張曉芬，柳曉玲，董玉寬

(1.遼寧工業(yè)大學(xué) a.經(jīng)濟學(xué)院;b.研究生院，遼寧 錦州 121001；2.遼寧醫(yī)學(xué)院，遼寧 錦州 121001)

產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化發(fā)展模式研究

張曉芬1a，柳曉玲1b，董玉寬2

(1.遼寧工業(yè)大學(xué) a.經(jīng)濟學(xué)院;b.研究生院，遼寧 錦州 121001；2.遼寧醫(yī)學(xué)院，遼寧 錦州 121001)

產(chǎn)業(yè)集群是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的有效組織形式，其發(fā)展程度成為了世界各國經(jīng)濟實力的重要體現(xiàn)。但是一些產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展過程中也造成資源大量消耗和環(huán)境污染等問題。隨著對生態(tài)環(huán)境的重視，產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化問題被提到日程上來。采用扎根理論確定評價指標(biāo)體系，對遼寧省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化發(fā)展水平進(jìn)行實證分析，可以據(jù)此提出產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化發(fā)展模式，以促進(jìn)遼寧省產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化水平的提高，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

裝備制造業(yè)；產(chǎn)業(yè)集群；生態(tài)化；發(fā)展模式

引言

產(chǎn)業(yè)集群在降低成本、資源共享方面具有明顯優(yōu)勢，是提升國家競爭力的一種有效經(jīng)濟組織形式。但是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群粗放式的發(fā)展方式嚴(yán)重破壞了資源環(huán)境，是一種不可持續(xù)的發(fā)展方式。中國是世界上第二大能源消耗國[1]，據(jù)統(tǒng)計2005年，每億美元的國民生產(chǎn)總值中，中國消耗的能源為日本的5.6倍、美國的2.5倍，排放的顆粒物為日本的12.9倍、美國的8倍，生態(tài)資源遭到嚴(yán)重破壞。遼寧省是中國重工業(yè)基地之一，憑借較好的工業(yè)基礎(chǔ)和自然資源優(yōu)勢發(fā)展起來，然而如今卻面臨資源枯竭、環(huán)境污染嚴(yán)重等問題。若不改變“先污染、后治理”的傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展模式，將難以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，而且中國在哥本哈根會議上承諾2020年比2005年碳排放減少40%-45%。在這種國際大背景下，如何在有限的空間內(nèi)獲得更多的資源，轉(zhuǎn)變集群發(fā)展方式，成為集群發(fā)展面臨的重要課題。

一、遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化發(fā)展現(xiàn)狀

2012年遼寧省裝備制造業(yè)的企業(yè)數(shù)量占規(guī)模以上工業(yè)的31.8%，對規(guī)模以上工業(yè)增加值增長的貢獻(xiàn)率為40.4%，是工業(yè)增長的主要動力。裝備制造業(yè)屬于高污染行業(yè)，如機床、化工、汽車、船舶、軌道交通設(shè)備和航天器材等制造業(yè)，對利潤最大化的追求，讓產(chǎn)業(yè)集群一定程度上忽視了對環(huán)境資源的保護，導(dǎo)致破壞集群所在區(qū)域的生態(tài)環(huán)境。

本文選取遼寧省工業(yè)總產(chǎn)值排名前6位的大連、沈陽、鞍山、營口、盤錦、錦州的環(huán)境保護情況分析。技術(shù)投入方面，六個城市的科研研發(fā)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的分別為5.39%、3.44%、8.36%、2.45%、1.25%、1.19%，投入比率均低于10%，其中以錦州、盤錦投入比率最低。2012年遼寧省部分地區(qū)環(huán)境保護情況的相關(guān)數(shù)據(jù)詳見表1。

國家環(huán)保城市工業(yè)固體廢物利用率標(biāo)準(zhǔn)高于90%，只有大連、沈陽符合標(biāo)準(zhǔn)，剩余地區(qū)的固體廢物利用率偏低，尤其是營口僅24.58%，嚴(yán)重低于國家標(biāo)準(zhǔn)值。國家環(huán)保城市污水集中處理率標(biāo)準(zhǔn)高于80%，鞍山、營口、錦州污水處理情況均不符合國家環(huán)保城市標(biāo)準(zhǔn)。另外人們非常關(guān)注的空氣達(dá)標(biāo)天數(shù)，國家環(huán)保城市空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是污染物日平均濃度達(dá)到國家二級標(biāo)準(zhǔn)的天數(shù)占全年85%以上，沈陽、鞍山每年都有超過30天低于國家二級標(biāo)準(zhǔn)，空氣達(dá)標(biāo)率分別為90.68%、88.77%，僅僅符合國家標(biāo)準(zhǔn)，并沒有達(dá)到優(yōu)秀。

