□陳光宇 王惟賢 鄭舒揚(yáng) 邵云飛

[電子科技大學(xué) 成都 611731]

引言

技術(shù)創(chuàng)新指以市場(chǎng)為導(dǎo)向，不斷創(chuàng)新產(chǎn)品，創(chuàng)新工藝，創(chuàng)新市場(chǎng)以及獲得新的原材料供給來(lái)源，建立新的企業(yè)組織，包括科技、組織、商業(yè)等一系列流程[1]。通過(guò)建立評(píng)價(jià)體系，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新流程效率進(jìn)行測(cè)度，可反映企業(yè)創(chuàng)新管理現(xiàn)狀與能力，從而制定相應(yīng)決策。

在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系方面，Dweiri等基于項(xiàng)目時(shí)間、成本與質(zhì)量，運(yùn)用模糊決策體系分析項(xiàng)目的內(nèi)部效率，以表示項(xiàng)目的管理與執(zhí)行情況[2]；Müller等的研究表明用單一的要素不可能對(duì)所有項(xiàng)目的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，不同項(xiàng)目的要素是在變化的，這些要素取決于項(xiàng)目的大小、獨(dú)特性以及復(fù)雜性等[3]。技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目是多輸入和多輸出的，對(duì)項(xiàng)目效率的評(píng)價(jià)包含多個(gè)維度的指標(biāo)，這說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目具有多因素的特點(diǎn)。Bititci等從流程管理的視角進(jìn)行分析，從而考慮到企業(yè)的多因素特性，進(jìn)而衡量績(jī)效[4]。Alfaro等提出了一個(gè)業(yè)務(wù)流程評(píng)估系統(tǒng)，在企業(yè)管理層面的基礎(chǔ)上，結(jié)合戰(zhàn)略等管理要素對(duì)流程績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立了多因素的評(píng)價(jià)體系，但并未進(jìn)一步給出具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法[5]。

在評(píng)價(jià)模型與指標(biāo)權(quán)重的優(yōu)化方面，可分為主觀賦權(quán)法與客觀賦權(quán)法兩類評(píng)價(jià)方法。主觀賦權(quán)法，包括德爾菲法、層次分析法、模糊綜合分析等，其中的德爾菲法依靠對(duì)同一分析對(duì)象的反復(fù)評(píng)價(jià)達(dá)到共同解，但過(guò)于依靠專家根據(jù)主觀經(jīng)驗(yàn)與判斷分析；層次分析法通過(guò)將難以量化的因素兩兩比較，從而進(jìn)行評(píng)價(jià)，適用于多因素、多層次的評(píng)價(jià)對(duì)象，但在指標(biāo)權(quán)重的選取上強(qiáng)調(diào)主觀因素；模糊綜合分析可以將定性的指標(biāo)定量化，但同樣帶有較大的主觀性[6～8]。客觀賦值法，比如變異系數(shù)法、熵值法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）等則是依靠量化指標(biāo)，分析評(píng)價(jià)對(duì)象的數(shù)值特征。其中，DEA是最為常用的方法，用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)決策單元集的相對(duì)效率。自從DEA于1978年被提出后，它已經(jīng)被許多研究者所改編、修正與擴(kuò)展，形成了多種模型，并能分階段對(duì)串并聯(lián)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)[9～10]。DEA的優(yōu)點(diǎn)是可以基于實(shí)際數(shù)據(jù)，評(píng)價(jià)多輸入多輸出系統(tǒng)的相對(duì)效率，且不需要預(yù)先知道輸入與輸出的關(guān)系形式。但僅僅依靠數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，只能反映技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的“量”，不能反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“質(zhì)”，會(huì)出現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況不和的情形[11]。

綜上，在技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)上，大多研究?jī)H從投入與產(chǎn)出的角度評(píng)價(jià)效率，并不足以反映技術(shù)創(chuàng)新多因素的特點(diǎn)；在評(píng)價(jià)方法上，主觀賦權(quán)主觀性太強(qiáng)，客觀賦權(quán)則太過(guò)重視評(píng)價(jià)的數(shù)值特征，忽略了不確定性。因此，為改善技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的評(píng)價(jià)與分析質(zhì)量，本文基于系統(tǒng)化創(chuàng)新理論TRIZ，建立一套綜合性的評(píng)價(jià)指標(biāo)，并配合指標(biāo)體系，集成主觀賦權(quán)與客觀賦權(quán)，從管理流程視角上系統(tǒng)地評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率，以契合技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理的特點(diǎn)與要求。

