徐丹彤

（中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)學(xué)院， 河北 廊坊 065000）

警察使用槍支的國(guó)際準(zhǔn)則述評(píng)

徐丹彤

（中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)學(xué)院， 河北 廊坊 065000）

警察使用槍支的國(guó)際準(zhǔn)則淵源于國(guó)際人權(quán)公約以及聯(lián)合國(guó)專門性文件，其內(nèi)容涵蓋了警察使用槍支的原則、情形、程序、救濟(jì)和問責(zé)等。警察使用槍支的國(guó)際準(zhǔn)則從人權(quán)保障的高度設(shè)計(jì)了具體制度，并注重用槍警察的道德素質(zhì)和資質(zhì)管理，這些優(yōu)點(diǎn)都值得我國(guó)加以借鑒和吸收。

警察；使用槍支；國(guó)際準(zhǔn)則；借鑒

DOI:10.13643/j.cnki.issn1008-5750.2015.01.013

一、警察使用槍支國(guó)際準(zhǔn)則的淵源

警察使用槍支是警察使用武力的極端形式，以影響公民生命健康權(quán)和人身自由權(quán)為顯著特征，各國(guó)國(guó)內(nèi)立法和政策均對(duì)其加以嚴(yán)格規(guī)制，但各國(guó)國(guó)情不同，所制定的警察使用槍支的規(guī)范存在諸多差異。國(guó)際社會(huì)基于警察使用槍支對(duì)人權(quán)保障的重要性，致力于制定相關(guān)國(guó)際準(zhǔn)則，將那些易于被各國(guó)接受或已形成共識(shí)的準(zhǔn)則作為警察使用槍支的最低標(biāo)準(zhǔn)，以便他們?cè)谑褂脴屩?zhí)法時(shí)，不僅能夠保護(hù)國(guó)家、社會(huì)利益和公民權(quán)益，同時(shí)也能保障犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。有關(guān)警察使用槍支的國(guó)際準(zhǔn)則，淵源不同，依其性質(zhì)可分為兩大類：

（一）國(guó)際人權(quán)公約

與警察使用槍支有關(guān)的國(guó)際人權(quán)公約主要包括《世界人權(quán)宣言》（1948年）、《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》（1966年）、《歐洲人權(quán)公約》（1950年）等。例如，《世界人權(quán)宣言》第3條規(guī)定：“人人有權(quán)享有生命、自由和人身安全?！薄豆駲?quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》第6條規(guī)定：“人人有固有的生命權(quán)。這個(gè)權(quán)利應(yīng)受法律保護(hù)。不得任意剝奪任何人的生命?！薄稓W洲人權(quán)公約》第2條規(guī)定了使用武力剝奪生命的合法情形。國(guó)際人權(quán)公約主要提供人權(quán)保護(hù)的普適原則，內(nèi)容通常規(guī)定得較為籠統(tǒng)，而且不是針對(duì)警察執(zhí)法中使用槍支做出的專門規(guī)定，但它們對(duì)警察執(zhí)法中使用槍支具有指引作用。其中，《世界人權(quán)宣言》是否具有法律效力存在爭(zhēng)議，《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》、《歐洲人權(quán)公約》則對(duì)締約國(guó)具有法律約束力。

（二）聯(lián)合國(guó)通過的專門性文件

聯(lián)合國(guó)通過的與警察使用槍支有關(guān)的專門性文件是依據(jù)并為貫徹國(guó)際人權(quán)公約而制定的，主要包括：《執(zhí)法人員行為守則》（1979年）（以下簡(jiǎn)稱《行為守則》）、《囚犯待遇最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（1985年）、《有效防止和調(diào)查法外、任意和即決處決的原則》（1989年）、《執(zhí)法人員使用武力和火器的基本原則》（1990年）（以下簡(jiǎn)稱《基本原則》）、聯(lián)合國(guó)人權(quán)事務(wù)高級(jí)專員辦事處2003年增訂的《警察人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)踐：警察使用的人權(quán)袖珍手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《袖珍手冊(cè)》）等。這些文件中通常對(duì)警察使用包括槍支在內(nèi)的武力手段規(guī)定了具體的適用準(zhǔn)則。這些文件依其與警察使用槍支的關(guān)聯(lián)程度可分為兩類：（1）比較集中地規(guī)范警察使用槍支制度的文件。例如，《行為守則》第3條規(guī)定了警察使用武力包括使用槍支的原則和條件；《基本原則》針對(duì)警察執(zhí)法中使用槍支做了專門系統(tǒng)的規(guī)定，是有關(guān)警察使用槍支的國(guó)際準(zhǔn)則方面最主要的文件；《袖珍手冊(cè)》設(shè)有“使用武力和火器”專題，在其下先概述了有關(guān)的人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，然后列有運(yùn)用這些標(biāo)準(zhǔn)的各種建議。（2）間接涉及警察使用槍支制度的文件。例如，《囚犯待遇最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》第54條規(guī)定：“除遇特殊情形外，工作人員執(zhí)行職務(wù)而同囚犯直接接觸時(shí)不應(yīng)武裝，工作人員非經(jīng)武器使用訓(xùn)練，無論如何不得配備武器?！薄队行Х乐购驼{(diào)查法外、任意和即決處決的原則》第1條規(guī)定：“各國(guó)政府應(yīng)以法律禁止一切法外、任意和即決處決?！钡?條又規(guī)定：“為了防止法外、任意和即決處決，各國(guó)政府應(yīng)確保嚴(yán)格控制包括明確逐級(jí)指揮所有負(fù)責(zé)偵緝、逮捕、拘留、看管和監(jiān)禁的人員以及法律授權(quán)使用武力和火器的人員?！甭?lián)合國(guó)通過的上述專門性文件對(duì)各國(guó)政府及警察雖無強(qiáng)制約束力，但對(duì)各國(guó)立法具有參考價(jià)值，對(duì)警察使用槍支具有指導(dǎo)意義。正如《基本原則》所指出的，“下列各項(xiàng)基本原則是為了協(xié)助會(huì)員國(guó)確保和促進(jìn)執(zhí)法人員發(fā)揮正當(dāng)作用而制訂的，各國(guó)政府應(yīng)在其本國(guó)立法和慣例范圍內(nèi)考慮并尊重這些基本原則，并應(yīng)提請(qǐng)執(zhí)法人員予以注意，并提請(qǐng)其他人員例如法官、檢察官、律師、行政和立法部門人員及一般公眾知照。”

