高菲，王玉榮

(對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 國際商學院，北京 100029)

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技術(shù)源視角下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑
——跨案例探索性分析①

高菲，王玉榮

(對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 國際商學院，北京 100029)

基于技術(shù)源的視角，采用嵌入式多案例研究方法，從技術(shù)戰(zhàn)略和技術(shù)能力兩個維度分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑。結(jié)果表明: 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的形成過程是創(chuàng)新能力構(gòu)建的過程；技術(shù)源視角下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑有3種選擇，即基于追趕的“低端技術(shù)并購—技術(shù)學習—創(chuàng)新”路徑，基于突破的“先進技術(shù)引進—技術(shù)集成—創(chuàng)新”路徑，基于引領(lǐng)的“原始創(chuàng)新”路徑。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；技術(shù)來源；技術(shù)戰(zhàn)略；創(chuàng)新路徑；多案例研究

培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是中國應對全球經(jīng)濟危機、破解資源約束、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重大舉措。經(jīng)過近5年的實踐，中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展取得了一定成績，新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥和新材料等領(lǐng)域的部分技術(shù)已位于世界前列。但是，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中也存在一些亟待解決的問題，如部分產(chǎn)業(yè)仍采用傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式，重視規(guī)模擴張而忽視研發(fā)投入，重視技術(shù)應用而忽視核心技術(shù)開發(fā)，重視加工制造而忽視產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)配套產(chǎn)等，導致部分產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)新一輪的重復建設和產(chǎn)能過剩[1]，從而導致戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不足。同時，由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中具有特殊地位，因此國際范圍內(nèi)的技術(shù)引進和技術(shù)合作的難度不斷加大。鑒于此，研究如何選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑、如何在技術(shù)創(chuàng)新路徑形成過程中構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力具有重的大現(xiàn)實意義。然而，目前相關(guān)理論研究主要集中在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵和特征、培育和發(fā)展模式以及政府角色等方面，雖然學者們已開始初步探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)如何與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對接，但是關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的研究尚不多。

本文對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中3個行業(yè)的典型企業(yè)進行案例分析，基于技術(shù)源視角，從技術(shù)戰(zhàn)略和技術(shù)能力兩個維度提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑和創(chuàng)新能力構(gòu)建的理論框架。

1 研究述評

1.1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵特征的新釋義

自2009年“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”的概念被提出以來，它已成為理論界的研究熱點。筆者以“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”為主題關(guān)鍵詞在“中國知網(wǎng)”進行搜索，結(jié)果顯示從2009年10月至2014年4月相關(guān)研究文獻已突破1萬篇。其中，2011年和2012年的研究文獻均突破3 000篇。大量的研究成果為中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了豐富的理論支持和寶貴的實踐指導。通過梳理文獻可以發(fā)現(xiàn)，目前中國理論界對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究主要集中在4個方面: 一是對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵和特征的界定與分析；二是對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育模式的探討；三是對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中政府角色與政策制定的建議；四是對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)之間互動關(guān)系的探討。由于“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”首先以政策概念形式被提出，早于國內(nèi)外的理論研究，同時鑒于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境和資源基礎(chǔ)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)有很大差別，因此適用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的理論分析方法和政策工具不能簡單地被直接運用于對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的學術(shù)研究。整體而言，目前國內(nèi)外理論界對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)這一重大現(xiàn)實問題的學術(shù)研究還沒有形成一致性結(jié)論，甚至某些問題的研究仍處于空白狀態(tài)[2]。

明確概念邊界是學術(shù)研究的起點，研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇，首先要挖掘其內(nèi)涵特征，在對其內(nèi)涵特征進行辨析后，才能將內(nèi)因與外因相融合，設計戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念析出于2010年10頒布的《國務院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》(以下簡稱《決定》)?！稕Q定》指出: 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用，知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)[3]。以這一政策性概念為基礎(chǔ)，研究者從戰(zhàn)略性和新興性出發(fā)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行了概念界定。盡管目前理論界對這一概念沒有達成理論共識，但是在界定概念時都強調(diào)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的“戰(zhàn)略性”和“新興性”的特點?！皯?zhàn)略性”強調(diào)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對國家安全和經(jīng)濟發(fā)展具有支撐作用，能夠提前培育新興產(chǎn)業(yè)主導技術(shù)突破引發(fā)的大規(guī)模市場需求；“新興性”強調(diào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)的先導性，認為產(chǎn)業(yè)處于生命周期的萌芽期及成長初期，核心技術(shù)和主導設計都尚不成熟，產(chǎn)業(yè)前景充滿未知，即技術(shù)和市場都存在極大的不確定性[4-7]。

