鄭明貴， 袁緯芳

（江西理工大學(xué)，a.礦業(yè)貿(mào)易與投資研究中心；b.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 贛州 341000）

0 引 言

鋁礦資源的海外開發(fā)是我國鋁礦企業(yè) “走出去”的主要途徑，也是我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要保障.礦產(chǎn)資源地下埋藏的多樣性和復(fù)雜性，特別在海外開發(fā)鋁礦資源，投資環(huán)境極為復(fù)雜，為有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，爭取更高的投資回報(bào)，對投資區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)地評價(jià)是進(jìn)行海外鋁礦資源開發(fā)的基礎(chǔ)性工作.

對于礦產(chǎn)資源海外開發(fā)的戰(zhàn)略選區(qū)問題，國內(nèi)學(xué)者也作了一些研究：蒲含勇[1]對東道國境外投資環(huán)境進(jìn)行了比較研究，得出了美國、加拿大、澳大利亞、智利4國具有很好的礦業(yè)投資環(huán)境，不過這個(gè)結(jié)論是根據(jù)20世紀(jì)90年代前期的調(diào)查所得，不能代表如今更加復(fù)雜多變的礦業(yè)投資環(huán)境，只能作為我國選擇礦業(yè)投資目標(biāo)國的一個(gè)理論分析框架；雷涯鄰，徐向陽等[2]認(rèn)為應(yīng)根據(jù)我國的稀缺礦種來確定相應(yīng)的目標(biāo)投資國，還需對目標(biāo)國的投資環(huán)境進(jìn)行綜合評價(jià)與對比，從而選定最佳投資區(qū)位；許敬華，陳甲斌[3]從周邊國家礦產(chǎn)資源的自然稟賦、與我國的政治經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系和地緣優(yōu)勢出發(fā)，得出周邊國家是我國礦業(yè)“走出去”的首選區(qū)域.

回顧文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，更多學(xué)者偏向采用模型，并結(jié)合某一礦種對投資環(huán)境做更細(xì)致地評價(jià)：李金發(fā)[4]建立了區(qū)域礦產(chǎn)資源優(yōu)勢評價(jià)模型來確定礦產(chǎn)資源的區(qū)位優(yōu)勢度；劉明瑜[5]引入常權(quán)原理，構(gòu)建海外礦業(yè)投資區(qū)位選擇評價(jià)模型，利用常權(quán)和變權(quán)評價(jià)模型對銅礦資源儲(chǔ)備豐富的國家的區(qū)位優(yōu)勢進(jìn)行評價(jià)；張美麗[6]和李紅梅[7]建立因子分析模型分別對鋁礦儲(chǔ)備選區(qū)和鐵礦資源豐富國家的投資環(huán)境進(jìn)行了綜合研究；鄭明貴[8]利用模糊綜合評價(jià)法對海外銅礦資源開發(fā)利用環(huán)境進(jìn)行了評價(jià)；智天雨[9]利用聚類分析和主成分分析法，建立了我國石油企業(yè)對外直接投資環(huán)境評價(jià)模型，并進(jìn)行實(shí)證分析將15個(gè)國家按投資程度適宜劃分為4類.

1 評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.1 風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別

通過查閱國內(nèi)外礦產(chǎn)資源海外開發(fā)區(qū)位選擇風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)相關(guān)文獻(xiàn)[10-16]，采用專家調(diào)查法識(shí)別主要風(fēng)險(xiǎn)因素，如表1所示，鋁礦資源海外開發(fā)戰(zhàn)略選區(qū)面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括政治風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)等8個(gè)層面.

表1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)權(quán)重

1.2 評價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

在風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了鋁礦資源海外開發(fā)戰(zhàn)略選區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系.并采用專家調(diào)查法確定權(quán)重，在此向研究院、高等院校和企業(yè)礦業(yè)工程領(lǐng)域的20名專家發(fā)出了賦權(quán)調(diào)查表，共收回有效問卷15份，通過計(jì)算15位專家賦予的各指標(biāo)權(quán)重值的均值得到鋁礦資源海外開發(fā)戰(zhàn)略選區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)權(quán)重如表1所示.

