于曉潔?李元波

[摘 要]集中于不確定性、不穩(wěn)定性、不可預(yù)測性和復(fù)雜性研究的混沌理論為公共行政研究提供了新的范式。公共行政系統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)復(fù)雜性，使得混沌理論在公共行政領(lǐng)域具備了可行性。我國對于混沌理論視角下的公共行政研究主要集中于公共組織、公共決策和公共危機(jī)處理三個(gè)方面。混沌理論為公共行政提供了一個(gè)新的研究范式，但是目前國內(nèi)混沌理論視角下的公共行政研究還存在諸多不足，對于未來發(fā)展我們?nèi)孕枧Α?/p>

[關(guān)鍵詞]混沌理論；公共行政；公共組織；公共決策；公共危機(jī)管理

混沌理論的研究和應(yīng)用不僅開創(chuàng)了自然科學(xué)的新范式，而且其影響范圍已經(jīng)延伸到經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)學(xué)、社會(huì)學(xué)等眾多社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。[1]社會(huì)科學(xué)研究歷來借用自然科學(xué)的概念、方法或范式。牛頓力學(xué)強(qiáng)調(diào)秩序和可預(yù)測性。基于此，傳統(tǒng)的公共行政研究局限于線性理論研究。作為研究非線性動(dòng)態(tài)機(jī)制的混沌理論為公共行政研究提供了新的范式。

一、混沌理論的概念認(rèn)識

1963年氣象學(xué)家洛倫茨最早提出了混沌理論。洛倫茨指出在氣候不能精確重演與長期預(yù)報(bào)者無能為力之間必然存在著一種聯(lián)系，描述了混沌對于初始條件的敏感性這一基本形態(tài)，即蝴蝶效應(yīng)。[2]“混沌”一詞最早由數(shù)學(xué)家約克和李天巖于1975年提出，并給出了混沌的一個(gè)數(shù)學(xué)定義。1977年，普里高津因?qū)煦缋碚摰慕艹鲐暙I(xiàn)而獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)，他將混沌理論的影響擴(kuò)及到整個(gè)社會(huì)科學(xué)的范圍。在公共行政領(lǐng)域，基爾是將混沌理論應(yīng)用最為成功的一位行政學(xué)家。1989年，美國的《公共管理評論》發(fā)表了基爾的《非均衡理論及其在公共管理中的應(yīng)用》，認(rèn)為非均衡理論是公共管理的一種新近發(fā)展的范式。1994年基爾在其著作的《政府管理中的無序和復(fù)雜性》一書中探討了混沌理論與公共行政學(xué)研究結(jié)合的具體途徑。

混沌的定義國內(nèi)外均有論述。洛倫茨認(rèn)為“混沌這個(gè)術(shù)語泛指這樣的過程，它們看起來是隨機(jī)發(fā)生的而實(shí)際上其行為卻由精確的法則決定。”[3]也有學(xué)者從辯證的角度定義混沌。赫柏林認(rèn)為：“混沌是確定論系統(tǒng)的隨機(jī)性”；斯特瓦爾特認(rèn)為“渾沌是完全由規(guī)律支配的無規(guī)行為”。[4]國內(nèi)學(xué)者對混沌的定義借鑒了國外的研究觀點(diǎn)。黃潤生認(rèn)為混沌是一種貌似無規(guī)則的運(yùn)動(dòng)，在確定性非線性系統(tǒng)中，不需要附加任何隨機(jī)因素亦可出現(xiàn)類似隨機(jī)的行為（內(nèi)在隨機(jī)性）?；煦缦到y(tǒng)最大的特點(diǎn)就在于對于初始條件十分敏感，因此從長期來講，系統(tǒng)的未來行為是不可預(yù)測的。[5]此外，學(xué)者陳寧等人認(rèn)為，如果一個(gè)系統(tǒng)：（1）有對初始條件的敏感依賴性；（2）是拓?fù)鋫鬟f的；（3）在出現(xiàn)混沌的區(qū)域內(nèi)有稠密周期點(diǎn)，那么這個(gè)系統(tǒng)就是混沌。[6]

對于公共行政研究而言，混沌理論是一個(gè)新的范式。對混沌理論特征或內(nèi)容的進(jìn)一步探討能夠使我們對該范式的認(rèn)識更深入。王為民指出，混沌理論的構(gòu)成要素有五個(gè)，分別為奇異吸引體、分歧點(diǎn)、耗散結(jié)構(gòu)、自組織特性、對初始條件的敏感性依賴。朱春奎認(rèn)為，混沌理論的基本要義有，非線性、蝴蝶效應(yīng)、奇怪吸引子、復(fù)雜的形式、遞歸對稱、反饋機(jī)制、分岔、分形與類似。方典昌總結(jié)了混沌動(dòng)力系統(tǒng)的四個(gè)基本特征：混沌是有界的；確定性系統(tǒng)具有內(nèi)在隨機(jī)性；相空間軌線具有分形性質(zhì)；混沌系統(tǒng)的普適性。 此外勾春萍則從三個(gè)關(guān)鍵詞上概括了混沌理論的要義：初始條件、臨界水平以及非線性。

