汪橋紅

（河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 210098；江蘇省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室，江蘇 南京 210013）

一、引 言

加入WTO以來中國出口貿(mào)易額增長迅猛，出口產(chǎn)品附加值也在逐步提升，儼然已成為了名副其實(shí)的“世界加工廠”。但是隨著人口結(jié)構(gòu)老齡化和資源環(huán)境約束的日益凸顯，中國以往依賴廉價勞動力和大量資源投入所產(chǎn)生的出口競爭優(yōu)勢日益消退。尤其在2008年全球金融危機(jī)后，國外需求大幅下降，更是對中國繼續(xù)保持出口增長帶來了巨大挑戰(zhàn)。此時技術(shù)進(jìn)步將成為破解這一困境的重要途徑，結(jié)合中國正在變化的生產(chǎn)要素稟賦結(jié)構(gòu)，通過發(fā)展適宜性技術(shù)來充分利用現(xiàn)有要素稟賦條件，成為中國有效規(guī)避生產(chǎn)要素紅利逐步消失所導(dǎo)致的出口成本優(yōu)勢下降，并集中資源提升產(chǎn)品出口質(zhì)量、增加附加值的重要議題。另外，由于歐美等發(fā)達(dá)國家早已遭遇上述中國所面臨的問題，在處理這些經(jīng)濟(jì)社會問題上所擁有的適宜性技術(shù)理應(yīng)更為先進(jìn)，引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)便成為中國應(yīng)對經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，促進(jìn)適宜性技術(shù)快速發(fā)展的一條重要途徑。因此，本文將首先檢驗(yàn)適宜性技術(shù)進(jìn)步對中國出口增長的影響效應(yīng)是否顯著，然后以技術(shù)引進(jìn)為切入點(diǎn)，探討隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提升，適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口增長效應(yīng)會呈現(xiàn)何種變化軌跡，為中國以發(fā)展適宜性技術(shù)來維持出口增長提供重要的實(shí)踐參考。

國內(nèi)有關(guān)適宜性技術(shù)方面的研究相對較為欠缺，韋鎮(zhèn)坤通過理論模型證明了一個國家或地區(qū)發(fā)展適宜性技術(shù)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的重要途徑，并指出技術(shù)推動經(jīng)濟(jì)增長時要采用適宜性技術(shù)才能使資源得到最合理的利用，經(jīng)濟(jì)得到最大程度的發(fā)展［1］；林毅夫和張鵬飛通過構(gòu)建理論模型分析了適宜性技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，得出一個發(fā)展中國家選擇與其要素稟賦結(jié)構(gòu)相一致的技術(shù)結(jié)構(gòu)，這個發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間在全要素生產(chǎn)率以及每個勞動力的人均產(chǎn)出上的差異就會變得最?。?］；鄒薇在標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)生增長模型中分析了適宜性技術(shù)與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長問題，指出技術(shù)的適宜性取決于發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的吸收利用能力，且發(fā)展中國家的技術(shù)吸收能力又取決于人均人力資本水平［3］；余典范運(yùn)用DEA方法實(shí)證分析了我國技術(shù)選擇的匹配性與產(chǎn)業(yè)績效之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)選擇的匹配性并沒有很好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步的改善［4］。國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對出口增長影響的研究主要集中于兩個方面：技術(shù)進(jìn)步對出口總額和出口商品競爭力的影響。在技術(shù)進(jìn)步對出口總額的影響方面，Hughes以英國出口數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的研究顯示，R&D投入對英國出口產(chǎn)生正面影響［5］；Sanyal利用雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)在總體上技術(shù)進(jìn)步對出口貿(mào)易有促進(jìn)作用，在行業(yè)層次上技術(shù)進(jìn)步嚴(yán)重影響了高新技術(shù)行業(yè)的出口貿(mào)易增長［6］；Motobbio等利用9個發(fā)展中國家的行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究后發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步能帶來更多的出口收益［7］；Bleaney等利用英國企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果顯示技術(shù)水平高的企業(yè)出口貿(mào)易增長更快［8］。國內(nèi)學(xué)者楊波通過創(chuàng)建出口增長一般模型和靜態(tài)出口增長模型，建立了出口增長率與技術(shù)進(jìn)步率之間的函數(shù)，考察了技術(shù)進(jìn)步對出口增長的影響程度，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對出口增長起著積極的促進(jìn)作用［9］；李懷政基于我國28個工業(yè)行業(yè)的時間序列數(shù)據(jù)構(gòu)建VAR模型，分析了環(huán)境規(guī)制、環(huán)境技術(shù)進(jìn)步對出口貿(mào)易擴(kuò)張的影響，結(jié)果表明環(huán)境技術(shù)進(jìn)步是影響出口貿(mào)易擴(kuò)張的最主要因素［10］；張秋菊分析了技術(shù)進(jìn)步對我國整體及各地區(qū)出口穩(wěn)定增長的影響，結(jié)果顯示技術(shù)進(jìn)步無論長期還是短期都促進(jìn)了我國整體的出口增長［11］。在技術(shù)進(jìn)步對出口競爭力的影響方面，Dosi等對OECD國家進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和及時傳遞技術(shù)的能力是影響國家貿(mào)易競爭力的最重要因素［12］；Braunerhjelm對瑞典企業(yè)層面的研究表明，相對于傳統(tǒng)的成本因素，技術(shù)進(jìn)步對企業(yè)國際競爭優(yōu)勢的作用更為突出［13］。國內(nèi)學(xué)者許斌剖析了我國出口競爭力與技術(shù)升級的關(guān)系，認(rèn)為技術(shù)含量增加是解釋中國出口復(fù)雜度和出口競爭力的重要原因［14］；魯曉東利用中國工業(yè)企業(yè)和高度細(xì)化的產(chǎn)品數(shù)據(jù)，從企業(yè)角度研究技術(shù)進(jìn)步與出口競爭力的關(guān)系變遷，結(jié)果表明企業(yè)技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級以及保持中國出口競爭力可持續(xù)性的關(guān)鍵［15］。