總之，上述國(guó)際人權(quán)公約和聯(lián)合國(guó)專門性文件共同構(gòu)建了警察使用槍支國(guó)際準(zhǔn)則的框架，涵蓋了警察使用槍支制度的主要內(nèi)容。下面擇其要點(diǎn)加以闡述。

二、警察使用槍支的原則

警察使用槍支的原則是指對(duì)警察使用槍支具有宏觀指導(dǎo)意義的、國(guó)際準(zhǔn)則中直接規(guī)定或折射出來的、不隨形勢(shì)和時(shí)間的變化而改變的具有普適性的重要準(zhǔn)則。它們有的適用于警察使用槍支在內(nèi)的所有使用武力的行為，有的則對(duì)警察使用槍支具有直接的針對(duì)性。

（一）法定原則

該原則的含義是：警察使用槍支要于法有據(jù)并嚴(yán)格依法進(jìn)行。該原則的要求體現(xiàn)在立法和執(zhí)法兩個(gè)方面：

1. 立法要求。《基本原則》第1條規(guī)定：“各國(guó)政府和執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)制訂和執(zhí)行關(guān)于執(zhí)法人員對(duì)他人使用武力和火器的規(guī)章條例。”第11條規(guī)定：“有關(guān)執(zhí)法人員使用火器的規(guī)章條例應(yīng)包括下列準(zhǔn)則：（a）具體規(guī)定準(zhǔn)許執(zhí)法人員攜帶火器的各種情況并說明允許攜帶的火器及彈藥的種類；（b）確保只能在適當(dāng)?shù)那闆r下才使用火器，并盡可能避免引起不必要傷害的危險(xiǎn)；（c）禁止使用會(huì)引起不必要傷害或產(chǎn)生不必要危險(xiǎn)的火器和彈藥；（d）規(guī)定火器的控制、儲(chǔ)存和發(fā)放辦法，包括規(guī)定程序確保執(zhí)法人員對(duì)發(fā)給他們的火器和彈藥負(fù)責(zé)；（e）規(guī)定在使用火器時(shí)應(yīng)酌情發(fā)出的警告；（f）規(guī)定執(zhí)法人員在執(zhí)勤中使用火器后的報(bào)告制度?！痹摋l對(duì)警察使用槍支的規(guī)章條例的基本內(nèi)容提出了要求，涵蓋使用槍支的條件、程序和禁則等，目的是使警察使用槍支具備法律依據(jù)。而對(duì)于立法形式，只是籠統(tǒng)地規(guī)定為“規(guī)章條例”，沒有要求必須是最高權(quán)力機(jī)關(guān)通過的法律，這是考慮到各國(guó)立法體制的差異，因而沒有強(qiáng)求一致。

2.執(zhí)法要求。（1）使用槍支的目的合法?！缎湔涫謨?cè)》規(guī)定：“武力只能用于合法的執(zhí)法目的?！倍戏ǖ膱?zhí)法目的是制止違法犯罪行為。（2）使用槍支的情形合法?！痘驹瓌t》第8條規(guī)定：“各種非常情況諸如國(guó)內(nèi)政局不穩(wěn)或任何其它緊急狀況均不得作為任何違背上述各項(xiàng)基本原則的理由根據(jù)?！薄缎湔涫謨?cè)》規(guī)定：“不得利用任何特殊情況或借口作為非法使用武力的根據(jù)?！奔淳焓褂脴屩У那樾伪仨毷欠ǘǖ亩欠ㄍ獾那樾危词故欠浅Ｇ闆r也不例外，這就將警察使用槍支完全置于法治框架內(nèi)。

（二）必要原則

1. 該原則的含義。警察只有在必要的情況下才能使用槍支。對(duì)此，《行為守則》第3條規(guī)定：“執(zhí)法人員只有在絕對(duì)必要時(shí)才能使用武力?！薄缎湔涫謨?cè)》規(guī)定：“只有在嚴(yán)格必要的情況下才能使用武力?！睙o論是“絕對(duì)必要”還是“嚴(yán)格必要”，都是強(qiáng)調(diào)必要性的客觀存在且必須達(dá)到相當(dāng)高的程度，即警察使用槍支就可以實(shí)現(xiàn)執(zhí)法目的，而不使用槍支就無法實(shí)現(xiàn)執(zhí)法目的。必要原則要求警察使用槍支應(yīng)與執(zhí)法目的相匹配，不得超出實(shí)現(xiàn)執(zhí)法目的所需的范圍，不得超出必要的限度，從而構(gòu)成了對(duì)警察使用槍支的限制。

