王宇 淳偉德 譚立勤

[摘要] 發(fā)達國家和新興市場經(jīng)濟國家礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略對中國三類重要礦產(chǎn)資源的影響方式，包括競合關系、議價能力和環(huán)境影響三種類型。本文設計調(diào)查表，采用德爾菲法綜合專家意見，得出不同方面的影響性質與強度，在此基礎上，對重要礦產(chǎn)資源受不同類型國家影響的情況進行了總結，進而提出保障礦產(chǎn)資源安全的對策建議。

[關鍵詞] 國際背景 礦產(chǎn)資源 安全

[中圖分類號] F124.5 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2015）01-0061-04

[基金項目] 成都理工大學中青年科研骨干教師培養(yǎng)計劃（編號：HG0092）；四川高?？蒲袆?chuàng)新團隊建設計劃（13TD0009）資助項目。

[作者簡介] 王宇（1973 —），遼寧本溪人，成都理工大學管理科學學院副教授，管理學博士，研究方向：礦產(chǎn)資源管理、戰(zhàn)略管理 ；淳偉德（1963 — ），四川蒼溪人，成都理工大學商學院院長，教授，管理學博士，研究方向：戰(zhàn)略管理；譚立勤（1971 — ），女，四川瀘州人，成都理工大學商學院副教授，管理學博士，研究方向：礦產(chǎn)資源管理。

一、我國重要礦產(chǎn)資源安全

受到國際影響的方式與強度

（一）影響方式：競合、議價與環(huán)境

不論是發(fā)達國家還是金磚國家，其礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略對中國的影響方式，主要包括競合關系、議價能力和環(huán)境影響。其中，競合關系包括競爭與合作兩個方面。當一國在某種礦產(chǎn)資源上面臨和中國類似的態(tài)勢，如都需要進口資源、獲取全球資源或者同屬供應方的話，這種結構上的趨同必然帶來競爭，以爭奪有限的資源。共同利益的存在或者供需結構上的互補會帶來合作。議價能力指的是談判雙方力量不對等導致的利益分配格局向強者傾斜。應該認識到，中國在國際礦產(chǎn)資源市場上的議價能力并不強大，在中國作為資源進口方的談判中，屢屢受制于強大的供應方。在中國作為出口方的時候，國內(nèi)的企業(yè)間競爭又使得中國企業(yè)難于以同一個聲音發(fā)言，往往處在被對手各個擊破的境地。在世界市場上，在定價方面的話語權，也是議價能力的一種表現(xiàn)。環(huán)境影響指的是對礦產(chǎn)資源安全環(huán)境因素的影響，如對環(huán)保風險、法制環(huán)境、對外合作關系、管理政策、開放程度等方面的影響。

（二）影響性質與強度

為了判斷前述各種影響方式對中國重要礦產(chǎn)資源安全的影響性質與強度，我們按照資源——方式的組合設計調(diào)查表，采用德爾菲法綜合專家意見，用影響等級的方式得出不同方面的影響性質與強度的認識。

1. 石油資源

對中國石油安全影響最為顯著的是美、日、印三國的礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略。中美之間在礦產(chǎn)資源領域，擁有廣泛共同利益，也存在著深層次分歧。為了實現(xiàn)石油來源多樣化的戰(zhàn)略目標，美國必然整合其政治、經(jīng)濟、外交和軍事資源，對來源國實施全方位影響。同時憑借其在全球政治經(jīng)濟秩序中的地位，必要時有能力采取諸如在環(huán)保和市場開放等方面向中國施壓、干預中國對外重要石油合作關系等手段，影響中國石油安全環(huán)境。同時，美國在世界石油市場上的影響力遠非中國可比，因而憑借國際市場體系，美國有可能施加議價力量，降低中國企業(yè)在石油國際分工中所承擔的環(huán)節(jié)利潤，從而對中國石油安全產(chǎn)生影響。

