許方舟+++張力瑋+++潘麗媛+++趙倩

摘 要：艾奧瓦大學(xué)是美國(guó)著名公立研究型大學(xué)之一。近日，本刊就美國(guó)大學(xué)的內(nèi)部管理問(wèn)題對(duì)艾奧瓦大學(xué)數(shù)學(xué)系教授葉揚(yáng)波進(jìn)行了專訪。葉教授于1981年畢業(yè)于清華大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)系，后在美國(guó)哥倫比亞大學(xué)取得碩士與博士學(xué)位，曾任美國(guó)高等研究院成員、約翰·霍普金斯大學(xué)及康奈爾大學(xué)助理教授，現(xiàn)任美國(guó)艾奧瓦大學(xué)數(shù)學(xué)系教授、山東大學(xué)長(zhǎng)江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃講座教授。在訪談中，葉揚(yáng)波教授介紹了美國(guó)大學(xué)的組織架構(gòu)、內(nèi)部管理、課程與教學(xué)管理、教師的聘任與晉升、師生的學(xué)術(shù)管理規(guī)范等情況。

關(guān)鍵詞：美國(guó)大學(xué)內(nèi)部管理；辦學(xué)宗旨；個(gè)人責(zé)任制；咨詢委員會(huì)；教師聘任；教師評(píng)價(jià)；教師晉升

四、教師的聘用、評(píng)價(jià)與晉升

以辦學(xué)宗旨為依據(jù)

《世界教育信息》：美國(guó)大學(xué)如何招聘教授或是引進(jìn)特殊人才？您認(rèn)為，怎樣的教師更容易被學(xué)院聘用？

葉揚(yáng)波：一般來(lái)說(shuō)，系層面首先要對(duì)下一年或更長(zhǎng)遠(yuǎn)的招聘計(jì)劃達(dá)成共識(shí)并上報(bào)學(xué)院。學(xué)院批準(zhǔn)當(dāng)年的招聘名額和招聘專業(yè)后，系里才可以發(fā)布招聘廣告實(shí)施全球招聘。系層面篩選、面試應(yīng)聘者后，再上報(bào)學(xué)院，由學(xué)院院長(zhǎng)最終決定是否聘任。學(xué)院每年正常招聘的名額不是很多。在正常招聘名額已滿的情況下，學(xué)院還可能提供機(jī)會(huì)招聘（opportunity hire）名額，但這是在考慮應(yīng)聘教師的知名度和學(xué)術(shù)聲譽(yù)后進(jìn)行的一種特殊的額外招聘。這種招聘方式一般由系主導(dǎo)——系層面先提出招聘意向，然后再由學(xué)院決定。除此之外，學(xué)院或?qū)W校可能還會(huì)開(kāi)展一種有針對(duì)性的大規(guī)模招聘。例如，學(xué)校從學(xué)科發(fā)展角度出發(fā)，認(rèn)為計(jì)算機(jī)科學(xué)與眾多領(lǐng)域的聯(lián)系日益緊密，因此計(jì)劃在高速計(jì)算機(jī)運(yùn)算方面提供若干個(gè)招聘名額，涵蓋計(jì)算機(jī)科學(xué)及相近的應(yīng)用學(xué)科。特殊人才的引進(jìn)往往需要通過(guò)上述第二或第三種招聘方式。