筆者認為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是由中國政府首次提出的政策性概念，是具有中國特色的詞匯，與以往理論界研究的新興產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)有所不同。中國政府在基于全球第三次工業(yè)革命浪潮帶來的產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命和全球金融危機引發(fā)的中國經(jīng)濟增長趨緩的背景下，做出了培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定，旨在通過突破重大技術(shù)和挖掘潛在的巨大市場將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育成中國經(jīng)濟發(fā)展的新引擎，從而完成跨越式發(fā)展，實現(xiàn)對發(fā)達國家的趕超。從中國國情出發(fā)，《決定》中提到的“重大技術(shù)突破”，可以是目前世界范圍內(nèi)尚未形成主導設計的新興技術(shù)的突破，也可以是國內(nèi)通過對現(xiàn)有技術(shù)進行適應性的改進或創(chuàng)新而拓展新的產(chǎn)業(yè)空間，還可以是一項新技術(shù)投入市場后得到認可而迅速進入應用的突破。也就是說，新興技術(shù)可以有兩類: 一類是世界范圍內(nèi)的新興技術(shù)；另一類是中國范圍內(nèi)的新興技術(shù)。這兩類新興技術(shù)對于中國來說都要實現(xiàn)重大突破。因此，在研究過程中切不可單純地將研究重點聚焦于尚未形成主導技術(shù)或技術(shù)標準的“世界范圍內(nèi)”的新興產(chǎn)業(yè)，還要關(guān)注目前中國亟需打破國際巨頭壟斷的、實現(xiàn)技術(shù)突破的、具有戰(zhàn)略意義的“中國范圍內(nèi)”新興產(chǎn)業(yè)。鑒于以上分析，本文將中國情境下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)定義為: 基于現(xiàn)有重大技術(shù)突破和前沿技術(shù)創(chuàng)新，符合科技未來發(fā)展趨勢，具有巨大市場(潛在)需求規(guī)模，對社會和經(jīng)濟發(fā)展具有全局和引領(lǐng)作用，有助于實現(xiàn)中國趕超的綠色高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一個綜合性概念，《決定》所確定的七大產(chǎn)業(yè)在中國的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)存在較大的異質(zhì)性。因此，只有將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的各產(chǎn)業(yè)按一定維度進行分類歸納，才能對研究問題進行有的放矢的研究。根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期的有關(guān)理論，新興產(chǎn)業(yè)的初創(chuàng)期經(jīng)歷的時間會因行業(yè)差異而不同，短則2～3年，長則達50多年[8]，而這多由產(chǎn)業(yè)基于主導技術(shù)的成熟度決定。產(chǎn)業(yè)主導技術(shù)的成熟度是指現(xiàn)有主導技術(shù)經(jīng)技術(shù)創(chuàng)新被改進或被替代的可能性。主導技術(shù)越接近成熟，產(chǎn)業(yè)的初創(chuàng)期就越短[2]。同時，在主導技術(shù)出現(xiàn)前，市場上存在由大量企業(yè)(有不少是新設企業(yè))提供的產(chǎn)品或工藝，多樣化的技術(shù)競爭使得市場結(jié)構(gòu)的流動性增強。隨著主導技術(shù)的確立，選錯技術(shù)方向的企業(yè)逐漸被淘汰，市場結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定。市場成熟度反映了市場規(guī)模擴張的速度和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。因此，本文根據(jù)產(chǎn)業(yè)特征中的主導技術(shù)成熟度和市場成熟度兩個維度，將七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分為基礎(chǔ)型產(chǎn)業(yè)、新生型產(chǎn)業(yè)、突破型產(chǎn)業(yè)和追趕型產(chǎn)業(yè)四類(見圖1)。

圖1 基于中國情境的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類

基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)是指關(guān)乎國家戰(zhàn)略安全但技術(shù)和市場尚處于萌芽期的產(chǎn)業(yè)；新生產(chǎn)業(yè)是指由前沿科技轉(zhuǎn)化而來、主導設計和技術(shù)標準尚未形成、市場應用處于探索期的產(chǎn)業(yè)，如新材料產(chǎn)業(yè)中的超材料行業(yè)；突破產(chǎn)業(yè)是指對國家具有戰(zhàn)略意義，技術(shù)和市場相對成熟但由國際巨頭壟斷而亟須技術(shù)突破的產(chǎn)業(yè)，如高端裝備制業(yè)中的高速鐵路和航空行業(yè)；追趕產(chǎn)業(yè)是指市場規(guī)模大、經(jīng)濟效益明顯、主導技術(shù)基本確定但由國際巨頭壟斷的產(chǎn)業(yè)，如新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的半導體顯示器件行業(yè)等。

1.2 技術(shù)源視角下后發(fā)國家的技術(shù)創(chuàng)新路徑

由于自身先天存在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、技術(shù)創(chuàng)新能力不足的問題，因此后發(fā)國家要想完成對發(fā)達國家的技術(shù)趕超，就需要從多渠道進行技術(shù)引進，通過技術(shù)學習來提升技術(shù)創(chuàng)新能力并掌握產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)。因此，技術(shù)源視角認為，后發(fā)國家的技術(shù)創(chuàng)新是以技術(shù)引進為起點的，后發(fā)國家通過對引進技術(shù)的消化、吸收和二次創(chuàng)新等實現(xiàn)技術(shù)追趕[9]。一般而言，后發(fā)國家的技術(shù)引進渠道即其技術(shù)外部來源主要有技術(shù)許可、專利購買、與相關(guān)外資企業(yè)合資或兼并等，企業(yè)間的聯(lián)合研發(fā)也是一種技術(shù)來源[10]。

通過研究日本和韓國等國家和地區(qū)的追趕實踐，學者們總結(jié)出技術(shù)引進對后發(fā)國家技術(shù)創(chuàng)新能力提升的主路徑: ①產(chǎn)品生產(chǎn)模仿—產(chǎn)品技術(shù)模仿—產(chǎn)品創(chuàng)新[11]； ②組裝—低技術(shù)水平部件開發(fā)—高技術(shù)水平部件開發(fā)—產(chǎn)品設計創(chuàng)新[12]； ③原始設備制造(original equipment manufacturer，OEM)—原始設計制造(original design manufacturer，ODM)—原始品牌制造(original brand manufacturer，OBM)[13]。還有學者通過研究中國改革開放以來技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新的實踐，總結(jié)了中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑: ①基于二次創(chuàng)新的模仿—創(chuàng)造模仿—改進型創(chuàng)新[14]； ②仿制—集成—創(chuàng)新[15]； ③引進—消化吸收—改進—創(chuàng)造[16]； ④技術(shù)引進—技術(shù)積累—技術(shù)追趕—技術(shù)跨越[17]。

