趙耀

（高等教育出版社 中國編輯雜志社,北京100120）

學(xué)術(shù)期刊論文質(zhì)量保障措施初探

趙耀

（高等教育出版社 中國編輯雜志社,北京100120）

在當(dāng)下媒體融合的大環(huán)境下,學(xué)術(shù)期刊辦刊環(huán)境日益嚴(yán)峻,確保學(xué)術(shù)期刊內(nèi)容質(zhì)量是確保學(xué)術(shù)期刊生存和發(fā)展的根本條件之一的理念得到廣大學(xué)術(shù)期刊編輯的普遍認(rèn)同,成為學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的基礎(chǔ)和前提.學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量保障措施應(yīng)從把好稿源關(guān)把好專家評(píng)審關(guān)把好初審關(guān)把好法律關(guān)等方面著手.

學(xué)術(shù)期刊；論文質(zhì)量；保障措施

學(xué)術(shù)期刊是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成內(nèi)容,它們通過反映國家政治經(jīng)濟(jì)與科技文化事業(yè)等方面的知識(shí)創(chuàng)新研究成果,為促進(jìn)學(xué)術(shù)交流,推動(dòng)我國科學(xué)文化事業(yè)不斷發(fā)展發(fā)揮著非常重要的作用。在當(dāng)下媒體融合的大環(huán)境下,學(xué)術(shù)期刊辦刊環(huán)境日益嚴(yán)峻,確保學(xué)術(shù)期刊內(nèi)容質(zhì)量是確保學(xué)術(shù)期刊生存和發(fā)展的根本條件之一的理念得到廣大學(xué)術(shù)期刊編輯的普遍認(rèn)同。本文擬從以下幾個(gè)方面對(duì)學(xué)術(shù)期刊論文質(zhì)量保障措施做一初探。

一、處理好約稿和投稿的關(guān)系,把好稿源關(guān)

學(xué)術(shù)期刊獲取稿源主要有約稿和投稿兩個(gè)途徑。約稿就是學(xué)術(shù)期刊編輯主動(dòng)邀請(qǐng)目標(biāo)作者為其寫稿,擬寫文章題目和內(nèi)容一般由學(xué)術(shù)期刊事先確定,有時(shí)對(duì)于一些知名專家,題目和內(nèi)容可由其自作決定,因?yàn)樵谀壳皟?yōu)質(zhì)稿源競爭如此激烈的大環(huán)境下,能順利邀請(qǐng)到那些名家、大家來寫稿,對(duì)于學(xué)術(shù)期刊來說是一件十分不易的事情。約稿稿件是學(xué)術(shù)期刊樹立品牌的有力支撐,它在有效提升學(xué)術(shù)期刊稿件質(zhì)量的同時(shí),能夠迅速提升學(xué)術(shù)期刊的影響力。投稿一般數(shù)量多,內(nèi)容雜,內(nèi)容質(zhì)量參差不齊,這就需要編輯認(rèn)真初審,從中挑選出那些適合刊物定位的、質(zhì)量有保證的文章進(jìn)入審稿流程。通過投稿,學(xué)術(shù)期刊可以發(fā)現(xiàn)許多有發(fā)展前景的潛在作者。