無(wú)論通過(guò)何種招聘方式，最終都要由學(xué)院審批決定。學(xué)院按照“教學(xué)、學(xué)術(shù)、服務(wù)”的辦學(xué)宗旨聘用教師。因此，在“教學(xué)、學(xué)術(shù)、服務(wù)”這三方面都有突出表現(xiàn)的教師競(jìng)爭(zhēng)力要大些。被招聘的教師一定要在本科與研究生教學(xué)方面能為學(xué)校作出突出的貢獻(xiàn)。例如，如果歷史系計(jì)劃招收一名教師來(lái)加強(qiáng)法國(guó)中世紀(jì)歷史的教學(xué)，那么這個(gè)專業(yè)的專家就有可能被聘用。然而，由于數(shù)學(xué)系的任何一位教授都可以講授任何一門(mén)本科課程，因此數(shù)學(xué)系在這種招聘模式下就頗感吃虧。除專業(yè)背景外，學(xué)院還會(huì)考慮應(yīng)聘教師的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)和指導(dǎo)碩士生、博士生的可能性，以保證聘用的教師在教學(xué)方面能發(fā)揮更大作用。在學(xué)術(shù)方面，往往是從幾百名應(yīng)聘者中挑選出學(xué)術(shù)成就最突出的3～5人進(jìn)行面試。有些理工實(shí)驗(yàn)學(xué)科的招聘可能會(huì)側(cè)重?fù)碛锌蒲谢痦?xiàng)目的專家。對(duì)于新招聘的年輕教師，各系一般不在服務(wù)方面對(duì)他們有過(guò)多的要求。

在招聘教師的過(guò)程中，學(xué)院和各系會(huì)聽(tīng)取學(xué)生的意見(jiàn)。有些學(xué)院會(huì)安排應(yīng)聘教師與學(xué)生進(jìn)行面對(duì)面的座談。通過(guò)座談，學(xué)生可以評(píng)判應(yīng)聘教師的學(xué)術(shù)水平和其專業(yè)對(duì)學(xué)生的吸引力。此外，文理學(xué)院等以教學(xué)為主的大學(xué)會(huì)安排應(yīng)聘教師進(jìn)行一次授課，并收集聽(tīng)課學(xué)生的反饋信息作為考查應(yīng)聘教師的重要依據(jù)。

為了平衡教師群體的社會(huì)代表性，學(xué)院還會(huì)有意識(shí)地扶持有杰出表現(xiàn)的少數(shù)族裔教師和女性教師。為了保證招聘的公正性，大學(xué)設(shè)有專門(mén)的辦公室全面審核從招聘廣告、面試人選、學(xué)歷查詢到最終聘任的整個(gè)招聘過(guò)程，只有審核通過(guò)了，才能發(fā)出聘書(shū)。

美國(guó)大學(xué)的教師招聘絕大多數(shù)是面向助理教授一級(jí)的，副教授、正教授級(jí)別的招聘一般只對(duì)特殊人才適用。助理教授的任期一般從1年到3年不等，類似于博士后。如果助理教授的任期為5～7年，那么就是終身教職候補(bǔ)職位（tenure track），在任期結(jié)束前系里和學(xué)院審核決定其是否能夠提升為副教授并授予終身教職，這一決定最終由教務(wù)長(zhǎng)作出并上報(bào)學(xué)監(jiān)或校董會(huì)批準(zhǔn)授予。

《世界教育信息》：美國(guó)高校對(duì)在職教師的評(píng)價(jià)與晉升有何標(biāo)準(zhǔn)？

葉揚(yáng)波：美國(guó)的研究型大學(xué)，通常來(lái)說(shuō)，教師的職責(zé)中的40%是“教學(xué)”，40%是“學(xué)術(shù)”，20%是“服務(wù)”。如果教師申請(qǐng)到的科研經(jīng)費(fèi)較多，學(xué)術(shù)活動(dòng)的比例就會(huì)相對(duì)較大；從事行政工作的教師在服務(wù)上的百分比也會(huì)較大。在這些情況下，“40-40-20”的百分比會(huì)做相應(yīng)的調(diào)整。雖然不是絕對(duì)的數(shù)字化，但系層面基本按照這樣的百分比對(duì)教師進(jìn)行評(píng)審，然后將評(píng)審結(jié)果上報(bào)學(xué)院。評(píng)審包括簡(jiǎn)單的年度評(píng)審、決定工資增幅的年度工資評(píng)審、非終身教職的三年一度的正式評(píng)審、終身教職的五年一度的正式評(píng)審等。其中，最重要的是終身教職候補(bǔ)職位的晉級(jí)終身教職評(píng)審。有些學(xué)校規(guī)定幾個(gè)終身教職候補(bǔ)職位競(jìng)爭(zhēng)一個(gè)終身教職，有些學(xué)校的理科、工科、醫(yī)科硬性規(guī)定必須有百萬(wàn)美元級(jí)別的科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目才能申請(qǐng)終身教職。如果未能成功晉級(jí)，該教師就要到其他大學(xué)另覓職位，其壓力之大可見(jiàn)一斑。有些大學(xué)特別是以教學(xué)為主的大學(xué)申請(qǐng)終身教職相對(duì)容易，還有些學(xué)校以各種方式限制終身教職的授予。

