林 柏，劉 冰

(1．山西大學(xué) 晉商學(xué)研究所，山西 太原030006;2．山西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，山西 太原030006)

貿(mào)易條件是一國(guó)進(jìn)出口商品的交換比價(jià)，它不僅可以衡量一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)的出口贏利能力以及在國(guó)際貿(mào)易利益分配中的地位，而且反映該國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的許多方面。對(duì)中國(guó)貿(mào)易條件的研究很多，從研究?jī)?nèi)容上看主要集中于三個(gè)方面:(1)貿(mào)易條件在各個(gè)時(shí)段的走勢(shì)［1－2］;(2)影響貿(mào)易條件變化的原因［3－5］;(3)貿(mào)易條件與各種經(jīng)濟(jì)因素的關(guān)系［6－7］。從研究方法和手段上來看，現(xiàn)有成果大多是用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法截取某一時(shí)段的相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)貿(mào)易條件的某個(gè)論斷作實(shí)證研究，此外也有一些策論性探討。這些研究大多抽象或簡(jiǎn)化了中國(guó)貿(mào)易條件變遷中與之緊密聯(lián)系的歷史背景和現(xiàn)實(shí)，也少有從戰(zhàn)略高度對(duì)貿(mào)易條件變化過程進(jìn)行歷史分析，研究的時(shí)間下限也沒有延及到近一二年，基于此，筆者試圖在已有成果基礎(chǔ)上，從中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展模式的高度對(duì)改革開放以來貿(mào)易條件的變遷過程進(jìn)行經(jīng)濟(jì)史的回顧與分析，希望從中得到一些新的認(rèn)識(shí)和啟示。

一、改革開放以來貿(mào)易條件的變動(dòng)趨勢(shì)

貿(mào)易條件的變動(dòng)趨勢(shì)多指價(jià)格貿(mào)易條件的走勢(shì)，即一國(guó)出口商品價(jià)格指數(shù)與進(jìn)口商品價(jià)格指數(shù)之比的變化趨勢(shì)，反映一國(guó)單位商品交換進(jìn)口商品能力的變化情況。價(jià)格貿(mào)易條件是考察貿(mào)易條件的最重要的指標(biāo)，但它還不能反映影響貿(mào)易利益的出口規(guī)模和出口商品生產(chǎn)率的變化情況，為全面分析和評(píng)價(jià)中國(guó)的貿(mào)易條件，本文在主要考察價(jià)格貿(mào)易條件的同時(shí)，還加入了對(duì)收入貿(mào)易條件和單要素貿(mào)易條件的考察。收入貿(mào)易條件是價(jià)格貿(mào)易條件與出口數(shù)量指數(shù)的乘積，單要素貿(mào)易條件是價(jià)格貿(mào)易條件和出口商品勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)的乘積，前者從量上測(cè)度一國(guó)出口交換能力，后者從出口部門要素生產(chǎn)率的角度測(cè)量一國(guó)出口交換能力。靜態(tài)地看，如果一國(guó)價(jià)格貿(mào)易條件惡化，但只要其出口量或出口生產(chǎn)率大幅提高，最終的收入貿(mào)易條件或要素貿(mào)易條件仍會(huì)增加，也意味著一國(guó)總的貿(mào)易利益可能會(huì)增加;而從動(dòng)態(tài)或長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度看，各個(gè)貿(mào)易條件變動(dòng)究竟對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)好壞與否，還要進(jìn)行具體分析。此外，因本文主要是站在經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展層面來考察貿(mào)易條件的變遷，所以還加入了改革開放以來GDP的發(fā)展軌跡以進(jìn)行對(duì)照。