二、混沌理論視角下公共行政研究的適用性

傳統(tǒng)的公共行政以確定性、線性因果關(guān)系、規(guī)律等為研究前提。要將集中于不確定性、不穩(wěn)定性、不可預(yù)測性和復(fù)雜性研究的混沌理論引入到公共行政領(lǐng)域，首先必須審視混沌理論在公共行政領(lǐng)域的適用性。

張璋 、武玉英在《混沌理論與公共行政》一文中首先就向我們解釋了混沌理論在公共行政領(lǐng)域的適用性。他們在以公共組織為公共行政的基本研究對象的基礎(chǔ)上認(rèn)為公共組織在實(shí)踐中并非像主流公共行政一樣。主要表現(xiàn)為：一是公共組織并不具有加和性；二是組織內(nèi)部的職能和權(quán)限范圍不能完全劃分清楚；三是組織的資源輸入和產(chǎn)出并不是正相關(guān)；四是用人惟庸的機(jī)制和組織離心力使得公共行政的管理效率遞減成為一個(gè)基本的現(xiàn)象；五是不能完全控制公共行政的產(chǎn)出，組織內(nèi)外的任何細(xì)小的偶然變化都可能使整個(gè)組織的工作轉(zhuǎn)向不可預(yù)料的方向；六是公共組織的發(fā)展與變遷無法阻止。即使能夠做到，也會(huì)因?yàn)楦簧仙鐣?huì)發(fā)展的需要而被譴責(zé)和拋棄。從實(shí)際上來看，公共行政更加符合混沌理論。

麻曉莉 、盧文軍認(rèn)為混沌理論運(yùn)用于公共行政研究是一種積極的探索。一方面公共行政面臨著大量復(fù)雜的，無法用簡單的、確定性的方法予以解決的客體。面對一些復(fù)雜的公共行政現(xiàn)象，傳統(tǒng)的理論不能給予合理的解釋，管理工作中的預(yù)測與控制也常常不能取得預(yù)期的效果。另一方面，組織和政治系統(tǒng)本身就如混沌理論家所說的是一個(gè)遠(yuǎn)離平衡的非線性系統(tǒng)：公共資源投入與產(chǎn)出的非相關(guān)性，效能的不確定性、組織自發(fā)的變遷等等一些特征都使其更加符合混沌理論的假設(shè)。

左林江認(rèn)為混沌現(xiàn)象在公共行政領(lǐng)域是存在的。公共行政系統(tǒng)的混沌與復(fù)雜性特征表現(xiàn)在：一是公共行政系統(tǒng)經(jīng)歷了簡單、復(fù)雜、混沌的發(fā)展階段；二是公共行政系統(tǒng)是線性與非線性因素并存、有序與無序統(tǒng)一的系統(tǒng)；三是公共行政系統(tǒng)的自我組織能力使系統(tǒng)具有適應(yīng)性和可調(diào)控性；四是系統(tǒng)在演化過程中存在分叉是公共行政系統(tǒng)混沌與復(fù)雜性的又一特征。此外，魏紅英、黃石旺指出公共部門始終處于一種動(dòng)態(tài)交互式影響的環(huán)境中，行政組織需要一種動(dòng)態(tài)方式變革和重塑組織，以重新保證行政組織身份認(rèn)同和角色明晰。

三、混沌理論視角下公共行政領(lǐng)域的主要研究成果

盡管混沌理論在公共行政領(lǐng)域具有適用性，但作為一個(gè)新興理論，其在公共行政領(lǐng)域的研究成果還是有限的。

首先是組織理論。張璋 、武玉英借鑒美國學(xué)者摩根的觀點(diǎn)，認(rèn)為與混沌有關(guān)的組織有流動(dòng)式組織、全圖像組織和裂變式組織。在公共組織的設(shè)計(jì)和管理中要樹立以下觀念：一是重視公共行政的過程；二是重現(xiàn)公共行政的不平衡性；三是創(chuàng)造復(fù)雜性；四是重視組織的學(xué)習(xí)能力。魏紅英、黃石旺分析了傳統(tǒng)行政組織的不足，并指出了現(xiàn)代行政組織應(yīng)滿足的兩個(gè)特征：組織結(jié)構(gòu)應(yīng)具有開放性；組織結(jié)構(gòu)應(yīng)遠(yuǎn)離平衡態(tài)。王為民認(rèn)為應(yīng)該在公共組織形式、公共組織過程及公共組織的發(fā)展動(dòng)力三方面運(yùn)用自組織概念，創(chuàng)新組織管理原則和技巧。對于混沌理論范式下的非線性的、無序的公共行政組織動(dòng)態(tài)的可控與不可控問題，學(xué)者于偉、夏鎮(zhèn)平認(rèn)為可以嘗試著將點(diǎn)吸引子、極限環(huán)吸引子的收斂性和奇異吸引子的發(fā)散性的博弈中取得的均衡狀態(tài)來作為它的界限。

