趙占東

摘 要：相對(duì)于比較慢的收入流動(dòng)性，快的收入流動(dòng)能夠有利于減少由于收入差距擴(kuò)大所帶來的社會(huì)壓力和沖突，過慢的收入流動(dòng)性下人們對(duì)不平等具有比較小的忍耐度。較低流動(dòng)性的社會(huì)中，大的收入差距則很容易產(chǎn)生社會(huì)矛盾、引起社會(huì)混亂。收入的代際流動(dòng)是產(chǎn)生收入差距的一個(gè)重要原因，由收入的代際間傳遞產(chǎn)生的收入差距更是社會(huì)上出現(xiàn)“富二代”和“仇富”現(xiàn)象的根本。對(duì)代際收入流動(dòng)和收入分配問題關(guān)系的研究能夠讓我們對(duì)收入差距問題有更深入的了解，也能夠指導(dǎo)我們通過影響代際收入的流動(dòng)從而能夠減少我國(guó)的收入差距，從而使得社會(huì)更加的公平和穩(wěn)定。

關(guān)鍵詞：代際收入流動(dòng)；收入差距；收入彈性系數(shù)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)代際之間收入聯(lián)系的研究要晚于社會(huì)學(xué)家，而對(duì)代際收入流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究則始于貝克爾。經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝克爾通過自己建立起來的模型成功的將人力資本理論和代際收入流動(dòng)問題聯(lián)系了起來。之后，不同國(guó)家和時(shí)期的代際收入問題開始受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的重視，開始被廣泛的研究。國(guó)內(nèi)外對(duì)代際收入流動(dòng)和收入分配的文獻(xiàn)有很多，但他們主要集中在以下四個(gè)方面。

1. 代際收入流動(dòng)的測(cè)量

最早測(cè)量得出的代際收入彈性系數(shù)較小，也就是說上代人的收入對(duì)后代收入影響比較小。布勞和鄧肯發(fā)現(xiàn)父母與子女長(zhǎng)大后的經(jīng)濟(jì)地位并不存在很大的相關(guān)。20 世紀(jì)90 年代以后美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)索洛測(cè)量得到的彈性系數(shù)則普遍to較大。

最早的時(shí)候?qū)ΥH收入彈性系數(shù)大小的測(cè)量所采用的方法只是簡(jiǎn)單的回歸分析方法。而后期對(duì)代際收入彈性的估計(jì)不僅僅使用簡(jiǎn)單的OLS估計(jì)，為了分析不同收入群體人們的代際收入彈性，很多學(xué)者采用了更復(fù)雜的方法對(duì)代際收入彈性系數(shù)進(jìn)行測(cè)量，比如分位數(shù)回歸等。經(jīng)濟(jì)學(xué)家也廣泛的采用了工具變量法和矩估計(jì)法。和早期研究相比，后期的研究比前期更加的科學(xué)，對(duì)代際收入彈性的估計(jì)也更加的準(zhǔn)確，估計(jì)值大約為0.4左右，相當(dāng)于早期估計(jì)值的兩倍，有的研究的估計(jì)值甚至達(dá)到0.6。

2.代際收入流動(dòng)的趨勢(shì)研究

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們通過考察代際收入流動(dòng)的變動(dòng)趨勢(shì)，從而說明過去到現(xiàn)在父代收入對(duì)子代收入的影響是變大還是有所下降。Hauser利用對(duì)美國(guó)1927年到1996年間的社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)美國(guó)的代際收入彈性系數(shù)進(jìn)行了測(cè)量，發(fā)現(xiàn)其并沒有明顯的變化，他測(cè)量得到的代際收入彈性系數(shù)的變化區(qū)間為0.365 到0.277。Levine 和Mazumder利用不同的數(shù)據(jù)庫測(cè)量得到了不同的結(jié)論，表明數(shù)據(jù)不同對(duì)代際收入彈性的測(cè)量有重要的影響。李和索洛德研究測(cè)量得到的結(jié)果表明，在其數(shù)據(jù)調(diào)查的期間內(nèi)，美國(guó)的代際收入流動(dòng)沒有產(chǎn)生劇烈變化。

3.代際收入流動(dòng)的機(jī)制研究

經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝克爾最早對(duì)代際收入流動(dòng)性進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，他設(shè)計(jì)出了一個(gè)關(guān)于代際收入流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，這一模型依靠分析參與者的效用最大化行為和不同勞動(dòng)力市場(chǎng)均衡的基礎(chǔ)上得出收低的家庭具有減少孩子人力資本投資的動(dòng)機(jī)，從而使子代的收入或者工資較低。

