王新中，楊彪

(1.山西師范大學(xué) 政法學(xué)院，山西 臨汾 041000；2.河北美術(shù)學(xué)院 教務(wù)處，河北 石家莊 050700)

非洲國(guó)家遺傳資源獲取與惠益分享的保護(hù)與協(xié)調(diào)機(jī)制探析

王新中1，楊彪2

(1.山西師范大學(xué) 政法學(xué)院，山西 臨汾 041000；2.河北美術(shù)學(xué)院 教務(wù)處，河北 石家莊 050700)

摘要：生物技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展使遺傳資源在當(dāng)今各國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的作用日漸重要?？傮w上看，發(fā)展中國(guó)家是遺傳資源提供國(guó)，發(fā)達(dá)國(guó)家是遺傳資源獲取國(guó)。雙方圍繞著遺傳資源的法律地位、保護(hù)、獲取與惠益分享等問(wèn)題形成了不同的立場(chǎng)和態(tài)度。多年來(lái)，非洲國(guó)家從國(guó)際、地區(qū)和國(guó)內(nèi)三個(gè)層面上，就遺傳資源獲取與惠益分享的保護(hù)與協(xié)調(diào)機(jī)制的形成做了大量的工作，基本上構(gòu)建了相關(guān)保護(hù)與協(xié)調(diào)機(jī)制，借此維護(hù)了非洲國(guó)家對(duì)遺傳資源的主權(quán)。

關(guān)鍵詞：遺傳資源； 惠益分享； 非洲國(guó)家； 保護(hù)協(xié)調(diào)機(jī)制

收稿日期：2015-06-30

作者簡(jiǎn)介：王新中(1964-)， 男(漢)，山西臨汾人，副教授，博士，主要從事國(guó)際法、中東史方面的研究。

中圖分類號(hào)：F326.11

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1671-816X(2015)12-1200-05

Analysis on the Access to Genetic Resources and Benefit-sharing Protection and Coordination Mechanism of African Countries

WANG Xin-zhong1，YANG Biao2

(1.AcademyofPoliticsandLaw,ShanxiNormalUniversity,LinfenShanxi041000,China; 2.TeachingAffairsDepartment,HebeiAcademyofFineArts,ShijiazhuangHebei050700,China)

Abstract:Genetic resources play a more and more important role in economic and social development due to the development of biotechnology and related industries. Overall, developing countries are those which provide genetic resources to the developed. However, the two sides hold different attitudes and positions on the legal status, protection, access and benefit-sharing of genetic resources. Meanwhile, African countries have made efforts on access to genetic resources and benefit-sharing legal mechanism from the international, regional and domestic levels, basically forming protection and coordination mechanism for access to genetic resources and benefit-sharing, all of these maintain the sovereignty of African countries over genetic resources.

Key words:Ggenetic resources; Benefit sharing; African countries; Protection and coordination mechanism

生物技術(shù)的迅猛發(fā)展，使得遺傳資源在當(dāng)今世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的作用日漸增強(qiáng)，進(jìn)而發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家圍繞遺傳資源獲取與惠益分享問(wèn)題產(chǎn)生的矛盾與分歧也成為一個(gè)世界性的議題。生物資源物種相對(duì)貧乏的歐美發(fā)達(dá)國(guó)家采取各種手段，攫取、收集發(fā)展中國(guó)家的生物遺傳資源，并通過(guò)對(duì)發(fā)展中國(guó)家遺傳資源的竊取、掠奪和控制，進(jìn)而加速了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)的占有和經(jīng)濟(jì)壟斷。國(guó)際上已將對(duì)遺傳資源的占有情況確立為衡量一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力的重要指標(biāo)之一。[1]同時(shí)，廣大發(fā)展中國(guó)家卻因制度、政策、資金和技術(shù)等各方面原因空守著豐富的遺傳資源而得不到其惠益。非洲地區(qū)多為發(fā)展中國(guó)家，遺傳資源非常豐富，遺傳資源的獲取及其惠益分享在很大程度上關(guān)系著非洲各國(guó)能否擺脫貧困與實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，因此引起非洲各國(guó)的高度重視。1992年《生物多樣性公約》(CBD)的通過(guò)和不斷出現(xiàn)的“生物剽竊”(bio-piracy)事件，是促使非洲國(guó)家重視遺傳資源獲取與惠益分享的保護(hù)與協(xié)調(diào)制度建設(shè)的主要原因。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力，非洲國(guó)家已經(jīng)構(gòu)建了多層次的生物遺傳資源獲取與惠益分享的保護(hù)與協(xié)調(diào)機(jī)制。