2. 實(shí)現(xiàn)該原則的途徑。（1）減少相對(duì)必要性。實(shí)踐中使用槍支的必要性并非都是絕對(duì)的，而是存在著相對(duì)必要性，即可以人為改變的必要性。例如，由于警察機(jī)關(guān)沒有為警察配備槍支之外的警用裝備，則警察一旦處于需要使用武力的緊急情形，作為唯一的選擇，使用槍支就具有了必要性；但如果裝備齊全，警察有其他多種選擇，使用槍支就不一定是必要的了。因此，立法者、警察機(jī)關(guān)和警察都應(yīng)努力設(shè)法減少使用槍支的相對(duì)必要性，對(duì)此，《袖珍手冊(cè)》要求負(fù)有指揮和監(jiān)督職責(zé)的警員“制定策略，減少警察被迫使用火器的可能性”。《基本原則》第3條規(guī)定：“認(rèn)真評(píng)價(jià)非致命但可使抵抗能力喪失的武器的發(fā)展和部署，以盡量減少危及與事無關(guān)的人的危險(xiǎn)，并應(yīng)認(rèn)真控制這類武器的使用。”（2）減少主觀必要性。主要是舒緩警察的緊張情緒。緊張情緒會(huì)導(dǎo)致警察誤判形勢(shì)，在客觀上不必要的情況下使用槍支。因此，《基本原則》第21條規(guī)定：“各國(guó)政府和執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)參與使用武力或火器場(chǎng)面的執(zhí)法人員提供疏緩緊張情緒的指導(dǎo)?！薄缎湔涫謨?cè)》要求全體警員“參加消除緊張情緒的咨詢活動(dòng)”，“注意同事的身心狀態(tài)，并于必要時(shí)介入，確保他們得到適當(dāng)?shù)恼樟?、咨詢或培?xùn)”；要求負(fù)有指揮和監(jiān)督職責(zé)的警員“向所有參與使用武力的警察提供消除緊張情緒的咨詢”。

（三）區(qū)別使用原則

1. 該原則的含義。各種武力手段的嚴(yán)厲性不同并形成了梯次分明的系統(tǒng)，警察應(yīng)在不同情況下使用包括槍支在內(nèi)的不同武力手段。槍支作為警察執(zhí)法手段中最具殺傷性的極端措施，應(yīng)與其他手段區(qū)別使用，而不應(yīng)成為警察不加選擇地使用武力的結(jié)果。

2. 實(shí)現(xiàn)該原則的條件。（1）警察具備嚴(yán)厲性不同的武力手段和自衛(wèi)設(shè)備。警察的武力手段包括非（低）致命性手段和致命性手段兩大類，前者包括徒手格斗、警械等，后者包括可以直接致人死亡或重傷的槍支彈藥等。警察只有具備多種武力手段，才可能在執(zhí)法中根據(jù)不同情況有選擇地使用武力手段，否則區(qū)別使用武力手段就會(huì)淪為空談。因此，《基本原則》第2條規(guī)定：“各國(guó)政府和執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)盡可能廣泛地發(fā)展一系列手段并用各類武器彈藥裝備執(zhí)法人員，以便可以在不同情況下有區(qū)別地使用武力和火器。這應(yīng)包括發(fā)展供適當(dāng)情況下使用的非致命但可使抵抗能力喪失的武器，以期不斷擴(kuò)大對(duì)使用可引起死亡或傷害人身的手段的限制。為了相同目的，執(zhí)法人員還應(yīng)配備自衛(wèi)設(shè)備，例如盾牌、鋼盔、防彈服和防彈運(yùn)輸工具。”（2）警察獲得“區(qū)別使用武力”方面的培訓(xùn)。沒有充分有效的培訓(xùn)，即使警察裝備齊全，因缺乏實(shí)際操作技能，也不會(huì)、不善、不敢使用，區(qū)別使用武力原則仍然難以實(shí)現(xiàn)。因此，《袖珍手冊(cè)》規(guī)定：“所有執(zhí)法人員均應(yīng)在區(qū)別使用武力的各種手段方面受到培訓(xùn)?！?/p>

（四） 最后手段原則

1. 該原則的含義。警察使用槍支是極端手段，應(yīng)當(dāng)限制使用，只能在其他手段起不到作用或沒有希望達(dá)到預(yù)期的結(jié)果時(shí)作為最后的迫不得已的執(zhí)法手段使用。

2. 實(shí)施該原則的具體要求。（1）盡可能采用非暴力手段?！痘驹瓌t》第4條規(guī)定：“執(zhí)法人員在執(zhí)勤時(shí)應(yīng)盡可能采用非暴力手段?！薄缎湔涫謨?cè)》規(guī)定：“應(yīng)首先采用非暴力手段?！薄痘驹瓌t》第20條列舉的非暴力手段包括“和平解決沖突、理解人群行為和運(yùn)用勸說、談判和調(diào)解方法以及技術(shù)手段”。相應(yīng)地，《袖珍手冊(cè)》要求“所有執(zhí)法人員均應(yīng)在使用非暴力手段方面受到培訓(xùn)”。（2）事先計(jì)劃逐步使用武力。非暴力手段無效時(shí)，可以使用武力，但通常應(yīng)當(dāng)遞次使用。（3）使警察獲得防衛(wèi)設(shè)備和非致命器械?！缎湔涫謨?cè)》要求負(fù)有指揮和監(jiān)督職責(zé)的警員“取得并發(fā)放防衛(wèi)設(shè)備，包括鋼盔、盾牌、防彈服、防毒面具和防彈車輛；取得并發(fā)放非致命的使人喪失能力的和驅(qū)散人群的器械”。（4）其他手段無效時(shí)方可使用槍支?！缎袨槭貏t》第3條規(guī)定：“一般說來除非嫌疑犯進(jìn)行武裝抗拒或威脅到他人生命，而其它較不激烈措施無法加以制止或逮捕時(shí)，才能使用武器?！?/p>

