朱麗娣

(勝利油田法律事務(wù)處,山東東營257000)

國際鉆井大包合同法律風(fēng)險(xiǎn)及對策

朱麗娣

(勝利油田法律事務(wù)處,山東東營257000)

國際鉆井大包合同涉及復(fù)雜的法律關(guān)系并隱含著重大風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)是法律及商務(wù)人員在實(shí)務(wù)中面臨的重大問題。有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)是合同簽訂之前法律人員面臨的第一要?jiǎng)?wù)。結(jié)合在國際油氣領(lǐng)域中涉外合同管理經(jīng)驗(yàn),提出國際大包合同中識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)及防范的措施：法律及商務(wù)人員在投標(biāo)前通過標(biāo)前澄清、風(fēng)險(xiǎn)初評、風(fēng)險(xiǎn)再評估等手段對面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性及嚴(yán)重性進(jìn)行定量分析并得出風(fēng)險(xiǎn)判斷結(jié)論;再根據(jù)企業(yè)對該項(xiàng)目的利益期望及風(fēng)險(xiǎn)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力,采取風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施和應(yīng)對策略。

國際石油工程;鉆井工程大包;鉆井合同;法律風(fēng)險(xiǎn)研究

近年來,隨著“走出去”步伐加快,更多的國企和民企參與國際石油工程招投標(biāo)。國際石油工程招投標(biāo)中法律關(guān)系復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)巨大,是中國承包商在國際工程承包中法律和商務(wù)人員面臨的首要問題。在項(xiàng)目投標(biāo)前的法律人員工作中,辨識(shí)標(biāo)書中的法律風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)合同管理,并通過采取合理的對策規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn),對后期項(xiàng)目的實(shí)施影響至關(guān)重要。

一、國際鉆井大包合同涵義及特點(diǎn)

國際鉆井大包是具有鉆井及相關(guān)資質(zhì)的承包商自主提供鉆機(jī)等設(shè)備材料,跨國向國際石油公司或其他業(yè)主提供陸地(海洋)鉆井及修井、試井、完井、測井等第三方服務(wù)的全套工程服務(wù)。國際石油公司(業(yè)主)為此目的與石油工程服務(wù)公司簽訂的合同,即為國際鉆井大包合同。與一般意義的鉆井或其他單項(xiàng)服務(wù)合同不同的是,該合同的工作內(nèi)容涵蓋從鉆井及各石油施工服務(wù)各專業(yè)的第三方服務(wù),合同雙方當(dāng)事人分屬不國籍,合同履行施工地通常在業(yè)主方所在國,承包方需要按合同條款的要求將符合條件的全套鉆機(jī)設(shè)備、人員、施工材料動(dòng)員到東道國,在甲方監(jiān)督下完成合同要求的全部施工工作和輔助的施工、服務(wù)。

二、國際鉆井大包合同的法律風(fēng)險(xiǎn)

國際鉆井大包合同通常通過招投標(biāo)完成。業(yè)主的招標(biāo)文件《邀請函及指引》和《合同及附件》(以下統(tǒng)一簡稱“招標(biāo)文件”)是業(yè)主對該項(xiàng)目招標(biāo)的重要意思表示載體,是投標(biāo)方在標(biāo)書編制過程中必須遵守的準(zhǔn)則。而一旦中標(biāo),招標(biāo)文件中的合同就成為具有法律拘束力的約定雙方權(quán)利義務(wù)的最終法律文件。因此,投標(biāo)之前對業(yè)主發(fā)布的說明及合同的法律風(fēng)險(xiǎn)解讀、分析是法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)工作,是后續(xù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要前提。因此,招標(biāo)文件中的法律風(fēng)險(xiǎn)即是最終合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。其主要的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

1.通用條款與特別條款不同的法律風(fēng)險(xiǎn)。不發(fā)達(dá)國家的油氣開發(fā)項(xiàng)目通常使用國際銀行的貸款進(jìn)行招標(biāo)。這種情況下,貸款行就要求項(xiàng)目招標(biāo)必須使用該國際組織依據(jù)國際慣例編制的通用合同文本,即通用條款。在通用條款之外,招標(biāo)方還會(huì)在招標(biāo)文件中發(fā)布合同數(shù)據(jù)中的特別條款。這種特別條款通常當(dāng)然是親業(yè)主性的,呈現(xiàn)一種單方利益傾向性。如果在通用條款與特別條款有沖突之處,就應(yīng)該得到甄別和風(fēng)險(xiǎn)分析,考慮是否可以接受或改變。如孟加拉國家氣田公司對TITAS氣井鉆井大包及第三方服務(wù)招標(biāo)中就出現(xiàn)這種情形。

