馬家喜　金新元

摘要：界定了高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的內(nèi)涵、分類及特征，得出高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的選擇，從根本上是模式制度化水平選擇的研究結(jié)論。歸納了以交易成本理論為代表的十大理論，以及各理論有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的理論主張。指出了影響協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的五大類核心因素，并就各個影響因素對于模式選擇的機理進行了理論推演，得出相關(guān)結(jié)論。最后，提出了一個協(xié)同創(chuàng)新模式選擇過程的概念模型——RMCG模型，并運用案例檢驗了該模型的適用性及有關(guān)模式選擇內(nèi)在機理理論的合理性。

關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新模式；高校-企業(yè)；產(chǎn)學研

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.02.14

中圖分類號：F204 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2015）02-0061-07

Abstract：The definition， classification and its characteristics for the synergistic Innovation Mode of the “IndustryUniversity” is defined in this paper. The research conclusion that the synergistic innovation mode selection of the “IndustryUniversity” is the one for the institutional level fundamentally is also obtained. The ten theories， just like the transaction cost theory etc， are summed up， and also the focus of each theory about the synergistic innovation mode selection of the “IndustryUniversity” is obtained. The five influence group factors are the key to decide the mode selection outcome. The mechanism for the mode selection from each influential factor is theoretically deducted and some conclusions are obtained. Finally， the RMCG model， which is one conceptual model for the synergistic innovation mode based on the selection process， is pointed out. The applicability for the model and the rationality of the internal mechanism theory concerning on the mode selection is tested.

Key words：synergistic innovation mode； universityindustry； industryuniversityinstitute

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是多方聯(lián)合行動的系統(tǒng)工程，目的在于整合企業(yè)、高校、科研院所、政府等社會各方面資源，提升國家及區(qū)域創(chuàng)新能力。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵措施之一在于強化高校-企業(yè)兩大創(chuàng)新主體之間關(guān)系，這是由兩大部門在知識異質(zhì)性、公共物品屬性和新制度選擇的必然結(jié)果。

現(xiàn)有產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新研究主要以產(chǎn)業(yè)組織理論等多種理論為基礎(chǔ)，以高校-企業(yè)聯(lián)結(jié)為核心，著重圍繞以下四個方面展開研究：①概念、動因、機理及模式選擇；②產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的技術(shù)特性與知識管理；③產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的地理因素、制度環(huán)境及政府行為；④產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的效率評價及影響因素。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新成功的關(guān)鍵在于加強高校-企業(yè)兩大主體之間的深度匹配，如圖1所示，重點應在創(chuàng)新動機、職能定位、模式選擇、實現(xiàn)機制及創(chuàng)新效應上實現(xiàn)協(xié)同。

協(xié)同創(chuàng)新模式是聯(lián)接高校-企業(yè)兩大創(chuàng)新主體所有匹配機制的橋梁，是落實職能定位與實現(xiàn)創(chuàng)新動機的物質(zhì)基礎(chǔ)，是整合各種實現(xiàn)機制（如圖2所示）的紐帶，是實現(xiàn)創(chuàng)新效應的自然載體。對高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式進行有效選擇，不僅是維系企業(yè)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素之一，同時也是高校實現(xiàn)教學、科研、商業(yè)化三大職能協(xié)同發(fā)展的關(guān)鍵因素之一，對其進行研究具有重要意義。

1高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式及其選擇理論

高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式是在一定創(chuàng)新體制下，基于創(chuàng)新類型以及對高校、企業(yè)等主體的角色進行有效的職能定位基礎(chǔ)上，圍繞協(xié)同創(chuàng)新過程，對所掌控資源及能力進行優(yōu)化進而達到協(xié)同效應的一種跨組織契約安排，目的主要在于推進技術(shù)的商業(yè)化運作，滿足公共需求或私人需求。