改革開放以來至2008年的各類貿(mào)易條件指數(shù)，學(xué)界已有多位學(xué)者進(jìn)行過整理和測(cè)算，其基本變化趨勢(shì)已成共識(shí)。這里對(duì)1981—2004年各類貿(mào)易條件指數(shù)，筆者直接借用黃滿盈［2］的計(jì)算結(jié)果，2005—2013年的貿(mào)易條件指數(shù)，筆者依照黃對(duì)代表性進(jìn)出口商品的選取方法，即按照聯(lián)合國(guó)SITC分類標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)司的統(tǒng)計(jì)，均衡選取初級(jí)產(chǎn)品、工業(yè)制成品各大類中有一定代表性的商品，采用帕氏公式(Paasche formula)計(jì)算各年價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)、收入貿(mào)易條件指數(shù)和單要素貿(mào)易條件指數(shù)。這樣，改革開放以來各類貿(mào)易條件和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)的變化即如圖1所示。由圖1可看出，改革開放后中國(guó)的價(jià)格貿(mào)易條件基本在波動(dòng)中趨于下降，收入貿(mào)易條件、單要素貿(mào)易條件和GDP卻基本一路上揚(yáng)。但2000年前后有區(qū)別:2000年之前，價(jià)格貿(mào)易條件是在波動(dòng)中緩慢下降，其中，1991年之前波動(dòng)較大，之后波動(dòng)平緩，收入貿(mào)易條件、單要素貿(mào)易條件以及國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值基本在小的波動(dòng)中不斷上升;進(jìn)入21世紀(jì)后，價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)跌破100一路下滑，至今已降到低于80的水平，而收入貿(mào)易條件、單要素貿(mào)易條件和GDP則以更快的速度向上攀升，幾乎達(dá)到平均每年增加18～30個(gè)點(diǎn)的水平，并在2007年之后都經(jīng)歷了一個(gè)大的波動(dòng)。為什么會(huì)呈現(xiàn)這樣的變動(dòng)趨勢(shì)?這樣的趨勢(shì)顯現(xiàn)了什么問題?下面以2000年為分界點(diǎn)，通過回顧和分析貿(mào)易條件在此前和此后的變動(dòng)過程予以闡釋。

圖1 改革開放以來各類貿(mào)易條件和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)變化圖

二、對(duì)2000年之前貿(mào)易條件的分析

(一)1979—1991年

1．經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型和影響貿(mào)易條件的對(duì)外經(jīng)貿(mào)政策的改變 20世紀(jì)70年代末，中國(guó)經(jīng)過30年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，雖然初步建立起了獨(dú)立的工業(yè)體系，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然十分低下，1978年人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值只有236美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于同期工業(yè)化國(guó)家［8］。同時(shí)國(guó)民經(jīng)濟(jì)重大比例嚴(yán)重失調(diào)，傳統(tǒng)的以單一公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的、優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的內(nèi)向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路難以為繼，中國(guó)不得不開始向多種經(jīng)濟(jì)成分并存、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、農(nóng)輕重全面發(fā)展的外向型發(fā)展道路轉(zhuǎn)型，中國(guó)的外貿(mào)體制和政策隨之改變，開始將過去由中央壟斷的外貿(mào)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、外匯使用審批權(quán)、進(jìn)出口機(jī)構(gòu)設(shè)置審批權(quán)等下放和分散給地區(qū)和部門，以克服過去外貿(mào)“統(tǒng)得過死”［9］的體制障礙，并提出“政企分開、外貿(mào)實(shí)施代理制、工貿(mào)結(jié)合、技貿(mào)結(jié)合、進(jìn)出結(jié)合”的外貿(mào)體制改革基本原則。1986年頒發(fā)的《關(guān)于鼓勵(lì)外商投資的規(guī)定》和1987年《關(guān)于抓住有利時(shí)機(jī)加快發(fā)展來料加工裝配等業(yè)務(wù)請(qǐng)示的通知》還提出“大進(jìn)大出，兩頭在外”的對(duì)外經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略。

2．各類貿(mào)易條件變化的分析 外貿(mào)體制市場(chǎng)化改革下，中國(guó)抓住國(guó)際上將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的契機(jī)，積極利用國(guó)外材料和資金技術(shù)，利用國(guó)內(nèi)充裕的勞動(dòng)力，大力發(fā)展輕紡、工藝品等體現(xiàn)中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，力促此類產(chǎn)業(yè)的出口，在獲得價(jià)值增值的同時(shí)，努力賺取外匯，以進(jìn)口原料和各類技術(shù)設(shè)備①當(dāng)時(shí)中國(guó)的制造業(yè)，正在實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，通過從歐美及日本等發(fā)達(dá)國(guó)家大規(guī)模地引進(jìn)生產(chǎn)線和機(jī)器設(shè)備，以改造落后的輕工業(yè)。所以“出口創(chuàng)匯，以進(jìn)養(yǎng)出”是當(dāng)時(shí)普遍的發(fā)展模式。。中國(guó)的進(jìn)出口規(guī)模迅速擴(kuò)大，1978—1991年，中國(guó)進(jìn)出口總額從206．4億美元增加到1 357億美元，特別是出口量，1952—1978年，其增長(zhǎng)率僅為7%左右，而在1979年至1981年，出口增長(zhǎng)率達(dá)到原來的三倍，之后平均以10%以上的年增長(zhǎng)率向上攀升。出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也由過去的農(nóng)副土特和工礦等初級(jí)產(chǎn)品為主導(dǎo)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐约徔椘?、橡膠制品、機(jī)電等工業(yè)制成品為主。1979年工業(yè)制成品所占比重是46．41%，1989年已達(dá)到71．3%，出口結(jié)構(gòu)明顯改善②根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算而得。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站:http://data．stats．gov．cn/search/keywordlist2?keyword=1983%2CFDI%20中國(guó)。。

