陳穗麗

（華南師范大學(xué) 華南先進(jìn)光電子研究院，廣東 廣州 510006）

1 引言

沈玄武等專家學(xué)者的研究認(rèn)為[1-7]，大學(xué)研究院是高等院校（包括研究型大學(xué)和教學(xué)研究型大學(xué)）為了實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性科技產(chǎn)出、高級(jí)人才培養(yǎng)及科研成果轉(zhuǎn)化，以國(guó)家或區(qū)域戰(zhàn)略為核心，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，以應(yīng)用性研究為主體，整合各種學(xué)術(shù)資源，進(jìn)行跨學(xué)科教學(xué)與研究的，虛實(shí)結(jié)合的獨(dú)立運(yùn)行的開放性學(xué)術(shù)組織.研究者認(rèn)為，大學(xué)研究院具有以下特征：多學(xué)科科研力量的綜合體，具有獨(dú)立機(jī)構(gòu)價(jià)值的“學(xué)術(shù)特區(qū)”，以先進(jìn)的應(yīng)用性科研成果為目標(biāo)，開放式的虛實(shí)結(jié)合運(yùn)作模式，集科研、教學(xué)與服務(wù)多功能于一身，人員流動(dòng)高效性.

2011年，胡錦濤同志在慶祝清華大學(xué)建校100周年的講話中指出：高等學(xué)校特別是研究型大學(xué)，既是高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要基地，又是基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果的重要源泉[8].據(jù)此，國(guó)家實(shí)施了“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”，為高校的科技創(chuàng)新活動(dòng)開辟了一個(gè)新的視角[9-12]，同時(shí)也把“協(xié)同創(chuàng)新”的作用提到了新的高度.

因此，人才集聚的高等院校通過組建研究院加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新成為勢(shì)在必行的選擇.華南師范大學(xué)于2011年-2012年籌備建設(shè)了華南先進(jìn)光電子研究院，在研究院戰(zhàn)略定位方面進(jìn)行了探索和思考.

2 組建研究院的基礎(chǔ)條件

研究院是一所大學(xué)的學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研合作等發(fā)展到一定水平和階段的產(chǎn)物.

通過國(guó)家“211工程”建設(shè)和發(fā)展，華南師范大學(xué)承擔(dān)高級(jí)別科技項(xiàng)目能力進(jìn)一步增強(qiáng)，2011年共獲批國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目94項(xiàng)，獲立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)4695.5萬元，獲批立項(xiàng)數(shù)及經(jīng)費(fèi)數(shù)較2010年分別增長(zhǎng)30.6%和130.4%，均創(chuàng)學(xué)校歷史最好成績(jī)，獲準(zhǔn)項(xiàng)數(shù)連續(xù)3年為全國(guó)師范大學(xué)排名第三，非“985工程”師范大學(xué)排名第一，在學(xué)?？萍继?、人事處、財(cái)務(wù)處等有關(guān)職能部門和有關(guān)學(xué)院及其教師的共同努力下，學(xué)校共獲科技經(jīng)費(fèi)20540.26萬元，建成的廳局級(jí)以上（含）科技創(chuàng)新平臺(tái)從2005年的五個(gè)增至二十二個(gè)（其中省部級(jí)從兩個(gè)增至十一個(gè)，部級(jí)實(shí)現(xiàn)零的突破、增加到四個(gè)）.自2008年“211工程”三期以來，學(xué)校一共斥資5000多萬元，引進(jìn)國(guó)際一流領(lǐng)軍人才，走在廣東高校前列，由此帶來的拉動(dòng)效應(yīng)、“倒逼”機(jī)制，也讓學(xué)?；A(chǔ)研究和學(xué)術(shù)生態(tài)發(fā)生了連鎖反應(yīng)和人才高地的匯聚效應(yīng)，帶動(dòng)相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域迅速與世界前沿接軌[13].這些發(fā)展為組建研究院奠定了基礎(chǔ).

