喬軍華　楊忠直

摘要：文章探討了技術(shù)創(chuàng)新的社會環(huán)境約束，并基于社會網(wǎng)絡(luò)嵌入理論提出了社會嵌入性風(fēng)險的概念。通過對中國轉(zhuǎn)基因育種項目的案例分析，研究了技術(shù)創(chuàng)新的社會嵌入性風(fēng)險的特征，并對如何防范這種風(fēng)險提出了建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；社會環(huán)境約束；社會網(wǎng)絡(luò)；社會嵌入性風(fēng)險

一、 引言

20世紀(jì)70年代以來，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟和社會的推動作用表現(xiàn)的越來越明顯，以計算機、軟件、集成電路技術(shù)等為核心的IT產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)了世界產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，人類逐漸進入信息化時代；自1990年代以來，人類社會更是通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及由工業(yè)經(jīng)濟時代步入知識經(jīng)濟時代；當(dāng)前，物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和云服務(wù)技術(shù)逐漸滲入到世界各國經(jīng)濟體的各行各業(yè)，改變著人們身邊的每個角落。但是，技術(shù)創(chuàng)新并不單單是技術(shù)人員的事情。技術(shù)創(chuàng)新作為一種對社會起著重要影響作用的高智力活動，同時具有很強的社會屬性。技術(shù)創(chuàng)新活動不僅會對社會產(chǎn)生巨大的影響，而且也會受到社會環(huán)境各方面的制約，由此產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險也將具有強烈的社會屬性，值得我們深入思考和研究。

對于技術(shù)創(chuàng)新所面臨的風(fēng)險，早已引起諸多學(xué)者的關(guān)注和研究。周寄中、薛剛（2002）的文獻中將技術(shù)創(chuàng)新可能面臨的風(fēng)險歸為決策風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、組織風(fēng)險、資金風(fēng)險、信息管理風(fēng)險、企業(yè)文化風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險等八大類，分別歸屬于戰(zhàn)略層、組織層和項目層三個層次。李曉峰、徐玖平（2008）則將技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險分為企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險（包括管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險）和企業(yè)外部風(fēng)險（政策風(fēng)險和市場風(fēng)險）兩大類。對于這些分類，從大類上看，都是完整、沒有遺漏的。但是，對于來源于企業(yè)外部環(huán)境的風(fēng)險因素，一般只關(guān)注到宏觀經(jīng)濟、政治環(huán)境、法律法規(guī)、自然環(huán)境、市場需求等變化導(dǎo)致的風(fēng)險，卻很少有人關(guān)注到技術(shù)創(chuàng)新的社會環(huán)境約束以及由此產(chǎn)生的社會嵌入性風(fēng)險。實際上，這是一類非常重要而又長期被忽視的風(fēng)險因素。

“嵌入（Embeddedness）”的概念是1985年由Granovetter（1985）提出的，他認為過去對經(jīng)濟活動的研究中，只是注重了市場需求和供給因素，關(guān)注交易成本，而忽略了市場是由社會的人所構(gòu)成的，也有社會結(jié)構(gòu)和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，遵循著社會結(jié)構(gòu)構(gòu)成的秩序，因而應(yīng)該從社會結(jié)構(gòu)和社會網(wǎng)絡(luò)嵌入的角度研究經(jīng)濟行為。后來，Ostgaard和Birley（1996）基于英國集群企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)商業(yè)網(wǎng)絡(luò)與社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)具有交疊現(xiàn)象，從而證實了商業(yè)關(guān)系、創(chuàng)新行為的社會網(wǎng)絡(luò)嵌入性。隨后，Uzzi（1997）進一步指出，經(jīng)濟行為都是在社會網(wǎng)絡(luò)和人際關(guān)系環(huán)境中發(fā)生的，是基于信任而嵌入于社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的。在網(wǎng)絡(luò)嵌入視角下，研發(fā)創(chuàng)新活動的主體都是存在于社會經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中、以各種正式或者非正式的關(guān)系相互連接并相互影響。本文正是基于社會網(wǎng)絡(luò)嵌入理論，對技術(shù)創(chuàng)新的基本特征和網(wǎng)絡(luò)化范式進行重新審視，進而探討其社會環(huán)境約束特征，提出技術(shù)創(chuàng)新的社會嵌入性風(fēng)險這個新概念，并通過發(fā)生在當(dāng)前中國市場上的典型案例對這種風(fēng)險進行初步研究。

