林天宇

摘 要：社會經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展與科技創(chuàng)新之間有著十分密切的聯(lián)系。企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體肩負著科技創(chuàng)新推動生產(chǎn)力發(fā)展的重要職責。但是由于創(chuàng)新成果存在公共性與風險性導(dǎo)致企業(yè)往往存在創(chuàng)新動力不足的情況。因此，政府有責任要采取相關(guān)措施對企業(yè)科技創(chuàng)新進行激勵。文章現(xiàn)主要針對政府R&D投入對企業(yè)R&D投入影響的區(qū)域差異性進行研究。

關(guān)鍵詞：政府R&D投入；企業(yè)R&D投入；區(qū)域差異性

科技創(chuàng)新是推動經(jīng)濟增長的主要動力之一，企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體肩負著科技創(chuàng)新的職責。我國地域廣袤，不同的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平也有所差異，因此政府作為引導(dǎo)企業(yè)進行科技創(chuàng)新的主體，在進行R&D投入上顯示著十分明顯的區(qū)域性差異，導(dǎo)致政府的R&D投入對企業(yè)R&D投入的影響存在一定的區(qū)域差異性。

1.政府R&D投入對企業(yè)R&D投入影響的相關(guān)理論

首先，R&D產(chǎn)品擁有一定的風險性，R&D產(chǎn)品所形成的創(chuàng)新活動通常都伴隨著相關(guān)的風險性，而企業(yè)要對存在高風險、不確定性的R&D產(chǎn)品進行投入往往面臨著巨大的壓力與條件限制，因此企業(yè)會轉(zhuǎn)而開展風險相對更低的R&D活動，長此以往會導(dǎo)致企業(yè)的R&D活動與國家發(fā)展方向偏離，因此國家為了引導(dǎo)企業(yè)進行符合國家發(fā)展戰(zhàn)略的高風險R&D活動，政府就會給予高風險的R&D活動相關(guān)投入，從而推動企業(yè)高風險R&D投入的進行。其次，R&D產(chǎn)品的生產(chǎn)一般都是存在著高投入的行為，而現(xiàn)代企業(yè)的核心競爭更加偏向與創(chuàng)新與研發(fā)活動競爭，優(yōu)秀的創(chuàng)新競爭會使得企業(yè)在某一段時期內(nèi)獲得壟斷型收益，而要保持這種有競爭力的優(yōu)勢，獲得壟斷型收益就必須持續(xù)高投入。但是如果企業(yè)對R&D投入的經(jīng)費不足，就會降低企業(yè)對R&D投入的億元，進而使得R&D產(chǎn)出不足。所以，在開展高投入的R&D互動中，政府一般都會承擔基礎(chǔ)性的研究工作，而企業(yè)開展創(chuàng)新型探究工作，從而減少企業(yè)的成本投入。最后，R&D產(chǎn)品的外溢性較強，R&D活動中的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用的相關(guān)研究外溢性明顯，通過專利制度保護難度較高，因此企業(yè)在進行R&D活動中對于上述兩階段的投入意愿會相對更弱，并且對上述兩個階段進行投入還會提升企業(yè)的開展R&D活動的成本，因此政府會對基礎(chǔ)研究與應(yīng)用這兩個階段加大投入，引導(dǎo)企業(yè)將重心放置于R&D活動的開發(fā)研究上，從而使得企業(yè)得出R&D外溢的好處，進而推動企業(yè)增加R&D投入。

2.政府R&D投入對企業(yè)R&D投入影響的作用機制

政府所進行的R&D投入主要分布在人力資源、資金支持、課題研究以及制度支撐等方面。政府所開展的R&D投入會對企業(yè)的R&D投入所涉及的成本與其收益預(yù)期等產(chǎn)生一定的影響，主要表現(xiàn)在以下三個方面：1）相關(guān)制度與政策的投入。由于R&D研發(fā)活動的外部性較強，因此政府會通過各種策略來糾正外部性的影響，通過制定實施稅收優(yōu)惠政策、提供研發(fā)補貼等方式來激勵企業(yè)投入到研發(fā)過程中，進而優(yōu)化R&D配置。2）對人力資源的投入。政府對人才市場的投入會直接影響到企業(yè)對R&D的投入[1]。在R&D投入中，人力資源是最為重要的投入要素之一，其所涉及的成本會直接影響到企業(yè)的投入成本，因此政府可以在人力資源方面進行投入。例如，開展相關(guān)專業(yè)技能培養(yǎng)、人才扶持計劃等，來降低企業(yè)對人力資源的投入。3）直接補貼與稅收優(yōu)惠。在直接補貼過程中，政府會向高水平的R&D企業(yè)或機構(gòu)提供相基金、低息貸款等，企業(yè)與機構(gòu)可以利用資金來購置設(shè)備、引進技術(shù)與人才。政府直接進行補貼的對象一般為高創(chuàng)新溢出項目，通過溢出效應(yīng)會推動企業(yè)R&D投資金額的增加，進而實現(xiàn)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目的。