由于約稿作為學(xué)術(shù)期刊提升自身質(zhì)量的一種有效手段,其有效性已被眾多學(xué)術(shù)期刊的實(shí)踐所印證,因此學(xué)術(shù)期刊編輯很容易形成約稿數(shù)量越多,對(duì)學(xué)術(shù)期刊的內(nèi)容質(zhì)量和品牌提升效果就越大的慣性思維。結(jié)合多年的工作實(shí)踐,筆者認(rèn)為這一認(rèn)識(shí)自有其合理性,但也存在片面性。約稿多,有可能演繹成濫約稿,因此未必精品就多,因?yàn)榫返男纬尚枰^長時(shí)間的醞釀和撰寫,而期刊每期的用稿量一般都多達(dá)幾十篇,周期一般長則兩至三個(gè)月,短則一月,甚至更短,每個(gè)常規(guī)周期內(nèi)都必須完成幾十篇之多的約稿量,難免濫竽充數(shù)；再說約稿多,勢(shì)必會(huì)壓縮投稿的通道,甚至堵絕了投稿的途徑,近則稿源萎縮,遠(yuǎn)則斷絕來稿后備力量。為此,學(xué)術(shù)期刊編輯必須合理處理約稿與作者來稿在學(xué)術(shù)期刊用稿比例上的關(guān)系。具體地說就是,一方面,約稿應(yīng)以擴(kuò)大刊物影響力為目標(biāo)。在跟蹤前沿,認(rèn)真分析、全面綜合國內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)況,對(duì)學(xué)科發(fā)展做出科學(xué)預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上,向全國乃至世界的知名專家學(xué)者約稿,確保約來的稿件成為學(xué)界研究人員關(guān)注和學(xué)習(xí)的對(duì)象,成為學(xué)術(shù)研究的標(biāo)桿和導(dǎo)向,從而吸引學(xué)界的關(guān)注,產(chǎn)生重大影響力。另一方面,篩選投稿應(yīng)以為刊物培養(yǎng)未來的作者為目標(biāo)。投稿作者的身份可能是碩士研究生、教師,或者工作單位不是名校名機(jī)構(gòu),但只要其研究成果質(zhì)量高,就能夠借助刊物提供的平臺(tái),逐漸從學(xué)界中脫穎而出,成為學(xué)界新人的,成為未來約稿的對(duì)象,這樣積累下來就會(huì)有很多投稿作者變?yōu)榧s稿作者,為刊物未來的發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的作者群體基礎(chǔ)。

如何兼顧約稿和投稿,關(guān)鍵在于確定好約稿和投稿使用數(shù)量的比例。由于學(xué)術(shù)期刊的類別多,其版面、風(fēng)格定位各不相同,因此這一比例需要結(jié)合刊物自身實(shí)際來確定。一般來說,如果來稿數(shù)量多,但質(zhì)量不高,則應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化約稿,并且盡量向名家、大家約稿,擴(kuò)大刊物影響,吸引學(xué)界的注意力,這樣循序漸進(jìn)進(jìn)行下去就會(huì)提高關(guān)注度,吸引優(yōu)質(zhì)稿源。當(dāng)投稿內(nèi)容質(zhì)量提升后,可以適當(dāng)減少約稿的刊用數(shù)量,防止因過多使用約稿而導(dǎo)致投稿刊用比例不高,影響作者投稿而使投稿量萎縮的情況的出現(xiàn)。這里需要注意一個(gè)問題,就是刊物的主打欄目應(yīng)盡量使用約稿,這樣可以最大限度地確保策劃意圖的實(shí)現(xiàn)。學(xué)術(shù)期刊對(duì)重點(diǎn)欄目、主打欄目進(jìn)行策劃是學(xué)術(shù)期刊提升品牌效應(yīng)的重要舉措。在策劃時(shí),學(xué)術(shù)期刊一般會(huì)確定一個(gè)主題,然后從多個(gè)角度對(duì)這一主題進(jìn)行探討,而選取的目標(biāo)作者則會(huì)是該角度（領(lǐng)域）的知名學(xué)者,而且學(xué)術(shù)期刊編輯對(duì)這些作者的基本情況會(huì)相對(duì)熟悉,例如其研究水平、寫作能力、寫作熱情等。這些工作只有通過有針對(duì)性的約稿才能最大限度地保質(zhì)保量完成。

二、建立審稿專家?guī)?健全審稿制度,把好專家評(píng)審關(guān)

審稿專家?guī)斓慕ㄔO(shè)為構(gòu)成學(xué)科知識(shí)結(jié)構(gòu)分布的合理性,在各個(gè)分支學(xué)科和研究領(lǐng)域找到對(duì)口的審稿人創(chuàng)造了良好的條件［1］。建立審稿專家?guī)?學(xué)術(shù)期刊編輯首先應(yīng)當(dāng)確定專家?guī)烊脒x專家標(biāo)準(zhǔn),這就需要學(xué)術(shù)期刊編輯充分掌握自身刊物所涉專業(yè)領(lǐng)域和相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域科研發(fā)展動(dòng)態(tài),包括這些領(lǐng)域有哪些最新研究成果,其研究難點(diǎn)和熱點(diǎn)是什么,哪些專家學(xué)者是該領(lǐng)域的領(lǐng)軍任務(wù),等等。在確定好大氛圍后,在具體構(gòu)建審稿專家?guī)鞎r(shí)還必須合理搭配不同層次的審稿專家。既要選擇那些有聲望和學(xué)術(shù)造詣的知名學(xué)者構(gòu)成審稿專家?guī)斓暮诵牧α?同時(shí)也要發(fā)掘有潛力的中青年學(xué)者,特別是那些在自己的研究領(lǐng)域掌握著最新的學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài),做出突出貢獻(xiàn),且富有創(chuàng)新精神,有較高學(xué)術(shù)水平,熱心學(xué)術(shù)傳播事業(yè)的中青年學(xué)者。將這兩類專家學(xué)者按比例進(jìn)行合理搭配,能夠取長補(bǔ)短,增強(qiáng)學(xué)術(shù)活力,從而確保學(xué)術(shù)期刊生命力。需要注意的是,當(dāng)初始審稿專家?guī)煨纬珊?學(xué)術(shù)期刊編輯必須根據(jù)已選專家處理稿件的具體工作情況及時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)和判斷,比如審稿是否按要求按時(shí)完成稿件審理工作,審稿意見是否有說服力,審稿態(tài)度是否積極主動(dòng)且公平公正,等等,以次為依據(jù)不斷淘汰不稱職的審稿專家,補(bǔ)充新的審稿專家。