二、 技術(shù)創(chuàng)新的基本特征與網(wǎng)絡(luò)化范式

1. 技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵與基本特征。技術(shù)創(chuàng)新是以企業(yè)為主體的、在一定市場環(huán)境下實施的創(chuàng)造性活動。這種活動以企業(yè)為主體，但不局限于企業(yè)，而是由企業(yè)與其他合作企業(yè)、科研院所等研究機構(gòu)等共同完成的系統(tǒng)性工作。根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，創(chuàng)新包括以下五個方面：

（1）生產(chǎn)并提供新的產(chǎn)品，或者從根本上改善產(chǎn)品的質(zhì)量；

（2）引進新的生產(chǎn)方法、技術(shù)或工藝流程；

（3）為產(chǎn)品或服務(wù)開拓新的市場；

（4）獲得一種原材料或者半成品的新供給源；

（5）實行新的企業(yè)組織方式或管理方法。

由于技術(shù)創(chuàng)新是在一定市場環(huán)境下的創(chuàng)新性的活動，因而必然受到市場需求的引導(dǎo)，其行為具有市場導(dǎo)向性。市場需求是創(chuàng)新理念的源動力，只有滿足市場需求的研發(fā)活動，才能轉(zhuǎn)化出適應(yīng)市場需求的產(chǎn)品，才能通過市場的檢驗、獲得市場的認可，也才更有可能獲得各種融資渠道的資金支持。因此，市場需求既是技術(shù)創(chuàng)新的激勵因素，也是技術(shù)創(chuàng)新活動的約束條件。

技術(shù)創(chuàng)新活動具有天然的不確定性和風(fēng)險性。因為技術(shù)創(chuàng)新活動是一種創(chuàng)造性、探索性的工作，其結(jié)果總是不確定的，不僅技術(shù)本身具有不確定性，新產(chǎn)品和服務(wù)的市場需求、生產(chǎn)過程等都具有不確定性，因而具有天然的風(fēng)險性。由于技術(shù)創(chuàng)新活動本身的復(fù)雜性和不確定性，技術(shù)創(chuàng)新活動所涉及的各方面的專業(yè)技能很難被一家企業(yè)同時掌握，而且一家企業(yè)也不愿意獨自承擔(dān)巨大的風(fēng)險，因此基于企業(yè)單位間的互補和合作就必然會產(chǎn)生。在同一個技術(shù)研發(fā)鏈或者相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)，就會很容易地集聚到一起，或者形成多方合作的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，集聚性和網(wǎng)絡(luò)化也就越來越成為技術(shù)創(chuàng)新活動的一種重要特征。

2. 技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)集成與網(wǎng)絡(luò)化范式。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，世界經(jīng)濟越來越呈現(xiàn)出信息化、網(wǎng)絡(luò)化和全球化特征，企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改進等研發(fā)活動也出現(xiàn)了信息化、網(wǎng)絡(luò)化和全球化的新趨勢，各種研發(fā)工作不再由單一機構(gòu)獨自完成，而是由多個研發(fā)能力互補、利益相關(guān)的研發(fā)機構(gòu)共同實施和實現(xiàn)。這種技術(shù)創(chuàng)新的信息共享、資源整合和行為互動，使得技術(shù)創(chuàng)新活動也成為多個行為主體的系統(tǒng)集成。

在這種新的系統(tǒng)集成創(chuàng)新模式下，各企業(yè)和其他研發(fā)機構(gòu)一起共建實驗室或者工程技術(shù)中心、建立各種形式的技術(shù)聯(lián)盟與合作，形成多方合作共贏的網(wǎng)狀研發(fā)創(chuàng)新關(guān)系，即創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。在一個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，各研發(fā)機構(gòu)可以將精力集中在自己最擅長的領(lǐng)域，而將不擅長的工作交由網(wǎng)絡(luò)中的其他合作機構(gòu)去完成，從而大大提高了研發(fā)產(chǎn)出效率、降低了研發(fā)成本。通過網(wǎng)絡(luò)式的合作關(guān)系，企業(yè)專注于發(fā)揮自身的核心能力，與合作伙伴共同形成組合優(yōu)勢，產(chǎn)生資源協(xié)同效應(yīng)，更易于實現(xiàn)技術(shù)突破。通過合作創(chuàng)造的價值使得研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的各方都能受益，而這種協(xié)同價值是任何一方單獨行動無法實現(xiàn)的。