社會(huì)學(xué)家承認(rèn)人力資本投資是代際收入傳遞的主要機(jī)制，但是社會(huì)學(xué)家們認(rèn)為，Becker & Tomes模型并不能解釋為什么在窮人面臨財(cái)富的約束下，會(huì)存在社會(huì)階層的向上流動(dòng)的問題。于是，社會(huì)學(xué)家從家庭“文化資本”的角度來分析代際收入的傳遞，他們認(rèn)為父母的貧窮因?yàn)榻o孩子帶來不利的環(huán)境從而無法使孩子擺脫貧困。首先，如果父母的貧窮源自自身的懶惰，那么孩子便有可能以其為“榜樣”，模仿父母的行為，于是難以擺脫貧窮；其次，父母的貧窮會(huì)帶來工作上和生活上的壓力，這會(huì)使父母缺少對(duì)孩子感情上的關(guān)心以及家庭的教育；最后，貧窮家庭由于經(jīng)濟(jì)約束只能生活在相對(duì)底層的社區(qū)，社區(qū)的“ 文化資本”往往不利于孩子的發(fā)展。

4.代際收入流動(dòng)性與收入差距問題研究

研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)具有高的社會(huì)流動(dòng)性的國(guó)家，國(guó)內(nèi)的收入分配狀況往往更平等。低的代際收入流動(dòng)的國(guó)家和地區(qū)，會(huì)通過其各種傳遞機(jī)制將父代的收入差距傳遞到子代，造成子代從機(jī)會(huì)上的不平等，從而產(chǎn)生較高的收入差距。

5.國(guó)內(nèi)代際收入流動(dòng)研究現(xiàn)狀

王海港測(cè)量得出我國(guó)國(guó)內(nèi)代際收入流動(dòng)系數(shù)約為0.4，郭叢斌和閔維方測(cè)量得出的我國(guó)國(guó)內(nèi)代際收入流動(dòng)系數(shù)比王海港測(cè)量得出的結(jié)果更小。姚先國(guó)和趙麗秋利用CHNS中我國(guó)九省調(diào)查得到的面板數(shù)據(jù)估計(jì)我國(guó)代際收入彈性約為0.7，這遠(yuǎn)高于王海港他們得出的結(jié)果，同時(shí)也遠(yuǎn)高于歐美其他國(guó)家。方鳴和應(yīng)瑞瑤同樣得出了我國(guó)居民代際收入流動(dòng)水平較差，存在明顯的收入代際傳遞現(xiàn)象的結(jié)果。他們得出的不同的結(jié)果源自于他們所采用的不同方法和數(shù)據(jù)。王海港使用的數(shù)據(jù)是短期收入數(shù)據(jù)，郭叢斌和閔維方使用的數(shù)據(jù)是居民一年的長(zhǎng)期收入，他們?cè)跍y(cè)量的過程中美譽(yù)考慮“暫時(shí)性波動(dòng)”問題，這樣會(huì)造成對(duì)實(shí)際結(jié)果的低估。何曉琦、鄧曉嵐用雖然考慮到了“暫時(shí)性波動(dòng)”的影響，但他們的數(shù)據(jù)只采用了福建省某個(gè)地區(qū)的數(shù)據(jù)，他們的數(shù)據(jù)并不具有十分的代表性，因此他們得到的結(jié)果并不準(zhǔn)確。

我國(guó)目前代際收入彈性系數(shù)要高于歐美國(guó)家，代表我國(guó)具有較低的代際流動(dòng)性。對(duì)于我國(guó)目前代際流動(dòng)性較低的原因和與收入不平等之間關(guān)系的研究，目前的研究文獻(xiàn)較少。但仍有相當(dāng)數(shù)量的文獻(xiàn)對(duì)代際收入流動(dòng)對(duì)收入差距影響的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行研究。郭叢斌、閔維方從教育在代際收入內(nèi)在傳遞機(jī)制中的作用出發(fā)，探討了教育是如何通過代際收入的傳遞來影響收入分配的。部分文獻(xiàn)也認(rèn)為，不同收入家庭的相對(duì)應(yīng)的金融約束也是影響代際收入流動(dòng)的重要因素。高收入家庭面對(duì)相對(duì)小的金融約束，從而能夠?qū)⒏嗟馁Y本投入到后代的教育上，從而使得后代贏在起跑線，從而對(duì)收入分配產(chǎn)生了重要的影響。無論是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外的文獻(xiàn)中，大都教育、健康和社會(huì)資本三個(gè)內(nèi)在機(jī)制出發(fā)來分析代際收入的流動(dòng)性，郭叢斌和閔維方從這三個(gè)內(nèi)在機(jī)制出發(fā)解釋了我國(guó)內(nèi)代際收入流動(dòng)問題，并估計(jì)了這三個(gè)機(jī)制所占的貢獻(xiàn)，得到社會(huì)資本在我國(guó)代際傳遞的過程中所占的貢獻(xiàn)最大。

從以上的文獻(xiàn)可以看出，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同的角度研究了代際收入流動(dòng)的相關(guān)問題，其成果為本文的研究提供了重要參考依據(jù)，但還有進(jìn)一步深化研究的可能。