高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式具有如下特點：①創(chuàng)新體制是高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的運作環(huán)境。如圖2所示，該創(chuàng)新體制主要反映政府、中介機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、科研院所等能夠提供的資源、環(huán)境及服務等。創(chuàng)新實踐表明，協(xié)同創(chuàng)新模式有效運作，創(chuàng)新體制具有極其重要的影響。②高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式是圍繞協(xié)同創(chuàng)新過程，跨越產(chǎn)業(yè)與學術(shù)部門之間的一種契約安排。高校主要從事基礎(chǔ)研究，基礎(chǔ)研究的成果為公共知識，具有商業(yè)化目的的研究為應用研究，將應用研究成果進一步轉(zhuǎn)化為特殊產(chǎn)品和工藝，這些是由企業(yè)來完成的。從基礎(chǔ)研究到應用研究并商業(yè)化的過程中，不同產(chǎn)學研創(chuàng)新模式下，高校及企業(yè)承擔的創(chuàng)新角色及功能是不同的，這由參與合作的雙方用契約形式加以界定。③高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的核心在于對創(chuàng)新主體所掌握資源及能力進行優(yōu)化配置，遵循“互補性—差異性”和“成本—效率”原則，充分調(diào)度合作雙方的積極性，達到組織協(xié)同、戰(zhàn)略協(xié)同及知識協(xié)同的運作水平。④協(xié)同創(chuàng)新模式運作的根本目標在于推進技術(shù)商業(yè)化運作，滿足公共需求或私人需求。根據(jù)創(chuàng)新類型、特點及目的不同，可以把高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新分成公共產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新、私人產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新兩個方面，其中公共產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新主要是開發(fā)出公共產(chǎn)品，滿足社會公共需求，獲取社會效益兼顧部分經(jīng)濟效益；而私人產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新則主要開發(fā)出創(chuàng)新產(chǎn)品，滿足私人需求，獲取經(jīng)濟利益兼顧社會效益。該協(xié)同創(chuàng)新模式概念是一個由創(chuàng)新環(huán)境、過程、運作水平及目標構(gòu)成的嚴密邏輯整體。

11高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式分類及模式選擇的影響因素

（1） 高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的分類。國外學者對高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的分類按照其內(nèi)在屬性進行了重新歸類，取得的典型成果如表1所示[1～5]。

在國內(nèi)，我國學者也對該問題進行了研究，如仲偉俊等歸納了四種典型協(xié)同創(chuàng)新模式：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)模式、成果轉(zhuǎn)化模式、高校和科研機構(gòu)服務于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求模式及企業(yè)配套于公共產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新模式[6]。

從現(xiàn)有分類研究來看，國內(nèi)外學者圍繞協(xié)同創(chuàng)新模式雖然進行了大量研究，但對模式本身并沒有形成一個比較完整的分類體系。

（2）高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的影響因素。不同協(xié)同創(chuàng)新模式是否會產(chǎn)生不同的創(chuàng)新績效，目前在學界沒有形成統(tǒng)一的定論。如Bekkers等的研究表明，對公司與高校研究人員來說，不同協(xié)同創(chuàng)新模式具有同樣重要性[3]。相反研究也存在，一方面，共同研發(fā)工程、人力資源、網(wǎng)絡組織、開放式科學、專利是企業(yè)最為重要的協(xié)同模式；另一方面，共同與合約研發(fā)項目、人力資源的流動、

會議與記者會、新的物質(zhì)基礎(chǔ)設施的創(chuàng)立則是高校最為重要的協(xié)同創(chuàng)新模式。而Claudia的研究則從企業(yè)-高校聯(lián)合決策視角，論證得出共同與合約研究、知識產(chǎn)權(quán)及人力資源是所有模式中最好的，且具有長期效應[1]?？傊?，雖然學界對于高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式效應是否有差異存在分歧，但占主流的觀點普遍認為不同協(xié)同創(chuàng)新模式具有差異化的創(chuàng)新效應，這為高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的選擇奠定了良好的理論基礎(chǔ)。

高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇受多種因素的綜合影響，國外研究如表1所示。在國內(nèi)，學界多認為企業(yè)戰(zhàn)略及規(guī)模、研發(fā)強度、技術(shù)能力、高校聲譽、學科特點及研究人員專業(yè)特質(zhì)是常見產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的典型影響因素。綜合現(xiàn)有研究來看，有關(guān)高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的影響因素歸納仍沒有形成一個完整的體系。