日本和印度礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略對中國石油安全的影響方式是類似的。日本國內(nèi)石油儲量極其貧乏，而且與美國相比，缺乏類似加拿大這樣的就近供應伙伴，這就決定了和同為石油進口國的中國之間存在比較激烈的競爭關系。同時日本的石油海外擴張以及和美國綁定的策略，都對中國石油安全環(huán)境帶來不利影響。印度與中國的相似之處在于同屬轉型中的人口大國，國內(nèi)的能源需求處在持續(xù)快速增長之中，這一背景決定了兩國的策略、行動都有彼此重合之處，因此，兩國之間存在較為激烈的競爭，彼此對對方的石油安全環(huán)境，都發(fā)揮著不利影響。值得注意的是，如果中國經(jīng)濟結構調(diào)整和經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的步伐放慢，兩國之間產(chǎn)業(yè)結構會日益趨同，未來兩國間的競爭強度還有可能進一步加大。

2. 金屬資源

從影響程度來看，歐盟和日本由于內(nèi)部儲量不能自給，因此存在著比較明顯的競爭。澳大利亞和巴西的礦業(yè)企業(yè)，從產(chǎn)業(yè)鏈來看處在有議價能力的供應商位置，因此議價能力對中國的金屬礦產(chǎn)資源發(fā)揮著比較明顯的不利影響。

外國礦產(chǎn)資源策略與行為對中國金屬礦產(chǎn)資源安全的影響呈現(xiàn)出機遇與挑戰(zhàn)并存，有利條件與不利條件均比較鮮明的特征。其中各國普遍采取的國際合作策略與石油資源有所區(qū)別，這會帶來有利影響。不利影響主要集中在產(chǎn)業(yè)鏈上，具體表現(xiàn)為處在產(chǎn)業(yè)鏈相同環(huán)節(jié)的國家間的競爭和產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的討價還價。

3. 出口資源

與前兩種資源相比，中國在這類資源供需結構中的位置不同，主要處在供應者的位置。因此，各國礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略對中國在此類資源安全方面的影響方式也有所不同。

在這一類資源的出口中，由于中國缺乏行之有效的價格保護機制和強有力的行業(yè)協(xié)會，容易造成購買者集中度高于售賣者集中度的情況，因此，雖然隨著國際市場上供求關系的變化，中國企業(yè)礦石出口的利潤有所增長，但仍然存在購買者抽取利潤的現(xiàn)象，因此，各國都重視采取議價的策略，這對中國是不利的。和轉型國家相比，發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結構更為高端，這些國家憑借其深加工能力，將從中國進口的稀土等資源加工成高科技產(chǎn)品，然后返銷到中國，這深刻地影響著中國相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對安全環(huán)境是不利的。

外國礦產(chǎn)資源策略與行為對中國稀土等出口資源安全的影響，以合作為主，利用中國市場結構的缺陷，通過議價能力和對安全環(huán)境的影響來影響中國這類資源的安全。在這類資源上，因為發(fā)達國家需求量更大，加之其產(chǎn)業(yè)結構的原因，對中國此類資源安全的不利影響要遠大于轉型國家。

二、相關對策建議

外國礦產(chǎn)資源策略與行為可能通過影響國內(nèi)礦產(chǎn)資源供需結構，從而在環(huán)境安全、供應鏈安全、運輸安全、國際市場安全和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全等多個方面影響我國的重要礦產(chǎn)資源安全。

我們梳理的一個基本對策框架，包括利用國際市場體系、改進政府服務水平、充分發(fā)揮企業(yè)作用、大力推行資源儲備、保護優(yōu)勢資源/運輸通道并提升產(chǎn)業(yè)水平。

