黃永春 祝呂靜 沈春苗

新興大國扶持企業(yè)實現(xiàn)趕超的政策工具運用*
——基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的動態(tài)演化博弈視角

黃永春 祝呂靜 沈春苗

新興大國企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超過程中，由于趕超能力薄弱和趕超動力匱乏，頻繁呈現(xiàn)趕超迷失現(xiàn)象，即趕超重點由初始的技術趕超轉移至產(chǎn)能趕超。因此，新興大國政府應通過政策工具的實施，扭轉企業(yè)的趕超迷失現(xiàn)象。鑒于此，本文構建了新興大國政府與企業(yè)間的演化博弈模型，探討為達到最優(yōu)進化穩(wěn)定狀態(tài)，政府所應采取的策略演化路徑，并進行了仿真分析。在此基礎上，借助政策工具理論構建了新興大國扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的政策工具框架，進而解析了我國扶持風機制造業(yè)趕超的政策工具。研究表明，新興大國不僅應通過供給政策推動創(chuàng)新要素向企業(yè)的集聚，提高企業(yè)的研發(fā)能力和研發(fā)效率，而且應通過需求拉動政策提升企業(yè)趕超收益，助推企業(yè)開拓國內(nèi)外市場;還應通過環(huán)境營造政策規(guī)范企業(yè)競爭秩序，降低企業(yè)的趕超風險和失敗損失，從而引導企業(yè)回歸技術趕超。

新興大國;戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);政策工具;動態(tài)博弈

一、問題提出

新興大國為縮小與發(fā)達國家間的經(jīng)濟和科技差距，正積極搶抓戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“機會窗口”，試圖借助后發(fā)優(yōu)勢推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的趕超發(fā)展，以實現(xiàn)“彎道超越”。然而，部分新興大國企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超過程中陷入了趕超的“泥濘狀態(tài)”。例如，我國光伏企業(yè)由于核心技術與市場“兩頭在外”，加之歐美國家的“雙反調(diào)查”，陷入趕超困境。這主要是由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有高投入、高風險及準公共性等特征，而新興大國企業(yè)的技術創(chuàng)新能力和市場開拓能力較弱，并且新興大國市場需求開啟滯緩、商業(yè)配套滯后。由此，新興大國企業(yè)在趕超過程中極易萌發(fā)短視行為，而將趕超焦點由初始的技術趕超轉移至產(chǎn)能趕超。因此，新興大國應出臺推動企業(yè)技術趕超的政策工具，幫助企業(yè)化解趕超劣勢，降低趕超風險。實踐中，由于新興大國政府的有限理性，以及企業(yè)的逆向選擇(安同良，2009)，極易出現(xiàn)扶持政策與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展匹配度較低的現(xiàn)象(Liu＆Simon，2011)。例如，新興大國政府在扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超過程中沿用傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品補貼政策，從而催生了產(chǎn)能擴張、補貼依賴和企業(yè)尋租等現(xiàn)象，抑制了企業(yè)的技術趕超。因此，新興大國應把握戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征，強化企業(yè)技術趕超能力的培養(yǎng)，從而加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的趕超發(fā)展。

現(xiàn)有學者研究了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的演化規(guī)律，剖析了后發(fā)企業(yè)的趕超劣勢和制約因素，借助案例研究方法初步構建了后發(fā)國家扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超的政策框架。例如，李奎(2012)借鑒創(chuàng)新2.0理論，提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的雙螺旋模型，并提出了促進我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策框架。陳衍泰(2012)提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化的兩階段框架，探析了影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化的四維度因素。在此基礎上，黃永春(2014)和盧超(2014)等學者借鑒政策工具理論，分別研究了我國高鐵和新能源汽車等產(chǎn)業(yè)的政策工具現(xiàn)狀，并探討了相應的政策工具。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有高風險和高收益等特征，因此政府應通過差異性政策降低企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超過程中的不確定性(許簫迪等，2014)。故而，近期眾多學者聚焦于研究政府創(chuàng)新基金的投放對象和方式(肖興志，姜曉婧;2013)，探討政府補貼方式對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新作用機制和動態(tài)調(diào)整機制(王宇，劉志彪;2013)，研究政府對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新補貼的績效及影響因素(陸國慶，2014)。然而，前人較少針對新興大國企業(yè)趕超迷失現(xiàn)象，結合新興大國企業(yè)技術趕超能力薄弱和動力缺失的情況，探討新興大國應如何推進企業(yè)的趕超發(fā)展。