上述文獻(xiàn)為本文的進(jìn)一步研究提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)借鑒，但仍存在以下有待突破的空間：（1）關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對出口增長的影響效應(yīng)研究方面，大多數(shù)文獻(xiàn)中技術(shù)進(jìn)步水平的含義一般側(cè)重于地區(qū)科技投入能力和科技產(chǎn)出水平等，未能較好地反映出以現(xiàn)有資源要素條件實(shí)現(xiàn)最佳生產(chǎn)效率這一層次，即適宜性技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵未在技術(shù)進(jìn)步中得以體現(xiàn)；（2）目前涉及適宜性技術(shù)進(jìn)步的文獻(xiàn)，多為探討其對經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)績效等方面的影響，有關(guān)適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口增長影響的相關(guān)研究較為缺乏；（3）雖然多數(shù)文獻(xiàn)已經(jīng)證實(shí)技術(shù)進(jìn)步對出口增長的正向促進(jìn)作用，但鮮有將兩者關(guān)系納入技術(shù)引進(jìn)視角下進(jìn)行探討，更缺乏技術(shù)引進(jìn)視角下適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口增長的影響效應(yīng)研究。

綜上，本文嘗試做出以下創(chuàng)新：（1）在研究對象上，拓展出口增長的內(nèi)涵，將其劃分為兩個層面，一是出口數(shù)額增加，反映出口廣度的增長，二是單位企業(yè)出口價值增加，反映出口深度的增長。本文認(rèn)為適宜性技術(shù)進(jìn)步提高了要素投入產(chǎn)出率，而出口廣度與深度的增長對要素利用效率的要求不同，因而適宜性技術(shù)進(jìn)步對提升地區(qū)出口廣度還是出口深度增長的作用效果也存在顯著差異，如此便可以較為全面地剖析適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口增長的影響效應(yīng)；（2）在研究視角上，本文在分析適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口增長的影響效應(yīng)的同時，引入技術(shù)引進(jìn)這一角度。有文獻(xiàn)研究表明技術(shù)引進(jìn)大多伴隨著跨國公司的直接投資［16］，一方面如果跨國公司以加工出口為目的，帶來與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)環(huán)境相適應(yīng)的技術(shù)將直接促進(jìn)本地適宜性技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而推動出口增長，另外如果跨國公司以本地市場為目的，也會通過外溢效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)促進(jìn)本地適宜性技術(shù)進(jìn)步，間接促進(jìn)出口增長?？梢钥闯觯夹g(shù)引進(jìn)在分析適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長之間關(guān)系時是一個不容忽視的因素；（3）在研究框架上，構(gòu)建技術(shù)引進(jìn)視角下的適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長研究系統(tǒng)，可以更好地探明三者之間的關(guān)系，以彌補(bǔ)以往只重視技術(shù)進(jìn)步對出口增長的影響，而忽視技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)進(jìn)步與出口增長之間關(guān)系的影響。因此，本文的研究思路如下：首先檢驗(yàn)適宜性技術(shù)進(jìn)步對中國出口廣度與深度增長的影響效應(yīng)，然后通過構(gòu)建門檻面板模型，將技術(shù)引進(jìn)作為門檻變量，分別分析隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提升，適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口廣度與深度增長影響的程度與方向的變化特征。