在確保審稿專家?guī)旖ㄔO(shè)的同時(shí),學(xué)術(shù)期刊還應(yīng)建立體現(xiàn)公平公正原則的審稿制度。目前,雙向匿名審稿制被大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊所采取。雙向匿名審稿制是國際上高水平學(xué)術(shù)期刊審稿制度的一個(gè)通例。其具體內(nèi)容就是由學(xué)術(shù)期刊編輯部將稿件隱去作者姓名、職務(wù)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、通訊地址等個(gè)人資訊,行文中亦盡量注意避免可能透露作者身份的詞語,然后送交相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的專家學(xué)者進(jìn)行審稿、評(píng)價(jià)、修訂。在雙向匿名審稿制度下,審稿人不知作者的真實(shí)身份,作者也不會(huì)知道審稿人是誰。這樣將有助于對(duì)論文做出客觀公正的評(píng)價(jià),有助于提高學(xué)術(shù)質(zhì)量、保證學(xué)術(shù)公平。需要注意的是,因?yàn)閷徃鍖＜覍?duì)自己研究領(lǐng)域中相關(guān)學(xué)者的學(xué)術(shù)研究情況比較熟悉,或者作者在文中經(jīng)常自引文獻(xiàn),有時(shí)即使采取了雙向匿名審稿也很難做到真正的保密,這種情況下就需要學(xué)術(shù)期刊編輯盡量避免將稿件送給那些能夠容易猜出作者身份的專家,比如其同事、老師,等等。同時(shí),編輯應(yīng)將文中涉及作者信息的所有項(xiàng)目刪除,包括基金項(xiàng)目等,盡量避免上述情況的發(fā)生。而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),完善的審稿專家?guī)鞂l(fā)揮重要作用。

三、處理好稿件內(nèi)容,把好初審關(guān)

學(xué)術(shù)期刊編輯對(duì)論文進(jìn)行初審時(shí),必須充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性,在尊重作者的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、尊重作者的行文風(fēng)格的同時(shí),對(duì)文章存在的問題提出有充分的依據(jù)和把握的意見。對(duì)于需要修改或退稿的稿件,編輯應(yīng)當(dāng)細(xì)致地告訴作者文章需要修改或不予采用的原因。例如:缺乏創(chuàng)新性,在寫作之前未進(jìn)行充分的調(diào)研,不了解自己論文研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和突破點(diǎn),導(dǎo)致文章選取的研究方向和創(chuàng)新點(diǎn)定位不合理。論證不足,將論文寫成科研報(bào)告或者工作進(jìn)展報(bào)告的節(jié)選,缺乏論證體系；或是將論文寫成文獻(xiàn)綜述,沒有突出自己的獨(dú)有研究成果,只有“綜”沒有“述”；或是文章僅僅提出一個(gè)假設(shè),很新穎,很創(chuàng)新,但沒有給予充分論證；或是文章圖表過多,但缺乏相應(yīng)的分析文字,太過模式化和示意化了。文章標(biāo)題與內(nèi)容不符,文章題目涵蓋范圍過大,內(nèi)容無法支撐；題目偏離了論文論述的重點(diǎn),不能合理地總結(jié)文章的主要研究內(nèi)容。內(nèi)容混亂,論述存在邏輯上的矛盾,章節(jié)結(jié)構(gòu)混亂。文章冗長,定義過多,像教科書。圖標(biāo)編號(hào)與正文表述不一致,等等。通過專業(yè)的答復(fù),讓作者心服口服,感覺到修改或退稿是編輯部經(jīng)過認(rèn)真審讀而做出的謹(jǐn)慎的決定。同時(shí),編輯還應(yīng)肯定文章中的可取之處,給作者提出有針對(duì)性的修改意見,鼓勵(lì)作者創(chuàng)做出更好的文章,讓作者感覺到這家學(xué)術(shù)期刊的編輯有水平、負(fù)責(zé)任,保持再次為其寫稿的積極性。