2 云物元風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型的建立

2.1 云物元理論

1）云理論.設(shè)U是由精確數(shù)值組成的定量論域，A是U上的定性概念，對于U上的任意一個(gè)元素x，都存在一個(gè)具有穩(wěn)定傾向的隨機(jī)數(shù) μA（x）∈[0，1]，是x對A的隸屬度，隸屬度在論域上的分布為隸屬云，簡稱為云，每一個(gè)x則稱為一個(gè)云滴[17].

云模型通過其數(shù)字特征來描述，云的數(shù)字特征是云計(jì)算的數(shù)值基礎(chǔ)，由期望（Ex）[18]、熵（En）[19]及超熵（He）[20]來表示，它們將事物的隨機(jī)性和模糊性聯(lián)系起來，構(gòu)成了定性概念和定量值間的模糊映射.

2）云物元模型.將物元理論引入云模型中，采用云模型對物元進(jìn)行重新構(gòu)造，用物元的一般方法對事物進(jìn)行分析[19-20].

當(dāng)一個(gè)事物具有多個(gè)特征，如果事物N用n個(gè)特征 c1，c2，…，cn和對應(yīng)的量值 x1，x2，…，xn來描述，則表示為：

用云來表示定性概念的自然語言值，便構(gòu)成了“事物、特征、云量值”的有序三元值，稱為云物元，記為：

用M表示標(biāo)準(zhǔn)事物，μ（x）表示與事物特征對應(yīng)的量值x的隸屬度，若m個(gè)標(biāo)準(zhǔn)事物用共同的n個(gè)特征 c1，c2，…，cn及其對應(yīng)的量值 x 的隸屬度 μ1（x1i），μ1（x2i），…，μ1（xmi）來描述，稱其為 m 個(gè)事物的 n 維復(fù)合云物元，記為：

2.2 評價(jià)基本步驟

借助云模型在解決隨機(jī)性和模糊性問題方面的優(yōu)勢，結(jié)合物元理論在處理事物間矛盾關(guān)系的特點(diǎn)，將包含多個(gè)指標(biāo)的戰(zhàn)略選區(qū)風(fēng)險(xiǎn)使用多維物元來進(jìn)行定量描述，建立基于云物元理論的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型，具體評價(jià)步驟如下：

1）評價(jià)指標(biāo)量化.為將各國風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行量化，需對各二級指標(biāo)進(jìn)行分級，分級規(guī)則如表2所示.

表2 二級指標(biāo)分級規(guī)則

續(xù)表2 二級指標(biāo)分級規(guī)則

2）風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分.將風(fēng)險(xiǎn)劃分為5個(gè)等級，即低 [0，0.2]、 較低 （0.2，0.4]、 一般 （0.4，0.6]、 較高（0.6，0.8]、高（0.8，1.0].

3）構(gòu)建評價(jià)物元.對于戰(zhàn)略選區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系，將一國風(fēng)險(xiǎn)狀況作為目標(biāo)層物元，為總物元，包括8個(gè)一級指標(biāo)，即政治風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)一級指標(biāo)可作為一個(gè)項(xiàng)目層物元.對于以上8個(gè)一級指標(biāo)，又分為25個(gè)子項(xiàng)目，可作為待評估物元，因此，各待評估物元可表示為：

式（4）中：Ii（i=1，2，…，8）為待評價(jià)子項(xiàng)目層物元，Iip（p=1，2，…，n）是 Ii所對應(yīng)的 n 個(gè)二級指標(biāo)；vip是Iip所對應(yīng)的量值.