（一）國際市場策略

1. 樹立利用國際市場體系的觀念。要重視國際礦產(chǎn)資源市場體系在礦產(chǎn)資源配置中的基礎作用，樹立目標觀念、規(guī)則觀念和融入觀念。目標觀念，就是保證在市場上能夠以合理的價格進行采購。規(guī)則觀念，就是在遵守國際市場規(guī)則的同時，充分利用規(guī)則，并參與規(guī)則制定，以最大限度保障我國的礦產(chǎn)資源安全。融入觀念，就是要進一步提高國內(nèi)礦產(chǎn)資源市場的開放性，最大限度地消除各種有形和無形壁壘，促進國內(nèi)市場和國際市場的對接與融合。

2. 爭取礦產(chǎn)品國際貿(mào)易定價權。中國在礦產(chǎn)類大宗商品的國際定價問題上的影響是與中國多種礦產(chǎn)資源全球最大買家的地位不相稱的。為了維護中國的礦產(chǎn)資源利益，必須爭取礦產(chǎn)品國際貿(mào)易定價權。應積極參與國際大宗礦產(chǎn)品交易，繼續(xù)進行跨國大宗并購，并深入?yún)⑴c各類基金的運作。必須先建設好國內(nèi)的交易市場，特別是期貨貿(mào)易市場，完善國內(nèi)礦產(chǎn)資源期貨貿(mào)易，進一步完善市場監(jiān)管和風險防控機制，同時加大礦產(chǎn)品期貨交易所布局的力度，適當拓展作為期貨進行交易的礦產(chǎn)品品類與規(guī)模。

（二）政府服務策略

1. 加強礦產(chǎn)資源立法。一套完備的法律法規(guī)體系是礦產(chǎn)資源安全與可持續(xù)發(fā)展的根本保證。必須制定和完善由能源法、專業(yè)領域基本法規(guī)和相關實施細則所構成的礦產(chǎn)資源法規(guī)體系，使得整個礦產(chǎn)領域有法可依、有章可循，并在其指導下不斷規(guī)范和完善礦產(chǎn)資源領域內(nèi)各主體的行為。

2. 促進節(jié)約資源和提高資源綜合利用效率。要在全社會樹立資源集約利用和節(jié)約資源的意識，通過經(jīng)濟、行政等手段鼓勵企事業(yè)單位和個人采取實際行動，節(jié)約資源，杜絕浪費。同時，鼓勵通過技術創(chuàng)新提高資源利用效率，減少資源浪費和環(huán)境污染。

3. 加強信息服務。建立國家級“礦產(chǎn)資源投資信息研究中心”，在相關政府部門與各種協(xié)會商會的合作、指導、協(xié)同之下，對投資國外礦產(chǎn)資源項目所需信息系統(tǒng)收集整理，為企業(yè)提供介紹相關投資融資制度及審批程序，協(xié)助企業(yè)編制國內(nèi)外投資立項建議書及可行性研究報告，為企業(yè)項目投資提供風險評估服務。

（三）企業(yè)支持策略

1. 支持民營礦業(yè)企業(yè)海外擴張。近年來中國企業(yè)海外擴張受阻的情況時有發(fā)生。在礦產(chǎn)資源這樣的領域，國有企業(yè)的重大并購活動更易引起關注，因而只有民營企業(yè)真正參與了國際礦產(chǎn)資源市場體系的運作，才能認為我國真正融入了世界礦產(chǎn)資源市場。在中國民營企業(yè)已經(jīng)取得很大發(fā)展的今天，應該消除礦產(chǎn)資源行業(yè)的種種有形和無形投資壁壘，實現(xiàn)對民營資本的全面開放，促進民營礦業(yè)企業(yè)參與國有企業(yè)的混合所有制改造，支持和引導那些通過國內(nèi)市場競爭涌現(xiàn)出的優(yōu)秀民營礦業(yè)企業(yè)，在國際市場競爭中不斷以各種方式占有海外礦產(chǎn)資源。