資料來源：《遼寧統(tǒng)計年鑒2012》。

二、產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化水平評價指標(biāo)及權(quán)重分析

(一)構(gòu)建評價指標(biāo)體系

本研究選擇扎根理論方法分析遼寧省產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化發(fā)展的評價指標(biāo)體系，分析過程涉及三個主要步驟：開放性譯碼、主軸譯碼和選擇性譯碼。通過開放性譯碼以及主軸譯碼，共提煉出4個主范疇，分別是：“集群生態(tài)化生產(chǎn)”、“集群生態(tài)化管理”、“集群生態(tài)化技術(shù)”、“企業(yè)間生態(tài)化協(xié)同”。

“集群生態(tài)化生產(chǎn)”主要通過資源利用和污染治理兩方面進(jìn)行衡量，資源利用具體衡量指標(biāo)是可再生能源占總能源的比率、工業(yè)廢水循環(huán)利用率、工業(yè)固體廢棄物綜合利用率三個指標(biāo)；污染治理具體衡量指標(biāo)是工業(yè)煙塵去除量、污水集中處理率、垃圾無害化處理率、空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)天數(shù)四個指標(biāo)。

“集群生態(tài)化管理”用來衡量集群生態(tài)化管理水平的高低，主要通過生態(tài)化理念、生態(tài)化制度兩方面進(jìn)行考量。生態(tài)化理念具體衡量指標(biāo)是環(huán)保認(rèn)證企業(yè)數(shù)占集群企業(yè)總數(shù)的的比例、生態(tài)化宣傳培訓(xùn)次數(shù)、生態(tài)化宣傳培訓(xùn)經(jīng)費占總培訓(xùn)經(jīng)費的投入比率三個指標(biāo)；生態(tài)化制度具體衡量指標(biāo)是生態(tài)化相關(guān)法律規(guī)定數(shù)、生態(tài)化相關(guān)稅收優(yōu)惠政策數(shù)、污染處罰與治理的相關(guān)法律數(shù)三個指標(biāo)。

“集群生態(tài)化技術(shù)”是指產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部技術(shù)研發(fā)能力以及實際轉(zhuǎn)化能力。生態(tài)化技術(shù)水平與先進(jìn)程度決定了集群生態(tài)化發(fā)展水平與集群形象，主要通過技術(shù)研發(fā)、技術(shù)資源共享進(jìn)行衡量。技術(shù)研發(fā)具體衡量指標(biāo)是R&D經(jīng)費占總收入比例、科研人員占總?cè)藛T比例、環(huán)保專利數(shù)三個指標(biāo)；技術(shù)資源共享具體通過企業(yè)間學(xué)習(xí)交流、高校研發(fā)與技術(shù)支持、聽取客戶正確建議三個指標(biāo)來衡量。

“企業(yè)間生態(tài)化協(xié)同”是指集群企業(yè)在資源配套與分工協(xié)作體系的基礎(chǔ)上，依賴于上下游企業(yè)之間的信任，并在當(dāng)?shù)貦C構(gòu)的參與和支持下，進(jìn)行持續(xù)的競合互動，實現(xiàn)良好發(fā)展，主要通過競合互動、外部監(jiān)督進(jìn)行衡量。其中競合互動具體衡量指標(biāo)是同行企業(yè)分工指數(shù)、集群上下游企業(yè)的合作、外包合作三個指標(biāo)；外部監(jiān)督具體衡量指標(biāo)是產(chǎn)品投訴數(shù)、優(yōu)勢品牌數(shù)、行業(yè)協(xié)會的支持引導(dǎo)三個指標(biāo)。

(二)確定指標(biāo)權(quán)重并進(jìn)行一致性檢驗

首先，確定不同層次的指標(biāo)，運用層次分析法對產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化指標(biāo)確定權(quán)重詳見表2；其次，分析同一層次各元素關(guān)于上一層次中某一準(zhǔn)則的重要性進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造判斷矩陣；最后，計算權(quán)重向量并做一致性檢驗[2]。以資源利用為例進(jìn)行說明，計算結(jié)果詳見表3。

