李 卓

[作者李卓（1954年—），南開(kāi)大學(xué)日本研究中心、南開(kāi)大學(xué)世界近現(xiàn)代史研究中心教授，天津，300071]

日本是不崇尚革命的國(guó)家，古老的皇室延綿至今，貴族也曾經(jīng)長(zhǎng)期存在，直到戰(zhàn)后民主改革才被廢除。盡管日本傳統(tǒng)文化中有大量中國(guó)因素存在，但是不同歷史時(shí)期由不同的貴族主宰歷史，造成平民社會(huì)不發(fā)達(dá)，是古代日本與中國(guó)在社會(huì)結(jié)構(gòu)方面的最大不同。這一特點(diǎn)導(dǎo)致中華制度文明傳入日本后因缺乏社會(huì)基礎(chǔ)而衰退，對(duì)日本歷史進(jìn)程及國(guó)民性的形成也有極其深刻的影響。當(dāng)我們擺脫階級(jí)斗爭(zhēng)史學(xué)思維，客觀地分析歷史的時(shí)候，對(duì)貴族這一十分重要的社會(huì)階層的存在，應(yīng)當(dāng)有深化的了解與認(rèn)識(shí)。

一、日本貴族的演變

關(guān)于貴族，有各種不同的定義。在英語(yǔ)中，Nobility與Aristocracy都是“貴族”，但Nobility通常被解釋為“屬于社會(huì)中的一個(gè)階層，這個(gè)階層擁有優(yōu)越于其他階層的頭銜”；Aristocracy則是“Nobles的統(tǒng)制團(tuán)體，一個(gè)寡頭的政治集團(tuán)”或“構(gòu)成和國(guó)家政權(quán)相關(guān)的特權(quán)階層的人的集合實(shí)施保證了平民社會(huì)的相對(duì)平等性，普天之下所有人都是高高在上的“天子”的平等臣民。這樣的制度在大化改新后被引進(jìn)日本，但是很快就被放棄，其根本原因就是貴族勢(shì)力過(guò)于強(qiáng)大，阻礙了皇權(quán)的發(fā)展。直到明治維新以前，日本的貴族歷經(jīng)了三個(gè)階段的演變。

（一）大和時(shí)代的豪族

（二）律令時(shí)代的公家貴族

（三）幕府時(shí)代的軍事貴族

從9世紀(jì)開(kāi)始，藤原氏的勢(shì)力逐漸占據(jù)優(yōu)勢(shì)，在中央政府不得志的貴族勢(shì)力（包括皇族的子孫）及藤原氏的旁系勢(shì)力，大多作為國(guó)司等地方官下到地方。他們?cè)趽?dān)任地方國(guó)司任職期滿后，繼續(xù)留在地方，作為國(guó)司的副職或莊園的管理人，逐漸“土著化”，許多人成為地方的武士。這些人既有軍事頭銜，又有貴族的地位和聲望，地方豪族無(wú)法與其匹敵。由于日本人特別看重世襲的權(quán)力，在依靠武力稱雄的亂世，沒(méi)有什么人比皇族與貴族的后代更有威信，因此，就出現(xiàn)了一個(gè)奇特現(xiàn)象——?dú)v代幕府將軍都想方設(shè)法架空皇室與朝廷，卻無(wú)不標(biāo)榜自己是源氏出身，并自稱“朝臣”。

二、貴族制度的影響——強(qiáng)權(quán)架空皇權(quán)

到豐臣秀吉時(shí)期，為樹(shù)立自己在諸大名中的威望，有了一些對(duì)天皇與皇室示好的舉動(dòng)，如恢復(fù)一些因經(jīng)費(fèi)問(wèn)題停止已久的儀式，劃撥7千石領(lǐng)地歸皇室等等，讓皇室生活有所好轉(zhuǎn)。德川家康在取得關(guān)原之戰(zhàn)勝利后，立即于1601年將1萬(wàn)石領(lǐng)地作為“禁里御料”進(jìn)獻(xiàn)給當(dāng)時(shí)的后陽(yáng)成天皇，這一舉動(dòng)或許是為自己建立幕府做準(zhǔn)備，以保證自己地位的合法性。隨著幕藩體制的穩(wěn)固，幕府對(duì)公家與皇室實(shí)施了有效的控制，偶爾也有將軍對(duì)皇室有所“奉獻(xiàn)”。1623年，借幕府第二代將軍德川秀忠的女兒和子成為后水尾天皇的女御（后晉升為中宮即皇后），又向朝廷進(jìn)獻(xiàn)1萬(wàn)石。此后，第五代將軍德川綱吉再向朝廷進(jìn)獻(xiàn)1萬(wàn)石，皇室的生活稍有改善。盡管如此，直到幕末，皇室只有“禁里御料”3萬(wàn)石，加上上皇的“仙洞御料”1萬(wàn)石，僅相當(dāng)于一個(gè)不起眼的小大名，而且皇室的“禁里御料”要由幕府的代官支配。堂堂一國(guó)之君，竟淪落成幕府的食客。