其次是公共政策分析。公共決策系統(tǒng)是一個(gè)混沌的系統(tǒng)。王為民認(rèn)為在這樣一個(gè)系統(tǒng)中混沌理論的運(yùn)用應(yīng)注意兩個(gè)方面：對分歧點(diǎn)的變化及其把握對于整個(gè)政策系統(tǒng)均可能產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響；對初始條件的敏感性依賴與新的決策工具和思維。游海疆指出，混沌狀態(tài)下的公共決策的內(nèi)容合理性難以把握，只能力求用更加合理的程序來規(guī)范決策過程，以程序合理保障其結(jié)果的有效和適用，并在此基礎(chǔ)上控制決策成本。于萌認(rèn)為行政決策急需混沌思維：決策考察要有宏觀性，過程把握要有確定性，決策制定要有目的性，決策思維應(yīng)有敏感性。

最后是公共危機(jī)管理。行政環(huán)境具有很大的不確定性，在沒有任何征兆下會(huì)發(fā)生公共危機(jī)。傅毓維、劉拓、朱發(fā)根認(rèn)為混沌理論與公共危機(jī)管理理論具有內(nèi)在的契合性?；煦缋碚摰臋M斷學(xué)科性質(zhì)及其在各領(lǐng)域的廣泛與成功應(yīng)用，為其在公共危機(jī)管理領(lǐng)域中的應(yīng)用奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，混沌理論將會(huì)是公共危機(jī)管理以后研究的新方向。朱春奎專門探討了學(xué)校的危機(jī)管理，研究了混沌理論的5個(gè)要點(diǎn)在校園危機(jī)的隱喻。學(xué)者陳巖從三個(gè)方面探討了混沌理論與公共危機(jī)決策的內(nèi)在契合，并從危機(jī)決策預(yù)測模式、危機(jī)決策組織及危機(jī)決策領(lǐng)導(dǎo)觀念三個(gè)角度提出應(yīng)對危機(jī)決策困境的對策建議。

除此之外，混沌理論的研究還涉及其他方面。李少慧認(rèn)為行政文化是一個(gè)開放的系統(tǒng)，行政文化的塑造與變革即是一個(gè)主動(dòng)制造不穩(wěn)定和無序的過程。為了組織的更好發(fā)展，行政文化要從價(jià)值導(dǎo)向、責(zé)任機(jī)制和創(chuàng)新能力三個(gè)方面進(jìn)行改革。李向淵、劉昱伶基于混沌理論中對初始條件的極端敏感性這一觀點(diǎn)，主張改變貪污的初始條件，從而打擊腐敗。黨生翠借用“蝴蝶效應(yīng)”分析了“輿論風(fēng)暴”的產(chǎn)生過程。

作為一個(gè)新的研究框架和范式，目前的混沌理論在我國的公共行政領(lǐng)域研究中還存在著以下不足：首先是混沌概念外延過于寬泛。目前國內(nèi)許多學(xué)科在研究中都借用了混沌一詞。一定程度上反映了學(xué)界對于新理論的重視，但其中一些無意義的借用使得混沌概念存在著濫用的風(fēng)險(xiǎn)；其次是混沌理論在公共行政領(lǐng)域的研究缺乏系統(tǒng)性。從本篇文章的分析中，我們不難發(fā)現(xiàn)，混沌理論在公共行政領(lǐng)域內(nèi)的研究成果不具有關(guān)聯(lián)性。即混沌理論尚且沒有在公共行政領(lǐng)域形成整體性研究，研究成果不成系統(tǒng)；第三是行政倫理的矛盾性?；鶢枏幕煦缋碚摰慕嵌日J(rèn)為公共管理者不應(yīng)該為沒有預(yù)測到的的結(jié)果負(fù)責(zé)。然而，這種觀點(diǎn)與民主的價(jià)值觀和行政責(zé)任的要求是相對立的?；鶢柕男姓惱碛^使得公共管理者處于一個(gè)兩難境界。盡管提出了一個(gè)新的思考角度，但其適用性還是有待商榷；最后是混沌理論的本土化困境。國內(nèi)混沌理論在公共行政領(lǐng)域的研究成果并不多，其中部分還是介紹西方的混沌理論發(fā)展，因此混沌理論的本土化研究將會(huì)是我們今后思考的一個(gè)問題。

注釋：

[1]麻曉莉，盧文軍. 混沌理論視野下的公共行政范式的轉(zhuǎn)變 [J]. 理論導(dǎo)刊. 2003 （07）.

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作者簡介：于曉潔（1991—），女，云南大學(xué)公共管理學(xué)院行政管理專業(yè)碩士研究生，研究方向：公共政策分析。

李元波（1989—），男，云南大學(xué)公共管理學(xué)院教育經(jīng)濟(jì)與管理碩士研究生，研究方向：公共政策分析。