求出最大特征根λmax=3.02。

所以判斷矩陣表具有滿意的一致性，即評判因素權(quán)重W分配合理。

(三)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理

確定評價指標(biāo)權(quán)重之后，由于各二級指標(biāo)量綱不同不能直接進(jìn)行優(yōu)劣判斷，需進(jìn)一步確定各二級評價指標(biāo)的參考值[3]。本文參照已有國際或國家標(biāo)準(zhǔn)、國家環(huán)保部制定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展指標(biāo)的達(dá)標(biāo)值等進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

“集群生態(tài)化生產(chǎn)”二級指標(biāo)包括資源利用、污染治理。資源利用中可再生能源占總能源的比率的參考值為大于10%，工業(yè)廢水循環(huán)利用率的參考值大于90%，工業(yè)固體廢棄物綜合利用率的參考值大于80%；污染治理中單位增加的二氧化碳排放量的參考值小于每萬元2.52噸，污水集中處理率的參考值大于80%，垃圾無害化處理率的參考值大于80%，另外由于地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對環(huán)境保護的要求與國家不同，而且一般高于國家標(biāo)準(zhǔn)，因此不提供空氣達(dá)標(biāo)天數(shù)參考值。

“集群生態(tài)化管理”二級指標(biāo)包括生態(tài)化理念、生態(tài)化制度。生態(tài)化理念中生態(tài)化宣傳培訓(xùn)次數(shù)參考值大于每年4次，生態(tài)化宣傳培訓(xùn)經(jīng)費占總培訓(xùn)經(jīng)費的投入比率的參考值大于40%，環(huán)保企業(yè)比例目前沒有具體標(biāo)準(zhǔn)；生態(tài)化制度中生態(tài)化相關(guān)法律規(guī)定數(shù)大于每年3個、生態(tài)化相關(guān)稅收優(yōu)惠政策數(shù)大于每年2個、污染處罰與治理的相關(guān)法律數(shù)大于每年1個。

“集群生態(tài)化技術(shù)”二級指標(biāo)包括技術(shù)研發(fā)、技術(shù)資源共享。技術(shù)研發(fā)中R&D經(jīng)費占總收入比例參考值大于5%，科研人員占總?cè)藛T比例大于10%，環(huán)保專利數(shù)大于每年3個；技術(shù)資源共享中企業(yè)間學(xué)習(xí)交流、高校研發(fā)與技術(shù)支持、聽取客戶正確建議三個指標(biāo)目前沒有具體標(biāo)準(zhǔn)。

“企業(yè)間生態(tài)化協(xié)同”二級指標(biāo)包括競合互動、外部監(jiān)督。競合互動中同行企業(yè)分工指數(shù)參考值為(0，2]，集群上下游企業(yè)的合作、外包合作兩個指標(biāo)目前沒有具體標(biāo)準(zhǔn)；外部監(jiān)督中產(chǎn)品投訴數(shù)、優(yōu)勢品牌數(shù)、行業(yè)協(xié)會的支持引導(dǎo)三個指標(biāo)目前沒有具體標(biāo)準(zhǔn)，但是2012年國家規(guī)定對集群企業(yè)品牌評定的標(biāo)準(zhǔn)是四級標(biāo)準(zhǔn)，依次為：950分以上是五星品牌，900分以上是四星品牌，800分以上是三星品牌，700分以上是二星品牌。

四、遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化實證分析

(一)數(shù)據(jù)選取及處理

數(shù)據(jù)處理共分為兩步，第一，通過實地調(diào)研或從相關(guān)部門獲取原始數(shù)據(jù)；對于無法獲取原始數(shù)據(jù)的使用調(diào)查問卷的方式，例如生態(tài)化宣傳培訓(xùn)次數(shù)、企業(yè)間學(xué)習(xí)交流、高校研發(fā)與技術(shù)支持、聽取客戶正確建議以及企業(yè)間生態(tài)化協(xié)同準(zhǔn)則下的集群上下游企業(yè)的合作、外包合作等指標(biāo)是通過問卷調(diào)查方式獲得。針對沈陽、大連裝備制造業(yè)集群企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者和員工各發(fā)放了200份問卷,收回有效問卷189份,有效回收率為94.5%。

