，因地制宜的設(shè)計(jì)了具有湖北特色的碳交易市場(chǎng)制度要素。

一、湖北碳交易體系建設(shè)特點(diǎn)

（一）試點(diǎn)意義突出，體系設(shè)計(jì)貫徹發(fā)展與減排并重原則

湖北省作為唯一被納入試點(diǎn)的發(fā)展中省份，能源消費(fèi)總量和溫室氣體排放僅次于廣東，但由于各轄區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)復(fù)雜多樣，相比其他碳交易試點(diǎn)湖北省內(nèi)部發(fā)展的不均衡水平較突出。湖北省排放特征與我國(guó)現(xiàn)階段總體情況相當(dāng)，因此，從碳交易試點(diǎn)價(jià)值和意義來(lái)講，湖北省優(yōu)勢(shì)獨(dú)特，碳交易市場(chǎng)對(duì)未來(lái)開(kāi)展全國(guó)碳交易市場(chǎng)的建設(shè)示范意義顯著。

從碳市場(chǎng)體量來(lái)看，湖北省2014年度配額總量為3.24億噸CO2，是全球第三大碳排放權(quán)交易市場(chǎng)①。湖北省綜合考慮當(dāng)前所處的發(fā)展階段、平衡地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與節(jié)能減排之間的關(guān)系，創(chuàng)新性的設(shè)立政府新增預(yù)留配額制度，為湖北省預(yù)留了一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間（見(jiàn)表1）。

（二）覆蓋范圍集中，潛在碳市場(chǎng)巨大

湖北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征決定被納入交易系統(tǒng)的企業(yè)主要為工業(yè)能耗大戶(hù)。通過(guò)測(cè)算和比較設(shè)置不同門(mén)檻下納入的企業(yè)數(shù)量、覆蓋碳排放量比例和行業(yè)減排成本，確定2010年和2011年任一年綜合能耗在6萬(wàn)噸標(biāo)煤及以上的共138家工業(yè)企業(yè)納入碳排放權(quán)交易。覆蓋企業(yè)的總排放量約占到全省化石能源排放量的35%，其中101家企業(yè)來(lái)自電力（和熱力）、鋼鐵、水泥、化工四個(gè)行業(yè)，占到排放總量的95%以上。企業(yè)的高納入門(mén)檻為將來(lái)覆蓋范圍擴(kuò)大納入更多企業(yè)留出空間，碳市場(chǎng)的配額總量規(guī)模和啟動(dòng)后期體系調(diào)整空間使湖北省在未來(lái)?yè)碛芯薮蟮臐撛谔际袌?chǎng)。

（三）測(cè)量、報(bào)告和核查（MRV）制度完善，確保企業(yè)數(shù)據(jù)完整、真實(shí)和準(zhǔn)確

湖北省規(guī)定了納入企業(yè)應(yīng)履行碳排放監(jiān)測(cè)和報(bào)告義務(wù)，配合相關(guān)部門(mén)和第三方核查機(jī)構(gòu)實(shí)施碳排放核查工作，明確提出了各項(xiàng)工作的流程和周期。湖北省相繼制定了MRV工作實(shí)施細(xì)則，包括《湖北省工業(yè)企業(yè)溫室氣體排放監(jiān)測(cè)、量化和報(bào)告指南》（試行）及試點(diǎn)省市中最多的12個(gè)行業(yè)企業(yè)溫室氣體量化指南，《湖北省溫室氣體排放核查指南》、《湖北省第三方核查機(jī)構(gòu)管理辦法》等規(guī)范性文件，以及湖北省碳排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃與排放報(bào)告模板等技術(shù)支撐文件。湖北省的測(cè)量、報(bào)告，制度建設(shè)更加系統(tǒng)完善，也為建設(shè)準(zhǔn)確、公開(kāi)、透明的碳排放數(shù)據(jù)庫(kù)提供基礎(chǔ)保障。

（四）獎(jiǎng)懲制度分明，處罰力度顯著

湖北省規(guī)定預(yù)留配額轉(zhuǎn)讓所得專(zhuān)項(xiàng)資金用于支持企業(yè)碳減排、碳市場(chǎng)調(diào)控、碳交易建設(shè)等的政府預(yù)留配額轉(zhuǎn)讓所得專(zhuān)項(xiàng)資金，優(yōu)先支持碳減排企業(yè)申報(bào)國(guó)家、省節(jié)能項(xiàng)目和政策扶持申請(qǐng)；鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為覆蓋企業(yè)搭建融資平臺(tái)，提供綠色金融服務(wù)。