（五）克制原則

1. 該原則的含義。警察依法使用槍支時(shí)應(yīng)盡量減少損失和傷害。要求警察克制的原因在于：（1）槍支是最嚴(yán)厲、最極端的執(zhí)法手段，以損害對(duì)方的生命健康權(quán)為代價(jià)迫使對(duì)方服從警察命令。（2）給對(duì)方造成的生命健康的損失無可挽回。（3）使用槍支損害對(duì)方的生命健康不是執(zhí)法目的，而只是執(zhí)法手段。

2. 該原則的具體要求。（1）使用時(shí)機(jī)上的克制。只在適當(dāng)?shù)那闆r下才使用槍支，不到萬不得已、公共安全與秩序受到嚴(yán)重威脅、個(gè)人生命健康危在旦夕時(shí)絕不能使用?！痘驹瓌t》第5條規(guī)定：“在不可避免合法使用武力和火器時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)對(duì)武力和火器的使用有所克制并視犯罪行為的嚴(yán)重性和所要達(dá)到的合法目的而行事。”（2）手段上的克制?！痘驹瓌t》第11條規(guī)定：“禁止使用會(huì)引起不必要傷害或產(chǎn)生不必要危險(xiǎn)的火器和彈藥。”因此，警察有槍不能隨便使用，槍配備得越好、殺傷力越大，就越不能輕易使用。（3）后果上的克制。使用槍支應(yīng)盡量保全人命，減少損失和傷害?！缎湔涫謨?cè)》規(guī)定：“使用武力時(shí)應(yīng)力行克制，盡量減少損失和傷害?！崩?，條件允許時(shí)，盡可能先向?qū)Ψ椒侵旅课婚_槍；能開一槍就不要開兩槍；對(duì)失去抵抗能力的人不再開槍。

三、警察使用槍支的情形

（一）可以使用槍支的情形

《歐洲人權(quán)公約》第2條規(guī)定了保護(hù)生存權(quán)原則及其例外情形，包括迫不得已使用武力剝奪生命的三種情形：一是防衛(wèi)任何人的非法暴力行為；二是為執(zhí)行合法逮捕或者是防止被合法拘留的人脫逃；三是為鎮(zhèn)壓暴力或者是叛亂而采取的行動(dòng)。這三種情形適用于警察使用槍支?！痘驹瓌t》第9條規(guī)定：“執(zhí)法人員不得對(duì)他人使用火器，除非為了自衛(wèi)或保衛(wèi)他人免遭迫在眉睫的死亡或重傷威脅，為了防止給生命帶來嚴(yán)重威脅的特別重大犯罪，為了逮捕構(gòu)成此類危險(xiǎn)并抵抗當(dāng)局的人或?yàn)榱朔乐乖撊颂优?，并且只有在采用其它非極端手段不足以達(dá)到上述目標(biāo)時(shí)才可使用火器。無論如何，只有在為了保護(hù)生命而確實(shí)不可避免的情況下才可有意使用致命火器?！?/p>

筆者認(rèn)為，警察使用槍支的情形包括使用槍支的場(chǎng)合及條件，二者同時(shí)具備，警察才能使用槍支。使用槍支的場(chǎng)合是指在那些緊急情況下警察有權(quán)使用槍支，例如《行為守則》第3條規(guī)定的“嫌疑犯進(jìn)行武裝抗拒或威脅到他人生命”，《基本原則》第9條規(guī)定的“為了自衛(wèi)或保衛(wèi)他人免遭迫在眉睫的死亡或重傷威脅”等三種場(chǎng)合。存在這些緊急情況，警察未必有權(quán)使用槍支，因?yàn)檫€需要符合使用槍支的條件，即緊急情況所達(dá)到的程度，例如《行為守則》規(guī)定的“其它較不激烈措施無法加以制止或逮捕”，《基本原則》第9條規(guī)定的“在采用其它非極端手段不足以達(dá)到上述目標(biāo)時(shí)”，“為了保護(hù)生命而確實(shí)不可避免的情況下”。

