趙燕艷 王學軍

摘要：協(xié)同創(chuàng)新是促進產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的有效路徑，是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的未來主流趨勢。文章在構建高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新理論模型的基礎上，引入復合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型，并構建了高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新評價指標體系，對山西省高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新程度進行分析。結(jié)果表明，山西省高新技術產(chǎn)業(yè)整體協(xié)同創(chuàng)新度不高，通過分析其原因，提出促進山西省高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的對策建議。

關鍵詞：山西?。桓咝录夹g產(chǎn)業(yè)；協(xié)同創(chuàng)新

一、引言

作為以知識密集和技術密集為主要特征的產(chǎn)業(yè)，高新技術產(chǎn)業(yè)在推動國民經(jīng)濟的發(fā)展過程中起著舉足輕重的作用。國家在“十二五”規(guī)劃中明確提出，要立足于我國現(xiàn)有的技術水平，在政策和經(jīng)濟共同支持作用下，進一步“推動高新技術產(chǎn)業(yè)做強做大”。對于山西來說，“十二五”時期是建設國家資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗區(qū)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟方式，實現(xiàn)跨越發(fā)展的關鍵時期，也是高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機遇期。大力發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)，對于提高山西省自主創(chuàng)新能力，引領產(chǎn)業(yè)結(jié)構轉(zhuǎn)型升級具有重要的意義。

黨的十八大報告中提到，科技創(chuàng)新對于提高社會生產(chǎn)力和綜合國力具有戰(zhàn)略意義，必須要將其擺在核心發(fā)展位置。而在諸多創(chuàng)新活動中，要“更加注重協(xié)同創(chuàng)新”。協(xié)同創(chuàng)新是各要素之間不斷整合的過程，我們認為，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的未來趨勢是協(xié)同創(chuàng)新。高新技術產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略先導產(chǎn)業(yè)，在其發(fā)展過程中要高度重視整合系統(tǒng)內(nèi)部要素以實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)的整體競爭力。

近年來山西省非常重視高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在政府的支持下，高新技術產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展擴大，但是與國家平均水平還有一定的差距，優(yōu)勢資源配置不合理、科研成果轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)象特別嚴重。因此，本文對山西省高新技術產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新程度進行分析，據(jù)此提出促進山西省高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的對策建議，具有重要的意義。

二、高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新理論

協(xié)同學是由德國物理學家哈肯創(chuàng)立的，是在他研究激光的理論基礎上發(fā)展演化而來的。1971年他提出了完整的系統(tǒng)協(xié)同學觀點，并在1976年系統(tǒng)地論述了協(xié)同理論，發(fā)表了《協(xié)同學導論》。哈肯認為，協(xié)同是指系統(tǒng)中各子系統(tǒng)相互作用協(xié)調(diào)配合，達到“1+1>2”或“2+2>5”的整體效應，這也就是所謂的協(xié)同效應。隨后，很多學者將協(xié)同學應用到各個領域、各個方面，同樣也應用到管理學領域，應用到創(chuàng)新過程中。對于協(xié)同創(chuàng)新的理解，我們應該從“協(xié)同”和“創(chuàng)新”兩個方面去思考。協(xié)同強調(diào)了協(xié)同創(chuàng)新的過程在于體現(xiàn)內(nèi)部各種資源要素的有機耦合效應，而創(chuàng)新則強調(diào)了協(xié)同的對象是技術創(chuàng)新過程相關系統(tǒng)。

對于高新技術產(chǎn)業(yè)來說，高新技術產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新可以看作是系統(tǒng)內(nèi)各個創(chuàng)新要素的整合以及創(chuàng)新資源在系統(tǒng)內(nèi)的無障礙流動。在具體的發(fā)展過程中，高新技術企業(yè)需要與其他組織機構（客戶、供應商、大學科研機構、政府、中介等）整合互補資源，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。由于創(chuàng)新的過程包含了很多子系統(tǒng)，協(xié)同創(chuàng)新的好壞主要是看各子系統(tǒng)之間的協(xié)同創(chuàng)新程度怎么樣，本文的研究把高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新子系統(tǒng)和外部創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)兩部分，研究山西省高新技術產(chǎn)業(yè)的協(xié)同度，據(jù)此提出山西省高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的對策建議。

三、協(xié)同創(chuàng)新模型

（一）理論模型

本文把高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新子系統(tǒng)和外部創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)。企業(yè)與關聯(lián)企業(yè)、客戶和供應商，它們之間交互活動，構成產(chǎn)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新子系統(tǒng)，而企業(yè)作為創(chuàng)新活動的直接需求者，又在此子系統(tǒng)當中居于核心地位，顧客則代表市場環(huán)境引導企業(yè)創(chuàng)新的方向，供應商和關聯(lián)企業(yè)則對企業(yè)進行協(xié)同供給；大學科研機構、政府和中介機構共同構成了協(xié)同創(chuàng)新的外部創(chuàng)新環(huán)境，大學科研機構為企業(yè)創(chuàng)新活動提供技術供給，中介機構提供服務，政府提供政策和資金的支持。圖1為本文構建的理論模型。