一、背景

遺傳資源(Genetic resources)是指具有實(shí)用或潛在實(shí)用價(jià)值的任何含有遺傳功能的材料，包括全部或部分動(dòng)植物基因、基因組，以及衍生于生物活體的新陳代謝和死體萃取物標(biāo)本中遺傳起源信息，是人類生存和社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源。[2]非洲地區(qū)蘊(yùn)藏著豐富的生物遺傳資源，非洲地區(qū)平均每1000平方公里就擁有維管類植物15種，兩棲動(dòng)物2種，爬行動(dòng)物3種，豢養(yǎng)禽類5種，哺乳動(dòng)物3種。[3]因此非洲被稱為“世界天然動(dòng)植物園”。然而自20世紀(jì)60～70年代以來(lái)，非洲遺傳資源保護(hù)面臨著嚴(yán)重的危機(jī)；究其原因在于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)非洲廣大發(fā)展中國(guó)家以搜集、掠奪、廉價(jià)收購(gòu)等方式進(jìn)行“生物剽竊”?！吧镓飧`”一般有兩種形式，一是完全竊取當(dāng)?shù)厣镔Y源以及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)、實(shí)踐和創(chuàng)新，經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單的生物基礎(chǔ)加工處理后對(duì)其申請(qǐng)專利；二是在竊取當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的生物資源和傳統(tǒng)知識(shí)后，對(duì)其進(jìn)行深層次的研究開(kāi)發(fā)，從中提取化合物及其活性成分。[4]多年來(lái)，憑借其先進(jìn)技術(shù)，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)跨國(guó)公司、大學(xué)及研究所對(duì)非洲的醫(yī)藥遺傳資源、養(yǎng)顏類遺傳資源以及農(nóng)業(yè)與園藝類遺傳資源的生物剽竊案例多達(dá)34起，例如，德國(guó)默克制藥公司從納米比亞的埃托沙國(guó)家公園飼養(yǎng)的長(zhǎng)頸鹿的糞便中提取出一種內(nèi)生真菌，這種內(nèi)生真菌可用于改良羊茅草、提高抗蟲(chóng)性，在制藥和農(nóng)業(yè)上用途非常廣泛，默克公司利用先進(jìn)的生物技術(shù)對(duì)其進(jìn)行深層次的加工、研發(fā)制成藥物制劑，并以此申請(qǐng)了專利，而默克公司并沒(méi)有把該專利商業(yè)用途中所獲得的利益與納米比亞政府及其它利益相關(guān)方進(jìn)行惠益分享；1985年11月7日，美國(guó)佛羅里達(dá)大學(xué)生物研究所一研究員向美國(guó)專利申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交了一份植物專利申請(qǐng)，成功于1988年6月17日獲得了第5755號(hào)美國(guó)植物專利，該研究員從非洲東南部國(guó)家馬拉維獲得一種叫C-99R類型的花生，并以此制成了深受美國(guó)人民喜愛(ài)的花生黃油，行銷全國(guó)，以此獲得了巨大的收益，而作為資源供應(yīng)者的馬拉維政府和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)并沒(méi)有得到相應(yīng)的利益和補(bǔ)償。[5]諸如此類歐美發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)非洲發(fā)展中國(guó)家的生物剽竊案例數(shù)不勝數(shù)。根據(jù)1993年12月生效的《生物多樣性公約》第八條第十款，藉由與生物多樣性的保護(hù)和持久使用相關(guān)的知識(shí)、創(chuàng)新而獲取的利益，應(yīng)該“公平地分享” (Equitable sharing)；《公約》第十五條還確立了遺傳資源的國(guó)家主權(quán)原則，獲取遺傳資源必須征得資源宗主國(guó)的“事先知情同意”，并在“共同商定” 條件下，確定惠益分享方案。[6]可以想見(jiàn)的是，將會(huì)有越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家加入到反“生物剽竊”行列，可能是在長(zhǎng)頸鹿糞便中找到的新品種真菌、在白蟻身上發(fā)現(xiàn)的抗生素，抑或是從阿根樹(shù)中提煉出能滋潤(rùn)皮膚保護(hù)發(fā)質(zhì)的活性成分。非洲國(guó)家應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公約》的精神與原則，加強(qiáng)生物遺傳資源獲取與惠益分享的保護(hù)與協(xié)調(diào)機(jī)制建設(shè)，對(duì)本國(guó)生物資源實(shí)行全面保護(hù)與利用。

