孟桂芝

摘 要：版權(quán)交易作為當(dāng)今文化市場(chǎng)上的重要文化現(xiàn)象和交易活動(dòng)，是版權(quán)權(quán)利人實(shí)現(xiàn)作品經(jīng)濟(jì)利益及版權(quán)經(jīng)營者進(jìn)行作品價(jià)值挖掘的重要途徑。然而，在我國版權(quán)交易市場(chǎng)還不甚成熟的當(dāng)下，版權(quán)交易合同糾紛出現(xiàn)高發(fā)的態(tài)勢(shì)。對(duì)此有必要從交易流程的角度規(guī)范版權(quán)交易雙方的行為，將易發(fā)多發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)予以防控。

關(guān)鍵詞：版權(quán)；版權(quán)交易；風(fēng)險(xiǎn)防范

作為版權(quán)交易主體的合作雙方，對(duì)于交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)有不可規(guī)避的責(zé)任，因而在風(fēng)險(xiǎn)防范這一點(diǎn)上，首先也應(yīng)從規(guī)范主體行為的角度入手探究交易風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)策。而交易行為是一個(gè)動(dòng)態(tài)連續(xù)的過程，不同階段對(duì)主體行為的要求也有所差異，因此宜針對(duì)不同交易階段對(duì)主體行為要求進(jìn)行規(guī)范，以把握不同階段的防范重點(diǎn)。

一、交易之前，審查主體資質(zhì)

版權(quán)交易，從本質(zhì)上說就是一方向另一方讓渡利用權(quán)益的過程，對(duì)此就應(yīng)確保讓渡一方對(duì)所讓渡的版權(quán)益擁有獨(dú)立處分、決定的權(quán)利。因?yàn)閺慕灰装踩慕嵌葋砜?，讓渡方資質(zhì)不符合要求會(huì)導(dǎo)致合同效力不確定和履行不能，而這對(duì)正常交易市場(chǎng)的維護(hù)不利。就具體的防范措施而言，審查主體資質(zhì)與權(quán)利狀態(tài)是否相符，宜從兩方面展開：

（一） 針對(duì)所需受讓的版權(quán)益挖掘其變動(dòng)歷史。對(duì)版權(quán)交易中的被許可人或受讓人而言，首先應(yīng)對(duì)擬受讓的標(biāo)的權(quán)屬狀態(tài)做一個(gè)清晰而可靠的調(diào)查，且調(diào)查的進(jìn)行關(guān)鍵要注意以下幾個(gè)方面：其一，調(diào)查針對(duì)的可以不是標(biāo)的作品全部的權(quán)能權(quán)屬狀態(tài)。從成本節(jié)約的角度，版權(quán)經(jīng)營者應(yīng)根據(jù)交易的實(shí)際情況，結(jié)合版權(quán)權(quán)能分類和利用的知識(shí)，劃定與己方擬交易的標(biāo)的密切相關(guān)的某幾項(xiàng)權(quán)能的變動(dòng)狀態(tài)。其二，要注意查證作品類型。從權(quán)利行使的角度，國家對(duì)合作作品、職務(wù)作品、委托作品、法人作品、匿名作品的權(quán)利歸屬和利用原則有專門規(guī)定，不同類型的作品并不能一概以在作品上署名的個(gè)人來判斷其就是著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的合法擁有者，因而版權(quán)經(jīng)營者務(wù)必根據(jù)作品類型來決定向哪些主體去查實(shí)權(quán)利變動(dòng)情況。其三，針對(duì)作品原始版權(quán)人已經(jīng)離世的狀況，要注意查證現(xiàn)存的權(quán)利繼受人，并根據(jù)交易需要了解各繼受人對(duì)權(quán)利的繼承合意及后續(xù)的處分狀況。盡管對(duì)版權(quán)權(quán)益變動(dòng)歷史的發(fā)掘工作量較大，但其直接關(guān)涉交易能否順利進(jìn)行，不容忽視。

