張曉梅

摘要

氣候變化已經(jīng)成為人類發(fā)展的一大挑戰(zhàn)。2009年中國政府正式提出了溫室氣體減排計(jì)劃，承諾到2020年單位GDP溫室氣體排放量比2005年下降40%至45%。節(jié)能減排是中國可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，無論國際氣候談判進(jìn)展如何中國都將堅(jiān)定不移地走綠色低碳發(fā)展之路。國家宏觀層面明確的碳減排目標(biāo)最終需要在區(qū)域?qū)哟紊暇唧w落實(shí)。中國城鎮(zhèn)化正處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要階段，城鎮(zhèn)化的推進(jìn)需要探索均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)的發(fā)展之路。低碳發(fā)展和區(qū)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展既是挑戰(zhàn)也是機(jī)遇。本文著重對省際區(qū)域碳排放核算方法、省際區(qū)域碳排放的區(qū)域格局及轉(zhuǎn)移、省際區(qū)域碳排放的動因、排放績效和省際區(qū)域碳排放目標(biāo)分解設(shè)定進(jìn)行回顧和述評。通過對國內(nèi)外相關(guān)研究系統(tǒng)地進(jìn)行了歸納和總結(jié)，本文客觀分析和評價了以上四個問題的研究現(xiàn)狀和存在的問題。最后對中國省際區(qū)域碳減排差異問題的重點(diǎn)領(lǐng)域和發(fā)展方向進(jìn)行了展望，為政策研究與理論研究提供參考。為了建立科學(xué)合理可行促進(jìn)區(qū)域均衡發(fā)展的差異化區(qū)域碳減排政策，未來還需要進(jìn)一步關(guān)注深化研究的主題包括：①省際區(qū)域碳排放核算方法需要建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，從生產(chǎn)者和消費(fèi)者共同承擔(dān)責(zé)任的視角核算省際區(qū)域碳排放是未來的研究方向。②從微觀角度考慮企業(yè)決策導(dǎo)致的東中西部區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與碳排放之間的相互關(guān)系研究是未來研究的難點(diǎn)和重點(diǎn)。③中國碳減排目標(biāo)總量地區(qū)分解屬于命令與控制的行政手段控制碳排放的政策工具。區(qū)域碳減排目標(biāo)的設(shè)定需要考慮對改變地方官員和企業(yè)決策方式的促進(jìn)作用?？偭磕繕?biāo)的有效設(shè)定是總量控制與交易的前提。④不同行業(yè)、不同區(qū)域設(shè)定“共同但有區(qū)別”的碳減排目標(biāo)需要與國家戰(zhàn)略保持一致的同時體現(xiàn)行業(yè)和區(qū)域特點(diǎn)。中國幅員遼闊，合理的政策設(shè)計(jì)需要體現(xiàn)行業(yè)和區(qū)域特點(diǎn)，不同行業(yè)和地區(qū)需要分階段采取不同的推進(jìn)策略。省際區(qū)域碳減排差異研究的幾個主要問題都面臨著所需有效數(shù)據(jù)的可獲得性的制約以及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的不確定性的挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞省際區(qū)域；碳減排；碳核算；碳排放目標(biāo)

中圖分類號F205

文獻(xiàn)標(biāo)識碼A

文章編號1002-2104（2015）02-0135-09

doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.02.018

氣候變化已經(jīng)成為人類發(fā)展的一大挑戰(zhàn)，能源和環(huán)境問題越來越受到世界范圍內(nèi)的重視。聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC）于2013年9月發(fā)布的第五次評估報告對氣候變化事實(shí)和趨勢的最新評估結(jié)論顯示，人類活動的影響極有可能是導(dǎo)致20世紀(jì)中葉以來氣候變暖的主要因素[1]。2009年在丹麥哥本哈根舉行的聯(lián)合國氣候變化會議上，中國政府正式提出了溫室氣體減排計(jì)劃，承諾到2020年單位GDP溫室氣體排放量比2005年下降40%至45%。雖然隨著美國、加拿大、日本、俄羅斯等溫室氣體排放大國已經(jīng)宣布退出或不參加《京都議定書》第二承諾期使“自上而下”全球?qū)用娴膹?qiáng)制碳減排框架目標(biāo)漸行漸遠(yuǎn)，但伴隨著大規(guī)模城鎮(zhèn)化帶來的能源消費(fèi)總量的迅速增長，已成為全球CO2排放大國的中國已經(jīng)明確表示：節(jié)能減排是中國可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，無論談判進(jìn)展如何中國都將堅(jiān)定不移地走綠色低碳發(fā)展之路。很多省市地區(qū)已經(jīng)有了低碳轉(zhuǎn)型試點(diǎn)的實(shí)踐，2010年、2012年國家發(fā)展改革委先后組織開展了兩批共42個國家低碳省區(qū)和低碳城市試點(diǎn)。