在該項(xiàng)目使用的亞洲開發(fā)銀行的通用合同文本《亞洲開發(fā)銀行和諧版本通用條款》條款20·6(b)中規(guī)定：“仲裁地應(yīng)按合同數(shù)據(jù)規(guī)定的中立地進(jìn)行;仲裁應(yīng)按條款1·4〔法律和語言〕定義的語言進(jìn)行?！盵1]17而在合同數(shù)據(jù)(文件)的第八部分又有了不同的規(guī)定,“合同仲裁地孟加拉國達(dá)卡?！盵1]3達(dá)卡是業(yè)主所在地,不是中立地。盡管業(yè)主有權(quán)對特別條款提出偏向自身利益的權(quán)利,但作為投標(biāo)方或是最終的承包方,還是要考慮這種偏向性的風(fēng)險(xiǎn)及可接受度或可改變度。

2.保函的法律風(fēng)險(xiǎn)在前述。在埃塞俄比亞區(qū)塊招標(biāo)的《招標(biāo)邀請函及指引》A部分第五條銀行保函/履約擔(dān)保中有述：“此外,公司將有權(quán)要求投標(biāo)人提供其母公司與出具的履約保函。在授予合同之前,公司將要求中標(biāo)方按照附件八的格式提供按該履約保函?！盵2]9據(jù)此,《招標(biāo)邀請函及指引》規(guī)定了授標(biāo)前通知中標(biāo)者依ANNEX VIII的格式開具母公司履約保函,并且在附件八中有關(guān)于該履約保函的附件格式。

與之不同,合同中又約定：“銀行保函、履約擔(dān)?！邪虘?yīng)在本合同簽訂六十(60)日內(nèi),提供公司格式見附件七的銀行保函。該銀行保函的金額為100萬美元,到期日期不得早于合同期滿后六(6)個(gè)月。本合同項(xiàng)下隨時(shí)可能提出的修改、變更或延展,引起的銀行保函的任何延長對擔(dān)保人有約束力的?！盵3]3要求開具隨時(shí)可展期的100萬美元的銀行保函。

該兩種主要文件的差異是由于業(yè)主的前后文件不一致造成的。投標(biāo)方的不同理解和使用給投標(biāo)方帶來不同的后果,并隱含著分歧和潛在爭議。

3.所有權(quán)條款不明確的法律風(fēng)險(xiǎn)。所有權(quán)問題對提供鉆機(jī)設(shè)備的承包方是一個(gè)重大事項(xiàng),而一般的招標(biāo)文件中很少可以找到設(shè)備的所有權(quán)專門條款。盡管有條款顯示了rental或lease rig(租賃鉆機(jī))的文字,但在其他條款里卻會(huì)發(fā)現(xiàn)與之矛盾的說法。比如在亞開行的《POLY-GCL鉆機(jī)及相關(guān)服務(wù)標(biāo)書》通用條款就沒有所有權(quán)的專門條款,相應(yīng)地,也沒有對設(shè)備的抵押權(quán)、留置權(quán)作相應(yīng)的限制或約定。而埃塞俄比亞項(xiàng)目招標(biāo)文件的合同中卻直接表述為：“本合同所涉及的工作的所有的材料,設(shè)備和圖紙和文件,及任何構(gòu)成該工作的,包括但不限于承包方為該工作準(zhǔn)備或?yàn)榇硕鴾?zhǔn)備的所有過程和工程設(shè)計(jì),圖紙和規(guī)格,一旦適用于該工作,就成為公司唯一的不受限制的財(cái)產(chǎn)?！辈⑶?8.2條規(guī)定：“當(dāng)承包方轉(zhuǎn)移該所有材料、設(shè)備和圖紙、文件或其中任何一部分給公司時(shí),承包商應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)?清晰的標(biāo)記或公認(rèn)的識(shí)別方式聲明,該材料、設(shè)備和圖紙和文件或其一部分,是公司的財(cái)產(chǎn)……”[4]16所有權(quán)條款的欠缺成為承包方行使權(quán)利的重大障礙。而國內(nèi)某石油工程企業(yè)也因此造成2臺(tái)鉆機(jī)丟失并無法主張權(quán)利,另一企業(yè)通過2年的訴訟而收回鉆機(jī)。