鑒于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超的關鍵是技術趕超，而技術趕超的核心是研發(fā)效率的提升。因此本文以提高新興大國企業(yè)研發(fā)效率為切入點，以提高企業(yè)技術趕超動力和能力為導向，構建了新興大國政府與企業(yè)的演化博弈模型。在此基礎上，基于政策工具理論，構建了新興大國扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的政策框架，進而結合中國風機制造業(yè)趕超案例的解析，探討了新興大國扶持企業(yè)進入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)并實現(xiàn)趕超的政策工具。

二、新興大國政府與企業(yè)的博弈模型

1.新興大國政府與企業(yè)的博弈矩陣構建

(1)利潤函數(shù)的構建。戰(zhàn)略性新興技術成果是支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超的源泉，其研發(fā)效率將影響企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術控制權和市場話語權。因此，本文將戰(zhàn)略性新興技術的研發(fā)效率作為衡量企業(yè)技術趕超能力的關鍵指標，并將其引入C-D生產(chǎn)函數(shù)，從而構建了新興大國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出函數(shù)。

式(1)中:Y為新興大國某戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出;A為該企業(yè)的研發(fā)效率;K、L分別表示該企業(yè)的研發(fā)資本與研發(fā)人員投入;α、β分別為K與L的產(chǎn)出彈性系數(shù)。式(2)中:為該企業(yè)的初始技術水平;t為某戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的演化發(fā)展時間;代表影響研發(fā)效率的統(tǒng)計誤差，服從正態(tài)分布反映研發(fā)無效率水平，服從截尾正態(tài)分布N();與相互獨立。其中為的期望值，越大，表明研發(fā)無效率越高;則表示第t時間點的研發(fā)轉化率。

企業(yè)在戰(zhàn)略性新興技術研發(fā)過程中需要投入資金和勞動力，因此構建如下成本函數(shù):

因此，得到新興大國企業(yè)實施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超的利潤函數(shù):

(2)博弈矩陣的構建。針對企業(yè)的技術趕超行為，有限理性的新興大國政府群體方策略可分為支持或不支持，企業(yè)技術趕超策略表現(xiàn)為實施技術趕超與不實施技術趕超(以下簡稱為“實施趕超”與“不實施趕超”)。①如果政府采取不支持策略，且企業(yè)不實施技術趕超。此時政府與企業(yè)均無“創(chuàng)新租”，即政府稅收收益為0，企業(yè)收益為0。②若在政府不支持趕超情形下，部分內(nèi)生努力企業(yè)仍然實施技術趕超策略。假設其趕超成功概率為，稅率為，趕超成功的稅前利潤為;假設趕超失敗的凈損失為F。此時，企業(yè)收益為政府收益為。③如果政府采取支持策略(即政府通過供給、需求和環(huán)境等政策工具支持企業(yè)的趕超行為)，并且企業(yè)實施趕超策略。假設政府扶持資金為S，優(yōu)惠稅率為。此時企業(yè)趕超成功的概率為，稅前利潤為;收益為F+S，政府收益為-S。④如果在政府扶持情況下，企業(yè)選擇不實施趕超策略。此時企業(yè)收益為S，政府收益為-S。由此，本文構建了新興大國政府與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超行為的博弈矩陣:

1圖 新興大國政府與企業(yè)趕超行為的博弈矩陣

值得說明的是，相對于“企業(yè)實施趕超、政府不扶持”的情形，“企業(yè)實施趕超、政府扶持”下的企業(yè)趕超成功概率較高，即，故而。同時，為激勵企業(yè)的技術趕超，政府會實施稅收優(yōu)惠等政策措施，因此。