國家宏觀層面明確的碳減排的目標(biāo)最終需要在區(qū)域?qū)哟紊暇唧w落實(shí)。中國城鎮(zhèn)化正處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要階段，目前仍然面臨著發(fā)展“不均衡、不協(xié)調(diào)和不可持續(xù)的問題”，城鎮(zhèn)化與工業(yè)化，各個區(qū)域之間都存在著長期不同步、不協(xié)調(diào)的不平衡態(tài)勢。城鎮(zhèn)化的推進(jìn)需要探索均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)的發(fā)展之路。低碳發(fā)展和區(qū)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展既是挑戰(zhàn)也是機(jī)遇。在此背景下，關(guān)于中國省際區(qū)域碳減排的研究日益增加，成為研究熱點(diǎn)問題。關(guān)于省際區(qū)域碳減排的研究主要來自國內(nèi)的學(xué)者，本文嘗試通過對這一領(lǐng)域的研究成果和進(jìn)展進(jìn)行總結(jié)和評述，主要內(nèi)容包括：首先介紹分析省際區(qū)域碳排放的核算方法研究現(xiàn)狀，然后是省際區(qū)域碳排放的區(qū)域格局及轉(zhuǎn)移進(jìn)行分析，第三部分對省際區(qū)域碳排放的動因和排放績效差異進(jìn)行研究和述評。第四部分對省際區(qū)域碳排放目標(biāo)設(shè)定與分解研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析。最后對全文進(jìn)行總結(jié)并提出未來關(guān)注的重點(diǎn)問題及研究趨向。

1省際區(qū)域碳排放核算方法

對省際區(qū)域碳排放量進(jìn)行準(zhǔn)確的評估，是進(jìn)行省際區(qū)域碳排放相關(guān)研究和建立有效的碳減排措施工作的基礎(chǔ)性工作，具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。目前中國還沒有官方公布的省級碳排放數(shù)據(jù)，也沒有統(tǒng)一的省級碳排放核算方法。學(xué)者們根據(jù)不同的研究對象采用了不同的數(shù)據(jù)來源和核算方法。省際區(qū)域碳排放的核算包括多種尺度、多種角度的不同計(jì)算方法，不同方法模式之間的精確度存在較大差異，對于衡量不同省份區(qū)域的碳排放水平具有重要的影響。

數(shù)據(jù)來源主要包括國外和國內(nèi)公布的兩類。①國外數(shù)據(jù)來源：定期公布主要溫室氣體排放數(shù)據(jù)信息的國外機(jī)構(gòu)包括美國橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室二氧化碳信息分析中心（ CDIAC）、國際能源署（IEA）、美國能源部能源信息管理局（EIA）、世界資源研究所（WRI）等。這些機(jī)構(gòu)公布的溫室氣體排放數(shù)據(jù)信息主要以全球?yàn)槌叨?，對于衡量、比較和分析研究世界各國和地區(qū)溫室氣體排放具有重要影響。關(guān)于各個國家內(nèi)部子區(qū)域的溫室氣體排放數(shù)據(jù)相對較少，或時間序列較短。②國內(nèi)數(shù)據(jù)來源：中國目前還沒有官方發(fā)布的碳排放數(shù)據(jù)，國家統(tǒng)計(jì)局公布的國家統(tǒng)計(jì)年鑒、中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒、新中國統(tǒng)計(jì)60年和各省地方統(tǒng)計(jì)年鑒公布的能源消費(fèi)量數(shù)據(jù)是國內(nèi)碳排放核算的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源。這些分地區(qū)的能源消費(fèi)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不完整，如上海、寧夏等個別年份沒有能源平衡表，或者由于行政區(qū)劃調(diào)整導(dǎo)致歷史數(shù)據(jù)無法銜接如重慶。另外，同其他官方公布的數(shù)據(jù)相似，能源消費(fèi)量的歷史數(shù)據(jù)會根據(jù)統(tǒng)計(jì)方法修正、口徑調(diào)整對歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行修訂。因此各地區(qū)的能源分行業(yè)消費(fèi)總量及結(jié)構(gòu)、分品種能源消費(fèi)量數(shù)據(jù)會存在銜接不上的問題。這一問題在較早歷史年份的數(shù)據(jù)上體現(xiàn)的更為突出，隨著中國政府不斷加強(qiáng)能源統(tǒng)計(jì)核算體系建設(shè)，最近年份的數(shù)據(jù)質(zhì)量已經(jīng)有了明顯提高，因此關(guān)于省際區(qū)域碳排放的研究時間序列通常相對較短。

核算方法上，我國政府層面組織的省級溫室氣體排放估算源于2007年地方應(yīng)對氣候變化方案編制工作。方案編制單位（主要為國家級研究機(jī)構(gòu)）根據(jù)省級統(tǒng)計(jì)年鑒等統(tǒng)計(jì)資料粗略估算了全社會或部分行業(yè)溫室氣體排放和吸收。2010年9月，國家發(fā)展改革委辦公廳下發(fā)了《關(guān)于啟動省級溫室氣體清單編制工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改辦氣候[2010]2350號），要求各地制定工作計(jì)劃和編制方案，組織好溫室氣體清單編制工作。在國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973）相關(guān)課題的支持下，國家發(fā)展改革委氣候司組織國家發(fā)展改革委能源研究所、清華大學(xué)、中科院大氣所、中國農(nóng)科院環(huán)發(fā)所、中國林科院生態(tài)所、中國環(huán)科院氣候影響中心等單位的專家編寫了《省級溫室氣體清單編制指南》（試行），旨在加強(qiáng)省級清單編制的科學(xué)性、規(guī)范性和可操作性，為編制方法科學(xué)、數(shù)據(jù)透明、格式一致、結(jié)果可比的省級溫室氣體清單提供有益指導(dǎo)，并于2011年3月下發(fā)到各省市區(qū)。并在廣東、湖北、遼寧、云南、浙江、陜西、天津七個省市試點(diǎn)編制。各試點(diǎn)地區(qū)按照國家部署和各地低碳試點(diǎn)實(shí)施方案要求加強(qiáng)溫室氣體排放清單及統(tǒng)計(jì)核算體系建設(shè)。目前各試點(diǎn)省市均提前完成2005溫室氣體排放清單編制工作，部分還安排專項(xiàng)資金，加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)核算體系建設(shè)和能力培訓(xùn)。