4.業(yè)主對支付貨幣的自由選擇權(quán)隱含的法律風(fēng)險(xiǎn)。在前述的埃塞俄比亞項(xiàng)目招標(biāo)文件中,合同規(guī)定：“如果承包商不是一個(gè)埃塞俄比亞承包商,公司應(yīng)以美元或支付,或按公司的選擇,將美元轉(zhuǎn)換成埃塞俄比亞貨幣Birr,經(jīng)雙方同意,再以另一可自由兌換貨幣支付?！盵5]16依此規(guī)定,公司可以選擇當(dāng)?shù)刎泿臖irr作為支付貨幣。當(dāng)公司方以當(dāng)?shù)刎泿胖Ц稌r(shí),投標(biāo)方將面臨很大的風(fēng)險(xiǎn)：一方面,中國企業(yè)收取了當(dāng)?shù)刎泿?當(dāng)?shù)刎泿挪皇怯餐ㄘ?流通性差不足以作為有效的支付手段;另一方面,若該貨幣發(fā)生貶值,而合同又沒有約定匯率,沒有采取鎖定匯率或購買匯率保險(xiǎn)的機(jī)會(huì)去規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn),匯率變動(dòng)引發(fā)的引發(fā)巨大的風(fēng)險(xiǎn)不言而喻。

既往合同也有相似的教訓(xùn)。某公司2014年的俄羅斯項(xiàng)目中,按業(yè)主的要求使用了當(dāng)?shù)刎泿疟R布作為計(jì)價(jià)貨幣和支付貨幣,并且未約定匯率鎖定或購買匯率保險(xiǎn)。而恰逢該年美國及西方國家對俄制裁,使盧布斷崖式貶值,使承擔(dān)該項(xiàng)目的公司蒙受了巨大經(jīng)濟(jì)損失。

5.業(yè)主疏漏重要合同條款的法律風(fēng)險(xiǎn)。盡管國際石油工程合同跨國家形成,但有些條款的缺失可以通過雙方事后達(dá)成一致而不會(huì)對雙方產(chǎn)生重大影響,比如爭議解決方式。但有些條款的缺失卻難以事后合意成功。如付款條款、各種費(fèi)率適用的情形條款。在俄羅斯某區(qū)塊招標(biāo)中,合同中規(guī)定了承包方以自己的成本支付動(dòng)員費(fèi),并約定公司方給予補(bǔ)償,但未說明補(bǔ)償方式和補(bǔ)償時(shí)間。同時(shí),合同也未約定預(yù)付款條款。一旦中標(biāo),承包方墊支相關(guān)費(fèi)用的財(cái)務(wù)成本及后期資金支持的壓力非常之大。