二、變量與模型

1.變量定義與數(shù)據(jù)來源

（1）被解釋變量：根據(jù)前文分析，出口水平可細(xì)分為出口廣度與出口深度兩個層面。本文將出口廣度定義為地區(qū)的出口總額大小，一般出口總額越高，說明該地區(qū)出口廣度越大，采用地區(qū)出口總額占GDP比重來衡量；出口深度定義為每個出口單位（企業(yè)）的出口附加值高低，單位企業(yè)出口額度越高，表明企業(yè)出口的價值越大，地區(qū)出口深度就越大，通過地區(qū)出口總額除以出口企業(yè)數(shù)量來反映。

（2）解釋變量：本文的核心解釋變量為適宜性技術(shù)水平，參照適宜性技術(shù)進(jìn)步的定義，指一個國家或地區(qū)依據(jù)自身資源稟賦條件，發(fā)展與之相適應(yīng)的技術(shù)類型，從而將資源最大化地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力。由于現(xiàn)有文獻(xiàn)鮮有定量化分析適宜性技術(shù)水平，本文將依據(jù)定義做出如下嘗試：如果一個地區(qū)以現(xiàn)有的勞動力與固定資產(chǎn)條件能夠更大限度地產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則說明該地區(qū)所采用的技術(shù)應(yīng)該更加貼合自身的資源稟賦條件，適宜性技術(shù)水平也理應(yīng)更高。具體而言，本文以地區(qū)從業(yè)人員數(shù)和固定資產(chǎn)作為投入變量，以地區(qū)生產(chǎn)產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量，利用DEA效率分析所得出的地區(qū)效率值作為適宜性技術(shù)水平。這里值得說明的是，計算固定資本投入時，采用已被普遍使用的永續(xù)盤存法測算資本存量，選取2000年作為基年，用全社會固定資產(chǎn)投資乘以當(dāng)年固定資產(chǎn)交付使用率作為當(dāng)年投資，參考《中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計數(shù)典2000》，固定資產(chǎn)交付使用率取80%；另外，固定資產(chǎn)折舊率取5%。

（3）門檻變量：技術(shù)引進(jìn)水平作為本文門檻面板回歸模型中的門檻變量，技術(shù)引進(jìn)一般包括技術(shù)貿(mào)易、進(jìn)口和利用國際直接投資（簡稱為外資）三條途徑，本文參照唐未兵等［16］的做法，將外商投資占全社會固定資產(chǎn)投資比重作為技術(shù)引進(jìn)水平的衡量指標(biāo)。具體理由為：為保持技術(shù)壟斷地位，技術(shù)出讓國會控制先進(jìn)技術(shù)的貿(mào)易，專利轉(zhuǎn)讓的技術(shù)多是產(chǎn)品已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的成熟技術(shù)，甚至是衰落技術(shù)。與技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓相比進(jìn)口產(chǎn)品更可能包含先進(jìn)技術(shù)，但是信息不對稱使進(jìn)口方無法通過“逆向工程”獲得先進(jìn)技術(shù)?？鐕顿Y傾向轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)是因?yàn)榭鐕居捎诮?jīng)營環(huán)境變化致使管理成本上升，為獲得競爭優(yōu)勢跨國公司可能采用先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，通過降低成本或生產(chǎn)新產(chǎn)品獲得市場份額；跨國公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中使用的技術(shù)信息容易被本地企業(yè)消化吸收。因此，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)最顯著的途徑是國際直接投資而不是專利轉(zhuǎn)讓。