3 研究院戰(zhàn)略定位和戰(zhàn)略目標(biāo)的選擇

研究院的戰(zhàn)略定位和戰(zhàn)略目標(biāo)是力爭(zhēng)在5～10年內(nèi)成為國(guó)內(nèi)一流、國(guó)際先進(jìn)的科學(xué)研究、人才培養(yǎng)與社會(huì)服務(wù)基地.

（1）建設(shè)一流學(xué)科平臺(tái).促進(jìn)學(xué)科交叉融合，培育和打造國(guó)內(nèi)一流、國(guó)際先進(jìn)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域；建成若干個(gè)國(guó)家和省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心以及各類支撐高水平教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)的科技平臺(tái)；成為學(xué)校建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科、在若干關(guān)鍵領(lǐng)域承擔(dān)“2011計(jì)劃”協(xié)同創(chuàng)新任務(wù)的核心支撐；成為廣東省籌建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的重要力量.

（2）匯聚頂尖師資團(tuán)隊(duì).匯聚一批以院士、國(guó)家“千人計(jì)劃”獲得者、“長(zhǎng)江學(xué)者”特聘教授、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金獲得者、廣東省創(chuàng)新科研團(tuán)隊(duì)和領(lǐng)軍人才、“珠江學(xué)者”特聘教授等為主體的高層次科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才；培育若干國(guó)內(nèi)一流、具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、能夠直接參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)；培育一批學(xué)術(shù)素養(yǎng)好、具有國(guó)際視野、發(fā)展?jié)摿Υ蟮闹星嗄旯歉山處熽?duì)伍.

（3）產(chǎn)出高端原創(chuàng)成果.培育和產(chǎn)出一大批高水平、原創(chuàng)性的科研成果；在高水平學(xué)術(shù)刊物發(fā)表有重要影響的學(xué)術(shù)論文；承擔(dān)國(guó)家“973計(jì)劃”、“863計(jì)劃”以及國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目等若干重要科研項(xiàng)目；產(chǎn)生一批有實(shí)用價(jià)值的國(guó)際、國(guó)內(nèi)發(fā)明專利；成為學(xué)校產(chǎn)出高顯示度科研成果、爭(zhēng)取重大科研項(xiàng)目和實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)持續(xù)躍升的主力軍.

（4）形成強(qiáng)勁的產(chǎn)學(xué)研社會(huì)服務(wù)能力.以國(guó)際視野，瞄準(zhǔn)國(guó)家和廣東光電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大需求，成為國(guó)家和廣東光電產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的研發(fā)基地，成為經(jīng)國(guó)家和廣東省認(rèn)證的光電產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的檢測(cè)地之一，成為若干知名企業(yè)技術(shù)研究與創(chuàng)新依托研發(fā)平臺(tái).

（5）培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才.以博士后研究人員、博士研究生、碩士研究生為主體，吸引和培養(yǎng)一批優(yōu)秀拔尖創(chuàng)新人才；成為以全國(guó)和廣東省優(yōu)秀博士學(xué)位論文、碩士學(xué)位論文為代表的學(xué)生高質(zhì)量科研成果和學(xué)術(shù)論文的重要產(chǎn)出基地；在各類高水平、國(guó)際性重要科研學(xué)術(shù)競(jìng)賽中獲得優(yōu)異成績(jī).

（6）參與國(guó)際合作競(jìng)爭(zhēng).積極引進(jìn)國(guó)（境）外的先進(jìn)理念，積極吸納國(guó)（境）外培養(yǎng)人才的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)；直接參與國(guó)際合作與競(jìng)爭(zhēng)，培養(yǎng)具有國(guó)際視野的創(chuàng)新人才；積極與國(guó)（境）外高水平大學(xué)合作開展科學(xué)研究，加強(qiáng)國(guó)際合作的科研基地建設(shè)；為學(xué)校開展國(guó)際交流與合作搭建平臺(tái)，拓寬渠道.