對傳統(tǒng)后發(fā)國家技術(shù)追趕路徑的研究基于新興工業(yè)化國家的追趕情境。2000年國際金融危機爆發(fā)引起的全球經(jīng)濟環(huán)境動蕩變化，以及正在發(fā)生的第三次工業(yè)革命對國家經(jīng)濟發(fā)展的深刻影響，使得后發(fā)國家的追趕情境已發(fā)生重大變化。在高度開放的條件下，目前還沒有任何一個后發(fā)國家成功實現(xiàn)了創(chuàng)新和追趕[18]。這是因為: 一方面，從技術(shù)引進難度看，在本輪的技術(shù)革命浪潮中，發(fā)達國家出于戰(zhàn)略意義考慮而加強了對核心技術(shù)輸出的管制，后發(fā)國家從外部獲取先進技術(shù)的可能性大大降低；另一方面，從產(chǎn)業(yè)競爭激烈程度看，跨國公司通過全球產(chǎn)業(yè)分工體系將非核心的、低附加值的環(huán)節(jié)分包給后發(fā)國家，而自身牢牢占據(jù)著全球價值鏈上的研發(fā)和管理等高端環(huán)節(jié)，在國際產(chǎn)業(yè)競爭中擁有絕對競爭優(yōu)勢，后發(fā)國家在激烈的全球化競爭中尋求突破的難度越來越大。

另外，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展情境和內(nèi)涵特征也具有獨特性，傳統(tǒng)的技術(shù)追趕方式已不再具有普適性。首先，中國培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的目的已不再是單純地實現(xiàn)技術(shù)追趕，而是希望利用這一輪技術(shù)革命帶來的趕超機會窗口、借助戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實現(xiàn)在重大技術(shù)領(lǐng)域的突破和引領(lǐng)，完成對發(fā)達國家的經(jīng)濟趕超。有研究表明: 后發(fā)國家趕超的技術(shù)突破往往不是在具有比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)的，而是在技術(shù)創(chuàng)新頻率高、技術(shù)軌道可預見性弱的新興產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)的[12]。其次，既然戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)了中國未來發(fā)展的國家意志，那么政府必然會利用更積極的產(chǎn)業(yè)政策廣泛參與產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展。因此，產(chǎn)業(yè)政策會對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展起到更加直接的推動作用。

綜上，通過辨析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵、明確戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的分類和特征、從技術(shù)源的視角考察后發(fā)國家實現(xiàn)技術(shù)追趕的模式，本文結(jié)合中國情境，研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑“是什么”，“為什么”如此選擇以及市場、企業(yè)和政府間的關(guān)系是“如何”演化的。本文以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)和新材料產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的典型企業(yè)為樣本，研究其技術(shù)創(chuàng)新實踐，基于技術(shù)源視角揭示中國情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑，為中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供理論借鑒。

2 研究設計

2.1 研究方法

案例研究是一種基于豐富的資料和數(shù)據(jù)，通過深入描述和剖析某一特定現(xiàn)象或問題[19]發(fā)現(xiàn)這一特定現(xiàn)象或問題背后的動態(tài)復雜機制[20]，從而回答“是什么”和“如何”的研究方法，適合本文的研究主題[19]。與單案例研究相比，多案例研究的個體更多、內(nèi)容更豐富，可以提高案例研究的外部效度，便于理論的提取和驗證。本文采用多案例研究方法剖析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的典型行業(yè)及其代表企業(yè)，分析中國情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實踐，探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑。盡管目前理論界對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)展開了大量研究，但是針對其技術(shù)創(chuàng)新路徑的研究相對較少——這正是本文采用探索性案例研究方法的原因。

2.2 研究樣本

進行案例研究時，所選擇的案例需要具有較大的典型代表性并能反映極端情形[19]。關(guān)于多案例研究中案例數(shù)量的確定，理論上講，當新案例進入不能對理論飽和度產(chǎn)生影響時，可停止加入新案例[20]。目前一般認為多案例研究的最佳數(shù)量是3～6個。本文基于如下標準選取案例: 首先，所選取的行業(yè)具有一定的分散性，涵蓋新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)和新材料產(chǎn)業(yè)等，同時能代表本文提出的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類中的各子行業(yè)，如新生型產(chǎn)業(yè)中的超材料行業(yè)、突破型產(chǎn)業(yè)中的高鐵行業(yè)和追趕型產(chǎn)業(yè)中的半導體顯示行業(yè)，這些行業(yè)在一定程度上保證了案例的代表性；其次，案例企業(yè)的選擇不是隨機的，而是研究小組根據(jù)研究主題經(jīng)討論后確定典型性條件，以保證能夠獲得更豐富的數(shù)據(jù)支持，有利于對比分析技術(shù)戰(zhàn)略和技術(shù)能力等方面的差異對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的影響機制?；谝陨蟽蓷l標準，最終選擇3家企業(yè)作為進行探索性案例研究的對象。這3家企業(yè)分別是京東方科技集團股份有限公司(以下簡稱為“京東方”)、中國北方機車車輛工業(yè)集團公司(以下簡稱為“中國北車”)和深圳光啟高等理工研究院(以下簡稱為“深圳光啟”)。