（二）限制使用槍支的情形

國(guó)際準(zhǔn)則中主要涉及三種情形：（1）針對(duì)非法集會(huì)?！痘驹瓌t》第13條規(guī)定：“在驅(qū)散非法而非暴力的集會(huì)時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)避免使用武力，或在實(shí)際無法避免時(shí)應(yīng)將使用武力限制到必要的最低限度?！钡?4條規(guī)定：“在驅(qū)散暴力集會(huì)時(shí)，執(zhí)法人員只有在實(shí)際上已不可能使用危險(xiǎn)性較小的手段的情況下方可使用火器，并且只限于必要的最低限度。執(zhí)法人員除非在第9條原則規(guī)定的情況下，一般不得在這些場(chǎng)合使用火器?！笨梢姡瑖?guó)際準(zhǔn)則將非法集會(huì)區(qū)別對(duì)待：對(duì)于非法的非暴力集會(huì)，警察不得使用槍支；對(duì)于非法的暴力集會(huì)，必要時(shí)警察可以有限度地使用槍支。（2）針對(duì)被拘禁或扣押人員?！痘驹瓌t》第16條規(guī)定：“執(zhí)法人員對(duì)被拘禁或扣押人員不得使用火器，但在為了進(jìn)行必要的自衛(wèi)或保衛(wèi)他人免遭死亡或重傷的直接威脅時(shí)，或?yàn)榱俗柚箻?gòu)成第9條原則所述危險(xiǎn)的被拘禁或扣押人員逃跑而確有必要時(shí)除外。”（3）針對(duì)兒童?！缎袨槭貏t》第3條規(guī)定：“應(yīng)竭力設(shè)法不使用武器，特別不對(duì)兒童使用武器。”國(guó)際準(zhǔn)則對(duì)需要保護(hù)的特殊群體的范圍做了嚴(yán)格限定，未對(duì)婦女（包括孕婦）、殘疾人、精神病人和老年人能否使用槍支問題作出特別規(guī)定，這是因?yàn)閮和娜松砦ｋU(xiǎn)性最小，且屬于最需要特殊保護(hù)的弱勢(shì)群體。

四、警察使用槍支的程序

（一）警察使用槍支的前置程序

前置程序包括兩項(xiàng)內(nèi)容：（1）上級(jí)發(fā)出命令。除非警察單獨(dú)執(zhí)法，一般要求警察使用槍支特別是開槍前要有上級(jí)的命令。（2）表明身份，發(fā)出警告。《基本原則》第10條規(guī)定：“在第9條原則規(guī)定的各種情況下，執(zhí)法人員應(yīng)表明其執(zhí)法人員的身份并發(fā)出要使用火器的明確警告，并且留有足夠時(shí)間讓對(duì)方注意到該警告，除非這樣做會(huì)使執(zhí)法人員面臨危險(xiǎn)，或在當(dāng)時(shí)情況下顯然是不合適的或毫無意義的。”這項(xiàng)規(guī)定有三點(diǎn)值得關(guān)注：一是警告的形式?jīng)]有限制，意味著口頭警告、鳴槍警告等均可采?。欢且?guī)定“留有足夠時(shí)間讓對(duì)方注意”，體現(xiàn)了人性化考慮，也有助于警告程序發(fā)揮實(shí)效；三是警告不是強(qiáng)制程序，可以有例外，其中作為例外情形之一的“執(zhí)法人員面臨危險(xiǎn)”，《袖珍手冊(cè)》將其限定為遲延使用槍支“會(huì)導(dǎo)致執(zhí)法人員或其他人員的死亡或嚴(yán)重受傷”。

（二）警察使用槍支的后續(xù)程序

后續(xù)程序主要包括：（1）提供援助和醫(yī)護(hù)?！痘驹瓌t》第5條規(guī)定：“確保任何受傷或有關(guān)人員盡早得到援助和醫(yī)護(hù)?！保?）通知親友。《基本原則》第5條規(guī)定：“確保盡快通知受傷或有關(guān)人員的親屬或好友?！保?）報(bào)告和審查?！痘驹瓌t》第22條規(guī)定：“各國(guó)政府和執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)為第6條和第11 （f）條原則中所提的一切事件建立有效的報(bào)告和審查程序。對(duì)遵照這些原則作出報(bào)告的事件，各國(guó)政府和執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)確保進(jìn)行有效的審查，并確保獨(dú)立的行政或檢控部門可以在適當(dāng)情況下行使管轄權(quán)。在造成有死亡和重傷或其它嚴(yán)重后果時(shí)，應(yīng)立即向負(fù)責(zé)行政審查和司法管理的主管當(dāng)局送交詳細(xì)報(bào)告?！薄缎袨槭貏t》第3條規(guī)定：“每次使用武器后，必須立刻向主管當(dāng)局提出報(bào)告。”可見，凡是警察使用槍支一概需要報(bào)告，對(duì)報(bào)告的詳略并無要求，但使用槍支造成嚴(yán)重后果時(shí)則需提交詳細(xì)報(bào)告。對(duì)提交報(bào)告后的審查，國(guó)際準(zhǔn)則的要求是“有效”，而實(shí)現(xiàn)有效審查的途徑有兩個(gè)：一是審查主體的多元化，既包括行政機(jī)構(gòu)，也包括司法機(jī)構(gòu)；二是確保審查機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。

五、警察使用槍支的救濟(jì)和問責(zé)

（一）救濟(jì)

救濟(jì)是為警察用槍對(duì)象設(shè)置的權(quán)利?！痘驹瓌t》第23條規(guī)定：“遭使用武力和火器的有關(guān)人員或其法定代理人應(yīng)可向一個(gè)獨(dú)立的程序申訴，包括司法程序在內(nèi)。如此種人員已死亡，本規(guī)定應(yīng)相應(yīng)適用于其受養(yǎng)親屬?！本葷?jì)程序不僅包含申訴程序，還包含司法程序，并強(qiáng)調(diào)了救濟(jì)程序的獨(dú)立性以確保其公正性。

（二）問責(zé)

問責(zé)是針對(duì)用槍警察設(shè)置的監(jiān)督方式。問責(zé)的內(nèi)容涵蓋承擔(dān)責(zé)任和豁免責(zé)任的情形，責(zé)任的種類包括紀(jì)律處分和刑事責(zé)任，責(zé)任承擔(dān)者包括使用槍支的警察和上級(jí)官員。警察使用槍支的國(guó)際準(zhǔn)則在賦予警察槍支使用權(quán)的同時(shí)，規(guī)定了問責(zé)制度，有助于體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)警察的權(quán)責(zé)一致。