（二）協(xié)同度評價模型

本文引用了孟慶松，韓文秀建立的系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型，對山西省高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同度進行分析。

設產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中子系統(tǒng)為Sj，j∈[1，2]，S1代表產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新內(nèi)部子系統(tǒng)，S2代表外部創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)。子系統(tǒng)在發(fā)展過程中序參量變量為ej=（ej1，ej2，…ejm），其中m≥1，βji≤eji≤αji，i∈[1，m]，是描述產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新機制及運行情況的若干指標。當指標是正向指標時，ej1，ej2，…ejm的取值越大，系統(tǒng)的有序程度越高；其取值越小，系統(tǒng)的有序程度越低；當為負向指標時，其取值越小，系統(tǒng)的有序程度越高，值越大，有序度越低。故定義下式為系統(tǒng)序參量的有序度

μj（eji）=

，為正向指標時

，為負向指標時（1）

其中，βji和αji分別是系統(tǒng)穩(wěn)定臨界點序參量變量的上限值和下限值。

由公式（1）可知，μj（eji）∈[0，1]，μj（eji）越大，eji對系統(tǒng)有序的影響就越大。反之，則越小。從總體來看，序參量ej對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的貢獻度可以通過μj（eji）的集成來實現(xiàn)，即

線性加權方法

μj（ej）=（2）

對于復合系統(tǒng)的總體協(xié)調(diào)度，必須考慮所有子系統(tǒng)有序度，個別子系統(tǒng)的有序度提高并不能使整體系統(tǒng)處于協(xié)調(diào)狀態(tài)，當且僅當所有子系統(tǒng)的有序度提高，整個系統(tǒng)才有較好的協(xié)調(diào)。假設在給定的初始時刻t0，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新子系統(tǒng)的有序度為μ10（ei），產(chǎn)業(yè)外部創(chuàng)新子系統(tǒng)序參量的系統(tǒng)有序度為μ20（ei）。隨著創(chuàng)新系統(tǒng)演進至時刻t1，創(chuàng)新體系子系統(tǒng)的有序度也分別演化成μ11（ei）及μ21（ei），則整體創(chuàng)新體系的協(xié)調(diào)度為

C=θ（3）

其中θ的取值為1和-1。當且僅當對于任何的j都滿足μ1（ej）>μ0（ej）時復合系統(tǒng)起到正向的協(xié)同作用，θ=1；否則，θ=-1。由此可知，復合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度，其取值越大，復合系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度越高，反之則越低。當一個子系統(tǒng)的有序度提高，而另一個子系統(tǒng)的有序度降低的時候，整個復合系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度就不高或者根本不協(xié)調(diào)，此時C∈[-1，0]。

（三）評價指標體系

本文本著科學性、客觀性、易得性和合理性的原則，構建了能夠反映子系統(tǒng)基本屬性的指標體系，如表1所示。

創(chuàng)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新系統(tǒng)，決定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的投入與績效。因此，本文從投入和產(chǎn)出兩個方面選取指標。R&D活動人員折合全時當量反映了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動中人力資源實際投入量；R&D經(jīng)費內(nèi)部支出反映了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動中財力資源實際投入；新增固定資產(chǎn)反映了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動中物力資源的實際投入；新產(chǎn)品銷售收入反映了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)新產(chǎn)品的市場競爭力；專利申請數(shù)、擁有發(fā)明專利數(shù)反映了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的研發(fā)成果。

外部創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)指大學科研機構、政府、中介機構等為高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供的創(chuàng)新環(huán)境。地區(qū)研究與開發(fā)機構數(shù)量反映了科研機構對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的技術供給；地區(qū)研究與試驗經(jīng)費占地區(qū)生產(chǎn)總值比重、地方科技撥款占財政總支出的比重反映了政府對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)重視和支持；地區(qū)技術市場成交合同數(shù)代表地區(qū)技術市場的活躍情況，從另一個角度反映地區(qū)高新技術產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、擴散的現(xiàn)象。

四、山西省高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新實證分析

（一）數(shù)據(jù)來源與處理

本文從《中國高技術統(tǒng)計年鑒》以及《中國科技統(tǒng)計年鑒》中搜集了2005-2012年的數(shù)據(jù)，詳見表2、表3。

由于各個指標的觀測單位不同，為了消除變量間的量綱關系，使數(shù)據(jù)具有可比性，故在進行實證分析前需要對原始數(shù)據(jù)做標準化處理。將標準化后的數(shù)據(jù)代入公式（1），計算可得各子系統(tǒng)的有序度，如表4、表5所示。