二、多層次的保護(hù)與協(xié)調(diào)機(jī)制

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，世界性的生物遺傳資源科技研發(fā)與商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，為了保護(hù)各國(guó)生物遺傳資源和平衡各方利益，國(guó)際社會(huì)已經(jīng)基本形成了一個(gè)由國(guó)際條約和宣言組成的制度框架與治理體系，其中最重要的是三個(gè)國(guó)際協(xié)議, 即1992年的《生物多樣性公約》(Convention on Biological Diversity,簡(jiǎn)稱CBD)(以下簡(jiǎn)稱《公約》)、2001年聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織(FAO)發(fā)起簽署的《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際協(xié)定》 (International Undertaking of Plant Genetic Resources)以及2002年的《波恩準(zhǔn)則》(Bonn Guidelines)。其中1992年通過(guò)的《生物多樣性公約》對(duì)各國(guó)生物遺傳資源的獲取與惠益分享工作產(chǎn)生了尤為深遠(yuǎn)的影響。更為重要的是，歷次生物多樣性公約締約方大會(huì)都根據(jù)需要和產(chǎn)生的新問(wèn)題不斷完善遺傳資源獲取與惠益分享的具體法律保護(hù)與協(xié)調(diào)機(jī)制，使其更具可操作性。

(一)以《生物多樣性公約》為中心確立的國(guó)際法保護(hù)與協(xié)調(diào)機(jī)制

1992年的《公約》是一項(xiàng)旨在保護(hù)地球生物資源的有法律約束力的國(guó)際性公約，到目前為止，已有50個(gè)非洲國(guó)家成為《公約》的締約國(guó)?！豆s》是國(guó)際社會(huì)保護(hù)生物多樣性的核心文件，承認(rèn)國(guó)家擁有其生物資源的主權(quán)權(quán)利，并以持久的方式利用它自己的生物資源。[7]《公約》對(duì)遺傳資源的獲取與惠益分享也進(jìn)行了全面而詳細(xì)的規(guī)定，如第1條“目標(biāo)”申明，本公約的目標(biāo)之一是公平合理的分享由遺傳資源而產(chǎn)生的惠益；第19條“遺傳資源的獲取及其惠益分享”從4個(gè)方面要求締約國(guó)應(yīng)采取立法、行政和政策措施，促使發(fā)展中國(guó)家在遺傳資源的研究和開(kāi)發(fā)中獲得相關(guān)的生物技術(shù)、貨幣惠益與非貨幣惠益，如設(shè)備轉(zhuǎn)讓、人員培訓(xùn)、能力培養(yǎng)等，并按照共同商定的條件確定遺傳資源獲取與惠益分享的內(nèi)容和范圍。在歷次《公約》締約國(guó)大會(huì)上，遺傳資源的獲取與惠益分享都是重要議題，特別是2002年5月第六次締約國(guó)大會(huì)通過(guò)了著名的《波恩準(zhǔn)則》。該準(zhǔn)則第一部分“一般規(guī)定”特別強(qiáng)調(diào)，該準(zhǔn)則作為締約國(guó)制定遺傳資源的獲取與惠益分享的法律、政策、行政措施及簽訂相應(yīng)合同的基礎(chǔ)和指導(dǎo)性文件；第四部分就“遺傳資源獲取及其惠益分享辦法”分四個(gè)方面28條進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。同時(shí)，《公約》的歷次締約方大會(huì)(COP)始終強(qiáng)調(diào)“永久主權(quán)”這一國(guó)際法的基本原則，即事實(shí)上承認(rèn)世界各國(guó)對(duì)它們的領(lǐng)土內(nèi)的遺傳資源享有永久主權(quán)。各成員國(guó)為踐行《公約》, 有權(quán)制定相關(guān)遺傳資源“獲取的法律”(access legislation) , 從而體現(xiàn)與落實(shí)國(guó)家主權(quán)原則。[8]