1. 承擔(dān)責(zé)任的情形。（1）警察承擔(dān)刑事責(zé)任的情形?！痘驹瓌t》第7條規(guī)定：“各國(guó)政府應(yīng)確保對(duì)執(zhí)法人員任意使用或?yàn)E用武力或火器的情況按本國(guó)法律作為刑事犯罪予以懲處?！笨梢姡斐袚?dān)刑事責(zé)任的范圍被限定為任意使用或?yàn)E用槍支的行為，而實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生的基于情報(bào)錯(cuò)誤、判斷失誤、槍支故障等原因造成的誤殺傷則未列入承擔(dān)刑事責(zé)任的范圍。（2）上級(jí)官員承擔(dān)責(zé)任的情形?！痘驹瓌t》第24條規(guī)定：“各國(guó)政府和執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)確保，對(duì)上級(jí)官員如果知道或應(yīng)該已經(jīng)知道其管轄下的執(zhí)法人員正在或已經(jīng)采取非法使用武力或火器手段而沒有在其權(quán)力范圍內(nèi)采取一切措施予以阻止、禁止或報(bào)告者，追究責(zé)任?！边@里規(guī)定的是上級(jí)官員對(duì)下級(jí)非法使用槍支行為監(jiān)督不力所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。（3）警察與上級(jí)官員均須承擔(dān)責(zé)任的情形。《基本原則》第26條規(guī)定：“如果執(zhí)法人員知道致人死亡或重傷的使用武力或火器的某一命令明顯是非法的，而且有合理機(jī)會(huì)可以拒絕執(zhí)行此種命令，則不得以服從上級(jí)命令作為辯護(hù)理由。無論如何，責(zé)任也屬于發(fā)出此種非法命令的上級(jí)官員?！眻?zhí)行上級(jí)發(fā)出的使用槍支的非法命令，其后果是命令發(fā)布者和執(zhí)行者均應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，但考慮到下級(jí)的處境，對(duì)其承擔(dān)責(zé)任規(guī)定了嚴(yán)格的條件：一是知道使用槍支的命令明顯非法；二是執(zhí)行該命令致人死亡或重傷；三是有合理機(jī)會(huì)拒絕執(zhí)行此種命令。

2. 豁免責(zé)任的情形?！痘驹瓌t》第25條規(guī)定：“各國(guó)政府和執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)確保，對(duì)執(zhí)法人員按照《執(zhí)法人員行為守則》和上述基本原則拒絕執(zhí)行使用武力或火器的命令或?qū)ζ渌麍?zhí)法人員使用武力或火器提出報(bào)告者，不給予任何刑事或紀(jì)律處分?！薄缎湔涫謨?cè)》中“對(duì)使用武力和火器的問責(zé)制”專題規(guī)定得更加清晰，“拒絕執(zhí)行上級(jí)非法命令的執(zhí)法人員應(yīng)予免除責(zé)任”。這些規(guī)定是法治思維在警察使用槍支這一特殊執(zhí)法領(lǐng)域的具體體現(xiàn)，有助于解除警察的后顧之憂，避免其陷入無論執(zhí)行還是拒絕執(zhí)行非法命令，均可能承擔(dān)責(zé)任的兩難境地，從而在瞬息萬變的執(zhí)法環(huán)境中能夠依法用槍。

六、警察使用槍支國(guó)際準(zhǔn)則的特點(diǎn)

警察使用槍支的國(guó)際準(zhǔn)則是國(guó)際社會(huì)共同探索的成果，凝聚了國(guó)際警界的共識(shí)，具有一定的普適性。近年來，我國(guó)在完善警察使用槍支的立法和警察政策方面做了一些嘗試。例如，2006年深圳市公安局頒布了《警察通令》，2007年蕪湖市公安局頒布了《民警處置常規(guī)警情分級(jí)使用武力規(guī)定》，2010年公安部印發(fā)了《公安機(jī)關(guān)人民警察現(xiàn)場(chǎng)制止違法犯罪行為操作規(guī)程》，但現(xiàn)有規(guī)范還不夠完善。對(duì)此，我國(guó)不僅可以吸收借鑒有益的國(guó)際準(zhǔn)則來進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，還可以填補(bǔ)制度的缺失，增強(qiáng)制度的可操作性。筆者認(rèn)為，警察使用槍支國(guó)際準(zhǔn)則的下述優(yōu)點(diǎn)可以為我國(guó)完善相關(guān)制度提供參考。

