陸 根 書（西安交通大學(xué)高等教育研究所教授、博士生導(dǎo)師）

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從世界大學(xué)排名看一流大學(xué)建設(shè)

陸 根 書
（西安交通大學(xué)高等教育研究所教授、博士生導(dǎo)師）

近十多年來，不同的世界大學(xué)排名逐漸興起，并受到全球廣泛關(guān)注。各種世界大學(xué)排名從總體上看，都是把世界各地的大學(xué)放在一個涉及范圍較為廣泛的國際可比框架內(nèi)，利用在全球可以收集、比較的一些數(shù)據(jù)，對大學(xué)的水平進行比較直觀、簡化和相對科學(xué)的比較。這種做法，挑戰(zhàn)了不同國家和地區(qū)，以及大學(xué)自身對大學(xué)卓越程度的感知。因此，自世界大學(xué)排名產(chǎn)生之后，逐漸成為世界各國大學(xué)評價、比較和社會組織參與大學(xué)治理的重要形式之一。

一、世界大學(xué)排名體系及其發(fā)展

世界大學(xué)排名以上海交通大學(xué)在2003年發(fā)布世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（Academic Ranking of World Universities，以下簡稱ARWU）為標(biāo)志。它的產(chǎn)生意味著在經(jīng)濟全球化時代，僅僅看一所大學(xué)在國內(nèi)是否卓越已經(jīng)不夠了，需要在全球范圍內(nèi)，分析、評估它的卓越程度。世界大學(xué)排名的出現(xiàn)，也意味著對高等教育的管理突破了一個國家的邊界，而越來越受到國際上其他國家高等教育政策的影響。2003年ARWU發(fā)布后不久，《泰晤士高等教育》（Times Higher Education，以下簡稱THE）和夸夸雷利·西蒙茲公司（Quacquarelli Symonds，以下簡稱QS）合作在2004年也發(fā)布了世界大學(xué)排行榜。兩家的合作在2009年結(jié)束后，各自在2010年發(fā)布了新的世界大學(xué)排名。2014年，《美國新聞和世界報道》發(fā)布了它的首份“世界最佳大學(xué)排名”（Best Global Universities Rankings）。目前，進行世界大學(xué)排名的機構(gòu)有10余家。各家排名涉及的范圍不同，影響力各異。

ARWU使用教育質(zhì)量、教師質(zhì)量、科研成果、師均表現(xiàn)等4個一級指標(biāo)對大學(xué)進行排名，側(cè)重于用科研指標(biāo)來對大學(xué)的學(xué)術(shù)水平進行評價。在2015年發(fā)布的ARWU世界500強高校名單中，中國內(nèi)地高校有32所，但沒有一所高校進入前100名。QS發(fā)布世界大學(xué)排名2015/2016時，采用的指標(biāo)體系包括學(xué)術(shù)聲譽、雇主聲譽、教師/學(xué)生比例、師均引用率、國際學(xué)生比例、國際教師比例等6個一級指標(biāo)。這一排名非常重視學(xué)術(shù)聲譽和雇主聲譽，這兩個指標(biāo)占的權(quán)重高達50%。此外，它也比較重視大學(xué)的國際化水平。在QS發(fā)布的世界大學(xué)排名2015/2016中，中國內(nèi)地有30所高校進入前650名。THE在發(fā)布2015年的世界大學(xué)排名時，所用的指標(biāo)體系包括教學(xué)、研究、引用、產(chǎn)業(yè)收入、國際化等5個一級指標(biāo)。THE的世界大學(xué)排名指標(biāo)體系也非常重視研究的影響力（占權(quán)重30%），以及大學(xué)聲譽［大學(xué)教學(xué)聲譽（15%）和研究聲譽（18%）兩項指標(biāo)占權(quán)重33%］等主觀性評價，對大學(xué)國際化（占權(quán)重7.5%）也比較重視。在THE發(fā)布的2015—2016年世界大學(xué)排名中，中國內(nèi)地有25所高校進入前800名。《美國新聞和世界報道》發(fā)布的2016世界最佳大學(xué)排名時采用全球研究聲譽、地區(qū)研究聲譽、論文發(fā)表、著作、會議論文、標(biāo)準(zhǔn)化的引用影響力、論文總引用次數(shù)、進入引用最多的前10%的論文數(shù)量、進入引用最多的前10%的論文數(shù)量占論文總數(shù)的比例、國際合作論文數(shù)量、博士學(xué)位授予數(shù)量、師均博士學(xué)位授予數(shù)量等12個指標(biāo)來對大學(xué)進行排名?？梢?，《美國新聞和世界報道》的世界最佳大學(xué)排名指標(biāo)體系主要側(cè)重于大學(xué)聲譽、學(xué)術(shù)研究和博士生培養(yǎng)的評估。在它發(fā)布的2016世界最佳大學(xué)排名榜的800多所高校中，中國內(nèi)地有65所高校進入榜單。

世界大學(xué)排名廣受關(guān)注，大家對“排名游戲”樂此不疲的原因主要有：一是排名可以產(chǎn)生明顯的馬太效應(yīng)；二是排名可以提升與擴散大學(xué)的聲譽；三是方便決策。世界大學(xué)排名的興起，也激發(fā)了越來越多的對世界大學(xué)排名存在的種種問題、它們可能造成的負面影響的討論。如排名如何利用有限的、能夠獲得的全球可比數(shù)據(jù)來對大學(xué)的水平進行測量，以及排名可能導(dǎo)致以犧牲高等教育多樣性為代價的大學(xué)趨同發(fā)展現(xiàn)象，加劇高等教育系統(tǒng)的分層、大學(xué)之間的不均等以及高等教育的市場化行為等。由于世界大學(xué)排名存在種種問題，因此也出現(xiàn)了很多反對排名的聲音。