2.3 數(shù)據(jù)收集和分析策略

進行案例研究需要豐富的數(shù)據(jù)來源，以便對研究問題進行多角度描述。此外，多種數(shù)據(jù)來源還可以進行“三角驗證”，從而提高研究的信度和效度[20]。本文主要通過半結(jié)構(gòu)化訪談、媒體報道和檔案資料等渠道進行數(shù)據(jù)收集，利用多樣化的數(shù)據(jù)來源形成對研究數(shù)據(jù)的三角測量[21]，交叉檢驗研究數(shù)據(jù)，以免出現(xiàn)共同方法偏差[15]。

在研究過程中，數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析是交叉進行的，以便有足夠的數(shù)據(jù)支持現(xiàn)有想法和構(gòu)念。采用模式匹配與時間演化相結(jié)合的方法進行案例分析，以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實踐為主線，構(gòu)建其技術(shù)創(chuàng)新路徑的匹配模式，對3個案例的嵌入單元進行橫向?qū)Ρ确治?；從縱向時間的角度分析各案例在不同階段的各主體與因素的互動演化過程，并將3個案例中的演化過程進行橫向?qū)Ρ?，以便加深案例研究的深度。根?jù)這一策略，研究小組成員圍繞“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑是什么”這一問題的答案進行了交叉檢驗[20]。通過數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析與概念化的不斷交疊[22]，與研究主題相關(guān)的關(guān)鍵概念及其相互關(guān)系逐漸顯現(xiàn)出來，使理論達到一個令人滿意的飽和度。這些關(guān)鍵概念有產(chǎn)業(yè)環(huán)境、技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)能力和創(chuàng)新績效等，各概念間的演化關(guān)系見圖2。

圖2 案例研究中各關(guān)鍵概念間的演化關(guān)系

3 案例分析

3.1 半導體顯示器行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑——京東方的實踐

(1) 產(chǎn)業(yè)環(huán)境

半導體顯示器行業(yè)是目前國內(nèi)眾多產(chǎn)業(yè)中競爭最充分、市場要素最完備、參與國際競爭最早的行業(yè)之一。半導體顯示器行業(yè)是技術(shù)軌道發(fā)生變革最快的產(chǎn)業(yè)之一，其技術(shù)和市場周期都很短，薄膜液晶管液晶顯示屏(TFT-LCD)技術(shù)取代傳統(tǒng)顯像管(CRT)技術(shù)只用了7年時間。在TFT-LED取代CRT而成為主流顯示技術(shù)的技術(shù)軌道變軌過程中，中國企業(yè)早期并未進入，缺乏在TFT-LCD技術(shù)上的儲備和積累，再次被日本和韓國的企業(yè)拉開了技術(shù)差距，只能通過憑借勞動力優(yōu)勢進行代工生產(chǎn)來參與產(chǎn)業(yè)鏈上低利潤的組裝與測試環(huán)節(jié)。目前液晶顯示器是中國僅次于石油、芯片、鐵礦石之后的第四大單一進口產(chǎn)品，每年進口額達500億美元左右。為了能夠盡快掌握TFT-LED技術(shù)，中國企業(yè)試圖通過技術(shù)引進開始新一輪追趕。顯示技術(shù)的特點是技術(shù)變革速度快，因此中國企業(yè)必須不斷創(chuàng)新，否則即使在前一代實現(xiàn)追趕，也可能在新一代技術(shù)出現(xiàn)時被超越。而目前在TFT-LCD向OLED(尤其是AMOLED)進行技術(shù)延伸和發(fā)展的過程中，中國企業(yè)獲得了新一輪的技術(shù)超越機會。

(2) 從能力到戰(zhàn)略

京東方隨著CRT技術(shù)的衰敗陷入生存危機。2001年其產(chǎn)品銷量開始下降，企業(yè)出現(xiàn)虧損。在市場壓力下，京東方在綜合了生產(chǎn)、技術(shù)和融資方面的能力后，做出進軍TFT-LCD市場的戰(zhàn)略決定。

① 生產(chǎn)能力。京東方在傳統(tǒng)CRT領(lǐng)域具有豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗，培養(yǎng)了一大批熟練的技術(shù)工人。

② 技術(shù)能力。京東方在CRT領(lǐng)域的研發(fā)成果豐富，擁有一支穩(wěn)定的研究隊伍，并于1994年成立了TFT-LCD顯示預研小組，在技術(shù)研發(fā)上有一定積累。

③ 融資能力。作為國資背景的上市公司，京東方可獲得政府的資金支持，能夠通過資本運作獲取戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型所需的資金。

在做出戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的決定后，如何獲取先進技術(shù)成為京東方首要考慮的問題。當時京東方有兩個選擇: 一是加強內(nèi)部研發(fā)，等待TFT-LCD顯示預研小組的研發(fā)突破，但這一路徑耗時長、風險大，結(jié)果具有極大的不確定性；二是尋找從外部獲取技術(shù)的機會，迅速進入TFT-LCD的生產(chǎn)領(lǐng)域，通過技術(shù)學習提高研發(fā)能力，但這一路徑在跨國公司進行技術(shù)封鎖的情況下具有極大難度，技術(shù)獲取成本較高。

(3) 從戰(zhàn)略到能力

2003年1月，京東方耗資3.8億美元收購韓國現(xiàn)代集團所有與TFT-LCD相關(guān)的業(yè)務，包括廠房、機器設備等固定資產(chǎn)以及專利、技術(shù)等無形資產(chǎn)。韓國現(xiàn)代集團擁有TFT-LCD的2代和3代生產(chǎn)線各一條，年生產(chǎn)能力在300萬片以上，但當時夏普TFT-LCD第8代生產(chǎn)線已量產(chǎn)。因此，盡管完成收購后京東方成為當時中國大陸地區(qū)唯一一家擁有TFT-LCD技術(shù)的企業(yè)，但是其能力的構(gòu)建和追趕還需要一個過程。