目前，在國(guó)家層面應(yīng)對(duì)氣候變化和碳交易體系的立法尚未出臺(tái)、法律約束力較差的情況下，對(duì)企業(yè)的處罰力度有諸多限制。因此，湖北省在經(jīng)濟(jì)處罰的基礎(chǔ)之上輔之以其他懲罰措施，如在項(xiàng)目審批、補(bǔ)貼貸款、土地稅收等方面配套相應(yīng)的懲罰，建立碳排放黑名單制度，將未履約企業(yè)納入信用記錄，將國(guó)有企業(yè)碳排放情況納入績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，并建立通報(bào)制度，形成了一整套對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)、行政和配額扣發(fā)的處罰措施（見(jiàn)表2）。

二、湖北碳市場(chǎng)運(yùn)行情況

湖北省為鼓勵(lì)企業(yè)交易持有配額，為現(xiàn)貨交易市場(chǎng)配額增加有效供給，規(guī)定企業(yè)履約時(shí)未經(jīng)交易的多余配額將予以注銷(xiāo)，配額經(jīng)企業(yè)交易過(guò)方可續(xù)存到下一期履約使用；在配額交易的一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)均引入投資機(jī)構(gòu)，允許個(gè)人投資者進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)。另外，政府預(yù)留配額的前期低價(jià)拍賣(mài)為碳價(jià)后期走高預(yù)留空間等制度都極大刺激了湖北碳市場(chǎng)的活躍度，試點(diǎn)啟動(dòng)后得到了市場(chǎng)的積極回應(yīng)。

截至2014年6月27日，湖北二級(jí)市場(chǎng)配額成交總量為398.66萬(wàn)噸，交易總額為9538.05萬(wàn)元，成交均價(jià)為23.93元/噸。湖北碳市場(chǎng)啟動(dòng)以來(lái)，前三個(gè)交易日碳價(jià)連續(xù)漲停，首日即成交51萬(wàn)噸，交易額1071萬(wàn)元，從開(kāi)盤(pán)價(jià)21元/噸在前三個(gè)交易日攀升至26.59元/噸，創(chuàng)下試點(diǎn)地區(qū)首日交易規(guī)模新高。目前，交易方式主要以協(xié)議議價(jià)轉(zhuǎn)讓為主，受控排企業(yè)參與交易意愿逐漸加強(qiáng)、市場(chǎng)配額供給增多的影響，交易價(jià)格緩慢震蕩下跌并穩(wěn)定在23元/噸左右（截止6月27日）。市場(chǎng)啟動(dòng)至今，湖北二級(jí)市場(chǎng)日均完成配額交易6.8萬(wàn)噸，保持了較好的流動(dòng)性。在市場(chǎng)參與方方面，湖北碳排放權(quán)交易中心已有30余家投資機(jī)構(gòu)和600余名個(gè)人投資者登記注冊(cè)，履約企業(yè)也基本完成開(kāi)戶(hù)工作。目前湖北省碳市場(chǎng)的交易以投資機(jī)構(gòu)和個(gè)人為主導(dǎo)，除了個(gè)別電力企業(yè)較早參與交易外，多數(shù)控排企業(yè)仍持觀望態(tài)勢(shì)。

湖北省在交易啟動(dòng)前完成了首批200萬(wàn)噸的公開(kāi)競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)馁u(mài)底價(jià)20元/噸，最終成交價(jià)20元/噸，總成交額4000萬(wàn)元。競(jìng)買(mǎi)方均來(lái)自投資機(jī)構(gòu)，滿(mǎn)足了市場(chǎng)前期的投機(jī)需求。與廣東省不同的是湖北所拍賣(mài)配額來(lái)自政府預(yù)留配額，引入投資機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與競(jìng)價(jià)，起到了試點(diǎn)初期碳價(jià)發(fā)現(xiàn)和活躍市場(chǎng)的作用。

三、湖北碳交易存在的問(wèn)題與挑戰(zhàn)

（一）協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與節(jié)能減排事關(guān)全局

未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)，湖北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展將以固定資產(chǎn)投資拉動(dòng)為特征，同時(shí)GDP總量將保持適度的增長(zhǎng)趨勢(shì)。湖北省當(dāng)前所處發(fā)展階段和社會(huì)需求決定了未來(lái)全省排放總量將有所增長(zhǎng)，然而為適應(yīng)新形勢(shì)新要求、完成國(guó)家下達(dá)的節(jié)能降耗任務(wù)指標(biāo)，“十二五”期間全省減排工作必須持續(xù)加大力度，任務(wù)指標(biāo)分解逐步分解到各地市及企業(yè)，因此，平衡保障經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)與節(jié)能減排的關(guān)系是政府下一步工作的重中之重。

（二）配額分配的公平性與合理性有待加強(qiáng)