一、基于TRIZ理論的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目分析

基于TRIZ技術(shù)進(jìn)化理論，先后發(fā)展出技術(shù)進(jìn)化理論、技術(shù)進(jìn)化引導(dǎo)理論、定向進(jìn)化理論、技術(shù)進(jìn)化定律等新興TRIZ技術(shù)進(jìn)化理論[12～13]。TRIZ理論中的通用工程參數(shù)則能夠描述技術(shù)系統(tǒng)所發(fā)生問(wèn)題的屬性，幫助實(shí)現(xiàn)問(wèn)題的一般化表達(dá)，可將TRIZ理論在技術(shù)創(chuàng)新上的方法應(yīng)用在管理系統(tǒng)中[14～15]，考慮到管理系統(tǒng)多層次、多因素的特性，從而尋找管理系統(tǒng)的發(fā)展規(guī)律。

將技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目看做一個(gè)管理系統(tǒng)，將流程視為系統(tǒng)，企業(yè)視為超系統(tǒng)，流程技術(shù)視為子系統(tǒng)，在這三個(gè)層面上分別考慮其過(guò)去、現(xiàn)在以及未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。運(yùn)用TRIZ理論中的“九屏幕法”從管理流程的視角分析管理系統(tǒng)，見(jiàn)圖1所示。

圖1 技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目流程管理“九屏幕”

從“系統(tǒng)要求”與“輸入輸出”兩個(gè)分析維度構(gòu)造技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目流程管理評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，如表1所示。

表1 技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目流程管理評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

（續(xù)表）

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目綜合性評(píng)價(jià)與決策方法

（一）構(gòu)建管理流程視角評(píng)價(jià)指標(biāo)

對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)估需要綜合流程質(zhì)量、流程效益、投入與產(chǎn)出，這四個(gè)因素之間是相互關(guān)聯(lián)的，包含了微觀以及宏觀的影響因素，基于這四個(gè)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則構(gòu)建評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，如圖2所示。

圖2 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則間關(guān)系

企業(yè)管理系統(tǒng)要實(shí)現(xiàn)其某一固有功能，必須從外界獲得物質(zhì)、能量和信息的輸入，經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的處理，向環(huán)境輸出新的物質(zhì)、能量和信息[19]。結(jié)合管理通用參數(shù)與前文中“九屏幕法”的分析結(jié)果，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的研發(fā)與維持的能力、成本、時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)反映在流程質(zhì)量中，用流程的可靠性來(lái)描述；項(xiàng)目的反饋、信息與溝通用信息傳遞來(lái)描述；系統(tǒng)的控制、穩(wěn)定等用組織架構(gòu)來(lái)描述，如表2所示。

表2 技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)

（續(xù)表）

（二）評(píng)價(jià)模型

考慮評(píng)價(jià)體系中四個(gè)準(zhǔn)則對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率的影響，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目單一評(píng)價(jià)方法不能全面反映技術(shù)創(chuàng)新多因素特性，需結(jié)合主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)?；诩夹g(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)的多層次特性，選擇層次分析作為主觀賦權(quán)的方法?？紤]到指標(biāo)體系多投入與多產(chǎn)出的特征，由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析不需要預(yù)先知道投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系形式，同時(shí)能夠評(píng)價(jià)多輸入、多輸出決策單元的相對(duì)效率指數(shù)，適合作為本文的客觀賦權(quán)的方法。因此綜合AHP分析與DEA算法以集成主觀賦權(quán)與客觀賦權(quán)，首先對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的準(zhǔn)則層與指標(biāo)層進(jìn)行計(jì)算，獲得輸入輸出在整個(gè)系統(tǒng)中的相對(duì)權(quán)重；進(jìn)而基于輸入、輸出這兩個(gè)維度運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，計(jì)算其效率指數(shù)與規(guī)模收益，具體模型見(jiàn)圖3。

圖3 主觀賦權(quán)與客觀賦權(quán)結(jié)合的評(píng)價(jià)模型

在模型中，AHP準(zhǔn)則層的投入（B1）與產(chǎn)出（B4）的6個(gè)指標(biāo)就是DEA的輸入與輸出，同時(shí)準(zhǔn)則層流程質(zhì)量、流程效益、投入與產(chǎn)出都影響著DEA模型中輸入與輸出的權(quán)重，圖中的箭頭表示單（雙）向的影響關(guān)系。一個(gè)項(xiàng)目流程可看做一個(gè)單元在一定約束下，通過(guò)一定輸入獲得輸出的過(guò)程，目的是使這一過(guò)程獲得最大收益，這樣的單元被稱為決策單元（decision making unit，DMU）。將企業(yè)的各個(gè)部門設(shè)定為決策單元，從而得出的評(píng)價(jià)結(jié)果就是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新流程的效率。為了分析在投入與產(chǎn)出中最重要的指標(biāo)，通過(guò)引入最優(yōu)與最差決策單元[20]，并使最優(yōu)DMU效率最大、最差DMU效率最小為目標(biāo)，建立模型。