（7）創(chuàng)新管理體制機(jī)制.借鑒國(guó)際先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，探索符合中國(guó)實(shí)際的研究院管理結(jié)構(gòu)和運(yùn)行模式；建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制，為高端人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)提供優(yōu)質(zhì)的后勤保障；為學(xué)校構(gòu)建、完善現(xiàn)代大學(xué)制度、創(chuàng)新內(nèi)部管理體制機(jī)制積累經(jīng)驗(yàn)，提供示范.

4 研究院戰(zhàn)略實(shí)施的管理創(chuàng)新

4.1 管理架構(gòu)設(shè)置創(chuàng)新

研究院設(shè)立教授委員會(huì)、院務(wù)委員會(huì)和學(xué)術(shù)委員會(huì)，教授委員會(huì)是研究院的學(xué)術(shù)決策機(jī)構(gòu)，院務(wù)委員會(huì)是研究院日常行政工作的決策機(jī)構(gòu)，學(xué)術(shù)委員會(huì)是研究院發(fā)展的指導(dǎo)和咨詢機(jī)構(gòu).

教授委員會(huì)是研究院的學(xué)術(shù)決策機(jī)構(gòu).教授委員會(huì)由進(jìn)駐研究院的研究團(tuán)隊(duì)的負(fù)責(zé)人和全日制在華南師范大學(xué)工作的具有正高職稱的人員組成，負(fù)責(zé)研究院重大學(xué)術(shù)戰(zhàn)略和重大學(xué)術(shù)事項(xiàng)的決策.教授委員會(huì)議決時(shí)，在充分討論的基礎(chǔ)上實(shí)行票決制.教授委員會(huì)設(shè)主席1名，負(fù)責(zé)教授委員會(huì)的組織和召集工作.教授委員會(huì)配備秘書2名，秘書在教授委員會(huì)主席領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)教授委員會(huì)的日常事務(wù).第1屆教授委員會(huì)主席由學(xué)校提名，由進(jìn)駐研究院的研究團(tuán)隊(duì)的負(fù)責(zé)人和全日制在華南師范大學(xué)工作的具有正高職稱的部分代表選舉產(chǎn)生.第一屆教授委員會(huì)主席推薦2名秘書，其中1名為正高職稱人員，1名為研究院副院長(zhǎng).2名秘書由進(jìn)駐研究院的研究團(tuán)隊(duì)的負(fù)責(zé)人和全日制在華南師范大學(xué)工作的具有正高職稱的部分代表通過.今后各屆教授委員會(huì)主席由學(xué)校提名，由教授委員會(huì)選舉產(chǎn)生.各屆教授委員會(huì)秘書由教授委員會(huì)主席推薦，教授委員會(huì)通過.教授委員會(huì)實(shí)行全體委員會(huì)議制度.原則上每學(xué)期舉行一次全體委員會(huì)議，會(huì)議由教授委員會(huì)主席主持召開，研究重要學(xué)術(shù)事宜和部署重要學(xué)術(shù)工作.

在院務(wù)委員會(huì)設(shè)立研究院領(lǐng)導(dǎo)班子.研究院領(lǐng)導(dǎo)班子由3人組成，設(shè)研究院院長(zhǎng)（由分管校領(lǐng)導(dǎo)兼）1名、研究院黨總支書記兼研究院副院長(zhǎng)（正處級(jí)）1名、研究院辦公室主任（正科級(jí)）1人.研究院領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)日常行政工作的貫徹執(zhí)行.設(shè)立研究院院務(wù)委員會(huì).院務(wù)委員會(huì)是日常行政工作的決策機(jī)構(gòu).院長(zhǎng)、黨總支書記兼副院長(zhǎng)為院務(wù)委員會(huì)當(dāng)然成員.由進(jìn)入研究院的科研團(tuán)隊(duì)各選派1名正高職稱人員代表參加院務(wù)委員會(huì).辦公室主任為院務(wù)委員會(huì)秘書.院務(wù)委員會(huì)執(zhí)行學(xué)校交辦的工作任務(wù)和落實(shí)教授委員會(huì)確定的學(xué)術(shù)事項(xiàng).