由于只有少數(shù)省市開展了2005年的溫室氣體清單編制工作并且沒有官方公布，所以實(shí)際研究中，學(xué)者們多數(shù)采用聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC）公布的《2006年IPCC國家溫室氣體清單指南》基于能源表觀消費(fèi)量計(jì)算的簡化CO2排放估算方法。能源表觀消費(fèi)量計(jì)算能源消費(fèi)碳排放的公式：

ECO2=i（Ei×Vi×Fi×Oi）×4412（1）

其中ECO2為能源消費(fèi)產(chǎn)生的CO2排放總量，Ei為第i種能源的表觀消費(fèi)量，Vi為第i種能源的低位熱值，F(xiàn)i為第i種能源的碳排放因子，Oi為第i種能源的氧化率。

具體的計(jì)算步驟： ①計(jì)算能源標(biāo)準(zhǔn)量數(shù)據(jù)：將各省能源平衡表中各種一次能源消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)量轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)量，實(shí)物量轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)量的系數(shù)采用能源統(tǒng)計(jì)年鑒中各種能源實(shí)物量轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)量的系數(shù)； ②計(jì)算碳排放總量：將各種能源消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)量轉(zhuǎn)化為碳排放量，各種能源碳排放系數(shù)主要來源于IPCC《國家溫室氣體排放清單指南》和國家發(fā)展和改革委員會能源研究所公布的數(shù)據(jù)，也有學(xué)者采用IEA的數(shù)據(jù)估計(jì)[2]或者根據(jù)數(shù)據(jù)調(diào)研及專家經(jīng)驗(yàn)判斷[3]。化石能源種類有的采用煤炭、石油和天然氣3類，多數(shù)學(xué)者根據(jù)中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒的能源消費(fèi)品種統(tǒng)計(jì)分為7大類或8大類，少數(shù)學(xué)者根據(jù)能源平衡表的所有能源分類包括原煤、洗精煤、其他洗煤、型煤、焦炭、焦?fàn)t煤氣、其他煤氣、其他焦化產(chǎn)品、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油、液化石油氣、煉廠干氣、其他石油制品和天然氣，共17個品種核算。由于中國能源統(tǒng)計(jì)體系和國際能源統(tǒng)計(jì)體系的差異，因此需要用能源平衡表對能源消費(fèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行修正。劉竹等在核算碳排放時終端能源消費(fèi)量中加上發(fā)電與供熱的能源損失，同時減去非燃料用途的能源消費(fèi)[4]。周麗等根據(jù)地區(qū)本地的非化石電力生產(chǎn)量以及主要地區(qū)之間可再生電力輸送關(guān)系（ 主要是風(fēng)電和水電），核算各省碳排放時還加入了各地區(qū)實(shí)際的非化石電力消費(fèi)量[3]。除了計(jì)算能源消費(fèi)帶來的碳排放以外，還有學(xué)者在核算省級碳排放核算時考慮了水泥工業(yè)生產(chǎn)過程中碳酸鈣分解產(chǎn)生的碳排放[5]。

2省際區(qū)域碳排放的區(qū)域格局及轉(zhuǎn)移分析

采用簡化的碳排放量計(jì)算方法可以對省際區(qū)域碳排放的區(qū)域格局和轉(zhuǎn)移分析進(jìn)行一定的判斷。對于省際區(qū)域碳排放的區(qū)域格局，通常根據(jù)碳排放的時空分布特點(diǎn)，選取特定研究方法如面板數(shù)據(jù)計(jì)量分析方法、空間計(jì)量模型等方法對區(qū)域碳排放格局進(jìn)行劃分。對于省際區(qū)域碳排放轉(zhuǎn)移，區(qū)域之間的商品貿(mào)易和要素流動對區(qū)域內(nèi)部各地區(qū)和整體區(qū)域發(fā)展具有重要的影響，但不同區(qū)域間的投入產(chǎn)出聯(lián)系還缺乏深入的研究。理論上投入產(chǎn)出表是刻畫區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的有效工具，但是一方面目前缺乏權(quán)威的省區(qū)的投入產(chǎn)出模型，另一方面國家統(tǒng)計(jì)局每五年編制一次的投入產(chǎn)出表的時效性較低且側(cè)重于比較靜態(tài)分析對于研究具有一定的局限性。由于受到省際間區(qū)域投入產(chǎn)出連續(xù)數(shù)據(jù)缺乏的限制，省際區(qū)域間碳排放轉(zhuǎn)移研究還處于起步階段。