三、化解鉆井大包合同法律風(fēng)險(xiǎn)的步驟和途徑

1.投標(biāo)前的風(fēng)險(xiǎn)評估。招標(biāo)文件的系統(tǒng)分析和研究,對招標(biāo)文件中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)作出了基本的識(shí)別。接下來就要對這些初步認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)防范工作。主要流程：一是為進(jìn)一步確定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì),與業(yè)主進(jìn)行進(jìn)一步的溝通和澄清;二是為進(jìn)行有效法律風(fēng)險(xiǎn)評估,采用特定評估辦法,對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步甄別和劃分;三是根據(jù)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)需要和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留方案,化解或最大限度降低投標(biāo)過程中法律風(fēng)險(xiǎn)。其一,標(biāo)前澄清?！俺吻濉笔侵刚袠?biāo)人對招標(biāo)文件中的遺漏、差錯(cuò)、表述不清或?qū)Ρ容^復(fù)雜事項(xiàng)進(jìn)行的補(bǔ)充說明和回答投標(biāo)人提出的問題的過程。應(yīng)當(dāng)注意以下三點(diǎn)：(1)澄清的時(shí)限性。對于要向招標(biāo)人提澄清問題,應(yīng)該在截標(biāo)前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)向招標(biāo)人提出,即標(biāo)前澄清。在評標(biāo)過程中投標(biāo)人是沒有機(jī)會(huì)提澄清的,只能是評標(biāo)委員會(huì)給投標(biāo)人提澄清問題;(2)澄清的形式和內(nèi)容。澄清要以書面形式提出。內(nèi)容上尤其要注意標(biāo)書文件中不嚴(yán)密、不完整的問題,一定要請招標(biāo)方解釋清楚,因?yàn)檫@些地方是爭議、索賠的多發(fā)地帶,對項(xiàng)目運(yùn)行及招投標(biāo)雙方將產(chǎn)生重要影響;(3)澄清或者修改的內(nèi)容應(yīng)為招標(biāo)文件的組成部分。招標(biāo)人對招標(biāo)文件澄清和修改應(yīng)以書面形式通知到收受人,該澄清或者修改的內(nèi)容為招標(biāo)文件的組成部分。招標(biāo)人可能會(huì)采取書面形式,也可能采用召開投標(biāo)預(yù)備會(huì)的方式進(jìn)行解答和說明,但最終必須將澄清與修改的內(nèi)容以書面方式通知所有招標(biāo)文件收受人,而且作為招標(biāo)文件的組成部分。

其二,風(fēng)險(xiǎn)評估。該階段應(yīng)以項(xiàng)目的最終效果為目標(biāo),理論學(xué)術(shù)界主張建立該工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系,以特定的方法(如層次分析法或模糊綜合評價(jià)法等)確定各指標(biāo)權(quán)重,對國際工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)。實(shí)務(wù)中多主張采用權(quán)重法進(jìn)行評估。無論采用何種評價(jià)法,切忌主觀及定性分析的不足,力求客觀、科學(xué)、合理地評估法律風(fēng)險(xiǎn)以達(dá)到對投標(biāo)決策有高水平高層次的參考價(jià)值和指導(dǎo)。

對識(shí)別的法律風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重評估方法實(shí)用易操作。該方法以定性與量分析相結(jié)合為原則,綜合考慮與評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的可能性、嚴(yán)重性、可控性及企業(yè)承受能力作出的風(fēng)險(xiǎn)評估判。基本流程：一是風(fēng)險(xiǎn)初評。主要是對風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性及嚴(yán)重性進(jìn)行的定量分析,根據(jù)客觀性原則設(shè)定權(quán)重系數(shù),二者相乘以后,得出分值來確定風(fēng)險(xiǎn)等級,分值越大說明風(fēng)險(xiǎn)越大。二是風(fēng)險(xiǎn)再評估。將上述定量分析的結(jié)果列入相應(yīng)表格后,重點(diǎn)關(guān)注評分值對所有此類風(fēng)險(xiǎn)的影響因素,提出相應(yīng)預(yù)防措施和應(yīng)對策略填入表格,進(jìn)行可控性的定性分析。三是風(fēng)險(xiǎn)判斷結(jié)論。針對上述定量評估及定性評估情況,結(jié)合企業(yè)承受能力,依風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對企業(yè)的不良影響程度作出結(jié)論性判斷。評估后的法律風(fēng)險(xiǎn)等級要與企業(yè)的實(shí)際情況相結(jié)合,作出嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn),較大風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)的評估結(jié)論。

2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施和應(yīng)對策略。一般來說,預(yù)防措施和應(yīng)對策略有三種模式,具體說明如下：其一,風(fēng)險(xiǎn)回避。這適用于嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的情形。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率很高,可能造成的損失巨大,并且該風(fēng)險(xiǎn)影響因素中企業(yè)不可控的因素很多,又沒有其他有效的對策來降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)放棄項(xiàng)目。這種情形發(fā)生時(shí),就應(yīng)當(dāng)向決策層提出放棄投標(biāo)的建議,采取風(fēng)險(xiǎn)回避的策略。