在日本古代史上，天皇親政的歷史不過(guò)200年。尤其在幕府時(shí)代，天皇已經(jīng)失去對(duì)國(guó)家的控制權(quán)，政治上無(wú)權(quán)，經(jīng)濟(jì)上窘困，任何一代幕府將軍若取代天皇乃易如反掌。但是他們卻并未觸動(dòng)過(guò)天皇“萬(wàn)世一系”的根基，相反，卻無(wú)一例外借助天皇的權(quán)威以證實(shí)自己存在的合法性。之所以如此，其根本原因在于在戰(zhàn)亂橫生的時(shí)代，某種精神權(quán)威是十分必要的，具有古老而神秘外衣的天皇便成為幕府將軍權(quán)威的源泉。不僅歷代幕府將軍都要從天皇那里得到“征夷大將軍”的任命，地方大名也非?？释@得朝廷的官位，借以提高自己的地位。在權(quán)威和權(quán)力隔離的同時(shí)，兩者還保持著政治上的關(guān)聯(lián)。所以，天皇即使是虛君，也一直作為最高家長(zhǎng)居于日本社會(huì)的頂端。在日本歷史的絕大多數(shù)場(chǎng)合下，天皇不是作為權(quán)力的代表，而是作為最高權(quán)威的象征性存在。直到幕末“大政奉還”，天皇才從“云上”走向民間，重新回歸政治中心。

三、貴族制度的社會(huì)史意義

在“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”的年代，貴族是沒(méi)落與反動(dòng)的代名詞，國(guó)人對(duì)于貴族（尤其是日本的貴族）這一概念，也有許多誤讀：對(duì)貴族的理解發(fā)生偏差，把貴族等同于擁有財(cái)富的“大款”，即不富不貴；只知?dú)W洲有貴族，而不知亞洲國(guó)家日本的貴族在傳承之久遠(yuǎn)、文化之厚重方面并不亞于歐洲的貴族；公家貴族在近七百年的幕府統(tǒng)治中瀕于衰落，其作用與影響被軍事貴族——武士遮掩掉了；由于武家是黷武之人，被從貴族隊(duì)伍中排除出去了。諸多誤解，歸根結(jié)底是在沒(méi)有貴族傳統(tǒng)的社會(huì)環(huán)境里，人們無(wú)法正確認(rèn)知什么是貴族。如果對(duì)日本歷史進(jìn)行深入考察，會(huì)發(fā)現(xiàn)這個(gè)重要社會(huì)階層的存在對(duì)日本歷史發(fā)展進(jìn)程及日本國(guó)民性的形成具有非常重要的意義。

（一）貴族是身份制社會(huì)的產(chǎn)物

（二）貴族的根本屬性是血統(tǒng)而不是財(cái)富

（三）貴族傳統(tǒng)塑造了日本人人格的兩重性

在社會(huì)環(huán)境相對(duì)寬松的日本歷史上，不同時(shí)期的不同貴族都形成不同的貴族精神，公家貴族的文化與教養(yǎng)和武家貴族的尚武與忠誠(chéng)，造就了日本國(guó)民性中的雙重性格，在不同的社會(huì)環(huán)境之下，表現(xiàn)各有不同，既有正能量，也有負(fù)能量。了解日本貴族制度的歷史，或許會(huì)有助于我們認(rèn)識(shí)日本人在集團(tuán)內(nèi)部彬彬有禮，在集團(tuán)外部冷酷無(wú)情；時(shí)而恭敬服從、時(shí)而桀驁不馴；強(qiáng)調(diào)內(nèi)斂、自律，卻在對(duì)外侵略戰(zhàn)爭(zhēng)中制造了數(shù)不清的慘案。公家與武家這兩大風(fēng)格完全不同的貴族的長(zhǎng)期存在及其影響，正是日本人矛盾性雙重人格產(chǎn)生的社會(huì)根源。

從古代豪族，到律令時(shí)代公家貴族，再到幕府時(shí)代軍事貴族，因?yàn)槿毡練v史上貴族制度悠久的存在，明治維新后，以下級(jí)武士為核心建立的新政權(quán)根本無(wú)法對(duì)貴族實(shí)施徹底的革命，只是按照政局的需要對(duì)舊有身份關(guān)系進(jìn)行了重組，給公卿貴族恢復(fù)昔日的名譽(yù)，對(duì)軍事貴族，僅保留了藩主大名，而對(duì)大多數(shù)武士實(shí)行剝奪。根據(jù)1869年建立的華族制度，昔日形同水火的公卿與大名諸侯這兩大貴族終于在集中到東京，徹底告別舊公卿與舊諸侯身份，成為“同族”——“天皇的華族”。面對(duì)高漲的自由民權(quán)運(yùn)動(dòng)，出于在未來(lái)開(kāi)設(shè)國(guó)會(huì)后建立以華族為主的貴族院，以作為“皇室的藩屏”的需要，1884年，明治政府以明治天皇的名義頒布《授榮爵之詔》，同時(shí)發(fā)布“華族令”，授予華族公爵、侯爵、伯爵、子爵、男爵等爵位，地位僅次于皇族。值得注意的是，根據(jù)“華族令”，39位既非公卿華族、也非諸侯華族的人因倒幕維新及之后的各種功勛成為“功勛華族”，后來(lái)也不斷有人躋身進(jìn)來(lái)，其數(shù)量遠(yuǎn)超公卿華族與諸侯華族。華族制度是在前近代貴族的家格門第基礎(chǔ)上，注入近代實(shí)力主義，從而產(chǎn)生的近代新貴族（共有1011家）。戰(zhàn)后，根據(jù)1947年實(shí)施的《日本國(guó)憲法》，“對(duì)華族以及其他貴族制度，一概不予承認(rèn)”，承載著一千多年歷史的舊貴族與78年近代史的新貴族才徹底退出日本歷史舞臺(tái)。而貴族精神——公家貴族的崇尚知識(shí)與教養(yǎng)、武家貴族的尚武與忠誠(chéng)則構(gòu)成了日本國(guó)民性的重要內(nèi)涵。