姚連穎

（中國(guó)原子能科學(xué)研究院財(cái)務(wù)資產(chǎn)處 北京）

一、概述

過(guò)程設(shè)備是指為各類產(chǎn)品或項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過(guò)程提供服務(wù)的設(shè)備。中國(guó)原子能科學(xué)研究院（以下簡(jiǎn)稱原子能院）是我國(guó)唯一的先導(dǎo)性、基礎(chǔ)性、前瞻性和綜合性的核科學(xué)技術(shù)研究院，下設(shè)多家二級(jí)單位和附屬產(chǎn)業(yè)實(shí)體，產(chǎn)品和項(xiàng)目眾多，使過(guò)程設(shè)備的品類繁雜，數(shù)目眾多。如何加強(qiáng)過(guò)程設(shè)備的管理，確保處于良好的運(yùn)行狀態(tài)，更好地為原子能院科研生產(chǎn)服務(wù)，是設(shè)備管理人員非常關(guān)注的問(wèn)題。本文從過(guò)程設(shè)備的全周期管理入手，分析和總結(jié)各階段的質(zhì)量管理措施。

二、采購(gòu)階段的質(zhì)量管理

要做好過(guò)程設(shè)備的采購(gòu)階段管理工作，必須進(jìn)行充分調(diào)研、論證和設(shè)備選型。目前財(cái)務(wù)資產(chǎn)處提供全院所有閑置設(shè)備的查詢平臺(tái)，通過(guò)調(diào)研、論證確定設(shè)備選型后就可以在原子能院閑置設(shè)備中尋找符合要求的設(shè)備，一旦找到就能避免設(shè)備的重復(fù)采購(gòu)和資金的浪費(fèi)。如果在空閑設(shè)備中沒(méi)能找到所需設(shè)備，可以進(jìn)行下一步設(shè)備采購(gòu)。設(shè)備采購(gòu)必須嚴(yán)格按Q/ZYYoQMSC 7401《采購(gòu)質(zhì)量控制程序》及Q/ZYYoQMSC 7402《供方選擇和評(píng)價(jià)程序》的規(guī)定執(zhí)行。設(shè)備采購(gòu)?fù)瓿珊?，需及時(shí)送達(dá)院里進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)箱驗(yàn)收，驗(yàn)收控制按Q/ZYYoZC6301《過(guò)程設(shè)備管理程序》的規(guī)定執(zhí)行。

三、使用階段的質(zhì)量管理

1.登賬管理

設(shè)備使用前，使用部門(mén)需按Q/ZYYoZC 6301《過(guò)程設(shè)備管理程序》的規(guī)定要求攜帶相關(guān)資料到財(cái)務(wù)資產(chǎn)處辦理登賬手續(xù)，以保證賬賬相符、賬實(shí)相符，并按現(xiàn)實(shí)工作需求確定是否歸屬過(guò)程設(shè)備。過(guò)程設(shè)備的臺(tái)賬管理是質(zhì)量管理中非常重要的工作。設(shè)備的臺(tái)賬就相當(dāng)于設(shè)備的身份證，唯一的設(shè)備編碼為以后的過(guò)程設(shè)備質(zhì)量管理提供方便、快捷的保障。各單位負(fù)責(zé)過(guò)程設(shè)備臺(tái)賬的動(dòng)態(tài)管理，每年2月底前使用單位將更新后的《中國(guó)原子能科學(xué)研究院—過(guò)程設(shè)備臺(tái)賬》報(bào)財(cái)務(wù)資產(chǎn)處。如果發(fā)生了設(shè)備轉(zhuǎn)移，由轉(zhuǎn)出單位填寫(xiě)一式五聯(lián)《儀器設(shè)備內(nèi)部轉(zhuǎn)移單》，雙方領(lǐng)導(dǎo)、使用人簽字，雙方單位到財(cái)務(wù)資產(chǎn)處辦理手續(xù)。

2.維修管理

在每年的2月底前，各單位需將審批后的《年度設(shè)備維修計(jì)劃表》及《上年度設(shè)備維修計(jì)劃完成情況表》上報(bào)財(cái)務(wù)資產(chǎn)處。各單位負(fù)責(zé)實(shí)施年度設(shè)備維修計(jì)劃，正在維修的設(shè)備需貼有維修標(biāo)識(shí)。實(shí)施維修時(shí)，維修及驗(yàn)收人員應(yīng)作好相應(yīng)記錄。記錄應(yīng)予以保存。

3.檢查管理

財(cái)務(wù)資產(chǎn)處安排每年4月份對(duì)全院的過(guò)程設(shè)備的質(zhì)量管理情況進(jìn)行抽查。在對(duì)過(guò)程設(shè)備檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題有：①忘記在過(guò)程設(shè)備上粘貼固定資產(chǎn)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)脫落未及時(shí)補(bǔ)貼。②未上交《年度檢修計(jì)劃表》；《年檢修計(jì)劃表》未使用指定表格填報(bào)；《年度檢修計(jì)劃完成情況表》編寫(xiě)日期有誤；《上年度檢修計(jì)劃完成情況表》未按要求格式制作封面、無(wú)編審批；《檢修記錄》無(wú)驗(yàn)收人簽字。③設(shè)備檔案未及時(shí)備案。④過(guò)程設(shè)備界定不準(zhǔn)確，過(guò)程設(shè)備臺(tái)賬過(guò)于簡(jiǎn)單或臺(tái)賬更新不及時(shí)。