涂正革等[6]結(jié)合我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的碳排放特點(diǎn)，選取與碳排放量直接相關(guān)的四大相對指標(biāo)構(gòu)建多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)的聚類分析方法，將30個省市劃分為能源重型化、能源較重型化、高能源強(qiáng)度和較高能源強(qiáng)度四個碳排放區(qū)域。能源重型化地區(qū)包括浙江、廣東和廣西共三個省市地區(qū)，能源較重型化地區(qū)包括江蘇、福建和海南共三個省市地區(qū)，高能源強(qiáng)度地區(qū)包括天津、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、甘肅、青海和寧夏共七個省市地區(qū)，較高能源強(qiáng)度地區(qū)包括北京、河北、吉林、黑龍江、上海、安徽、江西、山東、河南、湖北、湖南、重慶、四川、貴州、云南、陜西和新疆共十七個省市地區(qū)。王秋賢等[7]綜合考慮碳排放的生態(tài)、公平和效率前提下構(gòu)建了碳排放區(qū)域差異的3E模型體系，通過對比新建模型與傳統(tǒng)方法對我國碳排放省域差異的描述結(jié)果發(fā)現(xiàn)：山東、河北、內(nèi)蒙古、江蘇、山西、遼寧、河南、浙江、廣東、湖北、四川、黑龍江和安徽的碳排放總量都比較大，但其中有些省份如廣東、湖北、四川、黑龍江、山東、江蘇、山西和河北從生態(tài)、公平、效率的角度來說應(yīng)該得到不同程度的減少相應(yīng)的碳排放權(quán)或者增大其減排額，從而使得其碳排與生態(tài)、公平和效率相適應(yīng)。林伯強(qiáng)等[8]采用空間計(jì)量模型對梯度發(fā)展模式下的中國區(qū)域空間排放特點(diǎn)進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)，中國區(qū)域碳排放存在較強(qiáng)的空間相關(guān)和空間收斂特征，而且由于現(xiàn)有梯度發(fā)展模式強(qiáng)化了空間集聚效應(yīng)，導(dǎo)致中國區(qū)域碳排放呈現(xiàn)“俱樂部收斂”的特征。進(jìn)一步我們分析了未來中國區(qū)域碳排放份額的變化趨勢，指出政府在下一步減排政策的制定中應(yīng)把握區(qū)域碳排放的演化趨勢，通過建立碳交易市場或碳稅等區(qū)域碳排放平衡機(jī)制，才能更加公平有效地實(shí)現(xiàn)中國碳減排目標(biāo)，同時更好地促進(jìn)中國區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)的平衡發(fā)展。張子龍等[9]基于分形理論，利用R/S分析方法，分析了各地排放總量和排放強(qiáng)度演變趨勢的規(guī)律性特征并劃分了不同的類型區(qū)。從排放總量和強(qiáng)度演變趨勢Hurst指數(shù)的空間分布來看，安徽省碳排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“弱脫鉤”現(xiàn)象最為明顯，內(nèi)蒙古、黑龍江、河南、廣西、貴州、湖北和遼寧的碳減排壓力較大，特別對內(nèi)蒙古自治區(qū)而言，碳排放壓力最大。天津、北京和寧夏的排放總量的壓力較小，上海市的碳排放總量增大趨勢具有較弱的持續(xù)性，但排放強(qiáng)度降低趨勢表現(xiàn)出較弱的反持續(xù)性。僅有青海一個地區(qū)，排放總量增加和強(qiáng)度降低趨勢均出現(xiàn)了較弱的反持續(xù)性，其他大部分地區(qū)（53.33%）的碳排放總量增加和強(qiáng)度降低趨勢均表現(xiàn)出了較強(qiáng)的持續(xù)性。張為付等[10]在測度中國各省份1990-2011年CO2排放規(guī)模基礎(chǔ)上，比較了各省份歷年CO2排放規(guī)模、排放增長速度、排放強(qiáng)度等指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)CO2排放規(guī)模和強(qiáng)度存在著省際轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，并表現(xiàn)出不同的區(qū)域與階段特征。同時還測算了各省份2020年前的CO2減排規(guī)模和強(qiáng)度值，并以此為外部約束指標(biāo)。提出了中國不同省份的節(jié)能減排任務(wù)。肖雁飛等[11]利用2002年、2007年區(qū)域間投入產(chǎn)出表投考察區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的“碳排放轉(zhuǎn)移”和“碳泄漏”效應(yīng)，并進(jìn)一步探討產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對區(qū)域碳排放的影響問題。所得結(jié)論是，通過東部沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，西北和東北等地區(qū)成為碳排放轉(zhuǎn)入和碳泄漏重災(zāi)區(qū)，京津和北部沿海等地區(qū)則表現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移碳減排效應(yīng)，因而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對不同區(qū)域碳排放的影響存在差異，表現(xiàn)出西北、東北等地區(qū)影響較大而東部沿海、京津等地區(qū)影響較小。

以上研究顯示，東部地區(qū)省份仍然屬于高碳排放地區(qū)，但是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和利用先進(jìn)技術(shù)減排潛力巨大。中西部地區(qū)碳減排壓力日益加大，在東部沿海產(chǎn)業(yè)在向內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)移過程中逐漸成為未來減排重點(diǎn)區(qū)域。傳統(tǒng)地理上按照東、中、西三大區(qū)域劃分已經(jīng)不能滿足建立差異化區(qū)域減排政策的需要，需要建立促進(jìn)碳減排和區(qū)域平衡發(fā)展的區(qū)域碳排放格局體系。