出口規(guī)模的擴(kuò)大和出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善首先影響了價(jià)格貿(mào)易條件。由于中國(guó)的出口在世界出口總額中由1980年的占比0．9%(排名第26位)提升至1990年的1．8%(排名第12位)，受巨量出口增加的影響，中國(guó)出口產(chǎn)品價(jià)格在其商品需求價(jià)格彈性較低的情況下不僅難以提升，而且在出口企業(yè)為創(chuàng)匯競(jìng)相壓價(jià)的情況下反而有所下降;但對(duì)收入貿(mào)易條件來說，出口的大幅增加和出口結(jié)構(gòu)中附加值較初級(jí)產(chǎn)品高的制成品比重的增加，使其指數(shù)上升。就要素貿(mào)易條件來說，在體制改革和機(jī)制活力的帶動(dòng)下，以及1970年代中期與改革開放后大力引進(jìn)技術(shù)設(shè)備、企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造等良性因素推動(dòng)下，出口生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)效益明顯提高③據(jù)李京文、龔飛鴻、明安書的論證，1953—1957年生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的年平均貢獻(xiàn)率為負(fù)值，改革開放后的1978—1995年，生產(chǎn)率對(duì)增長(zhǎng)的年均貢獻(xiàn)高達(dá)39．85。，所以即使價(jià)格貿(mào)易條件有所下降，但并沒有壓低要素貿(mào)易條件的上升趨勢(shì)。

總體價(jià)格貿(mào)易條件在1980年代還有一個(gè)明顯特征，就是波動(dòng)多，特別是1985年之前在波動(dòng)中上升，之后在波動(dòng)中緩慢下降。這種走勢(shì)與同期世界經(jīng)濟(jì)狀況不無關(guān)系。20世紀(jì)80年代初到80年代中期，世界主要工業(yè)國(guó)在美國(guó)的寬松經(jīng)濟(jì)政策影響和帶動(dòng)下，從嚴(yán)重“滯漲”經(jīng)濟(jì)危機(jī)中恢復(fù)過來，不僅經(jīng)濟(jì)得以大幅度增長(zhǎng)，而且通貨膨脹率明顯下降，這使得自西方國(guó)家進(jìn)口的商品價(jià)格從總體上明顯下降，以致于中國(guó)在該時(shí)期進(jìn)口商品價(jià)格指數(shù)比出口商品價(jià)格指數(shù)更低(見圖2)，所以價(jià)格貿(mào)易條件在此階段從1980年的108上升到1985年的122;80年代中期以后，西方國(guó)家經(jīng)過幾年較快增長(zhǎng)，出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)過熱，再次出現(xiàn)通貨膨脹，雖然工業(yè)制成品價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定，但是當(dāng)時(shí)中國(guó)圍繞技術(shù)改造所需進(jìn)口的大量技術(shù)密集型產(chǎn)品價(jià)格呈上升趨勢(shì)［10］，且中國(guó)對(duì)工業(yè)制成品的進(jìn)口額仍然遠(yuǎn)大于工業(yè)制成品的出口，進(jìn)口價(jià)格指數(shù)逐年上升，大于了出口價(jià)格指數(shù)。進(jìn)口指數(shù)的這種變化導(dǎo)致價(jià)格貿(mào)易條件在80年代先揚(yáng)后抑。

圖2 1981—1991年進(jìn)出口價(jià)格指數(shù)