（二） 針對(duì)擬交易的簽約方查證其是否具有合格的簽約資質(zhì)。通過對(duì)第一步中權(quán)益變動(dòng)歷史的挖掘，版權(quán)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)找出對(duì)于擬交易的標(biāo)的有處分權(quán)能的主體，而在很多情況下所查證得出的主體與眼下的簽約人并非同一主體。因?yàn)榘鏅?quán)代理現(xiàn)象在我國版權(quán)交易市場(chǎng)上日漸增多，不誠信主體假冒版權(quán)人或其受托人的情況也時(shí)有發(fā)生，版權(quán)人在查證簽約人的主體資格時(shí)務(wù)必注意：對(duì)于以權(quán)利共有人主張簽約的，務(wù)必查證其共有證明文件；對(duì)于以代理人或受托人名義主張簽約的，則需要求簽約人提供相關(guān)的授權(quán)文書原件，并核對(duì)簽名。切不可以其持有該標(biāo)的作品的手稿等就認(rèn)定簽約人的授權(quán)資質(zhì)，務(wù)必以授權(quán)文書為準(zhǔn)，否則又會(huì)如上文陳某與文史公司一案中一樣錯(cuò)簽合同。

二、訂約之時(shí)，完善合同條款

作為交易雙方各自履行義務(wù)的依據(jù)，恰當(dāng)?shù)臈l款設(shè)置是規(guī)避合同履行風(fēng)險(xiǎn)的有效方式。因此，對(duì)版權(quán)交易雙方而言，在完成了前期洽談和基本信息核實(shí)之后應(yīng)當(dāng)就合同條款擬定確立更詳盡的方案。合同，雖為一紙契約，關(guān)涉到的問題卻方方面面，對(duì)版權(quán)交易雙方而言應(yīng)當(dāng)注意的節(jié)點(diǎn)也更多，具體而言以下幾點(diǎn)尤為關(guān)鍵：

（一） 審查合同框架，確保不遺漏必要條款。此處所言的必要條款，主要指的是我國版權(quán)法在第24條、第25條列明的許可使用合同和轉(zhuǎn)讓合同的主要內(nèi)容。對(duì)于版權(quán)合同的必要條款，除遵照法律規(guī)定一一明確之外，就版權(quán)許可使用部分，也應(yīng)當(dāng)增加一款關(guān)于“作品名稱”的約定。盡管版權(quán)法僅在版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中將“作品名稱”列入了合同主要內(nèi)容，但這一點(diǎn)實(shí)際上對(duì)許可合同而言同樣重要，一個(gè)作者有多部作品的情形十分常見，而作品名稱是確定許可使用范圍的基礎(chǔ)，不能遺漏。且，從第三次修改版權(quán)法的修法狀況來看，新公布的版權(quán)送審稿中就許可使用合同的主要內(nèi)容條款中也已經(jīng)加入了“作品名稱”一項(xiàng)。另，在期限這一點(diǎn)上，針對(duì)未來作品的版權(quán)合同，被許可人應(yīng)當(dāng)改正實(shí)踐中的錯(cuò)誤做法（即約定許可期限為XX年，自合同訂立時(shí)起算），而改為約定自作品創(chuàng)作完成起XX年，以有效保障期限利益不至因作品未及時(shí)完成而受損。

（二） 除特定情形之外，盡量訂立書面合同。我國版權(quán)法第25條明確規(guī)定版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)采取書面形式，同時(shí)在版權(quán)法實(shí)施條例第23條中又補(bǔ)充規(guī)定“許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)采取書面形式，但是報(bào)社、期刊社刊登作品除外”。因此，對(duì)于法律明確規(guī)定需采取書面形式的合同而言，交易雙方務(wù)必訂立書面合同。但從合同權(quán)利義務(wù)的明確及證據(jù)固定等的角度來看，版權(quán)交易雙方，尤其是被許可人或受讓人，應(yīng)當(dāng)盡量采取書面形式訂立合同，而不論許可形式如何。僅對(duì)于一次性的短暫使用或有其他文件能夠幫助確定合同權(quán)利義務(wù)的極少數(shù)例外情形中，可以就普通許可使用訂立口頭合同。