2001年簽署的《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際約定》也是關(guān)于生物遺傳資源獲取與惠益分享的重要國(guó)際條約，非洲有38個(gè)國(guó)家簽署了該條約。該條約第1條“宗旨”首先申明其宗旨與《公約》相一致，即為農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和公平地分享遺傳資源而產(chǎn)生的惠益。[9]此外， WTO下的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)也涉及到遺傳資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別是非洲國(guó)家曾兩次向締約方大會(huì)要求世界貿(mào)易組織承認(rèn)《生物多樣性公約》中的相關(guān)條款，進(jìn)一步明確TRIPS協(xié)定各條款與《生物多樣性公約》的相互關(guān)系并提出對(duì)TRIPS協(xié)定第27條3款(b)的修改，以使其符合《公約》的目標(biāo)。例如，建議TRIPS協(xié)定應(yīng)該寫(xiě)明，在專利申請(qǐng)中證明所使用的遺傳材料和傳統(tǒng)知識(shí)的來(lái)源和起源地，出示遺傳資源公平分享惠益的證明，同時(shí)提供從相關(guān)國(guó)家和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)那里取得的“事先知情同意”材料。因此，相關(guān)國(guó)際條約為非洲國(guó)家在國(guó)際層面上維護(hù)生物遺傳資源主權(quán)與權(quán)利提供了國(guó)際法理論基礎(chǔ)與法律操作框架。[10]

(二)《非洲示范法》構(gòu)建的區(qū)域保護(hù)與協(xié)調(diào)機(jī)制

自20世紀(jì)60～70年代以來(lái)，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家憑借自身先進(jìn)的科技和雄厚的財(cái)力, 采取合作研究、低價(jià)購(gòu)買甚至剽竊等方式，瘋狂掠奪發(fā)展中國(guó)家的遺傳資源，憑借其先進(jìn)的科技，研制出新材料、新品種，再申請(qǐng)專利保護(hù)，并將研究成果以專利技術(shù)和專利產(chǎn)品的形式高價(jià)兜售給發(fā)展中國(guó)家，以此獲取了可觀的利潤(rùn)，同時(shí)這也導(dǎo)致遺傳資源豐富的國(guó)家尤其是非洲大陸各國(guó)遭受巨大的經(jīng)濟(jì)損失。據(jù)相關(guān)資料顯示，美國(guó)通過(guò)各種途徑從發(fā)展中國(guó)家獲取的生物遺傳資源占其總量的90%，日本占其總量的85%。[11]為了有效管理與保護(hù)生物資源獲取，非洲國(guó)家紛紛制定了相應(yīng)的政策和計(jì)劃，并不斷完善遺傳資源獲取與惠益分享的法律與保護(hù)機(jī)制。特別是非洲聯(lián)盟于2000年制定了《關(guān)于保護(hù)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、農(nóng)民與育種者權(quán)利、管理生物資源獲取的非洲示范法》[9](以下簡(jiǎn)稱《示范法》)，以供各非洲國(guó)家在相關(guān)方面立法時(shí)作為參考。