2.政府扶持行為與企業(yè)趕超行為的演化博弈分析

假設在博弈初期，新興大國政府選擇支持企業(yè)技術趕超行為的概率為x，不支持企業(yè)技術趕超的概率為1-x;企業(yè)選擇實施技術趕超的概率為y，選擇不實施技術趕超的概率為1-y。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高收益特征將吸引更多企業(yè)實施技術趕超行為，并且為了推進區(qū)域經(jīng)濟增長，新興大國政府也會對多個企業(yè)進行扶持。因此，x可理解為政府群體中選擇支持的比例，y可理解為企業(yè)群體中選擇實施技術趕超的比例。由此，本文采用復制動態(tài)方程模擬雙方博弈過程中的策略調(diào)整過程，該方程主要通過博弈方的比例、策略期望與平均期望之間的關系來反映其策略調(diào)整的速度，具體如下:

令F(x)=0和F(y)=0，可得雙方的五個策略均衡點(0，0)，(1，0)，(0，1)，(1，1)(p，q)，其中p=-經(jīng)計算可知，以上得出的均衡點并不全是進化穩(wěn)定策略點。進一步根據(jù)p、q值，可將兩種群(政府群體和戰(zhàn)企業(yè)群體)類型比例變化的復制動態(tài)關系及其穩(wěn)定性分為6種情況，如圖2 (a)-2(e)所示:

對圖2分析，得到新興大國政府和企業(yè)兩種群演化博弈的進化穩(wěn)定策略如表1所示。

圖2 新興大國政府與企業(yè)博弈雙方群體的復制動態(tài)和穩(wěn)定性示意圖

表1 新興大國政府和企業(yè)博弈雙方演化的ESS

通過對表1中Ⅰ～ⅠⅠⅠ三種狀態(tài)的分析可知，政府應采取措施使其演化路徑符合Ⅰ→ⅠⅠ→ⅠⅠⅠ。因此，結合表1和圖2得到以下結論:

3.數(shù)值模擬

數(shù)值模擬結果如圖3所示，其中x和y分別代表政府群體選擇“支持趕超”和企業(yè)群體選擇“實施趕超”的初始比例。圖3(a)的參數(shù)取值為，滿足條件(Ⅰ)。圖3()為滿足條件F＜0的數(shù)值模擬圖，圖3()為滿足F的數(shù)值模擬圖。其中，圖3()中選擇“實施趕超”企業(yè)方比例先上升后下降，表明雖然企業(yè)在政府支持下實施技術趕超的期望收益大于零，但隨著選擇“支持”的政府方比例迅速下降且接近零，企業(yè)方也會逐漸放棄實施技術趕超的策略行為，最終雙方均收斂于(0，0)。此時，若部分實施支持策略的政府方通過政策工具降低企業(yè)研發(fā)失敗損失F，使F降為0.05，其余參數(shù)值不變，滿足條件(ⅠⅠ)，將得出數(shù)值模擬圖3 (b)。這表明政策工具能優(yōu)化企業(yè)實施技術趕超的行為路徑。再者，若實施支持趕超策略的政府方繼續(xù)強化扶持力度，使，其余參數(shù)值不變，滿足條件(ⅠⅠⅠ)，可得到數(shù)值模擬圖3(c)。這表明政府改進政策工具可改變雙方策略行為的演化路徑，最終提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超成功概率。

三、新興大國扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的政策框架

在演化博弈分析基礎上，借鑒 Rothwell和 Zegveld (1985)的政策工具分類法，從供給、環(huán)境、需求三個維度構建新興大國扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的政策框架。

1.供給推動政策工具

供給推動政策指政府通過科技投入、人才培養(yǎng)、信息服務等政策工具為企業(yè)的技術研發(fā)提供支撐，從而提高企業(yè)研發(fā)能力。新興大國企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超過程中，面臨研發(fā)能力薄弱、技術人才匱乏以及先發(fā)國家技術壓制等后發(fā)劣勢，亟需政府制定相應扶持政策以化解技術趕超風險。鑒于此，新興大國應通過科技人才培養(yǎng)、研究資助等創(chuàng)新要素的供給，降低企業(yè)技術趕超風險和成本，并鼓勵企業(yè)實施開放互補式創(chuàng)新(黃永春等，2014)，從而降低企業(yè)的研發(fā)無效率水平Nt，提升企業(yè)技術趕超成功的概率r2，降低企業(yè)技術趕超成本C。其次，新興大國應通過財政投入、風險引導資金等方式拓寬企業(yè)融資渠道，克服企業(yè)資金薄弱劣勢，加速戰(zhàn)略性新興技術的研發(fā)與轉化，降低企業(yè)研發(fā)的無效率水平Nt。此外，新興大國應通過研發(fā)補貼S激勵企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，進而推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的趕超發(fā)展。