湖北省基于歷史法的配額發(fā)放方式，容易造成“鞭打快?！钡牟焕绊?，對(duì)那些生產(chǎn)工藝先進(jìn)、生產(chǎn)效率高、歷史排放量小的企業(yè)發(fā)放了相對(duì)少的配額，造成了配額分配不公，打擊了企業(yè)減排的積極性，未起到鼓勵(lì)企業(yè)減排降耗的作用。湖北省在核查企業(yè)歷史碳排放中發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)的能源消耗、產(chǎn)量、產(chǎn)值等關(guān)鍵的歷史數(shù)據(jù)無(wú)法獲得，不同企業(yè)、行業(yè)之間的差異較大，數(shù)據(jù)質(zhì)量和統(tǒng)計(jì)口徑參差不齊，加上企業(yè)產(chǎn)能釋放不完全等原因?qū)е缕髽I(yè)基準(zhǔn)排放的選取標(biāo)準(zhǔn)也略有不同（絕大多數(shù)以2009—2011的平均CO2排放量為準(zhǔn)，個(gè)別企業(yè)以2012年為準(zhǔn)），這些因素對(duì)配額分配造成了很大的難度，造成企業(yè)意見(jiàn)較大。因此，下一階段的體系優(yōu)化仍要以研究配額發(fā)放的公平性及科學(xué)合理性為重點(diǎn)。

（三）碳排放交易上位法缺失，政策與市場(chǎng)尋求平衡

目前，我國(guó)尚未出臺(tái)國(guó)家層面的應(yīng)對(duì)氣候變化法和碳交易體系方面的法律法規(guī)，湖北省開(kāi)展工作的法律基礎(chǔ)是以政府令形式頒布的管理辦法。地方行政法規(guī)的罰責(zé)權(quán)有限，對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)處罰依照行政處罰標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)法起到應(yīng)有的震懾作用。

更重要的是，碳排放權(quán)的法律屬性似乎也未明確，例如，在學(xué)術(shù)界是將其定義為公共資源使用權(quán)還是私有產(chǎn)權(quán)或用益物權(quán)尚存爭(zhēng)議，國(guó)際其他地區(qū)碳交易市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)也各不相同。因此，排放權(quán)歸屬的不確定性易導(dǎo)致一些政策制定過(guò)程中的反復(fù)爭(zhēng)論，例如，政府采取有償拍賣(mài)或是回購(gòu)配額方式的做法對(duì)履約企業(yè)的市場(chǎng)預(yù)期截然不同。湖北省規(guī)定企業(yè)超出年度排放配額20%或20萬(wàn)噸的，免費(fèi)發(fā)放政府新增預(yù)留配額，排放配額20%或20萬(wàn)噸或被認(rèn)為是企業(yè)購(gòu)買(mǎi)用于履約配額的上限，可看作企業(yè)最大的違約成本，也是政策影響市場(chǎng)的行為。

（四）中央企業(yè)參與地方碳交易試點(diǎn)的矛盾

湖北省碳交易試點(diǎn)納入的企業(yè)中，不少排放大戶(hù)是中央企業(yè)或其子公司。由于央企的特殊性，在全國(guó)碳交易市場(chǎng)啟動(dòng)前中央企業(yè)參與試點(diǎn)省市的碳市場(chǎng)帶來(lái)一系列問(wèn)題，包括碳排放配額的屬地原則與央企的垂直管理造成的結(jié)構(gòu)矛盾，央企巨大的配額規(guī)模與地方市場(chǎng)有限的容量之間的市場(chǎng)矛盾，地方對(duì)履約主體的界定與央企履約成本形成的管理矛盾。

四、政策建議

（一）提高企業(yè)和公眾接納碳交易的意識(shí)，平衡地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與節(jié)能減排的關(guān)系

納入企業(yè)大多來(lái)自工業(yè)較發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的武漢、宜昌、襄陽(yáng)和黃石等地區(qū)，公眾和企業(yè)對(duì)碳排放權(quán)交易接受程度普遍較高。然而，一些所處經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的納入企業(yè)是當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)和納稅有重要貢獻(xiàn)的支柱型企業(yè)，一旦被納入碳交易體系后可能增加了額外成本，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)勢(shì)必造成影響，推行碳交易的行政成本將加大。此外，各地對(duì)碳市場(chǎng)觀念的理解程度存在差異，下一步需繼續(xù)培訓(xùn)企業(yè)和機(jī)構(gòu)、協(xié)調(diào)各地方政府關(guān)系，逐步提高社會(huì)對(duì)市場(chǎng)化手段促進(jìn)節(jié)能減排的認(rèn)識(shí)。