3省際區(qū)域碳排放的動因和排放績效差異

省際區(qū)域碳排放的動因差異研究分析是省際區(qū)域減排的研究熱點(diǎn)。目前碳減排文獻(xiàn)的研究主要從國家宏觀行業(yè)層面上如何實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，從中觀角度研究省際區(qū)域碳排放的差異問題也日益增加。省際區(qū)域碳排放的差異研究可以從省際碳排放影響因素研究和省際碳排放約束的綠色生產(chǎn)率與效率研究兩個方面來分析。經(jīng)濟(jì)增長、人口增加、技術(shù)進(jìn)步、能源強(qiáng)度、進(jìn)出口貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面被認(rèn)為是影響碳排放的主要因素。通過分析比較這些因素對省際碳排放的作用貢獻(xiàn)和排放績效差異，進(jìn)而得出省際碳排放的減排路徑和措施。

3.1省際碳排放影響因素研究

自B.W.Ang2000年發(fā)表碳排放強(qiáng)度分解領(lǐng)域的經(jīng)典文獻(xiàn)[12-13]以來，關(guān)于碳排放的影響因素的分解研究逐漸走向成熟。經(jīng)濟(jì)增長、人口增加、城市化、人均GDP、技術(shù)進(jìn)步、能源強(qiáng)度、能源結(jié)構(gòu)、進(jìn)出口貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面被認(rèn)為是影響碳排放的主要因素。關(guān)于碳排放的影響因素的分解研究方法主要包括結(jié)構(gòu)分解法（Structural Decomposition Analysis，SDA） 和指數(shù)分解法（ Index Decomposition Analysis，IDA） 。結(jié)構(gòu)分解法（SDA）以投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，難以進(jìn)行連續(xù)的時間序列比較分析。只能進(jìn)行加法分解，分解結(jié)果偏差大。指數(shù)分解法（ IDA）主要有Laspeyres指數(shù)分解法、Paasche指數(shù)分解法，算術(shù)平均Divisia指數(shù)分解法（ AMDI）、對數(shù)平均Divisia指數(shù)分解法（ LMDI）、Shapley 值分解法等。其中LMDI 和、Shapley 值分解法由于理論基礎(chǔ)成熟，對數(shù)據(jù)能進(jìn)行有效簡便的技術(shù)處理而成為近年來這一研究領(lǐng)域最有影響力的的技術(shù)分析工具。采用國家及行業(yè)碳排放強(qiáng)度影響因素的經(jīng)典分解方法，學(xué)者們對省際區(qū)域的影響因素也進(jìn)行了分解研究。張雷等[14]通過產(chǎn)業(yè)-能源關(guān)聯(lián)和能源-碳排放關(guān)聯(lián)兩個基本評價模型，解析中國碳排放區(qū)域格局變化的原因。認(rèn)為加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)速率以逐步減緩地區(qū)一次能源消費(fèi)總量增長，以及最大限度地改善各地區(qū)、特別是東部地區(qū)的一次能源供應(yīng)結(jié)構(gòu)，是有效控制區(qū)域碳排放增長的關(guān)鍵。許廣月[15]，張為付[16]在環(huán)境庫茲涅茨曲線理論的基礎(chǔ)上，選用1990-2007 年中國省域面板數(shù)據(jù)，研究了中國不同地區(qū)碳排放環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在性。研究結(jié)果都表明中國及其東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)并非都存在人均碳排放環(huán)境庫茲涅茨曲線。鄒秀萍[17]、仲云云[18]、雷厲[19]、齊亞偉[20]等運(yùn)用對數(shù)平均權(quán)重分解法（LMDI），對碳排放的區(qū)域差異及其變化影響因素進(jìn)行了定量分析。根據(jù)各地區(qū)碳排放的區(qū)域差異及碳排放增長的影響因素，提出了制定差異化的區(qū)域碳減排政策建議。周杰琦[21]、陳繼勇[22]等采用中國省級面板數(shù)據(jù)，考察了考察貿(mào)易開放度FDI對不同地區(qū)碳排放的直接和間接影響。王佳[5]運(yùn)用Shapley值分解方法實(shí)證研究了中國地區(qū)CO2排放強(qiáng)度差異的成因。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城市化水平和能源結(jié)構(gòu)可以解釋70%左右的地區(qū)CO2排放強(qiáng)度差異。其中各地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不均衡是形成地區(qū)CO2排放強(qiáng)度差異的主要原因。