2.需求拉動政策工具

需求拉動政策指政府通過政府采購、消費者補貼、貿(mào)易管制等措施減少戰(zhàn)略性新興技術市場化的不確定性，幫助企業(yè)開拓國內(nèi)外市場，從而拉動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術趕超。新興大國雖人口眾多、潛在市場需求量大、消費者購買力逐漸上升，但也存在消費理念滯后、青睞于國外產(chǎn)品等消費慣性，以致國內(nèi)市場難以開啟，從而制約企業(yè)的市場開拓。鑒于此，首先應借助政府采購或消費者補貼為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品提供一個明確的預留市場，同時可通過示范推廣提高消費者購買信心，減少戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品的市場不確定性，提升企業(yè)趕超收益。其次，政府可通過強制推廣與宣傳引導改變消費者的偏好與消費慣性，幫助企業(yè)開發(fā)國內(nèi)市場，即借助內(nèi)需拉動培育企業(yè)的創(chuàng)新能力。此外，新興大國可通過貿(mào)易管制和出口扶持等措施支持企業(yè)國際化，助推企業(yè)融入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈，謀取最大的產(chǎn)業(yè)化利潤π2。

3.環(huán)境支撐政策工具

環(huán)境支撐政策是指政府通過法規(guī)管制、金融支持、稅收優(yōu)惠等制度的改善，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的趕超發(fā)展提供良好的制度環(huán)境。新興大國普遍處于新舊產(chǎn)業(yè)的轉型期，面臨制度變遷的“路徑依賴”的慣性劣勢，即沿襲傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度且未形成扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度體系。鑒于此，新興大國可通過制度改革彌補市場失靈，如通過金融支持和稅收優(yōu)惠等政策推動技術、金融資本、人才等創(chuàng)新要素的跨部門流動，降低企業(yè)的研發(fā)成本和風險，從而降低企業(yè)研發(fā)的無效率水平，提升企業(yè)研發(fā)效率A。其次，政府可實施優(yōu)惠稅率政策，以通過相對價格下降的替代效應引導創(chuàng)新要素的流入。再次，政府應推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術標準和管理規(guī)范的建立，從而規(guī)范產(chǎn)品性能，增強消費者的消費信心，加速戰(zhàn)略性新興技術成果的轉化，進而提升企業(yè)趕超利潤。最后，政府應規(guī)范市場秩序，促進企業(yè)間良性競爭，保障先行企業(yè)創(chuàng)新利潤，降低趕超失敗損失F，從而激發(fā)企業(yè)的趕超動力。

四、我國扶持風機制造業(yè)趕超的案例分析

在此結合政策框架的參數(shù)分析，從供給、需求與環(huán)境的維度解析了我國扶持風機制造業(yè)發(fā)展的政策工具。本文之所以選取中國的風機制造業(yè)為研究對象，是因為:其一，中國風機制造業(yè)起步較遲，且初期發(fā)展時面臨技術基礎薄弱、制度滯后等劣勢;其二，中國政府通過對風機制造業(yè)的政策扶持，推進了風機制造業(yè)的趕超發(fā)展。截至2013年，我國累計裝機總量占全球的28.7%，超越美國成為全球第一。