近年來，針對原有世界大學(xué)排名可能存在的問題，一些機構(gòu)推出了一些新的世界大學(xué)排名。原有的世界大學(xué)排名機構(gòu)為了回應(yīng)有關(guān)批評，也對大學(xué)分類、排名方法論或分析單元進行了一些調(diào)整。可以肯定地說，大學(xué)排名還會持續(xù)下去。如何更好地進行世界大學(xué)排名值得深入思考，世界大學(xué)排名的負面影響也需要認真加以研究，以使世界大學(xué)排名能夠更好地反映大學(xué)的實際水平。

二、世界大學(xué)排名的影響

世界大學(xué)排名對高等教育政策和大學(xué)的活動產(chǎn)生了重要影響，而且它的影響還在持續(xù)增強之中。這種影響可以從區(qū)域、國家或地區(qū)、高校等不同層面進行分析。

從區(qū)域?qū)用婵?，一些地區(qū)如歐盟曾試圖開發(fā)自己的大學(xué)排名系統(tǒng)，以提升區(qū)域內(nèi)大學(xué)的排名，增強競爭力。世界大學(xué)排名也導(dǎo)致越來越多的大學(xué)只與自己排名相似或更好的大學(xué)合作，由此形成了許多大學(xué)的小集團，使大學(xué)之間的信任與合作受到一定影響。

從國家或地區(qū)層面看，排名也產(chǎn)生了較大的影響：（1）移民政策。如荷蘭在2008年開始，規(guī)定在THE、ARWU、QS排名前200名高校的畢業(yè)生，具有獲得“高技能移民”的權(quán)利。（2）合作高校認定。如在2012年，印度UGC宣布，進入雙邊合作計劃的大學(xué)必須是THE或ARWU排名前500的大學(xué)。（3）資格認定。如在2012年，俄羅斯聯(lián)邦宣布，在ARWU、QS、THE等排名前300名大學(xué)的畢業(yè)生，其學(xué)歷資格將獲得自動認可。（4）國家成就象征。能夠在世界大學(xué)排名中居于一流，可能會被決策者視作為國家高等教育和科技發(fā)展成就的象征。（5）大學(xué)合并。在歐洲、亞洲很多國家，把推進大學(xué)合并作為提升本國大學(xué)排名的重要手段。（6）高等教育系統(tǒng)垂直分層。排名一方面導(dǎo)致研究資源的集聚，另一方面也導(dǎo)致了以犧牲高等教育多樣化為代價的大學(xué)垂直分層。

從大學(xué)層面看，這種影響主要有：（1）馬太效應(yīng)。通過排名，資源配置會給予高水平大學(xué)更多的支持。（2）大學(xué)操縱行為。有的大學(xué)為了獲得更好的排名成績，可能會根據(jù)排名指標(biāo)進行操作化處理。如一些大學(xué)通過“購買”研究人員的聲譽來提升自己的聲譽。有的大學(xué)還專門設(shè)置“戰(zhàn)略聲譽管理”或“學(xué)校排名經(jīng)理”等崗位，以負責(zé)大學(xué)與排名機構(gòu)的關(guān)系，使大學(xué)排名成績最優(yōu)化。

三、對建設(shè)一流大學(xué)的啟示

根據(jù)前述對世界大學(xué)排名的討論，對建設(shè)一流大學(xué)有如下一些啟示：

1.重視對世界大學(xué)排名的研究。世界大學(xué)排名是社會組織參與全球高等教育治理的一種重要形式，會長期存在，大學(xué)簡單地忽視它的存在并不是可取的策略，這樣做有可能會給學(xué)校造成很大的影響。因此，大學(xué)應(yīng)該重視對世界大學(xué)排名的研究，分析全球影響力較大的世界大學(xué)排名系統(tǒng)，研討它們的指標(biāo)體系、評價標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合自身與世界一流大學(xué)的差距，對癥下藥，有的放矢地改善管理體制機制，提升治理能力和辦學(xué)水平。

2.加大對外宣傳力度，積極提升學(xué)校聲譽。在幾個重要的世界大學(xué)排名系統(tǒng)中，大學(xué)聲譽是排名的一個重要組成部分。大學(xué)應(yīng)通過影響力較大的國際媒體、網(wǎng)絡(luò)等各種途徑，宣傳學(xué)校的基本情況、人才培養(yǎng)經(jīng)驗和科研成果等，以提升大學(xué)的聲譽和影響力。

3.完善科研激勵機制，提升學(xué)?？蒲兴健４髮W(xué)的科研水平是大學(xué)實力的重要體現(xiàn)之一，在著名世界大學(xué)排名體系中也占有很大的比重。我國一些大學(xué)欠缺國際認可的高水平優(yōu)秀成果是影響其排名的重要因素之一，提高科研水平是建設(shè)一流大學(xué)、提升辦學(xué)水平的重要途徑。

4.重視高等教育的國際化，不斷深化國際學(xué)術(shù)交流與合作。世界一流大學(xué)實行全方位開放辦學(xué)，是國際教育、文化、科技交流的橋梁。他們不僅是世界著名學(xué)者學(xué)術(shù)交流的中心，而且是國際化人才培養(yǎng)的基地。提升一所大學(xué)的國際化是大學(xué)提高辦學(xué)水平、走向世界一流的必由之路。