關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)問題,目前許多學(xué)術(shù)期刊以“重合百分比”為標(biāo)準(zhǔn),設(shè)置上限,對(duì)超出上限的稿件即予以淘汰。一般認(rèn)為相似度＞30%的稿件有抄襲嫌疑,而＞50%的稿件有全篇抄襲的嫌疑；所以,相似度在30%～50%范圍內(nèi)的稿件會(huì)被重點(diǎn)排查,而相似度＜30%的稿件容易被直接通過,＞50%的稿件又容易被直接拒稿［2］。文字重合百分比對(duì)于編輯判斷稿件是否存在學(xué)術(shù)不端行為具有極為重要的參考價(jià)值,但學(xué)術(shù)期刊編輯不能以文字重合率作為判別稿件是否存在學(xué)術(shù)不端行為的唯一標(biāo)準(zhǔn)。事實(shí)上,學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)確實(shí)存在檢測(cè)結(jié)果不超標(biāo)但卻存在學(xué)術(shù)不端行為,檢測(cè)結(jié)果超標(biāo)但并沒有學(xué)術(shù)不端行為的現(xiàn)象。這就需要編輯充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性。對(duì)于前者,編輯要判斷稿件是否是采取逐句逐字改寫的方式抄襲他人的觀點(diǎn)、材料和論證方式,文章全文重合率不超過編輯部的上限但文章的核心內(nèi)容是否超標(biāo),是否存在將外文文獻(xiàn)內(nèi)容翻譯成中文后直接在文章中大量使用,等等。對(duì)于后者,學(xué)術(shù)期刊編輯要判斷稿件引用的內(nèi)容是否符合《著作權(quán)法》第二十二條規(guī)定的合理使用的范圍。一些文獻(xiàn)學(xué)類稿件、綜述類稿件等引用以前相關(guān)研究文獻(xiàn)會(huì)出現(xiàn)高文字重合率,對(duì)這類稿件學(xué)術(shù)期刊編輯就不能簡單地以高文字重合率而判定其存在學(xué)術(shù)不端的行為。

四、注重著作權(quán)保護(hù),做好保密審查,把好法律關(guān)

學(xué)術(shù)期刊編輯對(duì)稿件進(jìn)行署名權(quán)審查和保密審查,是確保學(xué)術(shù)期刊內(nèi)容質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。

（一）署名權(quán)審查

依照《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定,稿件作者擁有署名權(quán)。學(xué)術(shù)期刊編輯監(jiān)督、指導(dǎo)、幫助作者正確行使署名權(quán),這是學(xué)術(shù)期刊編輯維護(hù)作者合法權(quán)益,同時(shí)維護(hù)學(xué)術(shù)期刊自身權(quán)益的重要舉措。編輯在對(duì)稿件進(jìn)行編輯加工時(shí)必須認(rèn)真核實(shí)作者署名情況,必須確認(rèn)稿件上的署名是否涵蓋了所有著作權(quán)人,署名作者是否均出于自愿,等等。特別是以下幾個(gè)問題需要學(xué)術(shù)期刊編輯認(rèn)真對(duì)待。

一是學(xué)生投稿與老師共同署名的問題。在實(shí)踐中,學(xué)術(shù)期刊編輯經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)一些院校學(xué)生投稿稿件出現(xiàn)作者老師的姓名,有時(shí)放在第一位,有時(shí)放在第二位,而該學(xué)者一般在所屬學(xué)科領(lǐng)域有一定的知名度。這就有可能存在學(xué)生希望通過此種手段來提高自己稿件被錄用的概率的情況。遇到這種情況,學(xué)術(shù)期刊編輯必須要與該學(xué)者溝通予以確認(rèn),同時(shí)要求其提供同意署名的書面材料。