12高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的類型、特征及特征的綜合表征

按照是否有固定投入機制、規(guī)范的控制制度及持續(xù)期限等標準，將高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式分為正式模式與非正式模式，具體如表2所示。各種模式具有各自的特征，在契約正式化程度、默會知識轉(zhuǎn)移程度、是否存在個人交流、持續(xù)期限、組織影響、控制結(jié)構(gòu)、靈活性及投入強度等方面存在顯著差異?，F(xiàn)有研究表明，決定各種協(xié)同創(chuàng)新模式特征不同的決定因素在于各種模式制度化水平的差異，其決定了高校與企業(yè)進行產(chǎn)學研合作的緊密程度。一般來說，模式的制度化水平越高，通常具有明確契約、能夠顯

著地轉(zhuǎn)移默會知識、存在廣泛個人交流、持續(xù)期限較長、組織影響深遠、具有明確的控制結(jié)構(gòu)、靈活性較弱，但創(chuàng)新主體投入強度比較大等特征。因此，盡管各種模式具有差異化特征，但可以用模式的制度化水平來測度。

13高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的理論

高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇受到眾多因素綜合影響；目前有多種理論就各種因素對模式選擇的作用機理提供了解釋，如表3所示，各種理論關(guān)注的影響因素與立論基礎(chǔ)存在顯著差異；盡管如此，各種理論之間并不相互排斥，而是相互補充的，其有效整合可以為全面闡述高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇行為奠定豐富的理論基礎(chǔ)。

2高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇

21高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇及其影響因素關(guān)系的內(nèi)在機理

如圖3所示，高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇用式（1）來表示：

Y=f（E，U，E-U，T，I）（1）

其中Y為高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式，E、U、E-U、T、I分別表示模式選擇的五大類影響因子：企業(yè)特征維、高校特征維、高校-企業(yè)關(guān)系維、技術(shù)維及產(chǎn)業(yè)環(huán)境維；各類因

子包括的具體內(nèi)容如圖3所示。

各類因子對模式影響機理主要表現(xiàn)在對模式制度化水平要求上，反應了各類因子對于模式選擇的內(nèi)在要求，其影響機理用表4來綜合反映。

22高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇決策過程——RMCG概念模型

高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇是一項復雜的系統(tǒng)工程，受到多樣化因素的綜合影響；對于企業(yè)/高校來說，選擇不同的創(chuàng)新模式意味著完全不同的管理與組織含義。如圖4所示，其選擇過程大致可分為四個階段：

階段1（RRequirements）：明確高校/企業(yè)所處的組織情境，分別探明高校/企業(yè)對所要選擇創(chuàng)新模式的內(nèi)在要求。其流程如下：①基于企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略或高校的商業(yè)化戰(zhàn)略，對企業(yè)/高校內(nèi)外部環(huán)境進行有效審計，在此基礎(chǔ)上，重點考察企業(yè)或高校自身特點、所需開發(fā)或轉(zhuǎn)移的新技術(shù)、高校-企業(yè)關(guān)系以及產(chǎn)業(yè)環(huán)境等四個方面，探明具體因子對所選創(chuàng)新模式制度化水平的內(nèi)在需求；②將所有因子對模式選擇的影響進行整體考慮，系統(tǒng)考察高校/企業(yè)對于所選模式制度化水平的內(nèi)在要求，具體表現(xiàn)在契約正式化程度、默會知識轉(zhuǎn)移程度、是否存在個人交流、持續(xù)期限、組織影響、控制結(jié)構(gòu)、靈活性及投入強度等方面。

階段2（CCharacteristics）：明確現(xiàn)有環(huán)境，特別是從產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新實際出發(fā)，探明備選典型高校-企業(yè)創(chuàng)新模式在具體行業(yè)中表現(xiàn)形式的特點，可從契約的正式化程度、默會知識轉(zhuǎn)移程度、是否存在個人交流、持續(xù)期限、組織影響（增強企業(yè)創(chuàng)新能力或高校服務地方的能力、獲得科研資助資金等）、控制結(jié)構(gòu)、靈活性及投入強度等方面歸納。