設(shè)立研究院學(xué)術(shù)委員會(huì).學(xué)術(shù)委員會(huì)是研究院發(fā)展的指導(dǎo)和咨詢機(jī)構(gòu).研究院院長(zhǎng)參加學(xué)術(shù)委員會(huì)；進(jìn)駐研究院的研究團(tuán)隊(duì)的負(fù)責(zé)人參加學(xué)術(shù)委員會(huì)；吸納若干名知名學(xué)者參加.建議學(xué)術(shù)委員會(huì)由11名委員組成，其中設(shè)主任1名、副主任2名；設(shè)2名秘書，即教授委員會(huì)的2名當(dāng)屆秘書兼任學(xué)術(shù)委員會(huì)秘書.學(xué)術(shù)委員會(huì)實(shí)行全體委員會(huì)議制度.原則上每學(xué)期舉行1次全體委員會(huì)議，會(huì)議由學(xué)術(shù)委員會(huì)主任主持召開，研究重要事宜和部署重要工作.學(xué)術(shù)委員會(huì)召開會(huì)議的法定人數(shù)應(yīng)不少于全體委員總數(shù)的2/3.

4.2 機(jī)制創(chuàng)新

研究院是學(xué)校探索資源有償使用管理的試點(diǎn)單位.研究院采取與國(guó)際接軌、物業(yè)有償使用、水電運(yùn)行成本超額付費(fèi)使用等新型管理模式和運(yùn)行機(jī)制.資源占用及有償使用以所有進(jìn)駐的研究團(tuán)隊(duì)為計(jì)算單位，按實(shí)際占用資源情況向?qū)W校定期繳納資源占用費(fèi).

研究院人員科研采取“流動(dòng)制”，對(duì)直接從海外回國(guó)的部分高層次人才，由學(xué)校人事處與其直接簽訂“年薪制”（享受“年薪制”的人員除按規(guī)定由學(xué)校統(tǒng)一購(gòu)買的社保、醫(yī)療等待遇外，不再享受其他工資和津貼）等相關(guān)合同；未參與“年薪制”的人員待遇按照學(xué)校統(tǒng)一的待遇模式執(zhí)行.研究院黨政班子成員（校領(lǐng)導(dǎo)除外）和研究院辦公室的事業(yè)編制專職管理人員的崗位津貼等實(shí)行研究院二級(jí)分配制度，費(fèi)用由研究院自籌.在研究院開辦初期，可實(shí)行1～2年“保護(hù)期”，即參照學(xué)校機(jī)關(guān)相應(yīng)級(jí)別人員標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行.

注重科技成果管理和產(chǎn)業(yè)化管理.（1）團(tuán)隊(duì)及其成員在學(xué)校工作期間，所有研究成果應(yīng)該歸屬為學(xué)校所有，學(xué)校對(duì)成果統(tǒng)一管理.成果的轉(zhuǎn)讓需征得學(xué)校同意.（2）學(xué)校享有專利、成果登記、獲獎(jiǎng)證書上的署名權(quán).在以學(xué)校為完成單位的前提下，研究團(tuán)隊(duì)的成員享有作為完成人員的署名權(quán).（3）由團(tuán)隊(duì)及其成員完成的技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸學(xué)校所有.（4）以研究團(tuán)隊(duì)的技術(shù)成果為開發(fā)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，學(xué)校和研究團(tuán)隊(duì)雙方視資金、人力、設(shè)備資產(chǎn)以及技術(shù)成果的投入情況，確定“有形資產(chǎn)投入”與“無形資產(chǎn)”投入各占股份的比例.無形資產(chǎn)投入所占股權(quán)的比例由學(xué)校審核批準(zhǔn).（5）在該隸屬關(guān)系未解除之前，研究團(tuán)隊(duì)所有對(duì)外的合作均必須以學(xué)校的名譽(yù)對(duì)外簽訂，研究團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或其他成員不得以個(gè)人的名義對(duì)外簽訂技術(shù)合作合同.（6）對(duì)于開辦的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，學(xué)校不直接參與公司的運(yùn)營(yíng).學(xué)校采取專業(yè)化的操作方式，委托資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限公司洽談相關(guān)事宜.