第二，為了計算方便，對于評價指標(biāo)中非百分比數(shù)據(jù),使用專家評價的方法,轉(zhuǎn)化為百分比數(shù)據(jù)。選擇10位從事產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化發(fā)展的專家,按優(yōu)秀、良好、一般、較差、差五個等級進(jìn)行評價,分?jǐn)?shù)分別為100分、80分、60分、40分、20分，最后計算平均值，納入評價指標(biāo)體系中。產(chǎn)業(yè)集群2012年非百分制指標(biāo)評價情況詳見表4。

第三，查閱2013年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》可以發(fā)現(xiàn)，江蘇、山東、浙江等省份的裝備制造業(yè)一直處于全國領(lǐng)先，因此本文選取江蘇省進(jìn)行比較分析，以尋找遼寧省發(fā)展不足之處。

本文采用相同的方法得到江蘇省產(chǎn)業(yè)集群2012年非百分制指標(biāo)評價情況分別為：工業(yè)煙塵去除量為76分，空氣達(dá)標(biāo)天數(shù)為78分，生態(tài)化宣傳培訓(xùn)次數(shù)為70分，生態(tài)化相關(guān)法律規(guī)定數(shù)76分，生態(tài)化相關(guān)稅收優(yōu)惠政策數(shù)78分，污染處罰與治理的相關(guān)法律68分，環(huán)保專利數(shù)82分，企業(yè)間學(xué)習(xí)交流72分，高校研發(fā)與技術(shù)支持70分，聽取客戶正確建議68分，同行企業(yè)分工指數(shù)72分，集群上下游企業(yè)的合作64分，外包合作68分，產(chǎn)品投訴數(shù)72分，優(yōu)勢品牌數(shù)74分，行業(yè)協(xié)會的支持和引導(dǎo)80分。

(二)產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化發(fā)展水平分析

根據(jù)表5，可以具體分析遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群一級指標(biāo)的得分情況,同時根據(jù)二級指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行原因分析。具體分析如下：

第一，遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)研發(fā)得分最低，僅為36.44分，與江蘇省得分相差7.74分，結(jié)合各指標(biāo)權(quán)重以及得分情況，可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)研發(fā)能力較低的原因主要是R&D經(jīng)費支出比重較低，僅為1.74%，遠(yuǎn)低于5%的參考值。

第二，生態(tài)化理念得分為43.84分，分析指標(biāo)組成可以發(fā)現(xiàn)，生態(tài)化生產(chǎn)宣傳培訓(xùn)得分52分，是專家打分中給出的最低分，說明該產(chǎn)業(yè)集群還不夠重視有關(guān)生態(tài)化的培訓(xùn)。

第三，資源利用率不高，得分僅為48.25分，具體分析可以發(fā)現(xiàn)，主要原因在于可再生能源占總能源的比率較低，僅為2%；同時工業(yè)廢水循環(huán)利用率、工業(yè)固體廢棄物的綜合利用率也不高,遠(yuǎn)低于80%的參考值。

第四，綜合得分較高的是生態(tài)化制度，甚至分值高于江蘇省0.46分，結(jié)合專家打分情況以及原始數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，國家制定多項法律制度來促進(jìn)東北老工業(yè)基地節(jié)能減排，鼓勵集群企業(yè)清潔生產(chǎn)、資源循環(huán)利用。

五、產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化發(fā)展模式分析

本文主要分析以下三種產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化發(fā)展模式。

(一)“減量化”的企業(yè)生態(tài)化發(fā)展模式

遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群污染治理、技術(shù)研發(fā)分值與江蘇省得分差距最大，得分相差分別為7.74分、6.74分，為縮小差距，可以從企業(yè)內(nèi)部清潔生產(chǎn)、污染治理以及技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)方面等進(jìn)行改善?！皽p量化”的企業(yè)生態(tài)化發(fā)展模式，即企業(yè)內(nèi)部的生態(tài)化模式[4]，是指企業(yè)在生產(chǎn)、流通和消費等過程中通過實施清潔生產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新等方法，減少對資源的消耗，自行處理廢物或資源再循環(huán)使用[5]。這種發(fā)展模式鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)升級，采用新技術(shù)和新設(shè)備，保證經(jīng)濟效益的基礎(chǔ)上，降低碳排放[6]。企業(yè)按照自然生態(tài)系統(tǒng)的模式，在其內(nèi)部組成一個“資源—產(chǎn)品—再生資源—再生產(chǎn)品”的物質(zhì)循環(huán)過程，使得企業(yè)生產(chǎn)、消費過程不產(chǎn)生或者產(chǎn)生很少的廢棄物。