1.供給推動政策。(1)培育企業(yè)的二次創(chuàng)新能力。中國政府在“八五”、“九五”期間支持風機制造企業(yè)在技術引進、消化吸收的基礎上提升二次創(chuàng)新能力，以幫助企業(yè)化解技術依賴劣勢。例如，1996年政府通過“乘風計劃”、“以市場換技術”和稅收政策等方式引導國內(nèi)的科研機構、企業(yè)等單位引進國外先進技術、購買國外設備，并在此基礎上進行二次創(chuàng)新，借助技術溢出效應提升了企業(yè)研發(fā)能力，進而實現(xiàn)了300kW、600kW大型風力發(fā)電機組的國產(chǎn)化。(2)扶持基礎技術研發(fā)。“十五”和“十一五”期間，政府對風機產(chǎn)業(yè)基礎技術研發(fā)的資助快速增長。例如，在“863”和科技攻關項目中設立了大量關于風電機組及零部件研發(fā)與制造的科研項目;在國家重大產(chǎn)業(yè)技術開發(fā)專項中設立了“大型風力發(fā)電技術”項目，重點研發(fā)兆瓦級變槳變速型風電機組、大齒輪直驅(qū)型風電機組的設計和制造技術;通過可再生能源規(guī)模化發(fā)展項目等渠道對風機制造企業(yè)進行研發(fā)資金扶持，鼓勵建立以企業(yè)為主導的研發(fā)體系等。鑒于此，華銳和金風等風機制造企業(yè)的技術能力不斷提升。例如，華銳累積申請專利數(shù)量穩(wěn)居國內(nèi)第一，金風自主研發(fā)的2.5MW直驅(qū)永磁風力發(fā)電機組獲得“2011年度國家能源科技進步獎”一等獎。(3)建立多元化融資渠道。政府通過“國債風電”計劃、風機企業(yè)上市發(fā)行以及股權流通市場的完善，形成了多元化風電產(chǎn)業(yè)融資渠道。

2.需求拉動政策。(1)培育國內(nèi)市場。外資企業(yè)較早地進入了中國風機制造業(yè)且占據(jù)較高的市場份額，并對中國企業(yè)實施市場封鎖，使得我國企業(yè)難以實現(xiàn)市場突圍。鑒于此，我國通過政府采購及國產(chǎn)化政策為后發(fā)企業(yè)開啟了國內(nèi)市場。①政府采購。1994年國家電力工業(yè)部頒布了《風力發(fā)電并網(wǎng)運行管理規(guī)定(試行)》，規(guī)定電網(wǎng)全額收購風力發(fā)電量，解決了風電上網(wǎng)難問題，為風機制造企業(yè)創(chuàng)造了國內(nèi)需求市場。②國產(chǎn)化政策。我國通過國產(chǎn)化政策促進了企業(yè)技術升級及市場培育，例如，1999年《關于進一步促進風力發(fā)電發(fā)展的若干意見》指出“使用國產(chǎn)設備的風力發(fā)電項目優(yōu)先立項和上網(wǎng)”;2000年《關于加快風力發(fā)電技術裝備國產(chǎn)化的指導意見》提出通過政策和資金支持，鼓勵示范風電場使用國產(chǎn)風電機組;2005年風電特許權項目招標要求，70%的風機渦輪必須是由中國本土企業(yè)制造等。以上國產(chǎn)化政策不僅降低了制造成本，還為企業(yè)贏取了時間和市場。鑒于此，2007年我國風機行業(yè)民營和合資企業(yè)的市場份額首次超過了Vestas、Gamesa等外資企業(yè)。(2)開拓國際市場。隨著企業(yè)研發(fā)能力的逐漸增強，風機設備質(zhì)量的不斷提高，政府推動部分企業(yè)將產(chǎn)品出口到國外。例如，中國政府支持華銳、金風和上海電氣分別向印度、美國、泰國和英國出口一定數(shù)量的風機。截止2013年底，金風的海外訂單達到777.80兆瓦，占其總銷售量19000兆瓦的比重約為4. 1%，且國內(nèi)外新增裝機容量全球排名第二，實現(xiàn)了對GE、Enercan等先發(fā)企業(yè)的趕超。