此外，近年來(lái)非洲國(guó)家作為一個(gè)整體還通過(guò)積極參與歷次生物多樣性公約締約方大會(huì)來(lái)提出和反映他們關(guān)于遺傳資源獲取與惠益分享的新訴求，以此推動(dòng)非盟保護(hù)非洲生物資源的能力和法制建設(shè)。2008年在德國(guó)波恩召開(kāi)的第九屆生物多樣性公約締約方大會(huì)上，非洲有37個(gè)國(guó)家參會(huì)；2010年在日本名古屋召開(kāi)第十屆生物多樣性公約締約方大會(huì)上，非洲有43個(gè)國(guó)家參會(huì)；2012年在印度海德拉巴召開(kāi)的第十一屆生物多樣性公約締約方大會(huì)上，非洲有50個(gè)國(guó)家參會(huì)。這表明非洲各國(guó)對(duì)保護(hù)本土的生物資源給予了高度重視。在名古屋召開(kāi)的第十屆締約方大會(huì)上，納米比亞代表非洲聯(lián)盟將以下聲明列入會(huì)議報(bào)告：“我們認(rèn)識(shí)到有必要制定全球性機(jī)制來(lái)保護(hù)各國(guó)生物遺傳資源免遭生物剽竊。在這方面，多數(shù)發(fā)展中國(guó)家一致認(rèn)為必須制定相關(guān)法律來(lái)阻止這種剽竊行為，建立起較為完善的遺傳資源獲取與分享的長(zhǎng)效機(jī)制。在這種情況下，非洲各國(guó)會(huì)積極支持獲取和惠益分享議定書(shū)的通過(guò)?！盵12]在此之后，非洲各國(guó)都開(kāi)始注重利用產(chǎn)權(quán)制度、社區(qū)參與、經(jīng)濟(jì)刺激等手段來(lái)保護(hù)本國(guó)的生物遺傳資源。

(三)幾個(gè)代表性國(guó)家的保護(hù)與協(xié)調(diào)措施及實(shí)踐

20世紀(jì)60～70年代以來(lái)，鑒于非洲國(guó)家生物資源日趨惡化的趨勢(shì)以及生物遺傳資源獲取與惠益分享對(duì)非洲各國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義，非洲各國(guó)紛紛通過(guò)加強(qiáng)立法來(lái)保護(hù)本國(guó)的生物資源，按其立法特點(diǎn)主要分為三種類型的管制模式：環(huán)境授權(quán)立法管制模式、傳統(tǒng)知識(shí)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法管制模式以及綜合性立法管制模式，其中采取環(huán)境授權(quán)立法管制模式的國(guó)家比較多，如1994年岡比亞政府通過(guò)的《國(guó)家環(huán)境管理法》、1996年喀麥隆政府通過(guò)的《環(huán)境管理法》、1996年馬拉維政府通過(guò)的《環(huán)境管理法》和1999年肯尼亞政府通過(guò)的《環(huán)境管理與協(xié)調(diào)法》。埃及是實(shí)行傳統(tǒng)知識(shí)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法管制模式的代表性國(guó)家，2002年通過(guò)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》對(duì)遺傳資源獲取與惠益分享各類問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)的說(shuō)明。南非是典型的實(shí)行綜合性立法管制模式的國(guó)家，2004年，南非政府通過(guò)了《國(guó)家環(huán)境管理：生物多樣性法》。到目前為止，非洲還沒(méi)有通過(guò)專門(mén)性立法對(duì)遺傳資源獲取與惠益分享進(jìn)行管護(hù)的國(guó)家。當(dāng)然，也有一些非洲國(guó)家根據(jù)自己的國(guó)情，形成了各具特色的管制模式，如坦桑尼亞和南非在非洲國(guó)家的生物遺傳資源獲取與惠益分享的保護(hù)與協(xié)調(diào)方面是比較成功的。

1.坦桑尼亞的政策保護(hù)與計(jì)劃支持

坦桑尼亞是世界上生物遺傳資源最為豐富的國(guó)家之一。根據(jù)官方數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，坦桑尼亞登記在冊(cè)的植物就有10 000多種，其中四分之一是本土植物。坦桑尼亞的森林養(yǎng)育了31 種本土兩棲動(dòng)物、9 種蛇和10種鳥(niǎo)類。坦桑尼亞政府所轄的海洋、河流和湖泊中生存著大量的魚(yú)類，其中近海有600種魚(yú)類，境內(nèi)河流、湖泊中的700多種魚(yú)類。[13]

近年來(lái)，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)搜集、掠奪、低價(jià)購(gòu)買等方式從坦桑尼亞獲取了多種生物多樣性的樣本，并憑借其先進(jìn)的技術(shù)對(duì)其進(jìn)行了進(jìn)一步的研究，研發(fā)出新的材料、新品種，由此申請(qǐng)專利保護(hù)，并將這些專利成果以專利產(chǎn)品的形式兜售給技術(shù)相對(duì)落后的發(fā)展中國(guó)家，以此獲取了可觀的利潤(rùn)，這使得坦桑尼亞政府蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。面對(duì)日趨嚴(yán)重的生物多樣性危機(jī)，坦桑尼亞積極履行《公約》，并按照非洲聯(lián)盟制定的《示范法》中的相關(guān)條文規(guī)定致力于生物多樣性的保護(hù)和可持續(xù)利用事業(yè)，尤其關(guān)注生物資源的獲取與惠益分享。