4）確定經(jīng)典域和節(jié)域.各風(fēng)險(xiǎn)等級經(jīng)典域的物元表示如下：

其中：Nj（j=1，2，…，m）表示第 j類風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等級；Iin（i=1，2，…，n）是各二級指標(biāo)；Vjip為 Nj關(guān)于 Iin所確定的量值范圍，即各風(fēng)險(xiǎn)等級關(guān)于對應(yīng)評價(jià)指標(biāo)的量值范圍——經(jīng)典域.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分，得到風(fēng)險(xiǎn)“低”經(jīng)典域?yàn)?R1、風(fēng)險(xiǎn)“較低”經(jīng)典域?yàn)?R2、風(fēng)險(xiǎn)“一般”經(jīng)典域?yàn)镽3、風(fēng)險(xiǎn)“較高”經(jīng)典域?yàn)镽4、風(fēng)險(xiǎn)“高”經(jīng)典域?yàn)镽5，具體表示如下：

在經(jīng)典域的基礎(chǔ)上，各指標(biāo)的節(jié)域?yàn)楦髦笜?biāo)5個(gè)等級總的取值范圍.即：

5）確定模型的經(jīng)典域和節(jié)域.根據(jù)上述物元中的經(jīng)典域和節(jié)域，利用式（6）和式（7）求出云模型中的Ex和En.

根據(jù)He的定義，結(jié)合本文實(shí)際，將其定為：He＝0.007，從而得到各待評價(jià)物元的經(jīng)典域?yàn)椋?/p>

6）計(jì)算各二級指標(biāo)對各風(fēng)險(xiǎn)等級間的隸屬度.將各待評價(jià)物元的二級指標(biāo)特征值當(dāng)成一個(gè)云滴，利用式（8）計(jì)算其對各風(fēng)險(xiǎn)等級云的隸屬度.

7）計(jì)算各一級指標(biāo)對各風(fēng)險(xiǎn)等級的隸屬度.待評價(jià)物元對風(fēng)險(xiǎn)等級j的隸屬度可直接根據(jù)其二級指標(biāo)對各等級的隸屬度經(jīng)過加權(quán)得到：

其中：yj（Ri）為第i個(gè)待評價(jià)的指標(biāo)層物元對風(fēng)險(xiǎn)等級j的隸屬度；yj（Iip）為第i個(gè)待評價(jià)的指標(biāo)層物元所對應(yīng)的第ip個(gè)二級指標(biāo)對風(fēng)險(xiǎn)等級j的隸屬度；ωip為該二級指標(biāo)相對于第i個(gè)待評價(jià)的指標(biāo)層物元的權(quán)重.

8）計(jì)算待評價(jià)對象目標(biāo)層物元對各風(fēng)險(xiǎn)等級的隸屬度.利用各待評價(jià)對象的指標(biāo)層物元對各風(fēng)險(xiǎn)等級的隸屬度可通過同樣的加權(quán)方法而得到：

9）物元風(fēng)險(xiǎn)等級的評定.根據(jù)“隸屬度最大原則”確定各物元所屬的風(fēng)險(xiǎn)等級，即若：

則物元R屬于風(fēng)險(xiǎn)等級j.

3 案例分析

3.1 原始數(shù)據(jù)

選取了13個(gè)鋁礦資源相對豐富的國家作為評價(jià)對象，對所構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型進(jìn)行應(yīng)用.根據(jù)表2的分級規(guī)則，對這13個(gè)國家的資料進(jìn)行量化，得到各個(gè)國家二級指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)值如表3所示.

3.2 計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值隸屬度

將各二級指標(biāo)當(dāng)成一個(gè)云滴，根據(jù)式（8）計(jì)算其對各風(fēng)險(xiǎn)等級云的隸屬度.利用Matlab編程（因篇幅所限代碼省略）試驗(yàn)1 003次，求取1 003次確定度的中位數(shù)作為該云滴對該等級云的隸屬度，求出的各二級指標(biāo)的所有取值對5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級云的隸屬度如表4所示.

表3 13個(gè)國家二級指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)值

表4 各風(fēng)險(xiǎn)值對各風(fēng)險(xiǎn)等級的隸屬度

3.3 戰(zhàn)略選區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

利用所建立的云物元模型對鋁礦資源海外開發(fā)戰(zhàn)略選區(qū)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，以幾內(nèi)亞為例，具體評價(jià)步驟如下：

1）確定待評價(jià)物元.根據(jù)表3確定幾內(nèi)亞的待評價(jià)物元為：

2）二級指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià).根據(jù)幾內(nèi)亞的待評價(jià)物元，利用表4確定其各二級指標(biāo)對各風(fēng)險(xiǎn)等級的隸屬度.