3.環(huán)境支撐政策。(1)制定稅收優(yōu)惠政策。我國政府通過財稅優(yōu)惠政策，促進了風機企業(yè)的技術升級與市場突圍。例如，政府于1996年通過稅收優(yōu)惠政策鼓勵風電機組的研制;1997年通過減免風機設備進口稅收，鼓勵國內(nèi)企業(yè)引進國外成套機組、先進技術設備，并在此基礎上進行二次創(chuàng)新;2008年又對2.5MW以上大風機實施關稅優(yōu)惠和增值稅退稅，刺激了大風機的機組進口，進而促進了企業(yè)的技術升級。(2)出臺法律法規(guī)和技術標準。政府通過技術標準的設立和法律法規(guī)的實施，規(guī)范了風機制造企業(yè)市場競爭環(huán)境。例如，2005年通過《可再生能源法》實施電價全額保障性收購制度，并通過發(fā)展規(guī)劃確定了風電裝機總量目標，建立了穩(wěn)定的市場預期;2009年頒布《關于完善風力發(fā)電上網(wǎng)電價政策的通知》，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展明確了價格信號，穩(wěn)定了預期收益，并通過機組標準的設立淘汰了落后機組，促進了產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展。(3)營造公平競爭的環(huán)境。在實現(xiàn)研發(fā)國際化后，政府取消了國產(chǎn)化率水平要求和外國投資企業(yè)的增值稅優(yōu)惠政策，建立了更加公平開放的市場競爭環(huán)境，激發(fā)了企業(yè)創(chuàng)新活力。鑒于此，2008年至今裝機量增長6倍，國內(nèi)風機制造業(yè)實現(xiàn)了爆發(fā)式增長，進而實現(xiàn)了對國外風機制造業(yè)的趕超發(fā)展。

五、研究結論與政策建議

1.研究結論

基于新興大國企業(yè)技術研發(fā)率較低實情，本文結合新興大國企業(yè)趕超能力薄弱和動力匱乏等劣勢，構建了新興大國政府與企業(yè)間的演化博弈模型，探討了為達到最優(yōu)進化穩(wěn)定狀態(tài)政府應采取的策略演化路徑，并仿真分析了政策工具選擇和初始條件改變對演化結果的影響。在此基礎上，結合新興大國企業(yè)的優(yōu)劣勢，借助政策工具理論構建了新興大國扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的政策框架，進而解析了我國扶持風機制造業(yè)趕超的政策工具。研究結果表明，供給推動、需求拉動、環(huán)境營造等政策工具可化解企業(yè)的技術趕超劣勢，助推企業(yè)攀升全球價值鏈的高端。鑒于此，新興大國不僅應通過供給推動政策推動創(chuàng)新要素向企業(yè)的集聚，提高企業(yè)的研發(fā)能力和效率;并且應通過需求拉動政策提升企業(yè)趕超收益，助推企業(yè)開拓國內(nèi)外市場;還應通過環(huán)境營造政策規(guī)范企業(yè)的競爭秩序，降低企業(yè)趕超風險和失敗損失;從而引導企業(yè)回歸技術趕超，提升技術趕超動力和能力。

2.政策建議

(1)供給推動政策。新興大國政府應借助技術供給政策幫助企業(yè)化解技術基礎薄弱劣勢，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術升級與跨越式發(fā)展。一是基礎技術研發(fā)支持政策。新興大國應強化基礎技術研發(fā)的推動政策，并促進官產(chǎn)學研技術聯(lián)盟的建立，推進技術聯(lián)盟實施協(xié)同攻關(Huang et al.，2015)，以實現(xiàn)技術的率先突破，并降低企業(yè)的研發(fā)成本與風險。二是技術引進政策。新興大國應引導企業(yè)重視技術的消化、吸收和二次創(chuàng)新能力的培育，并應鼓勵企業(yè)實施開放互補式創(chuàng)新，以降低企業(yè)的技術趕超成本與風險，進而擺脫“追趕先進”的技術依賴怪圈。三是研發(fā)資金扶持政策。政府應通過公共研發(fā)投入對技術趕超的先行企業(yè)實施資金資助，補償先行者的正外部性，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動力。例如，1979-1989年間，巴西政府對乙醇企業(yè)投資由最初的占71%上升到96%，總投資額超過1.5億美元，進而推動了乙醇燃料的研發(fā)及應用進程。