3.2省際碳排放約束的綠色生產(chǎn)率與效率研究

在碳排放約束日益凸出的背景下，以往的粗放的增長模式難以維系，提高綠全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)研究日益受到重視。碳排放績效因?yàn)楹饬苛颂寂欧偶s束下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，考慮了碳排放對經(jīng)濟(jì)增長的制約和反饋?zhàn)饔?，有利于深入探索促進(jìn)低碳發(fā)展的政策路徑而被學(xué)者們廣泛深入研究。評價碳排放績效可以采用“單要素”指標(biāo)和“全要素”指標(biāo)體系評價。單要素指標(biāo)包括能源強(qiáng)度、碳排放強(qiáng)度、碳生產(chǎn)率和各種人均碳排放指標(biāo)等。全要素指標(biāo)評價分為參數(shù)方法：采用隨機(jī)前沿分析法（SFA）估計(jì)和非參數(shù)方法：采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）軌跡。環(huán)境方向性距離函數(shù)由于合理處置了碳排放環(huán)境污染變量的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征而成為衡量碳排放績效分析的最為廣泛采用的理論框架。潘家華等[23]利用聚類分析、泰爾指數(shù)、脫鉤指數(shù)等方法分析了區(qū)域碳生產(chǎn)率的差異性及影響因素，提出了減排對策。發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)的碳生產(chǎn)率各項(xiàng)指標(biāo)均存在較大差異，碳生產(chǎn)率總體差異主要來自于地區(qū)內(nèi)差異，地區(qū)內(nèi)差異又主要來自于東部地區(qū)內(nèi)差異，但地區(qū)間差異貢獻(xiàn)率近年來呈上升趨勢。王群偉等[24]利用含有非期望產(chǎn)出的DEA 模型構(gòu)建了可用于研究CO2排放績效動態(tài)變化的Malmquist指數(shù)，以此為基礎(chǔ)，測度了1996-2007 年我國28 個省區(qū)市CO2的排放績效，并借助收斂理論和面板數(shù)據(jù)回歸模型分析區(qū)域差異及其影響因素。陳詩一[25]基于SBM-DDF-AAM 低碳經(jīng)濟(jì)分析理論機(jī)制，構(gòu)建了低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程的動態(tài)評估指數(shù)，并對改革以來中國各省級地區(qū)的低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程進(jìn)行評估和預(yù)測。根據(jù)評估結(jié)果，各地區(qū)低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程有很大不同且很多省市區(qū)尚處于不穩(wěn)定的初期轉(zhuǎn)型階段，各地方政府應(yīng)因地制宜制定合理的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境政策來持續(xù)促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)大轉(zhuǎn)型進(jìn)程。劉明磊等[26]利用非參數(shù)距離函數(shù)方法研究了能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)約束下的我國省級地區(qū)碳排放績效水平和CO2邊際減排成本。

4省際區(qū)域碳排放目標(biāo)分解設(shè)定

對省際區(qū)域碳排放核算、碳排放時空分布及其轉(zhuǎn)移分析，碳排放影響因素分析，碳排放績效評價最終都是為了建立差異化的區(qū)域碳減排政策。建立差異化的區(qū)域碳減排政策，需要對碳排放進(jìn)行合理的空間分配，為不同區(qū)域設(shè)定不同的碳排放目標(biāo)。不同的分配方案和目標(biāo)將對中國的區(qū)域發(fā)展產(chǎn)生重要的影響。迄今為止，國際社會已提出許多全球溫室氣體排放目標(biāo)的總量分配方法。在地區(qū)層面上，盡管早在2009 年底中國已經(jīng)在國家層面明確了碳減排的目標(biāo)，但今還沒有將這一指標(biāo)分配到不同區(qū)域。借鑒國際碳排放權(quán)的分配原則和方法[27-30]，中國碳排放目標(biāo)地區(qū)分解總量減排分配研究方法已經(jīng)有了一定進(jìn)展。這些研究為地方層次落實(shí)國家承諾、實(shí)現(xiàn)國家提出的溫室氣體減排目標(biāo)提供了有益的指導(dǎo)，如表1所示。劉春蘭等[31]對碳減排目標(biāo)的地區(qū)分解方法進(jìn)行了述評，目前制約中國區(qū)域目標(biāo)分解未來的研究重點(diǎn)是碳減排目標(biāo)區(qū)域分解的理論依據(jù)。學(xué)者們在提出國內(nèi)區(qū)域碳減排總量分配方法時，會對地方政府如何進(jìn)行區(qū)域內(nèi)部碳減排目標(biāo)總量分配方法做簡單介紹，都是按行業(yè)分配[32-34]。從表1中我們可以看出中國碳減排總量地區(qū)分解的關(guān)鍵和核心問題包括：分配的總量目標(biāo)和分配模型。多數(shù)研究分配的總量減排目標(biāo)采用國家已經(jīng)明確承諾的相對強(qiáng)度目標(biāo)、部分研究通過換算將強(qiáng)度目標(biāo)換算成絕對量減排目標(biāo)。基于不同的分配目標(biāo)、分配原則和分配標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)者們開發(fā)和應(yīng)用了在不同范圍層次上的分配模型。這些模型的依據(jù)原則和參數(shù)指標(biāo)選擇上都有一定程度的相似性，如GDP，人口、人均GDP、行業(yè)能耗數(shù)據(jù)和碳排放強(qiáng)度等，在借鑒不同范圍層次上的模型具體形式上有較大差別。