3）各指標(biāo)層物元（一級指標(biāo)）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià).利用式（9），根據(jù)各二級指標(biāo)對各風(fēng)險(xiǎn)的隸屬度及其權(quán)重確定各一級指標(biāo)對各風(fēng)險(xiǎn)等級的隸屬度，以政治風(fēng)險(xiǎn)I1為例：

同理，利用式（9）求出其他7個(gè)一級指標(biāo)對各風(fēng)險(xiǎn)的隸屬度，利用式（11）得到該國一級指標(biāo)所屬的風(fēng)險(xiǎn)等級結(jié)果如表5所示.

表5 幾內(nèi)亞各一級指標(biāo)對各風(fēng)險(xiǎn)等級的隸屬度及風(fēng)險(xiǎn)等級

重復(fù)以上步驟，可依次求出其他12個(gè)國家各一 級指標(biāo)所處的風(fēng)險(xiǎn)等級狀況，如表6所示.

表6 各國一級指標(biāo)所屬的風(fēng)險(xiǎn)等級

4）目標(biāo)層物元（總風(fēng)險(xiǎn)）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià).利用式（10），根據(jù)表5并結(jié)合各二級指標(biāo)的權(quán)重確定各一級指標(biāo)對各風(fēng)險(xiǎn)等級的隸屬度.

因此，幾內(nèi)亞的風(fēng)險(xiǎn)等級為較高.

同理，得出其他12個(gè)國家目標(biāo)層（總風(fēng)險(xiǎn)）風(fēng)險(xiǎn)等級狀況，如表7所示.

3.4 結(jié)果分析

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果顯示：澳大利亞和美國處于“低”風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；巴西、印度、圭亞那、哈薩克斯坦處于“較低”風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；越南、蘇里南和俄羅斯處于“一般”風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；幾內(nèi)亞、牙買加、希臘處于“較高”風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；委瑞內(nèi)拉處于“高”風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài).結(jié)合我國鋁礦資源海外開發(fā)現(xiàn)狀來看，主要涉及的國家有澳大利亞、美國和幾內(nèi)亞，澳大利亞和美國經(jīng)云物元模型風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后顯示，其處在“低”風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；幾內(nèi)亞整體風(fēng)險(xiǎn)雖然較高，但其占全球四分之一的鋁礦資源儲(chǔ)量和穩(wěn)定的政治、社會(huì)局勢吸引了不少投資者.

表7 各國風(fēng)險(xiǎn)等級狀況

4 結(jié) 論

1）采用專家調(diào)查法對鋁礦資源海外開發(fā)戰(zhàn)略選區(qū)面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了識(shí)別，發(fā)現(xiàn)其主要來自政治風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)這8個(gè)層面，并將這8類風(fēng)險(xiǎn)細(xì)化為25個(gè)二級指標(biāo)，建立了鋁礦資源海外開發(fā)戰(zhàn)略選區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系.

2）將云理論引入到物元理論中，用Matlab軟件計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)等級的隸屬度，建立了基于云物元理論的鋁礦資源海外開發(fā)戰(zhàn)略選區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型.通過實(shí)際應(yīng)用可看出，該模型的實(shí)用性較強(qiáng)，步驟簡明，可以實(shí)現(xiàn)自然語言值描述的定性概念的不確定性評估，并定量地評價(jià)出每個(gè)國家每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)所處的風(fēng)險(xiǎn)等級，為科學(xué)管理和決策提供一定的參考依據(jù).

3）選取了13個(gè)鋁礦資源豐富國家對所建立的云物元模型進(jìn)行應(yīng)用，結(jié)果顯示：澳大利亞和美國處于“低”風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，巴西、印度、圭亞那、哈薩克斯坦處于“較低”風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，是進(jìn)行鋁礦資源海外開發(fā)的“首選區(qū)”；越南、蘇里南和俄羅斯處于“一般”風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，是進(jìn)行鋁礦資源海外開發(fā)的“次選區(qū)”；幾內(nèi)亞、牙買加、希臘處于“較高”風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，委瑞內(nèi)拉處于“高”風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，是進(jìn)行鋁礦資源海外開發(fā)的“慎選區(qū)”.

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