（二）逐步完善基礎(chǔ)排放數(shù)據(jù)庫(kù)，優(yōu)化碳交易制度設(shè)計(jì)

湖北省應(yīng)在現(xiàn)有制度基礎(chǔ)上不斷完善監(jiān)測(cè)報(bào)告制度，特別是要持續(xù)提高企業(yè)排放數(shù)據(jù)的可得性、準(zhǔn)確性和一致性，將現(xiàn)有的企業(yè)溫室氣體排放報(bào)送系統(tǒng)應(yīng)與國(guó)家系統(tǒng)對(duì)接、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)配置監(jiān)測(cè)設(shè)備、積累長(zhǎng)期排放數(shù)據(jù)，完善CO2排放計(jì)算方法的適用性和排放因子的準(zhǔn)確性等。

湖北省碳排放制度體系設(shè)計(jì)應(yīng)不斷完善，未來(lái)碳交易制度仍有優(yōu)化空間。例如，應(yīng)建立碳排放總量控制機(jī)制，合理管控企業(yè)新增排放，逐步引導(dǎo)低碳化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型；待基礎(chǔ)數(shù)據(jù)完善、市場(chǎng)成熟后，應(yīng)考慮采用更先進(jìn)的全行業(yè)標(biāo)桿法取代現(xiàn)有的歷史法分配企業(yè)初始配額；總結(jié)碳價(jià)機(jī)制經(jīng)驗(yàn)，探索除碳排放配額現(xiàn)貨外的碳金融衍生品交易模式等。

（三）研究省市間的跨區(qū)合作與交易可行性，為國(guó)家碳市場(chǎng)建設(shè)提出新思路

湖北已開(kāi)展碳排放交易的省級(jí)聯(lián)動(dòng)機(jī)制的研究，以湖北為中心，輻射周邊省份的區(qū)域性碳排放交易市場(chǎng)也已啟動(dòng)探索，此舉將為形成區(qū)域性碳交易市場(chǎng)并最終連接為全國(guó)性碳交易市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)。

在國(guó)家層面，在碳交易制度建設(shè)時(shí)應(yīng)盡快出臺(tái)國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化和碳交易體系方面的法律法規(guī)，對(duì)碳交易市場(chǎng)參與主體的法律責(zé)任給予界定；要明確體系建設(shè)中各部門(mén)的職能，與國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)等部門(mén)共同推進(jìn)國(guó)家碳交易體系的建設(shè)，協(xié)調(diào)解決如央企參與碳交易市場(chǎng)和配額期貨交易時(shí)出現(xiàn)的問(wèn)題等。

注：

①即使剔除約1億噸CO2左右的現(xiàn)階段未發(fā)放的新增預(yù)留配額部分。

參考文獻(xiàn)：

[1]湖北省統(tǒng)計(jì)局.2012年湖北國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)[EB/OL].

http：//www.stats-hb.gov.cn/wzlm/tj-

gb/ndtjgb/hbs/hbs/94310.htm

[2]湖北省統(tǒng)計(jì)局.2013年全年

省統(tǒng)計(jì)分析與信息統(tǒng)計(jì)分析[EB/OL].

http：//www.stats-hb.gov.cn/wzlm/tj-

bs/qstjbsyxx/97308.htm

[3]湖北省政府網(wǎng)站.http：//w-

ww.hubei.gov.cn/hbgk/

[4]湖北省統(tǒng)計(jì)局.2013年湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒

[5]湖北省政府.湖北省碳排放權(quán)交易工作試點(diǎn)工作實(shí)施方案

[6]湖北省政府.湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法

[7]湖北省政府.湖北省應(yīng)對(duì)氣候變化方案2009

[8]湖北省政府.湖北省溫室氣體排放清單2010

[9]湖北省政府.湖北省碳排放權(quán)登記注冊(cè)注冊(cè)系統(tǒng)功能說(shuō)明

[10]湖北省政府. 湖北省碳排放權(quán)配額分配方案

[11]湖北省政府.湖北省工業(yè)企業(yè)溫室氣體排放檢測(cè)、量化和報(bào)告指南（試行）案

[12]湖北省政府.湖北省“十二五”控制溫室氣體排放工作實(shí)施方案

[13]鄭爽，魏曉浩，張敏思.碳排放交易試點(diǎn)情況分析與建議[J].氣候戰(zhàn)略研究，2012（13）

[14]鄭爽. 七省市碳交易試點(diǎn)調(diào)研報(bào)告[J].中國(guó)能源，2014（2）：23—28

（田巍，1984年生，國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化戰(zhàn)略研究和國(guó)際合作中心。研究方向：碳交易市場(chǎng)相關(guān)方向）