中國碳減排目標(biāo)總量地區(qū)分解屬于命令與控制的行政手段控制碳排放的政策工具。不同于碳權(quán)國際分配中考慮國家利益更加強(qiáng)調(diào)公平性原則[27， 29-30]，中國區(qū)域發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀決定了中國碳減排目標(biāo)地區(qū)分解在強(qiáng)調(diào)公平性的同時也要考慮促進(jìn)區(qū)域均衡發(fā)展的效率性原則。中國碳減排目標(biāo)總量地區(qū)分解是一個政治決策過程，中央政府通過免費(fèi)分配的方式將總量目標(biāo)分解給各省市。合理的總量減排目標(biāo)決定了最終目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可行性，分配模型方法決定了最終分配結(jié)果的合理可靠性。中央政府根據(jù)各個行業(yè)排放確定的總量目標(biāo)最后通過分配模型分解到各省市依靠各級地區(qū)省市行政單位執(zhí)行實(shí)現(xiàn)。不同的總量目標(biāo)換算方法和不同的分配模型會導(dǎo)致差異很大的不同分解結(jié)果難以比較。2011年10月底，國家發(fā)展改革委下發(fā)了《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東和深圳開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作?？偭磕繕?biāo)的有效設(shè)定是碳排放交易的前提。綜上，省際區(qū)域碳排放目標(biāo)分解設(shè)定目前的分配方法雖然依據(jù)了公平和效率的分配原則，但是缺乏對不同區(qū)域碳減排責(zé)任和促進(jìn)區(qū)域優(yōu)化均衡發(fā)展的深入分析。同時這些研究也較少關(guān)注區(qū)域內(nèi)部按行政區(qū)劃的碳權(quán)分配方法和碳排放目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的量化考核方案。目前研究文獻(xiàn)主要只基于行業(yè)的碳減排目標(biāo)分配不能滿足在不同區(qū)域?qū)哟紊辖⒖刂茰厥覛怏w排放目標(biāo)責(zé)任制的要求。

5結(jié)論與討論

區(qū)域碳減排問題研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，區(qū)域碳減

國務(wù)院發(fā)展研究中心[35]

“ 十二五” 全國CO2總排放額度為436.4億 t

各省地區(qū)基本排放額度=（ 各省人口占全國人口比例*全國地區(qū)排放額度）十按人均GDP設(shè)定的調(diào)節(jié)因子

李陶等[36]

根據(jù)碳強(qiáng)度下降40%的目標(biāo)計(jì)算出目標(biāo)碳排放。

以全國總減排成本最小化為目標(biāo)，基于非線性規(guī)劃的減排配額分配模型估計(jì)各省市的邊際減排成本，確定各省市的CO2減排量

孫根年等[37]

到2020年單位產(chǎn)值碳減排40%的目標(biāo)

根據(jù)各省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放強(qiáng)度的關(guān)系，建立了各省區(qū)碳排放環(huán)境學(xué)習(xí)曲線，分析各省區(qū)碳減排目標(biāo)及在國家減排目標(biāo)中的貢獻(xiàn)與分擔(dān)率

王金南等[38]

中國控制2020 年CO2 相對2005 年增加排放34.91 億t增排量做為分配目標(biāo)

借鑒國際上包括Triptych 在內(nèi)的主流模型的思想和方法，構(gòu)建基于GIS平臺的中國區(qū)域CO2排放分解模型CRBDM確定各省市的排放額度

劉曉[39]

假定在2010到2050年國際分配到中國的總配額量為75GtC

WenJing Yi[40]

到2020年單位產(chǎn)值碳減排45%的目標(biāo)

從考慮歷史責(zé)任和根據(jù)未來需求兩方面獲得不同原則下各省市自治區(qū)的碳排放權(quán)配額量的計(jì)算公式計(jì)算得到各省市自治區(qū)的碳排放權(quán)配額，Ri =WAAi+WBBi+WCCi ，Ai 是各省市人均GDP占全國人均GDP的比。Bi 各省市與全國累積碳排量的比，Ci是各省市與全國單位工業(yè)增加值能耗的比值，WA，WB，WC 是權(quán)重因子

楊源等[41]

假定全國的碳強(qiáng)度減排目標(biāo)是45%

采用多元統(tǒng)計(jì)分析中的聚類分析方法，將各地區(qū)按照經(jīng)濟(jì)能力、排放水平、減排潛力的相似程度進(jìn)行分類，然后分別分析了按照公平或效率原則的分解結(jié)果及其政策含義

鄭立群[42]

以“2015 年使全國碳排放強(qiáng)度比2010年下降17%”為整體碳減排目標(biāo)

基于分配效率視角，探討了在分配總量固定的條件下，利用投入導(dǎo)向的零和收益DEA（ZSG-DEA）模型進(jìn)行碳減排責(zé)任分?jǐn)偟目尚行?/p>

Wang Ke等[43]

基于2010年各省能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)計(jì)算

以FCAM 模型為基礎(chǔ)，以人均趨同的公平原則為限制條件，提出DEA-CEA模型將CO2排放配額分配問題視為一種總量受控的資源配置問題，以效率優(yōu)先為目標(biāo)，人均公平為約束，將國家排放總量分配給各省

苗壯等[44]

“十二五”時期碳排放強(qiáng)度約束指標(biāo)

基于“零和收益”思想的環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)（ ZSG 環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)） 的碳排放分配模型，將“十二·五”時期省級碳強(qiáng)度約束指標(biāo)進(jìn)行效率分配

宋德勇等[45]