將表4、表5中子系統(tǒng)各分量的有序度代入公式（2）可得到子系統(tǒng)的有序度，再將各子系統(tǒng)的有序度代入公式（3）就可得到整體系統(tǒng)的協(xié)同度，具體結(jié)果見表6

（二）結(jié)果分析

為方面分析山西省高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新程度，根據(jù)表6我們繪制圖2。

1. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新子系統(tǒng)的有序度除了有小部分的波動外，整體呈上升趨勢。通過對原始數(shù)據(jù)進行分析看以看出，隨著山西省對研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費、新增固定資產(chǎn)等人力、財力、物力等投入的增加，新產(chǎn)品銷售收入、專利數(shù)也相應增長，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新子系統(tǒng)的有序度也越高。因此，資源的投入對系統(tǒng)有序度的影響特別大。

2. 外部創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)的有序度波動較大，在2009年和2010年兩年有序度最大，對應原始數(shù)據(jù)可以看出，子系統(tǒng)的變化跟研究與試驗發(fā)展經(jīng)費占地區(qū)生產(chǎn)總值比重和技術市場成交合同數(shù)兩個分變量的變化有極大的關系，可見技術轉(zhuǎn)移和擴散能力、政府對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的支持力度對外部創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)的有序度起著舉足輕重的作用。

3. 從表6和圖2中可以看出，山西省高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的整體協(xié)同度還是比較低的，都處于0.4的水平之下，尤其在2006年和2007協(xié)同度是負值，代表整個系統(tǒng)處于不協(xié)調(diào)的狀態(tài)。隨后2008、2009年協(xié)同度逐漸提高，并在2009年達到最好，但是在2010年和2011年又稍有下降，2012年才又得到回升。這可以可出，山西省高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展不夠穩(wěn)定、不夠協(xié)調(diào)，系統(tǒng)內(nèi)部的各資源配置不均衡。就像“木桶效應”一樣，最短的板決定著整個木桶的容量，系統(tǒng)整體的協(xié)同度是由“短板”決定的。隨著時間的推移，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新子系統(tǒng)的有序度越來越高，但是外部創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)的有序度增幅不大且波動較大，因此山西省高新技術產(chǎn)業(yè)整體系統(tǒng)的協(xié)同度不好。在以后的發(fā)展過程中，政府除了加大科技投入外，還要注重對產(chǎn)業(yè)外部創(chuàng)新環(huán)境的建設，促使產(chǎn)業(yè)充分利用資源、協(xié)同發(fā)展。

五、結(jié)論

上述分析的結(jié)果對山西省高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展具有重要的啟示作用，針對那些制約山西省高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的問題，提出如下建議。

（一）繼續(xù)加大研發(fā)投入

從上述結(jié)果分析中，我們看出資源的投入對子系統(tǒng)的有序性影響較大，而對于山西省來說，雖然對高新技術產(chǎn)業(yè)的資源投入逐年加大，但是與全國平均水平相比仍有很大的差距。以2012年為例，山西省高新技術產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出為52044萬元，而全國平均水平為559293萬元；R&D強度為0.84%，全國平均水平為1.7%；R&D活動人員折合全時當量為2981人/年，全國平均水平為20105人/年。因此在資金方面，企業(yè)須確保R&D投入在企業(yè)銷售收入中不低于一定的比例，有充足的資金保證創(chuàng)新活動的順利進行；在人才方面，企業(yè)應該加大對人才的獎勵，尤其是有創(chuàng)新成果的人才的獎勵，從而激勵人才進行研發(fā)活動，也吸引其他人才到企業(yè)中來。

（二）拓展高新技術產(chǎn)業(yè)多元化融資

高新技術產(chǎn)業(yè)是一個高風險、高投入的產(chǎn)業(yè)，一方面研發(fā)需要大量的資金，另一方面研發(fā)的成功與否不確定性很高。光靠政府和企業(yè)的資金難以滿足企業(yè)對資金的需求，但是其高風險性其他機構又不愿意貿(mào)然對企業(yè)進行投資，因此引入風險投資機制，拓寬融資渠道，對高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是十分必要的。

（三）構建協(xié)同創(chuàng)新平臺

高新技術企業(yè)是創(chuàng)新的直接需求者，但是僅僅依靠企業(yè)自身的研發(fā)能力是不夠的，需要與高校、科研機構等研發(fā)能力比較高的外部創(chuàng)新主體合作才會有更高的創(chuàng)新水平，因此需要政府的起到紐帶的作用，搭建橋梁，建立產(chǎn)學研多方合作平臺，為高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展提供良好的外部創(chuàng)新環(huán)境。

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（作者單位：太原科技大學經(jīng)濟與管理學院）