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探討企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的幾個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題

2015-04-29 14:29綦青
商場(chǎng)現(xiàn)代化 2015年6期
關(guān)鍵詞:風(fēng)險(xiǎn)管理法律過(guò)程

綦青

摘 要:企業(yè)的管理工作涉及到的內(nèi)容相對(duì)較廣,其中法律風(fēng)險(xiǎn)管理是重要的組成部分。法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作是促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)和運(yùn)行穩(wěn)定性的基礎(chǔ)和前提。對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理的工作人員來(lái)說(shuō),除了對(duì)企業(yè)的發(fā)展模式進(jìn)行深入了解之外,還應(yīng)該具有完善的法律知識(shí),在實(shí)際的管理工作中,還應(yīng)該建立科學(xué)準(zhǔn)確的方法。另外,還需要針對(duì)理論和實(shí)踐的具體內(nèi)容,按照科學(xué)的步驟和要點(diǎn)來(lái)進(jìn)行企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

關(guān)鍵詞:法律;風(fēng)險(xiǎn)管理;過(guò)程

對(duì)于我國(guó)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作來(lái)說(shuō),要根據(jù)具體的工作內(nèi)容和工作的實(shí)踐來(lái)提出企業(yè)法律顧問(wèn),并且參與到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)中。同時(shí)按照科學(xué)合理的管理方式來(lái)對(duì)管理工作進(jìn)行優(yōu)化和完善。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理概述

所謂的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理就是在企業(yè)發(fā)展和運(yùn)行的過(guò)程中,對(duì)企業(yè)管理工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理、評(píng)估和監(jiān)控。有針對(duì)性地提升管理方案的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。具體來(lái)說(shuō),可以按照法律風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展的不同階段來(lái)進(jìn)行具體的分析和介紹。

首先,傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理階段,這一時(shí)期主要是上個(gè)世紀(jì)90年代之前,風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和現(xiàn)如今的風(fēng)險(xiǎn)管理工作之間存在著明顯的區(qū)別,主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)本身進(jìn)行關(guān)注,其最終的目標(biāo)就是為了風(fēng)險(xiǎn)的最低化,因此,這一階段被人們稱為傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理階段。

其次,現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段。自從進(jìn)入到新世紀(jì)以來(lái),人們對(duì)于企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題也加強(qiáng)了認(rèn)識(shí)。由于風(fēng)險(xiǎn)存在的形式不同,所以,在具體存在的過(guò)程中會(huì)造成不同程度的損失。其中值得注意的是純粹風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。但是,無(wú)論是什么類型的風(fēng)險(xiǎn),都會(huì)出現(xiàn)同一個(gè)結(jié)論,那就是損失的存在。企業(yè)的發(fā)展往往都是風(fēng)險(xiǎn)和收益并存,一旦有風(fēng)險(xiǎn)存在不能進(jìn)行逃避,需要采取科學(xué)合理的措施來(lái)對(duì)其進(jìn)行防范。這樣企業(yè)才能夠充分做好應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備,提升管理效益,促進(jìn)收益平衡。

對(duì)于上述兩個(gè)發(fā)展階段,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理更多的是依賴于管理經(jīng)驗(yàn),這種管理方式會(huì)存在明顯的弊端:第一,對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度不強(qiáng),專業(yè)性不到位,很容易受到各種因素的制約。第二,很可能出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)和其他類型的風(fēng)險(xiǎn)相脫節(jié),管理力度不強(qiáng)等等。第三,法律風(fēng)險(xiǎn)的存在直接影響到企業(yè)經(jīng)濟(jì)的損失。第四,法律風(fēng)險(xiǎn)管理的方式和制度都具有明顯的滯后性,管理功能呈現(xiàn)出淡化的現(xiàn)象。第五,進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要后果就是對(duì)法律強(qiáng)制作用的實(shí)施,對(duì)法律的認(rèn)識(shí)程度不夠全面。

二、企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分析

1.法律自身。對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō),從法律自身方面來(lái)看,主要是法律應(yīng)用的不恰當(dāng),法律種類之間的沖突以及司法的高度腐敗等等,這些都是我國(guó)的法律在法律的建立以及法律的執(zhí)行等方面存在的重要風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)主要是以系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為主,同時(shí)也是單一風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)。