（4）控制變量：本文所采用的控制變量主要為人均GDP、科研經(jīng)費(fèi)投入和二三產(chǎn)業(yè)占GDP比重，并將人均GDP取自然對數(shù)。這三個變量用以控制各地區(qū)因人均收入、科技資源投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異而對出口廣度與深度增長的影響。

本文所選取的研究時段為2009年—2013年，數(shù)據(jù)為中國30個省市自治區(qū)（西藏、港、澳、臺除外）所構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于相應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。按照我國區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南11個省市；中部地區(qū)包括黑龍江、吉林、山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南8個省；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆11個省。

2.模型設(shè)定

按照本文思路，首先對適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長之間關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，構(gòu)建如下模型：

其中，因變量EXPO為出口水平（包括出口廣度與出口深度兩個指標(biāo)）；自變量CRE為地區(qū)適宜性技術(shù)水平；X為控制變量（包括人均GDP、科研經(jīng)費(fèi)投入、二三產(chǎn)業(yè)占比）；i和t分別表示省份和年份。

然后引入技術(shù)引進(jìn)這一門檻變量，采用門檻面板回歸模型，探討隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提升，適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口增長的影響程度與方向，在Hansen［17］等對面板門檻模型修正的基礎(chǔ)之上構(gòu)建以下模型：

其中，I為門檻變量（技術(shù)引進(jìn)），λ1，λ2，……λn為待估算的門檻值。

三、適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長關(guān)系的檢驗(yàn)

接下來，本文先對適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證驗(yàn)證，其中出口增長按照其內(nèi)涵，分為出口廣度增長（出口數(shù)量增加）和出口深度增長（出口價值增加）兩個層面。適宜性技術(shù)進(jìn)步對兩個層面出口增長的影響效應(yīng)結(jié)果見表1和表2所示。另外，通過Hausman檢驗(yàn)本文采取固定效應(yīng)模型，因進(jìn)行分區(qū)域分析，各區(qū)域地理位置相對固定，受時間變化影響比受地理因素影響更為明顯，故選擇個體固定效應(yīng)模型。

1.出口增長的廣度效應(yīng)分析

通過表1可知，（1）總體來看，適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口數(shù)量的影響系數(shù)為0.0201，且通過了10%的顯著性檢驗(yàn)，即適宜性技術(shù)進(jìn)步每增加1個百分點(diǎn)，會促進(jìn)出口數(shù)量增長0.0201個百分點(diǎn)。這說明適宜性技術(shù)進(jìn)步能夠起到明顯促進(jìn)中國出口數(shù)量增加的作用，適宜性技術(shù)進(jìn)步使得勞動力與資本以更為合理的比例相結(jié)合，提高了勞動力和資本的產(chǎn)出彈性，一方面增強(qiáng)了中國出口企業(yè)的生產(chǎn)率，單位投入能夠生產(chǎn)更多的產(chǎn)品用于出口，另一方面也降低了生產(chǎn)單位產(chǎn)品的生產(chǎn)要素消耗，從而降低了出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，以上兩個方面均有效促進(jìn)了中國出口總量的增加；（2）東中西部地區(qū)的適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口數(shù)量的影響存在顯著差異，具體而言，適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口數(shù)量的影響系數(shù)東部地區(qū)為0.0436，通過5%的顯著性檢驗(yàn)，中部地區(qū)為-0.0005，未通過10%的顯著性檢驗(yàn)，西部地區(qū)為-0.0068，未通過10%的顯著性檢驗(yàn)，對比可知只有東部地區(qū)的適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口數(shù)量增長的促進(jìn)效果最佳，中部地區(qū)和西部地區(qū)基本無顯著影響。究其原因可能是東部地區(qū)相比較在這三個地區(qū)中所承受的勞動力、原料、土地等成本上漲壓力最大，出口競爭優(yōu)勢受此負(fù)面影響也最為明顯，因此為了保持該地區(qū)出口數(shù)量的增長，不僅需要提高技術(shù)創(chuàng)新水平，更需要發(fā)展適宜性技術(shù)，以弱化東部地區(qū)勞動力等要素稟賦優(yōu)勢下降對出口增長的消極影響，最終致使適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口數(shù)量增長表現(xiàn)出更強(qiáng)的促進(jìn)作用。而中西部地區(qū)資源豐富，勞動力供給缺口較小，與東部地區(qū)相比，中西部地區(qū)出口增長受到生產(chǎn)要素供給條件變化的負(fù)面影響小，以致于中西部地區(qū)出口數(shù)量增長對適宜性技術(shù)進(jìn)步的訴求不高；（3）從其他變量的回歸結(jié)果來看，人均GDP對出口數(shù)量的促進(jìn)作用不顯著，但是科技投入和二三產(chǎn)業(yè)占比提高均對出口數(shù)量增長起到了顯著的促進(jìn)作用，這里值得注意的是，科技投入對出口數(shù)量的影響系數(shù)最高為東部地區(qū)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了中部和西部地區(qū)，這表明通過增加科技投入，能夠在東部地區(qū)起到顯著的促進(jìn)出口數(shù)量增長的效果。