（三） 根據(jù)己方需要增加約定特殊條款限定對(duì)方行為。無論是對(duì)于版權(quán)人還是被許可人或受讓人而言，將己方希望對(duì)方恪守的行為界限以寫入合同條文是十分必要的。譬如版權(quán)的專有被許可人希望獲得不另經(jīng)版權(quán)人同意即可對(duì)第三人發(fā)放許可的，則應(yīng)當(dāng)在合同中明確己方享有對(duì)外許可的權(quán)利。另，作為特殊限定的一種，為有效防止版權(quán)人重復(fù)轉(zhuǎn)讓，宜在合同中對(duì)版權(quán)人因此承擔(dān)的違約責(zé)任以及若己方因履約行為而遭受侵權(quán)訴訟時(shí)的損失賠償?shù)茸鞒鰢?yán)格約定。而對(duì)版權(quán)人而言，若對(duì)版權(quán)被許可人或受讓人的經(jīng)濟(jì)利用行為有尊重其人身權(quán)的特殊需要（如署何名字），或在版權(quán)人對(duì)第三人提起訴訟時(shí)需要被許可人或受讓人給予配合的，版權(quán)人也應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定。

三、成約之后，嚴(yán)控履約過程

合同履約過程，是一個(gè)交易雙方互相監(jiān)督以實(shí)現(xiàn)交易目的的過程。對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而言，都或多或少具有商業(yè)上的機(jī)遇屬性，機(jī)遇上的損失往往不是通過追究對(duì)方違約責(zé)任就可以滿足的，且從訴訟求償?shù)慕嵌燃荣M(fèi)時(shí)費(fèi)力又往往因?yàn)樽C據(jù)等因素以致主張不能得到支持。因此，有效捍衛(wèi)合同利益、杜絕違約風(fēng)險(xiǎn)的方式，便是保持警惕的態(tài)度嚴(yán)格控制履約過程。對(duì)于版權(quán)交易雙方而言，可從以下兩大方面加強(qiáng)對(duì)履約過程的管理：

（一） 盡量爭(zhēng)取對(duì)等履約，并有效利用合同履行抗辯權(quán)。關(guān)于對(duì)等履約，對(duì)版權(quán)人而言上文曾提到兩個(gè)關(guān)于版權(quán)被許可人怠于支付價(jià)款的案例便是反面典型。由于不少版權(quán)人在交易中的弱勢(shì)地位，往往被被許可人或受讓人至于先履行一方的位置，但盡管如此，版權(quán)人在無法爭(zhēng)取對(duì)方預(yù)付一定比例的價(jià)款或沒有約定嚴(yán)格的違約責(zé)任的情形下，仍可以通過要求對(duì)方分期支付價(jià)款、同時(shí)明確己方分階段履行義務(wù)（如提交初稿、修訂稿、協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)等）的方式來盡可能地減少被拖延付款的風(fēng)險(xiǎn)。在對(duì)等履約的情況下，版權(quán)人就可以有效行使合同法賦予的各類抗辯權(quán)，以督促被許可人或受讓人及時(shí)支付價(jià)款。

（二）貫徹證據(jù)意識(shí)，合理保存履約證據(jù)。其實(shí)，從雙方接觸談判開始，就已經(jīng)進(jìn)入到了證據(jù)立言的階段，證據(jù)的作用不僅僅在于可以用作維權(quán)工具，在合同全過程中一方保留的有效證據(jù)都能起到制約對(duì)方行為的作用，在合同履約階段更是如此。如同上文的分析一樣，守約方不僅應(yīng)積極保存對(duì)方不誠信履約的證據(jù)用以督促對(duì)方按時(shí)履約，還應(yīng)保存己方已妥善履行約定義務(wù)的證據(jù)以抵擋對(duì)方的無理抗辯。譬如，在上文提到過的書稿毀損案中，如果作者沒有保存己方已經(jīng)交付書稿的證據(jù)，則極有可能因?yàn)槌霭嫔缰鲝埐⑽词盏綍宥鵁o法獲得賠償。此外，在版權(quán)人與版權(quán)經(jīng)營者的某個(gè)代理人或某個(gè)部門簽訂了不恰當(dāng)?shù)陌鏅?quán)合同的情形中，版權(quán)人保留版權(quán)經(jīng)營者實(shí)際承受權(quán)利和履行義務(wù)的證據(jù)，更是敦促經(jīng)營者繼續(xù)履約、防范其借口非簽約人而不誠信毀約的有效手段。（作者單位：湘潭大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

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