二是涉及研究課題成果的文章署名問題。有的稿件標(biāo)注了其是某某研究課題的成果,對(duì)此,編輯必須對(duì)論文中的基金項(xiàng)目情況進(jìn)行核實(shí),包括核實(shí)作者是否是該課題組的成員,稿件內(nèi)容是否屬于課題研究的一部分,該部分研究是否是作者獨(dú)立完成或主要完成,等等。研究課題一般是由多人組成的課題組共同完成,出于投稿人主觀或客觀上的原因,特別容易發(fā)生少署或漏署著作權(quán)人的情況。解決這一問題的方法就是要求作者提供該課題組做出的關(guān)于文章署名意見的書面材料。

三是署名變更問題。有的作者在得知自己的稿件被錄用后,向編輯部提出增加作者、減少作者、更改作者署名順序等要求。遇到這種情況,學(xué)術(shù)期刊編輯必須認(rèn)真對(duì)待,嚴(yán)格審查,不可輕易做出增加、減少、更改順序等決定。必須請(qǐng)作者就上述修改提供書面材料說明理由、做出解釋,同時(shí)要求作者提供更改涉及的相關(guān)人員的認(rèn)可材料。

(二)保密審查

目前,我國學(xué)術(shù)期刊對(duì)于保密審查工作的研究和實(shí)踐均取得了一定的進(jìn)展,很多學(xué)術(shù)期刊編輯部高度重視對(duì)學(xué)術(shù)論文的保密審查工作,一些學(xué)術(shù)期刊已經(jīng)初步形成了相對(duì)完善的學(xué)術(shù)論文保密審查流程和規(guī)范。

在具體的操作流程中,學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)要注意以下幾個(gè)問題:一是稿件作者是否存在為了盡早刊發(fā)學(xué)術(shù)論文,而忽視了有關(guān)的保密規(guī)定,再?zèng)]有對(duì)學(xué)術(shù)論文中不宜公開的研究成果做保密處理的情況下就貿(mào)然公開發(fā)表；二是為了保持學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)質(zhì)量,忽略了保密問題,沒有將研究成果中的關(guān)鍵內(nèi)容、核心數(shù)據(jù)等進(jìn)行技術(shù)處理；三是引用了內(nèi)部資料甚至涉密文獻(xiàn)等,但沒有意識(shí)到違反了保密法律法規(guī)。

學(xué)術(shù)期刊編輯如何在審稿過程中準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)上述問題,這就需要學(xué)術(shù)期刊編輯學(xué)習(xí)并掌握國家關(guān)于保密工作的法律、法規(guī)、條令、條例,系統(tǒng)地學(xué)習(xí)保密知識(shí),學(xué)習(xí)保密審查案例,合理掌握學(xué)術(shù)交流和保密要求的平衡點(diǎn),從而提高自身識(shí)別學(xué)術(shù)論文中是否存在涉密內(nèi)容的能力。在此基礎(chǔ)上,學(xué)術(shù)期刊編輯要做出正確判斷,對(duì)于存在涉密問題的學(xué)術(shù)論文,必須要求作者出具單位的書面意見材料。

綜上所述,學(xué)術(shù)期刊編輯只有把好稿源關(guān)、專家評(píng)審關(guān)、初審關(guān)、法律關(guān),才能從根本和源頭上切實(shí)保障學(xué)術(shù)期刊論文質(zhì)量。

［1］張金賢,楊紅婕,馬靜.淺論科技期刊審稿人的審稿要求［J］.中國科技信息,2009（21）:185-186.

［2］孔琪穎,蔡斐,張利平,等.正確看待“科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)”檢測(cè)結(jié)果［J］.編輯學(xué)報(bào),2009（6）:544-546.

Study on Measures to Insure Academic Journal Paper Quality

ZHAO Yao
（Higher Education Press,China Editorial Journal,Beijing 100120,China）

In the current media merging environment,producing academic journals is becoming more and more difficult.The philosophy that securing the quality of academic journals is a basic key to make sure academic journals survive and develop earns acknowledgment from most of the academic journal editors and becomes a fundamental principal.The academic journal quality assurance measures can be started from many aspects such as securing the manuscript source,securing expert review,securing the first review and securing the law and regulation.

academic journal；paper quality；assurance measures

G237.5

A

1007-5348(2015)09-0098-04

2015-07-02

趙耀（1970-）,男,北京人,高等教育出版社中國編輯雜志社高級(jí)編輯,碩士；研究方向:編輯出版實(shí)踐。

（責(zé)任編輯:薄言）