表1 適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口廣度增長的回歸結(jié)果

表2 適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口深度增長的回歸結(jié)果

2.出口增長的深度效應(yīng)分析

通過表2可以看出，（1）全國層面的適宜性技術(shù)進(jìn)步對企業(yè)出口價值的影響系數(shù)為-3.3765，未通過10%的顯著性檢驗(yàn)。這表明適宜性技術(shù)進(jìn)步無法明顯促進(jìn)企業(yè)出口價值的提升，究其原因可能是目前中國企業(yè)大多仍為粗放式生產(chǎn)模式，單純憑借成本優(yōu)勢來取得出口市場競爭力。隨著成本優(yōu)勢的減弱，企業(yè)依靠適宜性技術(shù)進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新以及產(chǎn)品質(zhì)量提升仍需要一個過程。另外，本文所選取的研究時段為2009年—2013年，這個時期國際市場整體上需求萎縮，導(dǎo)致企業(yè)出口價值下降，且中國經(jīng)濟(jì)增速也逐步放緩，企業(yè)利潤大幅下降，致使企業(yè)技術(shù)研發(fā)速度也明顯下降，進(jìn)而限制了適宜性技術(shù)進(jìn)步對企業(yè)出口價值增長的影響；（2）對比東中西部地區(qū)的適宜性技術(shù)進(jìn)步對企業(yè)出口價值的影響系數(shù)，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的系數(shù)為2.4603，未通過10%的顯著性檢驗(yàn)，中部地區(qū)為-1.7332，未通過10%的顯著性檢驗(yàn)，西部地區(qū)為-1.6052，未通過10%的顯著性檢驗(yàn)。這表明即使經(jīng)濟(jì)社會條件較為優(yōu)越的東部地區(qū)，適宜性技術(shù)進(jìn)步仍未能對提升企業(yè)出口價值產(chǎn)生顯著的作用效果，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中出口所占比重較大，金融危機(jī)對東部地區(qū)出口企業(yè)的沖擊作用更為明顯，使得東部地區(qū)適宜性技術(shù)進(jìn)步對企業(yè)出口價值提升的正向影響不凸顯，中西部地區(qū)則由于企業(yè)發(fā)展水平遠(yuǎn)不如東部地區(qū)，多數(shù)企業(yè)仍以簡單的原料出口加工為主，附加值較低，因此受到發(fā)展水平的限制，中西部地區(qū)適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口企業(yè)價值提升的影響亦不顯著；（3）在其他控制變量方面，人均GDP、科技投入均與企業(yè)出口價值存在正相關(guān)關(guān)系，且在科技投入方面，東部地區(qū)的影響系數(shù)也是三個地區(qū)中最高的，說明東部地區(qū)增加科技投入更能有效地促進(jìn)企業(yè)出口價值的增加。