(2)需求拉動政策。當前，我國對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的扶持政策存在“重供給、輕需求”的現(xiàn)象，阻礙了企業(yè)技術效率的改進和市場績效的改善。因而，我國應強化需求政策的拉動，引導企業(yè)借助商業(yè)模式創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新推進戰(zhàn)略性新興技術的市場化(黃永春等;2014)。一是國內(nèi)需求培育政策。政府可通過技術商用試驗幫助企業(yè)跨越“技術峽谷”，并通過政府采購、消費者補貼與示范推廣等政策提高消費者購買信心，使其在推廣應用中不斷得以實現(xiàn)技術升級和市場開拓。例如，2010年我國安排專項資金，對試點城市私人購買新能源汽車進行補貼。與此同時，政府可推動企業(yè)利用互補性資產(chǎn)實施商業(yè)模式創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)組織形式創(chuàng)新，以幫助企業(yè)搶占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的利基市場，最終實現(xiàn)邊緣趕超。二是國外市場開拓政策。政府可通過出口退稅和外銷渠道扶持等政策，支持企業(yè)突破發(fā)達國家的市場封鎖，進而助推企業(yè)攀升全球價值鏈的高端。例如，印度通過免征企業(yè)軟件出口利潤所得稅，免征軟件出口額占銷售額80%以上企業(yè)全部所得稅等措施，推動了印度軟件企業(yè)的國際化。

(3)環(huán)境支撐政策。中國光伏企業(yè)紛紛陷入破產(chǎn)的困境表明政府在給予戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)直接補貼之外，還應從融資環(huán)境、產(chǎn)業(yè)引導和退出機制等方面構建良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展軟環(huán)境。首先，要制定完善的產(chǎn)業(yè)法律法規(guī)。政府應健全法律法規(guī)，以形成有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境，為企業(yè)趕超提供良好的制度環(huán)境。例如，印度通過《信息技術法》與《版權法》對版權者的權利、軟件的出租、用戶備份的權利、侵權懲處都做了明確的規(guī)定。其次，進一步完善財稅優(yōu)惠政策。政府應通過稅率優(yōu)惠和融資扶持等政策調(diào)動市場資源流向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以加速新興技術的突破與商業(yè)化應用。再次，出臺產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)制。政府應制定行業(yè)技術標準和法規(guī)管制，以為新興大國企業(yè)營造公平競爭的產(chǎn)業(yè)格局。例如，韓國要求SK電訊的市場占有率不得超過50%，避免了其在電信市場的壟斷。與此同時，政府應通過準入制度和行業(yè)管理引導企業(yè)選擇有利時機有序進入，以避免投資潮涌現(xiàn)象(黃永春，魏守華;2014)。此外，要強化基礎設施建設。政府應完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基礎設施和商業(yè)配套，以加快戰(zhàn)略性新興技術的商業(yè)化，以幫助企業(yè)開發(fā)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的潛在市場。

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〔責任編輯:清 菡〕

The Policy Toolsof New Emerging Powers to Support Enterprise to Catch up Emerging Industries:Based on Dynamic Evolutionary Game Analysis

Huang Yongchun＆Zhu Lvjing＆Shen Chunmiao

Ⅰn the process of catching up with strategic emerging industry，emerging powers enterprise frequently faces the fact that lost to catch up because of the weak catch-up ability and the shortage of surpass power，namely the key of catch-up has been transferred from catching up with the technology ability to production capacity.Therefore，the emerging powers government should corrects the phenomenon that lost to catch up which the enterprise faced through the implementation of the policy tools.This paper constructs dynamic evolutionary gamemodel between emerging powers government and the strategic emerging industries enterprises，discusses the strategy of evolution path which emerging powers government should adopt in order to achieve the optimal evolutionary stable，and carries out a simulation analysis.On this basis，with the help of theory of policy tools，this paper builds the policy tools framework which emerging powers should adopt to support strategic emerging industry enterprises to catch up，and then analyses the policy tools that Chinese government used to support the wind turbinemanufactures to catch up.

emerging powers;strategic emerging industries;policy tools;dynamic game

F123.16

A

1001-8263(2015)06-0023-08

黃永春，河海大學商學院副教授、博士 南京211100;祝呂靜，河海大學商學院博士生 南京211100;沈春苗，南京大學經(jīng)濟學院博士生 南京210093

* 本文是國家社科基金青年項目“全球價值鏈視角下我國發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的趕超時機、追趕路徑與政策工具”(13CGL008)、國家社科基金項目“壟斷對中國產(chǎn)業(yè)升級的影響效應及規(guī)制性措施研究”(14BGL006)及2014年江蘇省“青藍工程”培養(yǎng)計劃的階段性成果。