研究院營(yíng)造活躍的學(xué)術(shù)交流氛圍.（1）加強(qiáng)研究院內(nèi)部交流平臺(tái)建設(shè)，辦好研究院網(wǎng)站、微博、QQ群，內(nèi)部出版研究院內(nèi)刊.（2）研究院在報(bào)告廳常年開設(shè)“星期五論壇”，邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外知名光電子領(lǐng)域?qū)＜易鰧W(xué)術(shù)報(bào)告，開設(shè)研究生等各類學(xué)術(shù)專場(chǎng)和沙龍.（3）不定期舉辦高端論壇，主要邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外著名學(xué)者、知名企業(yè)家和重要部門領(lǐng)導(dǎo)來研究院講學(xué)并配合人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的提升的需要邀請(qǐng)著名學(xué)者作專題報(bào)告.（4）不定期主辦和承辦國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議，擴(kuò)大研究院和學(xué)科的影響力.（5）不定期舉辦國(guó)際會(huì)議并采取各種有力措施吸引國(guó)內(nèi)外著名專家到實(shí)驗(yàn)室做客座教授.（6）研究院設(shè)立開放基金，受理國(guó)內(nèi)外有創(chuàng)新思想的科學(xué)工作者申請(qǐng).開放基金課題每年申報(bào)1次，經(jīng)實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)委員會(huì)討論后評(píng)出，給予經(jīng)費(fèi)資助.獲得本實(shí)驗(yàn)室開放基金的課題，研究成果需標(biāo)明重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放基金課題資助.（7）加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外科研院所和實(shí)驗(yàn)室的合作與交流，實(shí)現(xiàn)科研人員定期互訪、研究?jī)?yōu)勢(shì)互補(bǔ)、實(shí)驗(yàn)資源開放和互用.（8）選派優(yōu)秀研究生和青年研究人員出國(guó)訪問，鼓勵(lì)在讀研究生直接參與科研項(xiàng)目.

5 結(jié)語

研究院的發(fā)展有賴于國(guó)家和地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展.因此，研究院在戰(zhàn)略定位上致力于拓寬學(xué)科發(fā)展領(lǐng)域，創(chuàng)新管理體制機(jī)制，深化國(guó)際交流合作，全面提高教學(xué)科研水平，增強(qiáng)社會(huì)服務(wù)能力，努力為建設(shè)國(guó)內(nèi)一流、世界知名、特色鮮明的高水平大學(xué)服務(wù)，持高水平、新機(jī)制和國(guó)際化的辦學(xué)理念，致力于打造國(guó)內(nèi)一流、國(guó)際先進(jìn)的科研創(chuàng)新、人才培養(yǎng)和社會(huì)服務(wù)平臺(tái)，在學(xué)校形成協(xié)同創(chuàng)新示范輻射作用，引領(lǐng)和帶動(dòng)學(xué)校整體改革發(fā)展，增強(qiáng)學(xué)校自主創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研合作并服務(wù)社會(huì)的能力，力爭(zhēng)在協(xié)同創(chuàng)新、驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新中有較大作為.華南師范大學(xué)華南先進(jìn)光電子研究院在這些方面進(jìn)行了積極探索和創(chuàng)新，在機(jī)構(gòu)設(shè)置、資源使用、人員管理等方面進(jìn)行了管理創(chuàng)新.隨著國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)的變化，研究院的發(fā)展也將進(jìn)行適時(shí)的戰(zhàn)略調(diào)整，力爭(zhēng)成為高校改革創(chuàng)新發(fā)展的示范區(qū)和橋頭堡.

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