3.政府R&D投入對企業(yè)R&D投入的影響現(xiàn)狀與地區(qū)對比

3.1政府R&D經(jīng)費投入與企業(yè)R&D投入現(xiàn)狀與地區(qū)對比

2011年，我國R&D內(nèi)部開銷總金額達到8687億元，其中政府資金、企業(yè)資金、國外其他與其他資金所占據(jù)的比例分別為21.68%、73.91%、1.34%以及3.07%。我國疆域廣袤，東中西部所管轄面積與經(jīng)濟發(fā)展水平都不相同，從2005年-2011年的R&D之處支出比例來看，東部所占據(jù)的比例逐漸呈現(xiàn)下降趨勢，而中西部所占比例保持平衡。在經(jīng)濟水平較高地區(qū)，企業(yè)的R&D投入帶來了高水平的經(jīng)濟效益，同時也激勵了R&D的投入，政府的R&D投入逐漸下降。在經(jīng)濟水平較低的地位，由于高R&D投入難以帶來高收益，就會形成惡性循環(huán)的趨勢，從而導(dǎo)致企業(yè)R&D投入量逐漸下降。

3.2政府R&D對企業(yè)R&D投入的影響（數(shù)據(jù)分析）

在對2003年至2011年政府R&D投入與企業(yè)R&D投入實證分析后，發(fā)現(xiàn)政府的R&D投入與企業(yè)R&D投入之間長期存在均衡關(guān)系。政府R&D投入的變動為1%，而東中西部企業(yè)的R&D投入變動數(shù)值分別為1.11%，1.23%以及0.92%，存在十分顯著的推動作用。從不同區(qū)域來看，中部地區(qū)政府的R&D投入對企業(yè)R&D投入的影響最為明顯，東部與西部分別次之。表1為變系數(shù)模型下的結(jié)果。從表1可以看出，變量均能通過統(tǒng)計學檢驗，其中中部政府對企業(yè)R&D投入的影響最為顯著。

表1 變系數(shù)模型下的結(jié)果

3.3政府R&D對企業(yè)R&D投入的影響的區(qū)域差異性分析

政府R&D對企業(yè)R&D投入的影響的區(qū)域差異性主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1）尋租行為。由于R&D投入能夠轉(zhuǎn)化推動生產(chǎn)力發(fā)展的技術(shù)，企業(yè)如果在某一個新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)中獲得成果將會在某一個時間段中持續(xù)保持領(lǐng)先。但是企業(yè)為了規(guī)避風險，就會尋求政府資助，形成尋租行為。在中西部區(qū)經(jīng)濟水平較低的地區(qū)，由于監(jiān)督機制、經(jīng)濟水平不高等情況，企業(yè)往往會表現(xiàn)出較為強烈的尋租現(xiàn)象[2]。2）造成短期行為投資行為。在中西部地區(qū)，政府由于缺少相應(yīng)的預(yù)算，因此政府會傾向于將資金投入在招商引資的工作中，進行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。而R&D投入的經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)化周期較長，難以在短時間內(nèi)獲得效益，因此中西部地位政府往往會存在R&D投入短缺的情況[3]。3）形成R&D投入逆轉(zhuǎn)。研發(fā)活動中的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗發(fā)展三個過程中，基礎(chǔ)研究的外溢性更強，因此在這一階段中資金大多都是由政府R&D投入的，而企業(yè)則在另外兩個階段中投入更多的精力。在中西部經(jīng)濟水平較低的地區(qū)，由于開展應(yīng)用研究與試驗發(fā)展會使得企業(yè)較快的獲得經(jīng)濟效益，所以區(qū)域政府則會轉(zhuǎn)而投入到應(yīng)用研究與試驗發(fā)展的階段中來，這樣就會對企業(yè)的R&D投入產(chǎn)生替代效應(yīng)。通過上述分析可以得知，中西部地區(qū)相對于東部地區(qū)政策的各項差別會直接影響到其在R&D活動中投入的差異[4]。所以，我國東中西部地位的政府職能差別會導(dǎo)致政府與企業(yè)在R&D投入中的區(qū)別。

4.結(jié)束語

政府的R&D投入對企業(yè)R&D投入影響的區(qū)域性差異較為明顯?？傮w來說，政府R&D投入投入與企業(yè)R&D投入投入之間的關(guān)系長期保持均衡狀態(tài)。而政府R&D投入對企業(yè)的R&D投入存在著明顯的積極推動影響。政府在發(fā)揮其R&D投入的引導(dǎo)作用過程中要結(jié)合東中西部的實際情況，在經(jīng)費與政策上予以適當?shù)恼{(diào)整，以最大程度的對企業(yè)R&D投入起到積極性影響，提升企業(yè)開展科技創(chuàng)新的積極性。（作者單位：西南科技大學）

本論文受西南科技大學大學生創(chuàng)新基金項目（15ycx069）資助”

參考文獻：

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