在網(wǎng)絡(luò)化范式下，技術(shù)創(chuàng)新活動將更多地采用信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，將技術(shù)創(chuàng)新所涉及的各種資源、信息和行為主體都集成到一起，形成網(wǎng)絡(luò)化的研發(fā)系統(tǒng)。技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中不僅包括了各種各樣的組織機構(gòu)，而且組織機構(gòu)間的聯(lián)絡(luò)關(guān)系也錯綜復(fù)雜。但是，通過網(wǎng)絡(luò)間的協(xié)調(diào)配合，他們能夠在共同的目標(biāo)指引下相互協(xié)作、相互影響，使得整個研發(fā)網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出整體性和協(xié)同性。

三、 技術(shù)創(chuàng)新的社會環(huán)境約束與社會嵌入性風(fēng)險

1. 技術(shù)創(chuàng)新的社會環(huán)境約束與社會嵌入性。技術(shù)創(chuàng)新是圍繞科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的一系列創(chuàng)造性活動。由于科學(xué)技術(shù)具有自然屬性同時還具有社會屬性，因此技術(shù)創(chuàng)新活動不僅受到自然規(guī)律的制約，同時還受到各種社會因素的制約。研發(fā)活動的創(chuàng)新成果有可能推動社會的巨大進步，同時也可能給社會帶來一些潛在的災(zāi)難（例如原子能與核工業(yè)技術(shù)、轉(zhuǎn)基因與生物克隆技術(shù)），可能帶來人類社會關(guān)系的巨大變化，使得社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和關(guān)系發(fā)生劇變。因此各種社會環(huán)境因素必然會對研發(fā)活動提出一定的制約，使之始終處于社會可接受的范圍之內(nèi)。從這個視角看，技術(shù)創(chuàng)新活動是鑲嵌在特定的社會環(huán)境之中的，與社會環(huán)境實現(xiàn)互動，包括社會的政治、法律、經(jīng)濟、文化、生活服務(wù)等各種環(huán)境，而且總是處于這種社會環(huán)境因素的制約之中，這就是技術(shù)創(chuàng)新活動的社會嵌入性。

技術(shù)創(chuàng)新活動的社會環(huán)境約束因素主要包括社會結(jié)構(gòu)體系、社會文化觀念、社會政策制度、社會信息傳播、社會信任關(guān)系等多個方面。社會結(jié)構(gòu)體系是指社會整體的構(gòu)成要素以及它們之間相對穩(wěn)定的關(guān)系，包括人口結(jié)構(gòu)、家庭結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、社會階層結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)、社會組織結(jié)構(gòu)等各個方面；社會結(jié)構(gòu)中的各個節(jié)點的認知觀念及其相對社會地位決定了他們對技術(shù)創(chuàng)新活動的態(tài)度傾向和約束影響力。社會文化觀念是指以價值觀為基礎(chǔ)的各種觀念、風(fēng)尚、需求、習(xí)慣、倫理、心理傾向等，決定了社會成員對研發(fā)活動的態(tài)度傾向。社會政策制度指社會構(gòu)成的基本制度、法律法規(guī)、政府的政策導(dǎo)向、經(jīng)濟制度體系各種行為規(guī)范和行為導(dǎo)向的總和，對技術(shù)創(chuàng)新活動起著直接的約束作用。社會信息傳播包括信息的產(chǎn)生源、傳播渠道、媒體輿論導(dǎo)向、信息傳播的技術(shù)與傳播速度等因素，因為其對社會文化觀念起著引導(dǎo)作用，因而會間接對技術(shù)創(chuàng)新活動造成約束。社會信任關(guān)系指社會成員的信譽信用、相互間對承諾的信任程度等，其中政府作為最重要的公共服務(wù)機構(gòu)，其政策抉擇和監(jiān)管執(zhí)行的公信力對技術(shù)創(chuàng)新活動的影響非常重要。