四、技術(shù)引進(jìn)門檻約束下適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長的分析

在探明適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口增長的影響效應(yīng)的基礎(chǔ)上，本文將進(jìn)一步分析不同技術(shù)引進(jìn)水平條件下，適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口增長的影響效應(yīng)。一般而言，跨國企業(yè)比本國企業(yè)擁有更為先進(jìn)的技術(shù)水平，為了適應(yīng)投資國的資源稟賦條件，跨國公司存在將自身先進(jìn)技術(shù)按照投資國生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行改造的動機(jī)，勢必將促進(jìn)投資國的適宜性技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而一方面跨國公司將投資國作為“加工廠”來促進(jìn)出口增加，另一方面通過適宜性技術(shù)外溢，提升了投資國適宜性技術(shù)整體水平，增強(qiáng)了出口能力。雖然跨國公司可以幫助投資國提升適宜性技術(shù)水平，但也會對經(jīng)改造的技術(shù)進(jìn)行保密，以避免失去競爭優(yōu)勢，這樣技術(shù)引進(jìn)可能將不再強(qiáng)化適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口增長效應(yīng)。綜上，技術(shù)引進(jìn)對適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長關(guān)系的影響是一個十分復(fù)雜的過程。適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口增長效應(yīng)可能會因技術(shù)引進(jìn)水平提高而碰到一個或幾個“門檻”，表現(xiàn)出非線性特征。這里，本文將技術(shù)引進(jìn)水平作為門檻變量，來探討隨著技術(shù)引進(jìn)水平提高，適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口增長影響的方向和程度的變化。

1.門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

以技術(shù)引進(jìn)水平作為門檻變量，依次檢驗(yàn)適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口廣度增長和出口深度增長的影響是否存在門檻效應(yīng)。門檻檢驗(yàn)結(jié)果見表3所示。

表3 門檻檢驗(yàn)結(jié)果

可以看出，技術(shù)引進(jìn)門檻條件下，適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口廣度增長的影響存在兩個門檻值，即隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提高，適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口廣度增長存在三種程度的影響作用；而適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口深度增長的影響存在三個門檻值，即隨著技術(shù)引進(jìn)水平提高，適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口深度增長存在四種程度的影響作用。

2.技術(shù)引進(jìn)的門檻效應(yīng)分析

如表4所示，以技術(shù)引進(jìn)作為門檻變量，適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口數(shù)量增長的回歸結(jié)果表明：適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口數(shù)量增長影響的技術(shù)引進(jìn)水平門檻值分別為0.0257和0.0685。當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平未跨越第一門檻值時，影響系數(shù)為0.0021，但未通過10%的顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平跨越第一門檻但未達(dá)到第二門檻時，影響系數(shù)為0.0097，通過了1%的顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平跨越第二門檻時，影響系數(shù)為0.0161，通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。從影響系數(shù)上看，隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提高，適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口數(shù)量的關(guān)系呈現(xiàn)出先不顯著然后顯著正相關(guān)的關(guān)系，而且影響系數(shù)值呈現(xiàn)遞增的趨勢。以上說明，當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平提升至0.0257時，能夠通過外溢效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，明顯推動適宜性技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而促進(jìn)出口數(shù)量的增加。至于第三門檻區(qū)間的影響系數(shù)大于第二門檻區(qū)間，這表明隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提升，可以有效地促進(jìn)適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口廣度增長效應(yīng)。地區(qū)技術(shù)引進(jìn)水平越高，適宜性技術(shù)進(jìn)步可能越得益于外溢效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，適宜性技術(shù)進(jìn)步增強(qiáng)了地區(qū)資源利用率，降低了出口成本優(yōu)勢，進(jìn)而擴(kuò)大了海外市場份額，最終導(dǎo)致出口數(shù)量的增加。