2. 推進礦業(yè)企業(yè)跨國經(jīng)營。綜合運用金融、稅收、投資與行政工具，支持礦業(yè)企業(yè)海外投資。應推動金融機構研究礦產(chǎn)資源行業(yè)，以更具創(chuàng)新性的金融產(chǎn)品、更加全面及時的金融服務，對礦業(yè)企業(yè)的跨國發(fā)展提供實質性支持。相關部門應考慮在礦業(yè)企業(yè)跨國經(jīng)營中實施稅收抵免、延期納稅、納稅時的虧損轉回和虧損結轉。在投資支持方面，建立基金對礦業(yè)企業(yè)海外的勘探、開采、并購等活動進行支持，分擔企業(yè)的海外經(jīng)營風險。還應進一步在企業(yè)跨國經(jīng)營項目的審批程序、并購政策等行政管理環(huán)節(jié)進行必要的優(yōu)化。

（四）資源儲備策略

1. 加強礦產(chǎn)資源儲備領域立法工作。為了保證礦產(chǎn)資源儲備的有效性，必須制定和實施一批法律法規(guī)，界定和規(guī)范礦產(chǎn)資源儲備的構成、數(shù)量、形式、管理架構、資金運作方式、使用條件與辦法等方面的內(nèi)容。因此，要加快礦產(chǎn)資源儲備領域的立法工作，保證礦產(chǎn)資源儲備有法可依。

2. 完善管理與運營體系。在組織機構上，設立專門的國家礦產(chǎn)資源儲備管理委員會來統(tǒng)一管理國家礦產(chǎn)資源儲備工作。該委員會主要行使四個方面的職能，制度建設，即為全國范圍內(nèi)的礦產(chǎn)資源儲備制定相關規(guī)章制度；計劃職能，即通過制定全國性的礦產(chǎn)儲備計劃，明確儲備礦產(chǎn)資源的種類、規(guī)模和儲備結構；監(jiān)督檢查職能；業(yè)務指導職能。在運營方式上，礦產(chǎn)資源儲備體系應是一個包括國家戰(zhàn)略儲備、國家和地方經(jīng)濟安全保障儲備及企業(yè)商業(yè)儲備的三級儲備體系。

（五） 保護與提升策略

1. 保護優(yōu)勢資源。對優(yōu)勢資源礦區(qū)進行資源儲備，對尚未開發(fā)的儲量區(qū)，暫不發(fā)新的采礦許可證。采取措施逐步關閉技術落后、浪費資源、污染嚴重、破壞環(huán)境的項目。還要以技術水平、產(chǎn)量規(guī)模、工藝條件、環(huán)境影響等為標準，建立優(yōu)勢礦產(chǎn)資源生產(chǎn)企業(yè)的準入制度。要對采礦活動進行監(jiān)督，堅決杜絕掠奪式開采。有必要采取措施限制出口初級產(chǎn)品，逐步減少直至取消這方面的出口退稅，嚴厲打擊走私行為。

2. 保護運輸通道。要把維護礦產(chǎn)資源運輸通道安全納入國家發(fā)展和安全戰(zhàn)略統(tǒng)一籌劃，加強與運輸通道經(jīng)過國家的安全對話、多邊磋商與策略協(xié)作，逐步建立和鞏固與沿線國家的安全合作機制，與有關國家在保障運輸通道安全上開展有效合作。

3. 提升國內(nèi)礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)整體水平。調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，轉變產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，堅決把國內(nèi)礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展轉變到依托技術創(chuàng)新，提高礦產(chǎn)資源綜合利用效率，有利于節(jié)能環(huán)保的內(nèi)涵式發(fā)展的軌道上來。對優(yōu)勢礦產(chǎn)資源企業(yè)，要鼓勵并引導增加產(chǎn)品高技術附加值，促進產(chǎn)業(yè)升級，轉變在國際分工中的不利地位。要依托高新技術，加強礦產(chǎn)資源綜合利用技術的研發(fā)，不斷提高礦產(chǎn)資源綜合利用水平。應重視替代資源的開發(fā)利用，通過緩解重要礦產(chǎn)資源供需矛盾的方式提升礦產(chǎn)資源安全水平。

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