1．計(jì)算權(quán)重向量

Bi（i=1,2,3,4,）表示準(zhǔn)則層的4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，假設(shè)其對(duì)應(yīng)的權(quán)重為β（β1,β2,β3,β4）；Cij表示Bi準(zhǔn)則層對(duì)應(yīng)的第j個(gè)二級(jí)指標(biāo)，共有13個(gè)二級(jí)指標(biāo)，層次分析歸一化處理得到4項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)與4組二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重向量：β（β1,β2,β3,β4）；α1（α11,α12,α13），α2（α21,α22,α23），α3α31,α32,α33,α34），α4（α41,α42,α43），其中準(zhǔn)則層流程投入（B1）與企業(yè)滿意度（B4）下各指標(biāo)層相對(duì)于整個(gè)流程的權(quán)重向量則為：

2．構(gòu)造DMU

假設(shè)有m個(gè)決策單元DMUk（k=1,2,...,m），6個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，其中每個(gè)DMUk都有3個(gè)輸入指標(biāo)：C11、C12、C13；3個(gè)輸出指標(biāo)：C41、C42、C43。根據(jù)企業(yè)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)，構(gòu)造輸入向量XK=（xk1,xk2,xk3）T，輸出向量YK=（yk1,yk2,yk3）T。對(duì)其進(jìn)行歸一化并分別乘上各個(gè)指標(biāo)對(duì)應(yīng)整個(gè)流程的相對(duì)權(quán)重，得到相對(duì)與整個(gè)系統(tǒng)的輸入向量與輸出向量

引入虛擬最優(yōu)決策單元DMUm+1與虛擬最差決策單元DMUm+2。DMUm+1取m個(gè)決策單元各個(gè)輸入指標(biāo)的最小值與輸出指標(biāo)的最大值，記相對(duì)輸入向量為相對(duì)輸出向量Ym'+1=DMUm+2則相反，取m個(gè)決策單元各個(gè)輸入指標(biāo)的最大值與輸出指標(biāo)的最小值，記其相對(duì)輸入向量為相對(duì)輸出向量

3．確定DEA權(quán)重

該模型以最差決策單元DMUm+2效率最小為目標(biāo)，同時(shí)最優(yōu)決策單元DMUm+1效率最大。

4．計(jì)算效率指數(shù)h

5．根據(jù)DEA算法計(jì)算規(guī)模收益

最終計(jì)算的效率指數(shù)在0與1之間，0～0.5表明效率指數(shù)較低，0.5～1表示效率指數(shù)較高，越靠近1表示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目流程管理水平越高，通過(guò)分析不同類型企業(yè)的流程效率指數(shù)可對(duì)比不同行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目流程的效率。而規(guī)模收益指提升相應(yīng)的投入水平而獲得的相應(yīng)產(chǎn)出水平提升狀況，分為遞增、遞減以及不變?nèi)N情況，表現(xiàn)了評(píng)價(jià)對(duì)象在所處行業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新投入的規(guī)模收益情況。

（三）建立效率指數(shù)——規(guī)模收益四象限決策圖

在對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新流程效率表示企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的管理與獲取產(chǎn)出的能力，規(guī)模收益表示技術(shù)創(chuàng)新的投資機(jī)會(huì)與行業(yè)特征。得到數(shù)據(jù)后，根據(jù)上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，將效率指數(shù)與規(guī)模收益結(jié)合，建立效率指數(shù)——規(guī)模收益四象限圖，橫坐標(biāo)為規(guī)模收益，縱坐標(biāo)為技術(shù)創(chuàng)新流程效率指數(shù)。通過(guò)效率指數(shù)判斷流程效率與相應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的管理水平，根據(jù)規(guī)模收益確定投入與產(chǎn)出的效益，分為四個(gè)象限對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目流程加以歸類：

（1）第一象限，最佳區(qū)；

（2）第二象限，保持區(qū)；

（3）第三象限，改進(jìn)區(qū)；

（4）第四象限，機(jī)會(huì)區(qū)。

處于保持區(qū)的企業(yè)可保持現(xiàn)有的流程投入水平，通過(guò)尋找新的投資機(jī)會(huì)向最佳區(qū)改進(jìn)。處于機(jī)會(huì)區(qū)的企業(yè)則需提高技術(shù)創(chuàng)新效率。對(duì)于處于改進(jìn)區(qū)的企業(yè)，首先需控制投入水平，將投入集中于規(guī)模收益遞增的部門，向機(jī)會(huì)區(qū)過(guò)渡，獲得投資機(jī)會(huì)后再向最佳區(qū)改進(jìn)。

三、案例分析

（一）問(wèn)卷數(shù)據(jù)