2. 技術(shù)創(chuàng)新的社會嵌入性風(fēng)險。通常我們談到技術(shù)創(chuàng)新活動的社會環(huán)境，更多的是探討如何優(yōu)化社會環(huán)境以支持研發(fā)活動、促進技術(shù)創(chuàng)新。但是，技術(shù)創(chuàng)新活動并不總是被社會環(huán)境所接受，社會環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新活動的作用也并不總是正面的。如果技術(shù)創(chuàng)新活動不能被社會所接受，社會環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生抑制作用，對技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)來說就會出現(xiàn)風(fēng)險。這種風(fēng)險不是由技術(shù)本身帶來的，也不是由資本短缺、市場競爭等經(jīng)濟因素直接導(dǎo)致的，而是由社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系帶來的，是研發(fā)活動在嵌入社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系過程中產(chǎn)生的風(fēng)險，因此稱為社會嵌入性風(fēng)險。這種社會嵌入性風(fēng)險，具有強烈的社會屬性，無法通過技術(shù)手段化解，也不是簡單地通過政策法律等手段能夠直接影響和解決的。

一個典型的案例就是轉(zhuǎn)基因育種的技術(shù)創(chuàng)新項目。轉(zhuǎn)基因育種就是利用基因工程技術(shù)，從一個生物體中提取結(jié)構(gòu)、功能清楚的基因轉(zhuǎn)移到另一個生物體，以獲得新性狀、培育新品種的過程。2011年，全球29個國家種植轉(zhuǎn)基因作物達到1.60億公頃，占全球作物種植總面積的10.7%；美國在全球轉(zhuǎn)基因作物領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，其轉(zhuǎn)基因作物種植面積占全球的43.0%。近20年來，中國在轉(zhuǎn)基因作物育種領(lǐng)域也緊跟世界步伐，有了較大發(fā)展，列入研究清單的項目主要包括轉(zhuǎn)基因抗蟲棉、抗病毒水稻、抗青枯病馬鈴薯，以及分別具有抗赤霉病、白粉病及黃矮病小麥等。2001年，國務(wù)院頒布實施了《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理條例》，隨后農(nóng)業(yè)部在此基礎(chǔ)上發(fā)布了4個配套規(guī)章《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全評價管理辦法》、《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物生物標(biāo)識管理辦法》、《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物進口安全管理辦法》、《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物加工審批管理辦法》。2006年，中國將轉(zhuǎn)基因生物新品種培育技術(shù)列為《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》中的未來15年力爭取得突破的16個重大科技專項之一。2008年，中國國務(wù)院常務(wù)會議審議并原則通過轉(zhuǎn)基因生物新品種培育科技重大專項，將在15年內(nèi)投入資金240億元人民幣，用于優(yōu)勢基因的挖掘、轉(zhuǎn)基因品種選育和轉(zhuǎn)基因作物品種的產(chǎn)業(yè)化。2009年，中國第一例擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)基因水稻品系“華恢1號”和“Bt汕優(yōu)63”獲得安全證書，開始準(zhǔn)備進入后續(xù)的品種審定、申請加工證書和經(jīng)營證書、進行商業(yè)化種植。

但是，正如本文前述的，技術(shù)創(chuàng)新活動并不僅僅是一個技術(shù)問題。在轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)的發(fā)展過程中，社會各界對其安全性就一直存有疑慮，這種疑慮在轉(zhuǎn)基因水稻臨近商業(yè)化的時候，在諸多社會知名人士的參與下和媒體的推動下演化成了一場社會爭論風(fēng)暴，爭論的論題遠遠超出了生物技術(shù)的范圍，涉及到法律、倫理、國家安全等各個方面，參與方也包括了媒體、國際組織、科研院所和社會各界知名人士。普通民眾面對海量的信息，也根據(jù)自身的理解和判斷在互聯(lián)網(wǎng)上表達自己的觀點。這些爭論撥動了公眾在食品安全方面的敏感神經(jīng)，國家權(quán)威部門發(fā)放的“安全證書”本身的含義已經(jīng)完全被忽略，而且無論是農(nóng)業(yè)部官方辟謠，還是61名院士聯(lián)名上書，都未能平息社會各界的爭論。隨后《人民日報》、央視和新華社等媒體開始明確表態(tài)：新華社發(fā)文稱轉(zhuǎn)基因食品是“大趨勢”，央視發(fā)表評論稱轉(zhuǎn)基因尚未發(fā)現(xiàn)任何有科學(xué)根據(jù)的安全問題。但是，面對社會輿論的壓力和社會公眾的質(zhì)疑，轉(zhuǎn)基因水稻作物的后續(xù)品種審定、加工證書和經(jīng)營證書的申請一直沒有獲得主管部門的審批。2014年8月17日，兩個轉(zhuǎn)基因水稻作物的安全證書到期，安全證書的續(xù)期申請也沒有按時獲得通過。轉(zhuǎn)基因水稻的商業(yè)化目前來看還是遙遙無期。