表4 技術(shù)引進(jìn)門檻回歸結(jié)果

在適宜性技術(shù)進(jìn)步對企業(yè)出口價值增長的影響方面，可以得出以下結(jié)論：適宜性技術(shù)進(jìn)步對企業(yè)出口價值增長影響的技術(shù)引進(jìn)水平門檻值分別是0.0248、0.0541和0.0917。當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平未跨越第一門檻值時，影響系數(shù)為-1.3545，但未通過10%的顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平跨越第一門檻但未達(dá)到第二門檻時，影響系數(shù)為0.9647，仍未通過10%的顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平跨越第二門檻但未達(dá)到第三門檻時，影響系數(shù)為-0.8344，依然未通過10%的顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平跨越第三門檻時，影響系數(shù)為7.6534，通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。從數(shù)值上顯示，適宜性技術(shù)進(jìn)步對企業(yè)出口價值影響存在明顯的門檻效應(yīng)，只有技術(shù)引進(jìn)在跨越第三門檻后，適宜性技術(shù)進(jìn)步才表現(xiàn)出顯著促進(jìn)企業(yè)出口價值增長的特征。以上結(jié)論說明，通過外溢效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)來促進(jìn)適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口價值增長的影響效應(yīng)，需要更高的技術(shù)引進(jìn)水平，這也側(cè)面反映出引進(jìn)國外技術(shù)時，由于存在較強(qiáng)的技術(shù)保密動機(jī)，很難得到國外的核心技術(shù)。另外，適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口數(shù)量增長開始產(chǎn)生影響的技術(shù)引進(jìn)門檻值為0.0257，而適宜性技術(shù)進(jìn)步對企業(yè)出口價值增長開始產(chǎn)生影響的技術(shù)引進(jìn)門檻值為0.0917，后者的門檻值遠(yuǎn)大于前者，這說明通過技術(shù)引進(jìn)，確實(shí)取得了促進(jìn)適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口增長效應(yīng)，但這大多僅局限于出口數(shù)量的增加，這種增長方式是以出口廉價產(chǎn)品為主的粗放式的方式，但隨著技術(shù)引進(jìn)水平進(jìn)一步提升，跨國公司與本地企業(yè)的業(yè)務(wù)交流日益頻繁，合作也進(jìn)一步加深，此過程將可能導(dǎo)致一些核心技術(shù)流入本地企業(yè)，這使得本地企業(yè)的適宜性技術(shù)發(fā)展方向不僅是降低生產(chǎn)成本，更重要的是有效利用現(xiàn)有資源產(chǎn)生具有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品，提高出口產(chǎn)品附加值，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)出口價值的增長。

五、結(jié) 語

中國出口貿(mào)易自金融危機(jī)以來增速逐步放緩，并且伴隨著中國人口老齡化現(xiàn)象加劇和資源環(huán)境惡化，中國面臨著提振出口競爭優(yōu)勢的問題。由于目前中國的勞動力、自然資源等生產(chǎn)要素稟賦條件已遠(yuǎn)不如以前，通過發(fā)展適宜性技術(shù)來充分地利用現(xiàn)有生產(chǎn)要素條件，最大限度地將生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力，是中國增強(qiáng)出口競爭優(yōu)勢的重要途徑之一。此外，國外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)使得中國適宜性技術(shù)進(jìn)步具備后發(fā)優(yōu)勢，有可能實(shí)現(xiàn)跳躍式發(fā)展，以技術(shù)引進(jìn)撬動適宜性技術(shù)進(jìn)步，將對最終推動中國出口增長具有十分重要的意義。因此，本文以技術(shù)引進(jìn)為視角，探討了適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長之間的關(guān)系。首先將出口增長細(xì)分為出口廣度增長與出口深度增長兩個層次，以更全面地反映適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口增長的影響；然后探討了適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口廣度增長與出口深度增長之間的關(guān)系，接下來引入門檻面板回歸模型，將技術(shù)引進(jìn)水平作為門檻變量，分析了隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提升，適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口廣度增長與出口深度增長影響的變化軌跡。研究結(jié)果表明：（1）適宜性技術(shù)進(jìn)步對全國整體的出口廣度增長具有顯著的促進(jìn)作用，細(xì)分區(qū)域來看，適宜性技術(shù)進(jìn)步對東部地區(qū)出口廣度增長促進(jìn)效果最明顯，對中西部地區(qū)出口廣度增長無明顯影響效應(yīng)；（2）適宜性技術(shù)進(jìn)步對全國整體的出口深度增長無明顯促進(jìn)效應(yīng)，且對于東中西地區(qū)均無促進(jìn)效應(yīng)；（3）在技術(shù)引進(jìn)門檻條件下，適宜性技術(shù)進(jìn)步需要跨過一個技術(shù)引進(jìn)門檻才對出口廣度增加存在促進(jìn)效果，且隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提升，適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口廣度增長的影響效應(yīng)逐步增強(qiáng)；（4）在技術(shù)引進(jìn)門檻條件下，適宜性技術(shù)進(jìn)步需跨過較高的門檻才會對出口深度增長產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。根據(jù)上述結(jié)論可以得出如下啟示：

