潘宏亮

(河南師范大學(xué)商學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

都市圈協(xié)同創(chuàng)新、知識(shí)吸收能力與中小企業(yè)升級(jí)關(guān)系研究
——以中原經(jīng)濟(jì)區(qū)為例

潘宏亮

(河南師范大學(xué)商學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

基于協(xié)同創(chuàng)新理論、企業(yè)升級(jí)理論與知識(shí)吸收能力理論，構(gòu)建了都市圈協(xié)同創(chuàng)新、知識(shí)吸收能力與中小企業(yè)升級(jí)關(guān)系的概念模型。中原經(jīng)濟(jì)區(qū)428份問卷數(shù)據(jù)的研究結(jié)果表明，都市圈協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略協(xié)同、技術(shù)協(xié)同和組織協(xié)同均顯著影響知識(shí)吸收能力和中小企業(yè)升級(jí)，知識(shí)吸收能力在都市圈協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中小企業(yè)升級(jí)的影響中具有顯著的調(diào)節(jié)作用。

都市圈協(xié)同創(chuàng)新；知識(shí)吸收能力；中小企業(yè)升級(jí)

1 引言

關(guān)于企業(yè)升級(jí)的研究一直是學(xué)界研究的熱門話題，已有大量文獻(xiàn)對(duì)其進(jìn)行了研究[1]，形成了可觀的研究成果。

本研究主要探究以下問題:第一，都市圈協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)升級(jí)是否有影響，影響程度如何；第二，知識(shí)吸收能力對(duì)中小企業(yè)是否有影響，影響程度如何；第三，知識(shí)吸收能力是否在都市圈協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)升級(jí)中發(fā)揮了中介效應(yīng)。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)提出

都市圈是指以大中型城市為核心，呈圈層狀結(jié)構(gòu)布局，具備較為完善的密集的基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的城市體集合。都市圈協(xié)同創(chuàng)新是在該都市圈創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)以供應(yīng)鏈上核心企業(yè)為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，供應(yīng)鏈和創(chuàng)新鏈上的各個(gè)創(chuàng)新主體通過交互作用和協(xié)同效應(yīng)形成長期穩(wěn)定的協(xié)作關(guān)系；進(jìn)而形成具有地理聚集優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)新要素集聚優(yōu)勢(shì)、區(qū)位互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)和大量知識(shí)溢出、技術(shù)轉(zhuǎn)移和吸納能力的開放型創(chuàng)新模式。學(xué)術(shù)界對(duì)協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵、規(guī)律、模式等方面進(jìn)行了大量有益的探索，形成了有益的結(jié)論[2]。在前人研究基礎(chǔ)上結(jié)合實(shí)地調(diào)研資料，將都市圈協(xié)同創(chuàng)新劃分為戰(zhàn)略協(xié)同、技術(shù)協(xié)同、組織協(xié)同三個(gè)維度。

2.1 都市圈協(xié)同創(chuàng)新與知識(shí)吸收能力的關(guān)系研究

都市圈協(xié)同創(chuàng)新可以形成穩(wěn)定的創(chuàng)新資源網(wǎng)絡(luò)，持續(xù)不斷地提供新知識(shí)以提高中小企業(yè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)總知識(shí)存量、質(zhì)量，可以提高知識(shí)轉(zhuǎn)移者的轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)，使知識(shí)源發(fā)自內(nèi)心將自身隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移給對(duì)方，增加企業(yè)外部知識(shí)源存量，形成知識(shí)勢(shì)差，進(jìn)而引發(fā)中小企業(yè)知識(shí)吸收行為。隨著企業(yè)經(jīng)驗(yàn)增加與總結(jié)，中小企業(yè)就可以形成知識(shí)吸收的慣例，激發(fā)新知識(shí)創(chuàng)造能力，提高知識(shí)吸收能力。同時(shí)，都市圈協(xié)同創(chuàng)新可以消除創(chuàng)新主體間的隔閡，形成緊密的協(xié)同創(chuàng)新體，可提高中小企業(yè)主動(dòng)接收轉(zhuǎn)移過來知識(shí)的意愿和愿望，進(jìn)而提高企業(yè)的知識(shí)吸收能力。吸收能力提高將影響都市圈內(nèi)中小企業(yè)創(chuàng)新能力，且與外部知識(shí)的相互作用的創(chuàng)新過程反過來又會(huì)促進(jìn)吸收能力。基于此，本文提出假設(shè)H1a:都市圈戰(zhàn)略協(xié)同對(duì)中小企業(yè)知識(shí)吸收能力有顯著正向影響；H1b:都市圈技術(shù)協(xié)同對(duì)中小企業(yè)知識(shí)吸收能力有顯著正向影響；H1c:都市圈組織協(xié)同對(duì)中小企業(yè)知識(shí)吸收能力有顯著正向影響。