在轉(zhuǎn)基因育種項目的研發(fā)過程中，技術(shù)創(chuàng)新活動的社會屬性得到了充分體現(xiàn)。在轉(zhuǎn)基因作物育種項目的研發(fā)過程中，出于食品安全和環(huán)境安全的考慮，社會各界不能順利接受這項新技術(shù)，社會環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生了明顯的抑制作用。這種抑制作用是新技術(shù)產(chǎn)品在走向社會的過程中，由社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的反作用帶來的。這種制約作用帶來的風(fēng)險，與技術(shù)風(fēng)險、資金風(fēng)險、法律風(fēng)險、市場風(fēng)險等都不同，是技術(shù)創(chuàng)新活動在嵌入社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系過程中相互作用而產(chǎn)生的風(fēng)險，是一種社會嵌入性風(fēng)險。

四、 技術(shù)創(chuàng)新社會嵌入性風(fēng)險的防范

面對研發(fā)活動的社會嵌入性風(fēng)險，我們必須建立相應(yīng)的防范體系。我們首先需要認識到，研發(fā)活動具有“社會屬性”，要充分意識到研發(fā)活動的社會嵌入性風(fēng)險，對技術(shù)創(chuàng)新所帶來的各種社會效應(yīng)要有充分的認識，進而防范于未然。我們可以看到，一些科研單位和政府主管部門逐漸開始建立起自己的新聞發(fā)言機構(gòu)、開始關(guān)注項目的社會影響并積極應(yīng)對，實際上是在這方面已經(jīng)有所認識。對于社會嵌入性風(fēng)險的這種事先的防范，可以包括事先進行安全性檢驗、做好媒體溝通和普通社會公眾教育，并主動接受社會各界的監(jiān)督，尤其是主動配合政府主管部門建立監(jiān)督檢查機制。要認識到這種監(jiān)督檢查機制不是在制造麻煩，而是為未來更好的發(fā)展鋪平道路。

與此同時，政府監(jiān)管部門應(yīng)該負起相應(yīng)的責(zé)任，主動了解技術(shù)發(fā)展的最新動向，與研發(fā)創(chuàng)新部門共同建立監(jiān)督檢查機制，并及時將檢測結(jié)果向社會公眾公開，樹立政府的公信力。

在媒體宣傳管理方面，應(yīng)該加強對公眾的宣傳和教育，讓普通民眾能夠接收到多層次多渠道的科普宣傳教育，培養(yǎng)人們對新技術(shù)產(chǎn)品及其安全性的科學(xué)認識。在這方面，媒體自身也應(yīng)該樹立公平公正的態(tài)度，提升自身的科學(xué)素養(yǎng)，用科學(xué)嚴謹?shù)难酃鈱徱暿聭B(tài)的發(fā)展，客觀公正地履行輿論監(jiān)督職責(zé)。畢竟，社會公眾不可能成為技術(shù)專家，對于一些科學(xué)概念的一知半解是正常的；但媒體在社會中的影響力很大，如果也以一知半解的狀態(tài)去引導(dǎo)社會公眾認知，或者在陳述信息的過程中存在主觀偏見，其影響將是非常巨大的。

參考文獻：

1. 周寄中，薛剛.技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理的分類與識別.科學(xué)學(xué)研究，2002，20（2）：221-224.

2. 李曉峰，徐玖平.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險管理研究.經(jīng)濟體制改革，2008，（3）：72-76.

3. Granovetter M.Economic Action and Social Structure： The Problem of Embeddedness.American Journal of Sociology，1985，91（3）：481-510.

4. Ostgaard A， Birley S.New Venture Growth and Personal Networks.Journal of Business Research，1996，（36）：37-50.

5. Uzzi B. Social Structure and Competition in Interfirm Networks： The Paradox of Embeddedne- ss.Administrative Science Quarterly，1997，42（1）： 35-67.

基金項目：國家自然科學(xué)基金重大項目“企業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化、技術(shù)創(chuàng)新能力演進及其相互促動機制的研究”（項目號：71132006）。

作者簡介：楊忠直（1956-），男，漢族，陜西省富平市人，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為技術(shù)經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟；喬軍華（1977-），男，漢族，湖北省荊州市人，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟與管理學(xué)院博士生，美國哥倫比亞大學(xué)訪問學(xué)者，研究方向為科技金融。

收稿日期：2015-03-10。