首先，政府通過(guò)修訂各項(xiàng)國(guó)家生物資源管理政策開(kāi)始注重解決生物遺傳資源的惠益分享問(wèn)題，相繼出臺(tái)了《野生生物政策戰(zhàn)略》《國(guó)家森林政策》以及《國(guó)家養(yǎng)蜂政策》等一系列政策法規(guī)對(duì)本國(guó)的生物資源進(jìn)行有效的管理。其次，坦桑尼亞政府現(xiàn)已實(shí)施了多項(xiàng)關(guān)于保護(hù)和可持續(xù)利用遺傳資源的專項(xiàng)計(jì)劃，包括《跨界生物多樣性計(jì)劃》《參與環(huán)境與自然資源管理計(jì)劃》《維多利亞湖環(huán)境管理計(jì)劃》和《國(guó)家生物多樣性戰(zhàn)略和行動(dòng)計(jì)劃》來(lái)管理遺傳資源的獲取與惠益分享。坦桑尼亞政府通過(guò)制定出臺(tái)一系列政策、計(jì)劃加強(qiáng)了對(duì)本土豐富的生物資源的保護(hù)，更重要的是保障了土著民族當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)對(duì)生物資源的惠益分享，有助于實(shí)現(xiàn)坦桑尼亞生物多樣性的可持續(xù)利用和發(fā)展。坦桑尼亞政府采取的一系列措施勢(shì)必會(huì)對(duì)非洲其他國(guó)家和組織有所啟發(fā)。

2.南非的綜合性立法保護(hù)與協(xié)調(diào)

南非是典型的通過(guò)綜合性立法對(duì)生物遺傳資源獲取與惠益分享進(jìn)行公法管制的國(guó)家。2004年，南非制定了《國(guó)家環(huán)境管理：生物多樣性法》，該法包括了生物多樣性保護(hù)的各個(gè)領(lǐng)域，共十章106條，其中第六章“遺傳資源的獲取與惠益分享”對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定(第81～86條)。根據(jù)該法，環(huán)境事務(wù)與旅游部是南非生物遺傳資源獲取與惠益分享的政府主管部門(mén)。第81條“許可證”規(guī)定，任何單位或個(gè)人，無(wú)論基于何種用途出口南非本土生物資源的活動(dòng)，都必須事先獲得環(huán)境事務(wù)與旅游部為此目的而簽發(fā)的許可證。同時(shí)，第82條規(guī)定，在獲得許可證之前，申請(qǐng)者要與提供者和利益相關(guān)者分別簽訂《材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》和《惠益分享協(xié)定》，以保證各方權(quán)利與利益協(xié)調(diào)及平衡；第83、84條強(qiáng)調(diào)了對(duì)地方社區(qū)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，即通過(guò)事先知情同意和簽訂《惠益分享協(xié)定》保護(hù)地方社區(qū)的權(quán)益；第85條還通過(guò)設(shè)立“生物開(kāi)發(fā)信托基金”對(duì)利益相關(guān)者的資金加以管理和引導(dǎo)。[8]雖然南非對(duì)生物遺傳資源獲取與惠益分享實(shí)行的是較嚴(yán)格的政府主管模式，但政府在其中主要發(fā)揮監(jiān)督與促進(jìn)作用。這種管理模式在法律的統(tǒng)一性和實(shí)施的有效性方面的優(yōu)勢(shì)還是很明顯的。

上述案例說(shuō)明了坦桑尼亞和南非兩國(guó)在生物遺傳資源獲取與惠益分享過(guò)程中的保護(hù)與協(xié)調(diào)機(jī)制，是非洲國(guó)家在遺傳資源保護(hù)與協(xié)調(diào)機(jī)制形成中的典型范例，其有效機(jī)制值得各國(guó)借鑒，以實(shí)現(xiàn)非洲各國(guó)對(duì)本國(guó)生物遺傳資源的保護(hù)、獲取和惠益分享。