京東方的能力構(gòu)建過程如下:

① 技術(shù)學習。京東方每年都要派出200多名研發(fā)人員和生產(chǎn)人員到韓國學習，同時將韓國的技術(shù)人員請到中國進行現(xiàn)場教學，通過人員培訓和流動帶動技術(shù)和知識的交流、實現(xiàn)技術(shù)學習能力的提升。

② 技術(shù)聯(lián)盟。京東方借助韓國子公司與日本日立公司簽署技術(shù)交叉許可，獲得日立公司技術(shù)專利的免費使用權(quán)，同時與韓國釜山國立大學等知名大學建立了研發(fā)合作關(guān)系。

③ 市場拓展。京東方通過并購冠捷科技實現(xiàn)了顯示器件生產(chǎn)與銷售的一體化，通過韓國子公司與索尼、東芝等跨國公司建立了良好的客戶關(guān)系。

④ 生產(chǎn)能力。通過技術(shù)學習和消化，2005年京東方自主建設了5代TFT-LCD生產(chǎn)線投產(chǎn)，至今已能夠自主建設8.5代生產(chǎn)線，處于世界第一梯隊。

(4) 創(chuàng)新績效

① 企業(yè)層面。京東方用10年的時間完成了對并購獲取的低端技術(shù)的消化學習和創(chuàng)新追趕，成為中國唯一能夠進行自主研發(fā)、生產(chǎn)和制造全系列半導體顯示產(chǎn)品的企業(yè)。目前京東方累計可使用專利超過30 000項，2014年新增專利申請量達5 116項——專利申請量和市場占有率均名列全球前五。

② 產(chǎn)業(yè)層面。京東方技術(shù)追趕的實現(xiàn)對中國半導體顯示器件行業(yè)的發(fā)展也起到了極大的推動作用。目前中國TFT-LCD顯示材料與器件的國產(chǎn)化種類覆蓋率已達64%*http://www.bj.xinhuanet.com/bjyw/2015-01/19/c_1114049473.htm.。同時，在京東方北京8.5代生產(chǎn)線的帶動下，北京數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)園有望形成產(chǎn)值超過千億元的產(chǎn)業(yè)集群，提供近2萬個就業(yè)機會，半導體顯示器件產(chǎn)業(yè)的集群效應凸顯。

通過以上分析可以發(fā)現(xiàn): 在成熟的市場環(huán)境中，京東方的技術(shù)創(chuàng)新路徑是以并購低端技術(shù)為起點，通過技術(shù)學習實現(xiàn)技術(shù)追趕。據(jù)此，本文提出如下研究命題:

命題1a: 缺少核心技術(shù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基于追趕戰(zhàn)略，可以選擇引進低端技術(shù)—通過學習提高技術(shù)能力—實現(xiàn)技術(shù)跨越的路徑。

命題1b: 在市場成熟、競爭充分的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新主要依靠產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)自發(fā)完成。

3.2 高鐵行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑——中國北車的實踐

(1) 產(chǎn)業(yè)環(huán)境

高速鐵路是涉及軌道橋梁工程、測控、信號、機械制造、車輛設計等多個技術(shù)領(lǐng)域的復雜產(chǎn)品，技術(shù)體系覆蓋新技術(shù)、新工藝和新材料等多個領(lǐng)域。高鐵的建設和運營反映了一個國家的經(jīng)濟發(fā)展水平和綜合科技實力，并不是傳統(tǒng)鐵路的簡單技術(shù)升級就可以實現(xiàn)的。鐵道部作為政企合一的部門負責鐵路運營(2013年政企分開，成立了中國鐵路總公司，此前一直由鐵道部負責規(guī)劃、組織和實施中國高鐵的技術(shù)突破)。當時，世界同步最高水平的高鐵技術(shù)體系是日本新干線、法國TGV和德國ICE三大體系，最高運營速度分別達300km/h、320km/h和300km/h。中國高鐵技術(shù)研發(fā)始于20世紀90年代，“中華之星號”“長白山號”等高速列車都是自主研制的產(chǎn)品，其技術(shù)水平和運營速度接近國際水平，但是因在試運營過程中出現(xiàn)了安全問題而最終放棄了在高速鐵路上的商業(yè)化應用。在“中華之星號”列車的研制過程中，中國初步建立了高鐵技術(shù)的研發(fā)平臺。為了加快中國高鐵的發(fā)展速度、緩解鐵路對中國經(jīng)濟發(fā)展水平的制約，2004年國家相關(guān)部門決定放棄自主研發(fā)，選擇技術(shù)引進、消化吸收再創(chuàng)新的路徑來突破高鐵發(fā)展瓶頸。2013年年底，中國高鐵投入運營820列，運營里程已達9 356千米，居世界第一位。