2.2 都市圈協(xié)同創(chuàng)新與中小企業(yè)升級(jí)的關(guān)系研究

資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，中小企業(yè)升級(jí)來自于創(chuàng)新資源的異質(zhì)性，在升級(jí)過程中需要大量的知識(shí)資源的支撐。都市圈協(xié)同創(chuàng)新不同于其他創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，更強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新資源互補(bǔ)性、流動(dòng)性、協(xié)同性和聚變性，更能滿足都市圈中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升需求。為此，都市圈內(nèi)中小企業(yè)擁有更多機(jī)會(huì)接觸到外部的異質(zhì)性資源，有助于其了解市場動(dòng)態(tài)和外部技術(shù)變化，提高企業(yè)創(chuàng)新績效，進(jìn)而支撐企業(yè)升級(jí) 。中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的開放性越高，企業(yè)與外部創(chuàng)新體間的交流與合作的機(jī)會(huì)越多，企業(yè)就能更迅速地獲取互補(bǔ)性研究成果、掌握最新技術(shù)變動(dòng)信息進(jìn)入新技術(shù)領(lǐng)域、開發(fā)新產(chǎn)品以及盡快地掌握市場的變動(dòng)。都市圈協(xié)同創(chuàng)新能夠持續(xù)地提供新知識(shí) “刺激”中小企業(yè)，產(chǎn)生新勢(shì)能，促進(jìn)企業(yè)不斷地獲取新知識(shí)，在不斷整合內(nèi)外部知識(shí)基礎(chǔ)上，進(jìn)行持續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力的全面提高。都市圈協(xié)同創(chuàng)新恰好能夠幫助中小企業(yè)構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)多主體相互學(xué)習(xí)，支撐中小企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)從無序到有序、從低級(jí)有序向高級(jí)有序演化?；诖?，提出假設(shè)H2a:都市圈戰(zhàn)略協(xié)同對(duì)中小企業(yè)升級(jí)有顯著正向影響；H2b:都市圈技術(shù)協(xié)同對(duì)中小企業(yè)升級(jí)有顯著正向影響；H2c:都市圈組織協(xié)同對(duì)中小企業(yè)升級(jí)有顯著正向影響。

2.3 知識(shí)吸收能力與中小企業(yè)升級(jí)的關(guān)系研究

外部知識(shí)資源在中小企業(yè)升級(jí)過程中具有關(guān)鍵性的作用，都市圈協(xié)同創(chuàng)新可為中小企業(yè)提供了升級(jí)過程中所需的各種外部知識(shí)資源。中小企業(yè)只有將外部知識(shí)資源通過高效地獲取、消化和轉(zhuǎn)換才能與企業(yè)既有知識(shí)存量進(jìn)行整合，形成新的創(chuàng)新能力，獲取較高的附加價(jià)值，實(shí)現(xiàn)企業(yè)向價(jià)值鏈高端躍遷。此獲取、消化、整合、開發(fā)能力就是企業(yè)的知識(shí)吸收能力。知識(shí)吸收能力具有累積性特征，企業(yè)可通過各種措施提高企業(yè)吸收能力，進(jìn)而可以識(shí)別、同化和運(yùn)用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的技術(shù)知識(shí)和市場知識(shí)，發(fā)展出新的能力或?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)有能力的躍遷，提高企業(yè)創(chuàng)新績效，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)升級(jí)。由此提出假設(shè)H3:知識(shí)吸收能力對(duì)中小企業(yè)升級(jí)有顯著正向影響；H3a:知識(shí)吸收能力在戰(zhàn)略協(xié)同與中小企業(yè)升級(jí)的關(guān)系中具有顯著正向中介效應(yīng)；H3b:知識(shí)吸收能力在技術(shù)協(xié)同與中小企業(yè)升級(jí)的關(guān)系中具有顯著正向中介效應(yīng)；H3c:知識(shí)吸收能力在組織協(xié)同與中小企業(yè)升級(jí)的關(guān)系中具有顯著正向中介效應(yīng)。