階段3（MMatching）：高校/企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的最終取舍，取決于創(chuàng)新模式選擇的內(nèi)在需求與備選技術(shù)獲取模式在具體特征方面的有效匹配，反映了各創(chuàng)新主體所面對的影響因素對于模式選擇的作用機理，通過以“制度化水平”為中介體現(xiàn)在模式具體特征上。

階段4（GGame）：高校/企業(yè)最終獲取模式選擇，不僅取決于高校/企業(yè)上述三個階段的選擇結(jié)果，還取決于雙方?jīng)Q策結(jié)果之間的匹配與博弈，這取決于協(xié)同對象之間就模式選擇結(jié)果所進行談判的進程。

為刻畫上述四階段模式選擇的流程，特將創(chuàng)新模式選擇流程按各自階段任務英文首寫字母命名，稱為RMCG模型。

3案例實證

A能源工程設計院有限公司是以中國B大學與C環(huán)?？萍加邢薰韭?lián)合組建的高科技企業(yè)。公司成立于2002年5月，主營新能源、環(huán)保項目的投資建設、技術(shù)研發(fā)、總承包、設計、設備成套與制造。公司擁有環(huán)境工程設計甲級資質(zhì)、電力設計乙級資質(zhì)、化工設計乙級資質(zhì)等，設計力量強大，設計水平躋身國內(nèi)先進，在電力、新能源、煙氣脫硫、水處理、固體廢棄物處理、可再生能源開發(fā)利用及控制系統(tǒng)等方面擁有多項自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品和成套設備，具備設備的研發(fā)、設計和制造能力。

筆者通過訪談與問卷填寫方式，對B大學與C公司的技術(shù)主管進行調(diào)研。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，C環(huán)保科技有限公司在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中主要關(guān)注無形資源、模式運作經(jīng)驗、差異化戰(zhàn)略、技術(shù)距離、空間距離、新技術(shù)水平、新技術(shù)不確定性、新技術(shù)開發(fā)成本、資產(chǎn)專用性、新產(chǎn)品需求規(guī)模及新產(chǎn)品市場競爭程度等變量的影響；而B大學則主要關(guān)注研究人員水平、技術(shù)距離、空間距離、新技術(shù)水平、新技術(shù)不確定性、新技術(shù)開發(fā)成本、資產(chǎn)專用性等變量的影響。雙方在模式選擇影響因子關(guān)注點的差異說明，在合作過程中，企業(yè)關(guān)注技術(shù)獲取的可能性，也更加關(guān)注產(chǎn)品對企業(yè)戰(zhàn)略的影響及商業(yè)化的可能；而高?？蒲腥藛T則主要關(guān)注技術(shù)的可獲得性，具體如表5所示。

根據(jù)表2，興辦新企業(yè)模式具有如下顯著特征：契約正式化程度高、默會知識轉(zhuǎn)移程度強、存在明確個人交流、持續(xù)期限長、組織影響大、具有較強控制力、靈活性差及投入強度大等特點。總之，該模式屬于制度化水平非常高的創(chuàng)新模式?；诒?實際調(diào)研數(shù)據(jù)，結(jié)合表4與RMCG概念模型，可以發(fā)現(xiàn)興辦新企業(yè)模式符合B大學與C公司對模式選擇的內(nèi)在要求，從而表明概念模型的適用性，同時也表明表4有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇理論的合理性。

4結(jié)論

在系統(tǒng)梳理相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上，著重就高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的內(nèi)涵、分類及特征進行了界定，指出各種模式的制度化水平是決定模式多種特征的根本變量，得出高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的選擇，從根本上是模式制度化水平選擇的研究結(jié)論。歸納了以交易成本理論為代表的影響高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的十大理論以及各個理論所關(guān)注的焦點。指出了協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的五大類核心影響因素，并就各個影響因素對于模式選擇的內(nèi)在機理進行了理論推演，得出了相關(guān)結(jié)論，最后，提出了高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的概念模型——RMCG模型，并運用案例實證檢驗了該模型的適用性及有關(guān)模式選擇內(nèi)在機理的合理性。

綜上，本文著重就高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的過程進行了理論分析，提出了一個概念框架并運用典型案例進行了論證；但缺乏大規(guī)模實證數(shù)據(jù)的檢驗，這是進一步理論研究的拓展方向。

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（責任編輯：何彬）