2.經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)自身。從這一點(diǎn)上看,主要的風(fēng)險(xiǎn)類型以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為主,具體來(lái)說(shuō)就是指對(duì)法律遵守方面的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。包括違法行為和合法行為兩種形式。但是無(wú)論是哪種形式的風(fēng)險(xiǎn)類型,都是要從法律的行為本身入手。要想對(duì)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行掌握需要對(duì)相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析,對(duì)其采取適當(dāng)?shù)慕勾胧?/p>

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的主要步驟

1.法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

從企業(yè)的發(fā)展中來(lái)看,找不到風(fēng)險(xiǎn)之所在要遠(yuǎn)比存在風(fēng)險(xiǎn)更加可怕。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別是做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重點(diǎn),同時(shí)也是發(fā)展法律風(fēng)險(xiǎn)的出發(fā)點(diǎn)和核心。在具體的工作中,需要根據(jù)工作人員的工作經(jīng)驗(yàn)來(lái)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析,其中包括找到風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源以及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體措施等等。

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的主要方式就是按照企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)和發(fā)展流程,按照環(huán)節(jié)的不同來(lái)進(jìn)行具體的分析和發(fā)現(xiàn)。同時(shí),也可以根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)本身的特點(diǎn),對(duì)具體的而法律風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)進(jìn)行掌握和分析,實(shí)現(xiàn)個(gè)人和集體的共同作用,對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自身的特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)致的分析,然后進(jìn)行一一的排查。找到存在企業(yè)發(fā)展內(nèi)部的潛在風(fēng)險(xiǎn)。具體來(lái)說(shuō),就是以問(wèn)卷調(diào)查、訪談以及座談會(huì)、集體討論以及專家咨詢和情境分析等為主。

2.法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

所謂的評(píng)估就是對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率以及影響程度上來(lái)進(jìn)行定量和定性的評(píng)價(jià)。從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)本身來(lái)看,定性的評(píng)估要比定量的評(píng)估重要。在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面,需要二者進(jìn)行有機(jī)的結(jié)合,增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的參考值,為企業(yè)的發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

在法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估工作中存在著一定的合法性和非法性,要對(duì)正面性和負(fù)面性都做出清除的評(píng)估,盡量對(duì)企業(yè)實(shí)行稅收上的減免,財(cái)政上的支持以及資金上的融通等。具體來(lái)說(shuō),所采用的評(píng)估方式是推論法,影響分析法等等。

四、法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案的制定

1.管理方案應(yīng)當(dāng)緊密圍繞企業(yè)總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。在法律與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系上,應(yīng)當(dāng)清晰的認(rèn)識(shí)到:是法律服務(wù)于經(jīng)濟(jì),而不是簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)服從于法律。

2.管理方案應(yīng)當(dāng)對(duì)不同性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)別對(duì)待。對(duì)待純粹風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)該強(qiáng)化防范與控制,以降低、減少損失影響為目標(biāo)。

3.管理方案應(yīng)當(dāng)依據(jù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好制定。不同企業(yè)有不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好,即使同一個(gè)企業(yè)在不同的發(fā)展時(shí)間也可能會(huì)有不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

五、總結(jié)

為了提高法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的及時(shí)性和有效性,可以通過(guò)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)輔助實(shí)現(xiàn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理需要?jiǎng)討B(tài)改進(jìn)。法律本身是在動(dòng)態(tài)變化的,立法機(jī)關(guān)會(huì)根據(jù)社會(huì)管理的不同需要而不斷的出臺(tái)新的法律、法規(guī)或者進(jìn)行修改。企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的復(fù)雜性和內(nèi)外部環(huán)境的多變性也需要不斷的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理措施進(jìn)行改進(jìn)。

參考文獻(xiàn):

[1]張寶柱.淺談如何構(gòu)建國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制[A].天津市電視技術(shù)研究會(huì)2014年年會(huì)論文集[C].2014.

[2]丁劍.淺論大中型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立與運(yùn)作[A].2012年中國(guó)航空學(xué)會(huì)管理科學(xué)分會(huì)學(xué)術(shù)交流會(huì)論文集[C].2012.

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