三、存在的問(wèn)題及前景

非洲各國(guó)現(xiàn)有的遺傳資源保護(hù)與協(xié)調(diào)機(jī)制尚有待完善。首先，非洲各國(guó)沒(méi)有健全的生物遺傳資源管理法，就連現(xiàn)行的遺傳資源管理法律條文也是附于其他法律法規(guī)之下，法律內(nèi)容存在嚴(yán)重的缺陷。其次，現(xiàn)有的法律保護(hù)對(duì)象并沒(méi)有涵蓋所有的遺傳資源，如尚未制定林業(yè)、漁業(yè)等遺傳資源的法律條文。第三，各國(guó)現(xiàn)有的遺傳資源管理?xiàng)l例對(duì)遺傳資源獲取與惠益分享等相關(guān)內(nèi)容提及甚少。因此，非洲各國(guó)要嚴(yán)格按照《公約》中對(duì)遺傳資源的獲取和惠益分享的三項(xiàng)原則，即主權(quán)原則、知情原則和惠益分享原則來(lái)完善和保護(hù)本國(guó)生物遺傳資源；要不斷研究和整理非洲國(guó)家、地方社區(qū)，尤其是土著民族人民在創(chuàng)造、使用和保存地方土著優(yōu)良品種方面的傳統(tǒng)技術(shù)、知識(shí)和傳統(tǒng)做法, 并將它們列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍。[14]

在國(guó)際合作方面，首先非洲各國(guó)現(xiàn)有技術(shù)相對(duì)落后，各國(guó)可通過(guò)向發(fā)達(dá)國(guó)家提供遺傳資源的方式進(jìn)行技術(shù)合作來(lái)引進(jìn)外資和先進(jìn)技術(shù)，并申請(qǐng)獲得專利使用許可。其次對(duì)非洲各國(guó)有一定基礎(chǔ)的領(lǐng)域，可單獨(dú)進(jìn)行研發(fā)并申請(qǐng)專利，且積極參與WIPO等國(guó)際組織關(guān)于遺傳資源利益分享問(wèn)題相關(guān)條文的制定。此外，非洲各國(guó)要加強(qiáng)國(guó)際交流與合作，借鑒它國(guó)先進(jìn)的生物技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。

南非作為非洲大陸唯一的發(fā)達(dá)國(guó)家，蘊(yùn)藏著豐富的遺傳資源；而通常生物遺傳資源獲取的基本途徑是發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)攫取、合作研究等方式從發(fā)展中國(guó)家獲取遺傳資源。在國(guó)際社會(huì)中，發(fā)達(dá)國(guó)家以其發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)和先進(jìn)的技術(shù)使得發(fā)展中國(guó)家邊緣化，發(fā)展中國(guó)家成為生物遺傳資源的提供者，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家為技術(shù)研發(fā)者。在這種情況下，國(guó)際上先后出臺(tái)了《生物多樣性公約》《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際協(xié)定》以及《波恩準(zhǔn)則》三個(gè)國(guó)際性文件，并建立了相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制來(lái)保障發(fā)展中國(guó)家生物遺傳資源方面的利益，同時(shí)，聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署定期召開(kāi)生物多樣性締約方大會(huì)來(lái)討論目前國(guó)際上存在的諸多生物資源獲取與惠益分享問(wèn)題。隨著生物技術(shù)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，生物遺傳資源因其潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值而日益受到各國(guó)政府的廣泛重視。非洲各國(guó)在遺傳資源保護(hù)政策、法規(guī)和管理制度方面尚存在諸多不足之處。因此，非洲各國(guó)要按照市場(chǎng)需求，在《生物多樣性公約》和《波恩準(zhǔn)則》等國(guó)際條例的指導(dǎo)下，健全和完善遺傳資源方面的保護(hù)與管理立法，鼓勵(lì)有關(guān)各方建立良好的行為規(guī)范和互信互惠的合作關(guān)系，以促進(jìn)國(guó)家間的合作，實(shí)現(xiàn)遺傳資源的惠益分享與可持續(xù)利用的目標(biāo)。

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(編輯：程俐萍)