（一）從人權(quán)保障的高度規(guī)定警察槍支使用制度

警察槍支使用制度不是一項(xiàng)普通的法律制度，而是與人權(quán)保障聯(lián)系非常緊密。因?yàn)榫焓褂脴屩蔷靾?zhí)法中對(duì)公民生命權(quán)、健康權(quán)等基本權(quán)利影響和侵犯最嚴(yán)重的手段，可能造成“未經(jīng)審判的處決”。因此，站在人權(quán)保障的高度來規(guī)制警察使用槍支的行為，有利于引起各國(guó)政府及警察的重視。相關(guān)國(guó)際準(zhǔn)則正是將警察使用槍支在內(nèi)的武力問題從保障人權(quán)的角度和高度加以規(guī)制的。具體表現(xiàn)有：（1）警察使用槍支的國(guó)際準(zhǔn)則的最高依據(jù)是國(guó)際人權(quán)公約，含有具體準(zhǔn)則的《行為守則》、《基本原則》和《袖珍手冊(cè)》都是依據(jù)國(guó)際人權(quán)公約制定的。（2）具體準(zhǔn)則中體現(xiàn)出保障人權(quán)的原則。例如，“第七屆聯(lián)合國(guó)預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會(huì)”在其第14號(hào)決議中強(qiáng)調(diào)，執(zhí)法人員使用武力和火器時(shí)應(yīng)相應(yīng)注意對(duì)人權(quán)的適當(dāng)尊重。再如，《袖珍手冊(cè)》作為聯(lián)合國(guó)在國(guó)際人權(quán)事務(wù)工作進(jìn)程中的一項(xiàng)重要成果， 凝聚了法學(xué)界、國(guó)際機(jī)構(gòu)及多個(gè)國(guó)家警察機(jī)構(gòu)對(duì)警察執(zhí)法人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的不同意見，是針對(duì)各會(huì)員國(guó)警察機(jī)構(gòu)在執(zhí)法過程中保護(hù)人權(quán)的實(shí)踐指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)用參考手冊(cè)，其“使用武力和火器”專題對(duì)相關(guān)的人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了集中規(guī)定，明確指出：“人人有權(quán)享有生命、人身安全并免遭酷刑和殘忍、不人道或有辱人格的待遇或處罰。”體例上分為人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)與人權(quán)實(shí)踐兩段。（3）國(guó)際準(zhǔn)則關(guān)注的焦點(diǎn)是人權(quán)，規(guī)范的重點(diǎn)是警察以人為對(duì)象使用槍支的行為。例如《基本原則》第1條要求各國(guó)制定“關(guān)于執(zhí)法人員對(duì)他人使用武力和火器的規(guī)章條例”，至于警察向動(dòng)物和無生命物體開槍、為發(fā)出求救信號(hào)而開槍、警察的意外開槍等特殊情形，則沒有明確納入規(guī)制的范疇。而人權(quán)保障的重點(diǎn)是生命健康權(quán)，國(guó)際準(zhǔn)則將使用槍支的場(chǎng)合限定為保護(hù)人命，而非保護(hù)財(cái)產(chǎn)。（4）人權(quán)保障的對(duì)象全面。這既包括犯罪嫌疑人的人權(quán)，也包括警察和公眾的人身安全。

在我國(guó)，《憲法》、《刑事訴訟法》均規(guī)定“尊重和保障人權(quán)”，而警察使用槍支執(zhí)法是最需要貫徹人權(quán)保障原則的領(lǐng)域。人權(quán)保障固然是要全面保障相關(guān)各方的合法權(quán)益，但側(cè)重點(diǎn)卻是保障犯罪嫌疑人的人權(quán)?？v觀警察使用槍支的國(guó)際準(zhǔn)則，貫穿其中的一根紅線就是限制警察的槍支使用權(quán)，這有助于保障犯罪嫌疑人的人權(quán)，因?yàn)樗麄兪蔷焓褂脴屩У膶?duì)象，最易受到警察權(quán)的侵害。筆者認(rèn)為，人權(quán)保障原則應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)于我國(guó)警察使用槍支制度設(shè)計(jì)和實(shí)施的全過程，不隨時(shí)間和形勢(shì)的變化而波動(dòng)。我國(guó)目前反恐形勢(shì)比較嚴(yán)峻，暴恐分子猖獗，警察普遍配槍巡邏執(zhí)法，輿論對(duì)警察大膽用槍的呼聲很高。在這種情況下，警察使用槍支依然應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)法定的條件和程序，標(biāo)準(zhǔn)不能松動(dòng)。

（二）重視警察的道德素質(zhì)

國(guó)際準(zhǔn)則對(duì)警察道德素質(zhì)的重視體現(xiàn)為：（1）將道德因素納入立法視野?！痘驹瓌t》第1條要求各國(guó)政府和執(zhí)法機(jī)關(guān)在制訂關(guān)于執(zhí)法人員對(duì)他人使用槍支的規(guī)章條例時(shí)，“應(yīng)對(duì)與使用武力和火器有關(guān)的道德倫理問題不斷進(jìn)行審查研究”。即要求在立法中對(duì)道德因素予以應(yīng)有的關(guān)注和體現(xiàn)，使之成為法律要求而非僅僅停留在道德調(diào)整層面。（2）警察的遴選和培訓(xùn)注重道德因素?！痘驹瓌t》第18條要求所有執(zhí)法人員具備有效地執(zhí)行任務(wù)所需要的良好的道德；第20條規(guī)定：“在培訓(xùn)執(zhí)法人員方面，各國(guó)政府及其執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)特別重視警察道德倫理。”

在警察使用槍支的國(guó)際準(zhǔn)則中強(qiáng)調(diào)執(zhí)法人員的道德素質(zhì)十分必要，因?yàn)榈赖聠栴}是警察隊(duì)伍建設(shè)和警察使用槍支執(zhí)法工作中的深層次、根本性問題，解決得好，有助于防止警察濫用槍支。在我國(guó)，“廣西警察槍殺孕婦”、“四川交警開房丟槍”等一系列案件的發(fā)生表明，我們不是沒有制度，而是制度失靈，這與警察道德素質(zhì)不高密切相關(guān)?！袄ッ鞅┛质录卑l(fā)生后，就有人預(yù)見“大規(guī)模配槍一旦開始，必然會(huì)發(fā)生走火、不規(guī)范用槍甚至濫用槍支現(xiàn)象”［1］。而提高警察的道德素質(zhì)無疑是遏制警察濫用槍支最關(guān)鍵的防線。因此，我國(guó)在建章立制時(shí)就應(yīng)重視道德素質(zhì)對(duì)警察使用槍支行為的影響，將其規(guī)定為遴選警察的首要條件，并在警察任職后持續(xù)考察評(píng)估警察的道德素質(zhì)是否與使用槍支的要求相適應(yīng)。