綜上所述，本研究的理論假設(shè)模型見圖1。

圖1 概念模型圖

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 變量測度與問卷設(shè)計(jì)

本研究從都市圈協(xié)同創(chuàng)新視角分析中小企業(yè)升級(jí)機(jī)理，所需數(shù)據(jù)難以從公開資料中獲取，故采用調(diào)研問卷方式獲取數(shù)據(jù)。本次調(diào)研問卷采用了Likert式5分量表 (1為完全不符合、2為不符合、3為中等、4為符合、5為完全符合)，并將獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。本次設(shè)計(jì)的調(diào)研問卷主體包括企業(yè)基本資料、都市圈協(xié)同創(chuàng)新量表、中小企業(yè)升級(jí)量表以及知識(shí)吸收能力量表。為保證獲取的研究數(shù)據(jù)具有較高的信度和效度，本調(diào)研問卷盡可能采用現(xiàn)有文獻(xiàn)中較為成熟的量表，并依據(jù)實(shí)地調(diào)研、專家訪談獲取的相關(guān)信息進(jìn)行改進(jìn)與完善，進(jìn)而形成最終調(diào)研問卷。都市圈協(xié)同創(chuàng)新來自Teirlinck[3]等人的研究成果，分為都市圈戰(zhàn)略協(xié)同、都市圈技術(shù)協(xié)同、都市圈組織協(xié)同三方面，共11題項(xiàng)；中小企業(yè)升級(jí)來自姜?jiǎng)臶4]等人的研究成果，共4題項(xiàng)；知識(shí)吸收能力來自Sánchez-Sellero[5]等人的研究成果，共4題項(xiàng)。

3.2 研究樣本

在問卷發(fā)放時(shí)對(duì)填寫對(duì)象和發(fā)放渠道的選擇進(jìn)行了嚴(yán)格地控制，問卷的發(fā)放對(duì)象主要是中原經(jīng)濟(jì)區(qū)中小企業(yè)中高層管理人員以及高級(jí)研發(fā)人員。本次研究主要采用實(shí)地調(diào)研、E-Mail調(diào)查和政府機(jī)構(gòu)代為發(fā)放、會(huì)議現(xiàn)場四種方式，調(diào)研共發(fā)出1500份問卷，回收問卷518份，其中有效問卷428份，有效問卷率為28.53%(見表1)。

表1 調(diào)研問卷回收情況

被調(diào)查企業(yè)的基本信息，諸如被調(diào)研者的職位、工作年限、受教育程度、企業(yè)成立年限、企業(yè)規(guī)模、年銷售額和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與研發(fā)人員投入等見表2。

表2 研究樣本特征

續(xù)表2

3.3 樣本信度與效度

通過SPSS17.0統(tǒng)計(jì)軟件分析結(jié)果顯示，各測量指標(biāo)的Cronbach'sα系數(shù)均大于0.7(見表3)，說明調(diào)研問卷的信度非常理想。在內(nèi)容效度中各變量的題項(xiàng)內(nèi)容是以國內(nèi)外研究文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，并經(jīng)過該領(lǐng)域的專家檢修改而成，因此具有良好的內(nèi)容效度 (3位教授、4位博士、5位企業(yè)高層管理人員)。對(duì)于結(jié)構(gòu)效度檢驗(yàn)，本文應(yīng)用 AMOS17.0軟件工具，驗(yàn)證各量表的結(jié)構(gòu)效度，驗(yàn)證性因素分析結(jié)果見表3。各項(xiàng)指標(biāo)均達(dá)到可接受水平，各測量題項(xiàng)的結(jié)構(gòu)效度良好。