選取三家不同技術(shù)領(lǐng)域的主導(dǎo)型企業(yè)作為案例分析對(duì)象設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷，為分析四個(gè)準(zhǔn)則層對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目綜合性的影響，分別設(shè)計(jì)《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新流程管理評(píng)價(jià)問(wèn)卷》與《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目效率指數(shù)評(píng)價(jià)問(wèn)卷》進(jìn)行層次分析和數(shù)據(jù)包絡(luò)數(shù)據(jù)的收集。

（二）評(píng)價(jià)過(guò)程及結(jié)果

問(wèn)卷發(fā)放對(duì)象包括光電業(yè)的科研型企業(yè)A、大型裝備制造業(yè)的企業(yè)B以及紡織業(yè)的集團(tuán)企業(yè)C。首先對(duì)A企業(yè)的某技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行分析，通過(guò)AHP計(jì)算各指標(biāo)相對(duì)權(quán)重，見(jiàn)表3所示。

表3 指標(biāo)相對(duì)權(quán)重

即α1'=(0.2920，0.5305,0.1775)，α4'=(0.5396,0.1634,0.2970)。

A企業(yè)統(tǒng)計(jì)了8個(gè)決策單元對(duì)其企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的評(píng)價(jià)。依照上述技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法，建立模型，模型如（3）式所示。

通過(guò)LINDO求解DEA模型中的綜合權(quán)重：v1=0.4892，v2=0，v3=0，u1=0，u2=0.3747，u3=0。歸一化后得到W=（0.5663,0,0,0,4337,0），算得效率指數(shù)：h=0.6808。

同理得B企業(yè)與C企業(yè)的效率指數(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果。為進(jìn)一步分析數(shù)據(jù)，根據(jù)DEA模型，計(jì)算各個(gè)企業(yè)各個(gè)決策單元的規(guī)模收益，最后以三種規(guī)模收益的占比判斷各企業(yè)規(guī)模收益，如表4所示。

表4 案例分析評(píng)價(jià)結(jié)果

結(jié)合三家企業(yè)的效率指數(shù)與規(guī)模收益，建立效率指數(shù)——規(guī)模收益四象限決策圖見(jiàn)圖4。

圖4 流程效率指數(shù)——規(guī)模收益四象限決策圖

三家不同行業(yè)的主導(dǎo)型企業(yè)的效率指數(shù)反映不同的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目流程管理質(zhì)量，規(guī)模收益反映企業(yè)在各個(gè)行業(yè)的特征與效益。結(jié)合表4看到，A企業(yè)處于保持區(qū)，表明其技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目流程效率較高，可保持現(xiàn)有管理水平與投入情況并尋找新機(jī)會(huì)達(dá)到最佳區(qū)；B企業(yè)處于機(jī)會(huì)區(qū)，效率指數(shù)低說(shuō)明了技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)周期過(guò)長(zhǎng)，依靠資本的持續(xù)投入，需要縮短創(chuàng)新周期，積極開展技術(shù)的跟蹤與研發(fā)；C企業(yè)處于改進(jìn)區(qū)，表明其在傳統(tǒng)制造業(yè)的投資收益機(jī)會(huì)少，技術(shù)研發(fā)的周期短、投入高，需提高流程管理質(zhì)量，將投入集中在效益高的產(chǎn)品或部門，向機(jī)會(huì)區(qū)過(guò)渡。

四、結(jié)束語(yǔ)

本文對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究可以概括為兩個(gè)方面：

1.針對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目多因素的特性，建立系統(tǒng)化的評(píng)價(jià)指標(biāo)。從流程管理的視角應(yīng)用TRIZ理論方法構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)，這樣契合技術(shù)創(chuàng)新的特性。同時(shí)，基于TRIZ 創(chuàng)新理論構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可系統(tǒng)化的反映技術(shù)創(chuàng)新流程投入、產(chǎn)出、質(zhì)量以及成本等多個(gè)維度的指標(biāo)。

2.采用主觀賦權(quán)與客觀賦權(quán)的結(jié)合，精簡(jiǎn)評(píng)價(jià)信息的提煉，提高評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。基于到AHP與DEA 方法的特點(diǎn)與適用范圍，將二者集成以結(jié)合實(shí)際數(shù)據(jù)與專家判斷，既考慮到技術(shù)創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出，又將無(wú)法量化的指標(biāo)納入評(píng)價(jià)體系。

案例分析說(shuō)明了該方法可應(yīng)用于不同類型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)，并通過(guò)四象限決策圖，綜合分析流程效率指數(shù)與規(guī)模收益。分析結(jié)果顯示三家不同領(lǐng)域主導(dǎo)型企業(yè)分別位于保持區(qū)、機(jī)會(huì)區(qū)域改進(jìn)區(qū)，提出關(guān)于縮短研發(fā)周期與控制技術(shù)創(chuàng)新投入的決策建議，有助于政府或企業(yè)針對(duì)不同行業(yè)的特點(diǎn)制定相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。

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