首先，本文所得出的適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口增長的影響相比以往文獻(xiàn)中技術(shù)進(jìn)步對出口增長的影響效果較弱，尤其是適宜性技術(shù)進(jìn)步對出口深度增加的影響方面，無論全國還是東中西部均不顯著。該結(jié)論表明，目前中國通過科技進(jìn)步大力推動了出口增長，但各地區(qū)的科技進(jìn)步更多是在未充分考察地區(qū)資源稟賦條件的前提下而盲目投入大量的科技資源。如此雖也能夠促進(jìn)地區(qū)技術(shù)水平的提高，進(jìn)而推動地區(qū)出口增長，但適宜性技術(shù)發(fā)展不足，將會造成地區(qū)資源投入產(chǎn)出效率下降，短缺資源供給更加惡化，成為制約地區(qū)出口增長的瓶頸。因此應(yīng)該根據(jù)地區(qū)生產(chǎn)要素稟賦條件，有方向地投入科技資源，最終目的是發(fā)展能充分利用現(xiàn)有生產(chǎn)要素資源的技術(shù)。隨著中國的工業(yè)化與城市化的日漸成熟，粗放式資源投放已不再適應(yīng)現(xiàn)階段的發(fā)展，增強(qiáng)適宜性技術(shù)發(fā)展水平，以最佳的資源利用方式來獲取競爭優(yōu)勢，是中國重振出口大國地位的必經(jīng)之路。

其次，技術(shù)引進(jìn)水平的提升對適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口廣度增長的正向關(guān)系具有顯著的促進(jìn)作用?？梢钥闯?，通過積極地吸引外商投資來引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，對于增強(qiáng)適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口廣度增長效應(yīng)十分有利?？鐕驹谶M(jìn)行投資區(qū)位選擇時，往往需要著重考慮自身技術(shù)特點(diǎn)與當(dāng)?shù)刭Y源稟賦條件的匹配情況。那么在本地投資的跨國公司一定會擁有較高的適宜性技術(shù)水平，以便在當(dāng)?shù)孬@取競爭優(yōu)勢，這對于推動整個地區(qū)的適宜性技術(shù)進(jìn)步將起到極其重要的作用。當(dāng)?shù)胤秸龅匠隹谠鲩L乏力的問題時，可以嘗試通過提供優(yōu)惠的招商條件來吸引跨國公司來此投資，此過程將會憑借知識外溢效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)促進(jìn)當(dāng)?shù)剡m宜性技術(shù)水平快速提升，進(jìn)而促進(jìn)當(dāng)?shù)爻隹跀?shù)量的增長。

最后，技術(shù)引進(jìn)水平提升對適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口深度增長之間關(guān)系的促進(jìn)作用存在明顯的門檻效應(yīng)，這表明只有當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平達(dá)到一定程度后，才能增強(qiáng)適宜性技術(shù)的出口深度增長效應(yīng)，這也說明相對于提高一個地區(qū)的出口數(shù)量，提升單位企業(yè)出口價值需要更多的跨國公司投資，通過知識外溢效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)產(chǎn)生更高的適宜性技術(shù)水平。雖然吸引跨國公司投資能夠一定程度上帶來先進(jìn)技術(shù)，但本地企業(yè)通過學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，將其轉(zhuǎn)化為核心技術(shù)，進(jìn)而提升自身產(chǎn)品附加值需要經(jīng)歷一個積累過程。地方政府若想增強(qiáng)適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口深度增長效應(yīng)，需要大量引進(jìn)跨國公司，加快本地與國際化接軌，使得本地技術(shù)引進(jìn)水平提升至一定范圍才能實(shí)現(xiàn)由量變到質(zhì)變的轉(zhuǎn)變，將適宜性技術(shù)進(jìn)步發(fā)展成為出口企業(yè)產(chǎn)品升級的動力，從而提升企業(yè)出口價值。

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