表3 信度和效度分析結(jié)果

續(xù)表3

4 研究結(jié)果與討論

4.1 假設(shè)檢驗(yàn)與路徑分析

本研究從絕對(duì)適配度指數(shù)、比較適配度指數(shù)、簡約適配度指數(shù)三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)構(gòu)方程模型的整體擬合度較好。根據(jù)研究結(jié)果分析，本文提出的假設(shè)中有7個(gè)假設(shè)均能獲得支持 (見表4)。在對(duì)中小企業(yè)升級(jí)的直接影響中，都市圈技術(shù)協(xié)同對(duì)中小企業(yè)升級(jí)的效果路徑系數(shù)最大，依次是都市圈戰(zhàn)略協(xié)同、都市圈組織協(xié)同。在對(duì)知識(shí)吸收能力的直接影響中，都市圈組織協(xié)同對(duì)知識(shí)吸收能力的效果路徑系數(shù)最大，依次是技術(shù)協(xié)同、戰(zhàn)略協(xié)同。

表4 模型的路徑系數(shù)

知識(shí)吸收能力視角下都市圈協(xié)同創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)升級(jí)的總影響系數(shù)見表5。分析都市圈協(xié)同創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)升級(jí)的總影響，可知都市圈協(xié)同創(chuàng)新的三個(gè)維度中，都市圈技術(shù)協(xié)同對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響系數(shù)最大，都市圈戰(zhàn)略協(xié)同次之，最后是都市圈組織協(xié)同。

4.2 研究結(jié)果討論

表5 知識(shí)獲取方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的總影響系數(shù)

(1)都市圈協(xié)同創(chuàng)新與知識(shí)吸收能力的關(guān)系。H1a、H1b、H1c均得到支持，表明在都市圈成為創(chuàng)新要素集聚和擴(kuò)散的有效載體背景下，都市圈協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)間協(xié)同、產(chǎn)業(yè)間交互和都市圈主體間交融過程。中小企業(yè)可通過擴(kuò)大創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性、提高網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度等方面來構(gòu)建穩(wěn)定的聯(lián)合創(chuàng)新體，運(yùn)用集聚優(yōu)勢(shì)、知識(shí)溢出優(yōu)勢(shì)和技術(shù)轉(zhuǎn)移優(yōu)勢(shì)促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)間的資源共享、技術(shù)合作、信息交流，增加企業(yè)知識(shí)存量，進(jìn)而提升企業(yè)的知識(shí)吸收能力。

(2)都市圈協(xié)同創(chuàng)新與中小企業(yè)升級(jí)的關(guān)系。H2a、H2b、H2c均得到支持，表明都市圈協(xié)同創(chuàng)新三個(gè)維度形成聚合、共擔(dān)、反饋效應(yīng)破解中小企業(yè)在升級(jí)過程中面臨的資金不足、人才缺乏、核心技術(shù)缺乏等制約因素，為其升級(jí)過程提供創(chuàng)新資源交流的環(huán)境和平臺(tái)，通過集聚創(chuàng)新資金、人才、技術(shù)，分享新產(chǎn)品開發(fā)信息、市場信息以及創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)等，不斷挖掘現(xiàn)有資源的潛力，使得中小企業(yè)升級(jí)切實(shí)可行。實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn):因我國部分地區(qū)產(chǎn)學(xué)研的深度合作部分?jǐn)鄬?，研究機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、顧客在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中的作用沒有得到實(shí)質(zhì)性發(fā)揮。因此，政府相關(guān)部門需要制定一系列的積極措施，進(jìn)一步完善其他創(chuàng)新主體的職能和服務(wù)質(zhì)量，鼓勵(lì)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間的技術(shù)協(xié)作，不斷地加速研究機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體的釋放。

(3)知識(shí)吸收能力的中介效應(yīng)。H3得到了支持，表明知識(shí)吸收能力不僅影響企業(yè)的知識(shí)存量，而且還影響中小企業(yè)升級(jí)過程中所需的知識(shí)流量。中小企業(yè)應(yīng)通過加強(qiáng)自身的知識(shí)吸收能力，充分利用外部獲取的新知識(shí)、新設(shè)備、新創(chuàng)意，實(shí)現(xiàn)向品牌創(chuàng)造和核心技術(shù)掌控的企業(yè)升級(jí)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