其二,風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。這適用于不可控的較大風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)的情形。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是通過某種方式將某些風(fēng)險(xiǎn)的后果連同對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的權(quán)力和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他人的過程。當(dāng)有些風(fēng)險(xiǎn)無法回避,必須由企業(yè)獨(dú)立面對,而企業(yè)的可控風(fēng)險(xiǎn)影響因素較少,以自身的承受能力又無法有效地承擔(dān)時(shí),就應(yīng)當(dāng)向決策層提出風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的法律建議。國際工程投標(biāo)中最頭疼的匯率風(fēng)險(xiǎn)也可樣可以有辦法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,匯豐銀行有一款金融產(chǎn)品,可以鎖定遠(yuǎn)期美元匯率,這樣就可以轉(zhuǎn)移匯率變動(dòng)幅度不確定的風(fēng)險(xiǎn),而僅需考慮一定的財(cái)務(wù)費(fèi)用。

其三,風(fēng)險(xiǎn)自留。這適用于一般風(fēng)險(xiǎn)或較大可控風(fēng)險(xiǎn)的情形。風(fēng)險(xiǎn)自留是指將風(fēng)險(xiǎn)保留在投標(biāo)企業(yè)自身,通過采取加強(qiáng)內(nèi)部管理及有效的控制手段等來化解風(fēng)險(xiǎn)。在進(jìn)行國際工程投標(biāo)的初步分析,決策層已經(jīng)決定投標(biāo)的前提下,對一些不可回避和不可轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn),只能選擇風(fēng)險(xiǎn)自留。這種情況下,要斟酌招標(biāo)文件合同條款的規(guī)定,在商務(wù)報(bào)價(jià)中列提一部分風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用作為預(yù)備費(fèi),以抵消這些風(fēng)險(xiǎn)因素造成的不利后果。

其四,以商務(wù)談判中的有效溝通化解法律風(fēng)險(xiǎn)。水無常形,兵無常勢。風(fēng)險(xiǎn)或以各種方式存在,解決方式也各有不同,殊途同歸,就是化解和最大限度降低法律風(fēng)險(xiǎn)。在與業(yè)主前期澄清及后期商務(wù)合同談判中,雙方有效的溝通和交流也非常重要。一些溝通技巧和談判方式也會(huì)促進(jìn)雙方在某些問題上達(dá)成一致,比如保持雙方交往中愉快的氣氛,以在小的方面主動(dòng)妥協(xié)讓步換取重要的堅(jiān)持,尊重對方的信仰而取得對方好感和信任等等,逐步達(dá)到自身的目的和利益的需要,從而實(shí)現(xiàn)化解相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

[1]亞洲開發(fā)銀行.亞洲開發(fā)銀行和諧版本通用條款：卷2[R].版權(quán)FIDIC,2010.

[2]保利埃塞俄比亞能源公司.POLY-GCL鉆機(jī)及相關(guān)服務(wù)標(biāo)書：卷4[R].2014(5).

[3]保利埃塞俄比亞能源公司.POLY-GCL鉆機(jī)及相關(guān)服務(wù)標(biāo)書：卷2[R].2014(5).

[4]保利埃塞俄比亞能源公司.POLY-GCL鉆機(jī)及相關(guān)服務(wù)標(biāo)書：卷5[R].2014(5).

Research on Countermeasures for Legal Risks in International Lump Sum Drilling Contract

ZHU Lidi,
(Legal Department,Shengli Oilfield,Dongying 257000,China)

International lump sum drilling contract involves complex legal relationships and implies great risks.The legal risks are the primary problem to legal and business personnel.How to prevent legal risks effectively is legal staff's first task before signing a drilling contract.In this paper,combining with the international contract administrative experience in oil and gas fields,the author presents identification of legal risk,preventing sush risks and countermeasures in the international lump sum drilling contract：legal and commercial staff to assess the legal risks prior to pre-bid clarification,primary assessment of risks, re-assessment of the risks,etc.and reach conclusions on risks based on the possibility of risk occurrence and quantitative analysis of its severity;then take risk preventive measures and countermeasures like risk avoidance,risk transfer and risk retention according to the interest expectation from the project,risk management capacity and risk tolerance of the company.

international petroleum engineering;lump-sum drilling contract;drilling contract;legal risk research

D923.6

A

1009-4326(2015)03-0076-03

(責(zé)任編輯 潘 京)

2015-03-14

朱麗娣(1967-),女,黑龍江雞西人,勝利油田法律事務(wù)處涉外合同管理科高級經(jīng)濟(jì)師。研究方向：管理科學(xué)與工程。

10.13600/j.cnki.jpsslof.issn.1009-4326.2015.03.019