具體來(lái)說(shuō)，教學(xué)評(píng)價(jià)方面有專門(mén)的委員會(huì)通過(guò)課堂旁聽(tīng)形成教師教學(xué)質(zhì)量分析報(bào)告。不僅如此，每一門(mén)課程結(jié)束時(shí)，學(xué)生都必須完成對(duì)任課教師的教學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)。此外，教授指導(dǎo)的研究生人數(shù)、畢業(yè)的研究生人數(shù)以及畢業(yè)研究生的職業(yè)發(fā)展，都包含在教師教學(xué)評(píng)價(jià)中。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)包括教師發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量及其在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界的影響力。在晉級(jí)終身教職的評(píng)審中，教師的學(xué)術(shù)工作是否已經(jīng)脫出了博士論文導(dǎo)師的巢臼、是否獨(dú)創(chuàng)一面、是否是該領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物等方面非常重要。服務(wù)評(píng)價(jià)包括專業(yè)服務(wù)評(píng)價(jià)、學(xué)校服務(wù)評(píng)價(jià)、社會(huì)服務(wù)評(píng)價(jià)等。例如，教師作為雜志社主編或編委進(jìn)行審稿就屬于教師的專業(yè)服務(wù)。至于教師是否作為各種委員會(huì)成員對(duì)系、學(xué)院或?qū)W校的運(yùn)作作出貢獻(xiàn)，是學(xué)校服務(wù)評(píng)價(jià)的重要方面。社會(huì)服務(wù)評(píng)價(jià)包括教師的社區(qū)公益活動(dòng)情況，比如教師為社區(qū)中小學(xué)生作講座等。音樂(lè)教師舉辦一個(gè)講座，給學(xué)生普及交響樂(lè)、古典音樂(lè)的知識(shí)，屬于社會(huì)活動(dòng)，是一種社會(huì)服務(wù)。

另外，參與教師參議會(huì)也是教師進(jìn)行服務(wù)的途徑之一。教師參議會(huì)和院、系層面的咨詢委員會(huì)性質(zhì)不同。咨詢委員會(huì)由院長(zhǎng)或教務(wù)長(zhǎng)自行組織，不必公布人員名單，只對(duì)院長(zhǎng)或教務(wù)長(zhǎng)負(fù)責(zé)；教師參議會(huì)則不對(duì)某一位特定的校領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，而是代表學(xué)校的整個(gè)教師團(tuán)隊(duì)。教師參與此類組織，是服務(wù)社會(huì)的一種途徑，同時(shí)也是行使自身權(quán)利的一種方式。

《世界教育信息》：美國(guó)高校怎樣掌握在職教師的晉升時(shí)間表？

葉揚(yáng)波：美國(guó)研究型大學(xué)一般要求博士畢業(yè)生有2～4年的博士后經(jīng)歷，然后通過(guò)6年左右的終身教職候補(bǔ)職位上的考查，決定是否授予終身教職和副教授職位。在此之后，再經(jīng)過(guò)6～7年的考查最終決定是否批準(zhǔn)晉升為正教授。所以，從博士畢業(yè)到晉升為正教授，一個(gè)研究型大學(xué)的教師一般需要15年左右的奮斗和努力。許多大學(xué)嚴(yán)格控制提前晉級(jí)。還有不少教師因?yàn)樵诓┦亢蠡蚪K身教職候補(bǔ)階段走了彎路，換了學(xué)校，或者拿到副教授職稱以后放松了幾年，所以晉升正教授的年頭可能更長(zhǎng)。教學(xué)型大學(xué)因?yàn)椴恍枰┦亢蟮碾A段，所以晉升正教授的時(shí)間要短一些。