(2) 從能力到戰(zhàn)略

中國北車是中國最大的機車生產(chǎn)企業(yè)之一，建立了機車整機、關(guān)鍵部件的全套生產(chǎn)體系，其技術(shù)工人具有豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗。在研發(fā)方面，中國北車曾參與“中華之星號”高速列車的研制，積累了一定的高鐵研發(fā)技術(shù)，建立了高鐵研發(fā)技術(shù)基礎(chǔ)平臺，與國內(nèi)的高校和研究機構(gòu)建立了良好的合作關(guān)系，擁有豐富的大型項目研發(fā)經(jīng)驗，曾承擔“十一五”國家科技支撐計劃重點項目首批立項中的軌道交通運輸裝備所有自主研發(fā)項目。憑借一定的技術(shù)基礎(chǔ)和巨大的市場需求，中國北車在本輪技術(shù)引進談判中占據(jù)了主導地位，基于“引進先進技術(shù)、聯(lián)合設計生產(chǎn)、打造中國品牌”的原則，于2004年與外商簽署《時速200公里鐵路動車組項目國內(nèi)制造合同》等協(xié)議，所引進的技術(shù)涵蓋了當時最先進的機車技術(shù)和生產(chǎn)工藝。2005年，中國北車又通過與西門子公司合作獲得了時速300公里列車的設計和制造技術(shù)，包括動車組總成等9項關(guān)鍵技術(shù)。

(3) 從戰(zhàn)略到能力

依托于國家大型建設項目，在鐵道部的主導下，中國北車成功實現(xiàn)了對世界高鐵先進技術(shù)的引進、消化和再創(chuàng)新。通過本輪技術(shù)引進，中國北車搭建了具有國際先進水平的高鐵產(chǎn)品技術(shù)平臺，完成了高鐵技術(shù)的跨越突破。

① 生產(chǎn)能力。遵循“進口整車—組裝整車—設計制造整車”的步驟，中國北車實現(xiàn)了時速200公里和時速300公里的列車的國產(chǎn)化，國產(chǎn)化率超過70%，并對試驗和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)進行了改造和升級。

② 技術(shù)學習。中國北車進行了大量的人才國際化培養(yǎng)，在對時速300公里列車的技術(shù)進行消化、吸收的過程中，曾將1 300多名技術(shù)工人全部派到德國學習，培養(yǎng)了一大批具有國際資格認證的技術(shù)工人。

③ 研發(fā)網(wǎng)絡。在鐵道部的主導下，中國北車打破了行業(yè)、高校、科研院所與企業(yè)的界限，通過合作攻關(guān)建立了關(guān)系緊密的開放式研發(fā)網(wǎng)絡。

(4) 創(chuàng)新績效

① 企業(yè)層面。中國北車成功研制了CRH380B、CRH380C、CRH3、CRH3A和CRH5五種高速列車組，其中CRH380BL高速列車創(chuàng)造了世界鐵路運營試驗的最高速度——487.3km/h。中國北車還建立了時速200公里和時速300公里兩個速度等級的國際最先進的高速列車產(chǎn)品技術(shù)平臺，所生產(chǎn)的高速列車分別承擔了京津城際鐵路、武廣高鐵和京滬高鐵的100%、80%和70%的運營。同時，中國北車實現(xiàn)了產(chǎn)品出口，成為全球最高時速300公里以上動車組的最大供貨商。

② 產(chǎn)業(yè)層面。中國北車通過集成世界4種最先進的高鐵，成為運營里程最長、運行速度最高、在建規(guī)模最大的鐵路系統(tǒng)，并具備了產(chǎn)品完全自主開發(fā)能力，以成本優(yōu)勢開始進軍國際市場。

通過以上分析可以發(fā)現(xiàn): 得益于國家重大項目建設，以巨大的國內(nèi)市場需求為契機，中國北車通過一攬子引進當時世界最先進的技術(shù)，完成了對引進技術(shù)的消化吸收和集成創(chuàng)新，在較短時間內(nèi)實現(xiàn)了技術(shù)突破。據(jù)此，本文提出如下研究命題:

命題2a: 已具備一定技術(shù)積累的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可以基于突破戰(zhàn)略，可以選擇引進先進技術(shù)—通過消化吸收進行集成創(chuàng)新—實現(xiàn)技術(shù)突破的路徑。

命題2b: 采取技術(shù)突破戰(zhàn)略的產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進可以采取“政府推動、企業(yè)操作”的模式，因為巨大的市場需求和統(tǒng)一引進的談判策略能夠保證先進技術(shù)的獲取。

3.3 超材料行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑——深圳光啟的實踐

(1) 產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)

超材料技術(shù)是通過海量設計與微結(jié)構(gòu)加工逆向設計技術(shù)制備物質(zhì)自然不存在的特種人工復合電子材料的技術(shù)。超材料技術(shù)從科學概念到規(guī)模化應用經(jīng)歷了50多年的時間，是一項將底層材料和電磁波與電信應用材料一體化結(jié)合的革命性技術(shù)，未來可廣泛應用于空間通信、光子物聯(lián)網(wǎng)、航空航天和生物醫(yī)療等領(lǐng)域。超材料研究在2001年獲得重大突破，美國加州大學的研究人員研發(fā)出負折射率超材料，隨后2006年美國杜克大學開發(fā)出隱身衣近似實驗模型，2009年杜克大學研發(fā)出新型寬頻帶隱身衣。超材料技術(shù)作為一項新興技術(shù)，從技術(shù)到產(chǎn)品的商業(yè)化應用才剛剛起步。2013年7月，美國凱米塔(Kymeta)宣布獲得5 000萬美元C輪融資，用于發(fā)展超材料衛(wèi)星天線產(chǎn)品的商業(yè)化。這一事件成為美國超材料技術(shù)商業(yè)化的標志。在中國，超材料已應用于衛(wèi)星天線和尖端裝備的制造中。整體而言，超材料產(chǎn)業(yè)具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征，但在當前發(fā)展的起步期具有很強的風險性和公共性。

(2) 能力到戰(zhàn)略

深圳光啟成立于2010年，是由政府支持、海外歸國人員發(fā)起設立的民營非營利科研機構(gòu)，定位于超材料研究，利用超材料控制電磁波行為的特點，開展通信信息、統(tǒng)計學等新興交叉學科的尖端突破性技術(shù)研究。