（三）注重對(duì)用槍警察的資質(zhì)管理

對(duì)于具備何種資質(zhì)的警察有權(quán)使用槍支，必須嚴(yán)格把關(guān)，才能減少警察大規(guī)模配槍、用槍帶來的負(fù)面影響。這就涉及到警察的資質(zhì)管理。相關(guān)國(guó)際準(zhǔn)則涵蓋了警察資質(zhì)管理的以下環(huán)節(jié)：（1）遴選。國(guó)際準(zhǔn)則規(guī)定了對(duì)警察的遴選程序和遴選條件?！痘驹瓌t》第18條要求所有執(zhí)法人員均經(jīng)過適當(dāng)?shù)暮Y選程序而選定，具備有效地執(zhí)行任務(wù)所需要的良好的道德、心理和體格素質(zhì)。（2）培訓(xùn)。國(guó)際準(zhǔn)則針對(duì)警察以及政府、執(zhí)法機(jī)關(guān)、負(fù)責(zé)指揮監(jiān)督的警察設(shè)定了各自的培訓(xùn)義務(wù)。首先，警察的義務(wù)是接受培訓(xùn)?！痘驹瓌t》第19條要求“需要攜帶火器的那些執(zhí)法人員只有經(jīng)過使用火器的特別訓(xùn)練結(jié)業(yè)后才可獲準(zhǔn)攜帶火器”?！缎湔涫謨?cè)》還要求全體警員參加培訓(xùn)班，以提高急救、自衛(wèi)、使用防衛(wèi)設(shè)備、使用非致命器械、使用火器、人群控制、沖突解決、個(gè)人緊張情緒控制、勸說、調(diào)解和談判的技能。其次，政府、執(zhí)法機(jī)關(guān)、負(fù)責(zé)指揮監(jiān)督的警察的義務(wù)是提供培訓(xùn)并確保全體警察經(jīng)過訓(xùn)練?！痘驹瓌t》第19條要求“各國(guó)政府和執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)確保所有執(zhí)法人員均按使用武力的適宜熟練標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過訓(xùn)練和測(cè)驗(yàn)”?！缎湔涫謨?cè)》要求負(fù)有指揮和監(jiān)督職責(zé)的警員“就使用防衛(wèi)設(shè)備、使用非致命武器、使用火器等方面提供定期培訓(xùn)”。（3）評(píng)估。警察使用槍支的能力是變化的，動(dòng)態(tài)評(píng)估就顯得十分必要。因此，《基本原則》第18條規(guī)定所有執(zhí)法人員“是否繼續(xù)勝任須受定期審查”?！缎湔涫謨?cè)》要求負(fù)有指揮和監(jiān)督職責(zé)的警員“對(duì)警察進(jìn)行定期評(píng)估，以便連續(xù)不斷地衡量他們的身心健康狀況以及是否適合判斷使用武力和火器的必要性”。定期評(píng)估是對(duì)警察的用槍資質(zhì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理的必然要求，其重點(diǎn)是警察的身心健康狀況和判斷能力，而非簡(jiǎn)單的射擊考核成績(jī)。

在我國(guó)，警察使用槍支執(zhí)法的能力備受矚目，而警察使用槍支的法律素養(yǎng)和實(shí)戰(zhàn)能力與警察資質(zhì)管理息息相關(guān)。隨著我國(guó)反恐形勢(shì)的發(fā)展，警察大規(guī)模配槍執(zhí)法正在趨于常態(tài)化，只有通過嚴(yán)格的遴選程序、有效的培訓(xùn)機(jī)制、公正的評(píng)估體系，確保高素質(zhì)的警察獲得使用槍支的資格，才能在震懾犯罪的同時(shí)確保安全，讓社會(huì)和公眾放心。

［1］ 陳祥.石子堅(jiān)談?dòng)?xùn)練警察的專業(yè)主義：決不能回到“刀槍入庫(kù)”［J］.鳳凰周刊，2014，（19）：36.

Review and Comment on the International Norms on Police Use of Firearms

Xu Dantong
（The Chinese People’s Armed Police Force Academy， Langfang， Hebei 065000， China）

International norms on police use of firearms， which regulated in the international conventions of human rights and the specialized documents enacted by the United Nations， cover the principles， the circumstances， the procedures， the remedies and the accountabilities of police use of fi rearms. The international norms on police use of fi rearms create this system from the height of human rights protection， and pay much attention to the police moral qualities and the police qualification management. These merits of international norms on police use of fi rearms are of great reference value to China in her improvement of corresponding legal system.

Police； Use of Firearms； International Norm； Reference

D918

A

1008-5750（2015）01-0081-（09）

2014-11-20 責(zé)任編輯：孫樹峰

本文是公安部公安理論與軟科學(xué)研究項(xiàng)目“警察槍械使用權(quán)比較法研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2008 LLYJWJXY085）的階段性成果。

徐丹彤（1970- ），男，漢族，河北承德人，中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)學(xué)院基礎(chǔ)部政法教研室副教授，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)樾淌略V訟法學(xué)、軍事法學(xué)和行政法學(xué)。