五、嚴(yán)格把關(guān)教師和學(xué)生的學(xué)術(shù)道德規(guī)范與學(xué)生學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)

《世界教育信息》：美國(guó)大學(xué)如何對(duì)待教師和學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為？

葉揚(yáng)波：學(xué)術(shù)不端行為由院長(zhǎng)或教務(wù)長(zhǎng)負(fù)責(zé)做出行政處理，在做出決定前需要聽(tīng)取相關(guān)咨詢委員會(huì)的意見(jiàn)。如果情況已經(jīng)在社會(huì)上公開(kāi)，那么教師參議會(huì)也需要表態(tài)。

美國(guó)的整個(gè)學(xué)術(shù)界都非常重視學(xué)術(shù)的道德規(guī)范問(wèn)題。如果某位教授盜用別人的想法或是剽竊別人的作品，那么他所在的專業(yè)領(lǐng)域的教授、專家都會(huì)對(duì)他非常不齒。不僅如此，在申請(qǐng)研究經(jīng)費(fèi)、發(fā)表論文等方面，有剽竊前科的學(xué)者很難通過(guò)審核，這就使得他無(wú)法在這個(gè)領(lǐng)域繼續(xù)發(fā)展。因此，作為學(xué)術(shù)界的一份子，每個(gè)人都把堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德作為最根本的標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)于學(xué)生抄襲行為或考試作弊問(wèn)題的處理，也是由院長(zhǎng)負(fù)責(zé)、院長(zhǎng)咨詢委員會(huì)協(xié)助。學(xué)生第一次抄襲或作弊，會(huì)被給予警告，而且學(xué)生必須自掏腰包學(xué)一門(mén)關(guān)于學(xué)術(shù)道德的課程。如果第二次再犯，學(xué)校就會(huì)給予休學(xué)或退學(xué)處理。如果是警告處理，就由咨詢委員會(huì)的主席通知學(xué)生；如果是休學(xué)、開(kāi)除等重大處理，則由院長(zhǎng)親自決定，咨詢委員會(huì)只起輔助作用。

《世界教育信息》：請(qǐng)您為我們介紹一下美國(guó)大學(xué)關(guān)于學(xué)生的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)。

葉揚(yáng)波：與國(guó)內(nèi)大學(xué)不同，美國(guó)大學(xué)在學(xué)生畢業(yè)時(shí)只會(huì)授予一張證書(shū)。學(xué)生只要完成主修專業(yè)的必修和選修課程并且達(dá)到及格標(biāo)準(zhǔn)就能夠畢業(yè)并獲得學(xué)位。學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則是由學(xué)生所在系制定的。此外，雙學(xué)位的授予也由學(xué)生所在的兩個(gè)系協(xié)同負(fù)責(zé)。

委員會(huì)的作用在于決定是否給予學(xué)生榮譽(yù)畢業(yè)資格。榮譽(yù)畢業(yè)分為多個(gè)層次。例如哈佛大學(xué)，學(xué)校層面授予學(xué)生用拉丁文書(shū)寫(xiě)的三個(gè)級(jí)別的拉丁榮譽(yù)（三級(jí)的要求各不相同），此外各系還授予學(xué)生用英文書(shū)寫(xiě)的英文榮譽(yù)。學(xué)生只有先獲得各系層面給予的英文榮譽(yù)，才有資格進(jìn)入學(xué)校層面的拉丁榮譽(yù)評(píng)選。關(guān)于英文榮譽(yù)的評(píng)選，由系里的本科生教學(xué)委員會(huì)決定，評(píng)選依據(jù)是學(xué)生總成績(jī)、總學(xué)分和畢業(yè)論文水平。

責(zé)任編輯 郭偉 責(zé)任校對(duì) 李廣平