5 啟示

第一，中小企業(yè)在升級(jí)過程中，要充分利用都市圈協(xié)同創(chuàng)新與外界創(chuàng)新主體構(gòu)建新型創(chuàng)新模式，通過相互作用、關(guān)系質(zhì)量和網(wǎng)絡(luò)連結(jié)，獲取無法從企業(yè)內(nèi)部所需的創(chuàng)新資源，與外部不斷交融創(chuàng)新要素流、信息流和物質(zhì)流，建立有效的合作機(jī)制，構(gòu)建創(chuàng)新要素順暢的流通渠道，支撐中小企業(yè)升級(jí)。

第二，在開放式創(chuàng)新模式下，中小企業(yè)要想獲得持續(xù)的市場競爭優(yōu)勢(shì)，就需要不斷獲取外部知識(shí)，與創(chuàng)新合作伙伴在創(chuàng)新資源、核心技術(shù)、信息共享等方面構(gòu)筑長期、穩(wěn)定、持久的合作關(guān)系。加強(qiáng)以中小企業(yè)為核心的都市圈戰(zhàn)略協(xié)同，構(gòu)建以高等院校、科研院所與中小企業(yè)的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，提高中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)能力；開展技術(shù)協(xié)同，增強(qiáng)創(chuàng)新主體對(duì)中小企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移愿望尤其是隱性知識(shí)的共享；不斷實(shí)施組織協(xié)同，以提高企業(yè)外部創(chuàng)新體與中小企業(yè)合作創(chuàng)新的速度和效率。

第三，吸收能力是企業(yè)從事研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)物，從事研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)能更好地獲取和利用外部信息，此為我國中小企業(yè)通過構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新模式提升吸收能力指明了方向。

[1]戴維奇，林巧，魏江.本地和超本地業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、吸收能力與集群企業(yè)升級(jí)[J].科研管理，2013，34(4):79－89.

[2]吳悅，顧新.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同過程研究[J].中國科技論壇，2012，(10):17－23.

[3]Teirlinck P，Spithoven A.Research Collaboration and R＆D Outsourcing:Different R＆D Personnel Requirements in SMEs[J].Technovation，2013，(33):142–153.

[4]姜?jiǎng)?，孫延明.代工企業(yè)外部社會(huì)資本、研發(fā)參與和企業(yè)升級(jí)[J].科研管理，2012，33(5):43－55.

[5]Sanchez-Sellero P，Rosell-Mart J，Garca-Vazquez JM.Absorptive Capacity from Foreign Direct Investment in Spanish Manufacturing Firms[J].Internal Business Review，2013，(6):1－11.

(責(zé)任編輯 譚果林)

Collaborative Innovation and Know ledge Absorptive Capacity of M etropolitan Region:Effect on the SMEs Upgrading——Sam ple of Central Econom ic Region

Pan Hongliang
(Henan Normal University，Xinxiang 453007，China)

The paper constructs conceptualmodel of the relationship amongmetropolitan region collaborative innovation，small andmedium-sized enterprises(SMEs)upgrading and knowledge absorptive capacity.The results reveal that the dimensions ofmetropolitan region collaborative innovation are positively related to knowledge absorptive capacity respectively and that the dimensions of collaborative innovation are positively related to SMEs upgrading respectively.The results also show that knowledge absorptive capacity has positively mediating role between metropolitan region collaborative innovation and SMEs upgrading.

Metropolitan region collaborative innovation；Knowledge absorptive capacity；Small andmedium-sized enterprises upgrading

F264.2

A

國家社會(huì)科學(xué)青年基金 “基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的天生國際化企業(yè)知識(shí)吸收能力演化機(jī)理與路徑研究”(14CGL005)，教育部人文社科青年基金 “協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中小企業(yè)升級(jí)的機(jī)理與路徑研究”(13YJCZH132)，河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目 “基于資源聚合、深度交互的河南科技型企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升研究”(2013CJJ085)，河南省教育廳人文社科重點(diǎn)項(xiàng)目 “基于協(xié)同創(chuàng)新的中原經(jīng)濟(jì)區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑與對(duì)策研究”(2013－ZD－010)。

2014－05－13

潘宏亮 (1984－)，男，河南南樂人，博士，副教授，碩士生導(dǎo)師；研究方向:創(chuàng)新管理。