① 人才聚集。深圳光啟研發(fā)團隊核心成員的平均年齡不到30歲，均具有世界頂尖研究機構(gòu)的研究經(jīng)歷和教育背景，代表著所在領(lǐng)域最前沿的研發(fā)實力。

② 協(xié)同研發(fā)。團隊人才來自材料、統(tǒng)計、工程和計算機等學科，具有跨學科交叉研究的集成創(chuàng)新能力，并與國內(nèi)高校和科研機構(gòu)建立了合作關(guān)系。

③ 政府支持。深圳光啟是深圳市政府引進的創(chuàng)新團隊，獲得了政府從資金到政策的廣泛支持。

④ 產(chǎn)業(yè)化。深圳光啟與國內(nèi)知名公司建立了合作關(guān)系，支持深圳光啟研發(fā)成果的產(chǎn)業(yè)化，發(fā)起設立產(chǎn)業(yè)基金，發(fā)展應用產(chǎn)業(yè)集群。

利用卓越的研發(fā)能力和創(chuàng)新機制，深圳光啟專注于超材料尖端技術(shù)(主要是航空航天)和智慧技術(shù)(民用技術(shù))，通過實施全球人才戰(zhàn)略和專利戰(zhàn)略，在超材料領(lǐng)域進行原始研究，引領(lǐng)世界范圍內(nèi)的超材料創(chuàng)新。

(3) 戰(zhàn)略到能力

深圳光啟基于自身的定位和研究優(yōu)勢，在全球范圍內(nèi)廣泛吸引頂尖研發(fā)人才，通過申請大量超材料發(fā)明專利構(gòu)筑進入技術(shù)壁壘，并通過商業(yè)模式創(chuàng)新努力將實驗室成果快速商業(yè)化。

① 技術(shù)到產(chǎn)品的實現(xiàn)。深圳光啟實行并行研發(fā)管理策略，將應用、材料、結(jié)構(gòu)和工藝納入同一研發(fā)體系，進行分層研發(fā)管理、同步研發(fā)，壓縮產(chǎn)品整體研發(fā)周期，將產(chǎn)品設計平臺、自動化設計平臺與生產(chǎn)基地數(shù)據(jù)充分銜接，實現(xiàn)了技術(shù)與生產(chǎn)的融合。

② 產(chǎn)品到產(chǎn)業(yè)的延伸。深圳光啟自身作為技術(shù)研發(fā)平臺進行超材料產(chǎn)品輸出，利用產(chǎn)業(yè)投資基金對上游超材料行業(yè)進行投入，并通過與知名企業(yè)合作、為之提供超材料產(chǎn)品的解決方案來向下游擴展。深圳光啟還利用所處區(qū)域的制造優(yōu)勢引導建立產(chǎn)業(yè)集群。

(4) 創(chuàng)新績效

① 企業(yè)層面。深圳光啟申請專利2 000多項，平均每周申請發(fā)明專利近30項，占全球超材料領(lǐng)域相關(guān)專利的85%，從而構(gòu)筑了產(chǎn)品進入的專利壁壘；深圳光啟建成全球首個超材料中試基地，目前處于中試階段的產(chǎn)品有無線互聯(lián)覆蓋、特種電磁材料和光子網(wǎng)；位于深圳寶安的生產(chǎn)基地投入使用，其衛(wèi)星天線和尖端產(chǎn)品的年銷售收入超過2億元。

② 產(chǎn)業(yè)層面。在政府支持下，深圳光啟完成了超材料產(chǎn)業(yè)從無到有、從新興技術(shù)到產(chǎn)業(yè)的布局。

通過以上分析可以發(fā)現(xiàn): 深圳光啟的成功依賴于海外歸國人員形成的基于交叉學科的卓越研發(fā)能力而進行的原始創(chuàng)新，通過深圳光啟、資本與實體企業(yè)的聯(lián)結(jié)初步實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，從而實現(xiàn)了中國在超材料領(lǐng)域的領(lǐng)先。據(jù)此，本文提出如下研究命題:

命題3a: 已具備自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可以基于引領(lǐng)戰(zhàn)略，選擇直接進行原始創(chuàng)新的路徑。

命題3b: 海外歸國人員是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)接軌世界前沿科技的一個有效窗口，人才是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實施保障之一。

表1是以上3個案例的小結(jié)。

表1 案 例 小 結(jié)

4 結(jié)論與啟示

通過從技術(shù)戰(zhàn)略和技術(shù)能力兩個維度分析新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)和新材料產(chǎn)業(yè)中典型代表企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑，得到如圖3所示的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的理論框架，該框架是一個創(chuàng)新能力構(gòu)建系統(tǒng)。

圖3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇框架

4.1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇的起點: 技術(shù)來源與技術(shù)戰(zhàn)略的協(xié)同

技術(shù)來源的選擇會受產(chǎn)業(yè)環(huán)境、技術(shù)特性和企業(yè)能力等因素的影響。技術(shù)戰(zhàn)略是基于對上述3種因素的綜合評價制定的，是技術(shù)來源選擇的依據(jù)。而技術(shù)、環(huán)境和企業(yè)都處于持續(xù)動態(tài)變化中，因此技術(shù)戰(zhàn)略也要隨之變化，即動態(tài)的技術(shù)戰(zhàn)略指導技術(shù)來源選擇。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在不具備技術(shù)自主研發(fā)能力時可以選擇從外部獲取技術(shù)。技術(shù)戰(zhàn)略可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)環(huán)境、技術(shù)特性和企業(yè)能力等因素的變化不斷調(diào)整技術(shù)來源選擇的側(cè)重點，從而實現(xiàn)外部技術(shù)來源與內(nèi)部技術(shù)來源之間選擇的平衡，實現(xiàn)兩種技術(shù)來源的共存共用。