(二)“循環(huán)化”的集群生態(tài)化發(fā)展模式

遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群競合互動分值與江蘇省得分相差分別為5.69分，為縮小差距，可以加強集群上下游企業(yè)合作、資源共享等。將集群企業(yè)產(chǎn)出的副產(chǎn)品、廢棄物經(jīng)過修復(fù)、再制造后繼續(xù)在其他企業(yè)內(nèi)部或關(guān)聯(lián)企業(yè)間流通使用，上下游企業(yè)建立一條綠色產(chǎn)業(yè)鏈，保證集群生態(tài)化發(fā)展?！把h(huán)化”的集群生態(tài)化發(fā)展模式，即集群層面生態(tài)化模式，主要就是建立資源循環(huán)利用的產(chǎn)業(yè)生態(tài)園[7]。這種發(fā)展模式，不僅關(guān)注產(chǎn)品供應(yīng)商、制造商、消費者生態(tài)化開展情況，更關(guān)注垃圾廢棄物回收再利用情況。產(chǎn)業(yè)集群循環(huán)再利用生產(chǎn)模式詳見圖1。

(三)“資源化”的社會生態(tài)化發(fā)展模式

遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化制度得分高于江蘇省0.46分，是實施產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)化發(fā)展的優(yōu)勢，必須揚長避短，繼續(xù)保持優(yōu)勢。國家、省級政府應(yīng)繼續(xù)推行集群生態(tài)化發(fā)展的政策，鼓勵建設(shè)廢棄物集中處理中心，從宏觀上制定一系列生態(tài)法規(guī)，保證整個社會資源的循環(huán)利用?！百Y源化”的社會生態(tài)化發(fā)展模式，即國家層面的政府推進(jìn)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化，將廢棄物運到專業(yè)處理企業(yè)進(jìn)行加工、處理，然后可以循環(huán)再利用[8]。目前，除了國家制定的生態(tài)化發(fā)展法律法規(guī)之外，遼寧省也制訂循環(huán)經(jīng)濟試點方案，將循環(huán)經(jīng)濟模式注入到老工業(yè)基地的建設(shè)中，建設(shè)一批循環(huán)型企業(yè)、生態(tài)工業(yè)園，充分發(fā)揮資源和技術(shù)優(yōu)勢，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動遼寧省區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

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(責(zé)任編輯：張任之)

Research of Industrial Clusters Ecological Development Model

ZHANG Xiaofen1a，LIU Xiaoling1b，DONG Yukuan2

(1a.School of Economics, Liaoning University of Industry, Jinzhou 121001, China,1b.Graduate School, Liaoning University of Industry, Jinzhou 121001, China,2.Liaoning Medical university, Jinzhou 121001, China)

Industrial cluster is an effective organization,which promotes regional economic development,and its level of development has become an important manifestation of the strength of the world economy. But the traditional model of development in the industry produced a large number of cluster resource consumption and pollutant emissions and other issues. With the emphasis on the ecological environment, ecological development of industrial clusters emerges. This paper adopts grounded theory to determine the evaluation index system,and evaluates the ecological level of the manufacturing of industrial clusters in Liaoning Province,and proposes targeted industrial clusters ecological development model in order to promote the level of industrial clusters ecological development of Liaoning Province and achieve sustainable development of economy.

equipment manufacturing industry; industrial cluster; ecological; development model

2014-10-16

遼寧省社會科學(xué)規(guī)劃基金項目“遼寧省縣城生態(tài)文明建設(shè)研究”(L13BZZ007)；遼寧省社科聯(lián)重點資助項目“遼寧省生態(tài)文明建設(shè)研究”(2013lslktzixxjc-07)；遼寧省教育廳人文社會科學(xué)研究項目“遼寧生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展路徑研究——基于提升裝備制造業(yè)競爭力視角”(w2014096)

張曉芬(1968—)，女，遼寧工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授，研究方向為產(chǎn)業(yè)集群；柳曉玲(1989—)，女，遼寧工業(yè)大學(xué)研究生學(xué)院碩士研究生，研究方向為產(chǎn)業(yè)集群；董玉寬(1965—)，男，遼寧醫(yī)學(xué)院教授，博士，研究方向為科技哲學(xué)。

F263

A

1008-2700(2015)01-0033-07