2020年我國碳排放總量132億t

基于人均歷史累計(jì)碳排放的視角，重新定義了碳排放公平中的碳洛倫茲曲線和碳基尼系數(shù)，對我國各地區(qū)2020年碳排放量進(jìn)行了空間分配

資料來源：作者根據(jù)文獻(xiàn)整理。

排問題已經(jīng)成為近年來環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的研究熱點(diǎn)。學(xué)者們采用學(xué)科內(nèi)各種研究方法對區(qū)域碳減排問題從多種不同視角進(jìn)行定性分析和定量分析，但是目前的研究還不能滿足建立有效促進(jìn)區(qū)域均衡協(xié)調(diào)可持續(xù)的差異化碳減排政策的需要，未來還有很多問題有待補(bǔ)充和完善。

（1）關(guān)于省際區(qū)域碳排放核算方法的研究缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，目前采用的IPCC基于能源表觀消費(fèi)量計(jì)算的簡化CO2排放估算方法主要考慮了區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)者責(zé)任的碳排放，對于由于消費(fèi)者責(zé)任產(chǎn)生的不同范圍的間接排放沒有考慮。學(xué)者們根據(jù)研究需要對IPCC基于能源表觀消費(fèi)量計(jì)算的簡化CO2排放估算方法進(jìn)行的各種修正方法缺少成熟的理論基礎(chǔ)，相互之間差異較大無法比較。

（2）關(guān)于省際區(qū)域碳排放的格局、轉(zhuǎn)移及動因績效差異研究，主要從宏觀的角度考慮，缺少基于企業(yè)的微觀經(jīng)濟(jì)研究。隨著我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展由東南沿海向中西部縱深推進(jìn)，中西部地區(qū)相對低廉的生產(chǎn)要素價格和優(yōu)越的資源稟賦承接了大量從東部沿海地區(qū)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，省際碳排放的時空分布也發(fā)生了較大的變化。西部地區(qū)承接國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，應(yīng)爭取成為東部地區(qū)投資的承接地而不是碳排放污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移地。關(guān)于區(qū)域碳排放的區(qū)域格局和轉(zhuǎn)移分析研究對于我國區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整，全國實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)具有重要意義。區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與碳排放之間相互關(guān)系研究是未來的研究的難點(diǎn)和重點(diǎn)。

（3）關(guān)于省際區(qū)域碳排放目標(biāo)設(shè)定的研究，隨著環(huán)境污染總體形勢的日益嚴(yán)峻，2013年11月中共十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出“糾正單純以經(jīng)濟(jì)增長速度評定政績的偏向”，資源消耗、環(huán)境損害和生態(tài)效益等指標(biāo)的權(quán)重將提升。如何建立考核機(jī)制激勵地方官員，改變其決策方式，促進(jìn)地區(qū)間總量控制與交易是中國碳減排目標(biāo)的總量地區(qū)分解未來研究和實(shí)踐重點(diǎn)。

（4）不同行業(yè)、不同區(qū)域設(shè)定“共同但有區(qū)別”碳減排目標(biāo)需要與國家戰(zhàn)略保持一致的同時體現(xiàn)行業(yè)和區(qū)域特點(diǎn)。中國垂直行政管理體制特點(diǎn)決定了不同行業(yè)、不同區(qū)域控制溫室氣體排放目標(biāo)由上級行政單位設(shè)定，屬于被動減少溫室氣體排放，不同行業(yè)、不同區(qū)域的碳減排目標(biāo)要與國家戰(zhàn)略保持一致。另外中國幅員遼闊，不同行業(yè)和區(qū)域之間資源稟賦差異極大，所以不存在統(tǒng)一適用于所有行業(yè)和區(qū)域的低碳發(fā)展模式。合理的政策設(shè)計(jì)需要體現(xiàn)行業(yè)和區(qū)域特點(diǎn)，不同行業(yè)和地區(qū)需要分階段采取不同的推進(jìn)策略。鼓勵和支持不同行業(yè)和地區(qū)從當(dāng)?shù)氐木唧w情況出發(fā)，充分考慮不同行業(yè)和地區(qū)在發(fā)展道路與模式方面的地區(qū)差異，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)，因地制宜的選擇各具特色的低碳發(fā)展模式。

省際區(qū)域碳減排差異研究幾個關(guān)鍵問題還都面臨所需數(shù)據(jù)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等有效數(shù)據(jù)可獲得性的局限性。所需有效數(shù)據(jù)的可獲得性是目前制定有效促進(jìn)區(qū)域均衡協(xié)調(diào)可持續(xù)的差異化節(jié)能減排政策存在的主要問題。數(shù)據(jù)質(zhì)量是能否構(gòu)建效促進(jìn)區(qū)域均衡協(xié)調(diào)可持續(xù)的差異化節(jié)能減排政策體系的關(guān)鍵，數(shù)據(jù)的連續(xù)可得性是制約研究和實(shí)踐的一個關(guān)鍵因素。除了數(shù)據(jù)質(zhì)量以外，中國正處于工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化快速發(fā)展的歷史階段，構(gòu)建效促進(jìn)區(qū)域均衡協(xié)調(diào)可持續(xù)的差異化節(jié)能減排政策體系還需要面臨經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的不確定性帶來的巨大挑戰(zhàn)。

（編輯：劉呈慶）

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