4.2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的形成: 基于技術(shù)來源

技術(shù)來源是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的起點，技術(shù)戰(zhàn)略是技術(shù)來源選擇的依據(jù)。對于缺乏自主創(chuàng)新能力但需要進行技術(shù)追趕和技術(shù)突破的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，技術(shù)引進是必然選擇，即通過有效地消化、吸收引進技術(shù)來提升技術(shù)能力，在技術(shù)能力提升的基礎(chǔ)上調(diào)整研發(fā)模式，加快技術(shù)追趕和突破的速度。對于具備自主創(chuàng)新能力、已有技術(shù)積累的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，原始創(chuàng)新是最優(yōu)選擇。因此，基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的中國情境，目前可以選擇的技術(shù)創(chuàng)新路徑有以下3種。

(1) “低端技術(shù)引進—技術(shù)學習—技術(shù)跨越”路徑

中國部分戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)受技術(shù)能力的限制，在技術(shù)戰(zhàn)略上以追趕為主，只能選擇從低端技術(shù)切入。由于國內(nèi)企業(yè)缺乏技術(shù)積累，其技術(shù)水平與跨國公司相比存在較大差距，不具備自主研發(fā)的技術(shù)能力。同時，跨國公司對中國企業(yè)實行技術(shù)封鎖，中國企業(yè)很難獲得較為先進的技術(shù)，只能從易于獲得的低端技術(shù)切入，通過技術(shù)學習來提升技術(shù)能力，從而實現(xiàn)技術(shù)跨越。

(2) “先進技術(shù)引進—技術(shù)集成—創(chuàng)新”路徑

中國部分戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已有了一定的技術(shù)儲備，已形成一套不太完善的技術(shù)體系，沿著既有的技術(shù)路線也可實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，但耗時長、風險大，需要在某些技術(shù)環(huán)節(jié)上實現(xiàn)突破，因此在技術(shù)突破戰(zhàn)略下選擇引進較為先進的成熟技術(shù)。由于國內(nèi)企業(yè)已具有一定的技術(shù)積累，技術(shù)引進不是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的唯一技術(shù)來源。同時，國內(nèi)巨大的市場需求也是跨國公司通過技術(shù)輸出來換取市場的動力。前期的技術(shù)積累是這一路徑最終實現(xiàn)技術(shù)突破的基礎(chǔ)。

(3) “原始創(chuàng)新”路徑

這一路徑體現(xiàn)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實力，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的最優(yōu)選擇之一。原始創(chuàng)新意味著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已具備引領(lǐng)世界技術(shù)的實力，但目前中國具備這一實力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還很少。海外高端人才歸國為中國接軌世界前沿科技提供了一種可行渠道。

4.3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)建

技術(shù)戰(zhàn)略是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培養(yǎng)創(chuàng)新能力的起點，技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)建是最終目標。技術(shù)創(chuàng)新路徑的形成過程是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過技術(shù)獲取和技術(shù)學習形成技術(shù)能力，從而實現(xiàn)技術(shù)能力提升的過程。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)建由技術(shù)戰(zhàn)略推動，即基于不同的產(chǎn)業(yè)環(huán)境、技術(shù)特征和初始技術(shù)能力基礎(chǔ)，選擇與之匹配的技術(shù)來源，以促進技術(shù)能力的提升。

4.4 啟示

新興技術(shù)為后發(fā)國家通過培育和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)技術(shù)趕超提供了一個重要的機會窗口。但是，中國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有特定的發(fā)展環(huán)境和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，不區(qū)分戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征和技術(shù)能力，只簡單地進行技術(shù)創(chuàng)新不僅沒有任何意義，而且不會取得令人滿意的創(chuàng)新績效。只有在符合中國國情的技術(shù)戰(zhàn)略的指引下，選擇與技術(shù)能力匹配的技術(shù)來源進行技術(shù)創(chuàng)新，才是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力的有效手段。

本文研究了3個典型案例，提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇和創(chuàng)新能力構(gòu)建的理論研究命題，是對現(xiàn)有研究體系的補充。不過，路徑的形成與發(fā)展呈多樣化的動態(tài)特征，本文提出結(jié)論的普適性還有待進一步修正和完善。

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Technological Innovation Path of Strategic Emerging Industry from Perspective of Technology Source: Exploratory Multiple-case Study

Gao Fei，Wang Yurong

(School of International Business，University of International Business and Economics，Beijing 100029，China)

Based on the perspective of technology source，this paper analyzes the technological innovation path of strategic emerging industry of China from two dimensions，namely technology strategy and technology capability by using the method of multiple case study.The results show as follows: the formation of technological innovation path of strategic emerging industry is the construction of technological capability；there are three technological innovation paths for strategic emerging industries，namely catching-up by acquiring low technology—technology learning—innovation，disruption by buying high technology—technology integration—innovation，leading by dependent innovation.

strategic emerging industry；technology source；technology strategy；innovation path；multiple case study

國家社會科學基金一般項目“我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑研究”(12BGL019)。

高菲(1981— )，女，吉林琿春人，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際商學院博士研究生，研究方向: 創(chuàng)新管理。王玉榮(1965— )，女，江西貴溪人，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際商學院教授，博士生導師，博士，研究方向: 創(chuàng)新管理。

F424.3

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