針對(duì)以上檢查出的問(wèn)題，不但進(jìn)行記錄和提出整改意見(jiàn)，還通知使用單位按要求整改。整改完成后使用單位需將有關(guān)材料報(bào)財(cái)務(wù)資產(chǎn)處，由財(cái)務(wù)資產(chǎn)處負(fù)責(zé)驗(yàn)證關(guān)閉工作。

4.特殊管理要求

（1）放射性污染區(qū)域內(nèi)使用的設(shè)備不準(zhǔn)擅自移至非放射區(qū)域使用。需要移出時(shí)，需清洗干凈，并經(jīng)安防環(huán)保處檢測(cè)，在達(dá)到國(guó)家有關(guān)規(guī)范的規(guī)定并給出檢測(cè)合格證明后方可移出。

（2）放射性污染設(shè)備的使用與檢修由專職人員負(fù)責(zé)。

（3）使用部門(mén)申請(qǐng)報(bào)廢放射性污染設(shè)備時(shí)，應(yīng)攜帶安防環(huán)保處出具的檢測(cè)報(bào)告及固體廢物庫(kù)的回收證明到財(cái)務(wù)資產(chǎn)處辦理報(bào)廢。

四、報(bào)廢階段的質(zhì)量管理

當(dāng)過(guò)程設(shè)備需要報(bào)廢時(shí)，由使用部門(mén)按Q/ZYY·ZC6301《過(guò)程設(shè)備管理程序》的規(guī)定，在待報(bào)廢的設(shè)備上貼有待報(bào)廢標(biāo)識(shí)，并由申請(qǐng)單位填寫(xiě)《儀器設(shè)備處置審批表》，賬面凈值≥10萬(wàn)元的需填寫(xiě)《中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司資產(chǎn)處置鑒定表》），由使用人、技術(shù)鑒定小組和單位領(lǐng)導(dǎo)評(píng)議后簽字，報(bào)財(cái)務(wù)資產(chǎn)處審查，送主管院領(lǐng)導(dǎo)審批，待上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)后方可報(bào)廢處理。

各單位報(bào)廢的涉密辦公設(shè)備必須在報(bào)廢審批表上注明密級(jí)，由財(cái)務(wù)資產(chǎn)處匯總后報(bào)保密處審查。保密處對(duì)其進(jìn)行技術(shù)處理并同意報(bào)廢后，才能辦理報(bào)廢審批手續(xù)。凡未經(jīng)過(guò)解密處理的涉密辦公設(shè)備，財(cái)務(wù)資產(chǎn)處將不予辦理審批手續(xù)。

五、管理記錄總結(jié)

在原子能院的過(guò)程設(shè)備質(zhì)量管理工作中，應(yīng)保存的記錄有：（a）設(shè)備開(kāi)箱記錄表；（b）中國(guó)原子能科學(xué)研究院設(shè)備臺(tái)賬；（c）設(shè)備檔案；（d）年度設(shè)備維修計(jì)劃表；（e）上年度設(shè)備維修計(jì)劃完成情況表；（f）設(shè)備維修記錄；（g）采購(gòu)儀器設(shè)備登記單；（h）事故報(bào)告及采取措施的有關(guān)記錄；（i）儀器設(shè)備處置審批表；（j）中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司資產(chǎn)處置鑒定表；（k）儀器設(shè)備內(nèi)部轉(zhuǎn)移單；（l）放射性污染設(shè)備清洗后的檢測(cè)合格證明；（m）固體廢物庫(kù)的回收證明；（n）監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及驗(yàn)證記錄。

其中，（a）、（c）、（f）、（l）和（m）由使用單位保存；（b）、（d）、（e）和（h）由財(cái)務(wù)資產(chǎn)處和使用單位分別保存；（g）、（i）、（j）和（k）由財(cái)務(wù)資產(chǎn)處、基層單位財(cái)務(wù)和使用單位保存；（n）由財(cái)務(wù)資產(chǎn)處保存。

通過(guò)對(duì)過(guò)程設(shè)備的全周期管理情況進(jìn)行分析，在歸納了應(yīng)遵循的管理措施基礎(chǔ)上，還使過(guò)程設(shè)備的質(zhì)量管理也有了比較完善的規(guī)定和細(xì)則。通過(guò)在管理過(guò)程中充分發(fā)揮使用部門(mén)的作用，并加強(qiáng)管理工作的監(jiān)督控制和宣傳，樹(shù)立質(zhì)量意識(shí)，定能使過(guò)程設(shè)備更好地為原子能院的科研與生產(chǎn)服務(wù)。