(二)1992—2000年

1．外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略確立和更加開放的對(duì)外經(jīng)貿(mào)政策 1992年確立了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)，外向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略也同時(shí)得到確立。20世紀(jì)90年代先后四次大范圍自主降低關(guān)稅稅率，減少配額管理，取消地區(qū)差別的外匯留成辦法，變固定匯率制度為以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的、單一的、有管理的浮動(dòng)匯率制度;實(shí)行地方和企業(yè)自負(fù)盈虧的出口經(jīng)營(yíng)方式;將開放地域從東部擴(kuò)展至中西部和內(nèi)陸。更加令人關(guān)注的是，20世紀(jì)90年代中國(guó)對(duì)外資的政策優(yōu)惠明顯增多，不僅繼續(xù)推動(dòng)80年代以來“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略決策，還允許外資進(jìn)入金融、商業(yè)等服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，開放地區(qū)也向內(nèi)地全面延伸。外資在中國(guó)發(fā)展迅速，特別是吸收的外商直接投資(以下簡(jiǎn)稱FDI)，1983年為9．2億美元，到1992年增長(zhǎng)到110億美元，而到2002年實(shí)際利用的FDI達(dá)到527．43億美元，成為吸收FDI最多的國(guó)家之一。外資企業(yè)成為中國(guó)出口的主力軍，1990年外資企業(yè)的出口額占全國(guó)出口總額的12．6%，而到了2000年，幾乎占到一半④數(shù)據(jù)引自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。。

圖3 1993—1999年進(jìn)出口貿(mào)易條件趨勢(shì)線

2．各類貿(mào)易條件的分析 在外向型發(fā)展戰(zhàn)略和更加開放的形勢(shì)下，20世紀(jì)90年代的進(jìn)出口以年均13．5%的速度遞增，其中出口量年均增幅近16%，至2000年，中國(guó)的出口額占世界出口總額的比重上升至3．9%［11］。出口結(jié)構(gòu)繼續(xù)升級(jí):美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重心轉(zhuǎn)向技術(shù)化、信息化和服務(wù)化方向，進(jìn)一步把勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和部分低附加值的技術(shù)資金密集型產(chǎn)業(yè)向包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。而此時(shí)的中國(guó)隨著短缺經(jīng)濟(jì)逐步結(jié)束，資金缺口已不再成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要因素，開始要求外資的質(zhì)量，外資來源發(fā)生變化，1993年以前是中小外資企業(yè)以及港澳臺(tái)投資商為主，1993年以后美、日、歐等許多大的跨國(guó)公司涌入，它們不僅投資于輕紡、橡膠、電子元器件等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，還大舉進(jìn)入中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中正大力發(fā)展的家電、通訊設(shè)備、微電子、汽車制造、儀器儀表等技術(shù)資金密集型產(chǎn)業(yè)。由此，到2000年，不僅中國(guó)制成品出口占到出口總額的90%以上⑤根據(jù)中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站的相關(guān)數(shù)據(jù)估算而得。，而且工業(yè)制成品內(nèi)部也產(chǎn)生著變化，輕工紡織、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品所占比重逐年降低，機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備的比重逐年上升，2000年已近30%。

和20世紀(jì)80年代一樣，90年代出口大量增長(zhǎng)使價(jià)格貿(mào)易條件面臨下降的壓力，出口結(jié)構(gòu)的升級(jí)也沒有使其提高。由于中國(guó)依然以加工貿(mào)易為主的形式參與國(guó)際分工，處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工低端位置，所以盡管出口產(chǎn)業(yè)越來越多擴(kuò)展到資金技術(shù)密集型行業(yè)，但生產(chǎn)的附加價(jià)值相比1980年代并沒有明顯增加，出口主要還是依賴低廉的勞動(dòng)力和資源環(huán)境成本，以致出口部門的擴(kuò)張形成了超額供給。同時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易在經(jīng)歷了系列改革推進(jìn)后，已從調(diào)劑余缺為主轉(zhuǎn)為支持進(jìn)口替代，進(jìn)口了大量的技術(shù)設(shè)備、生產(chǎn)線和原材料，進(jìn)口依存度從此前年均9．6%一舉上升到1990年代的年均15．6%⑥9．6%是以1978—1989年各年的進(jìn)口額除以各年的GDP計(jì)算所得，15．6%是以1991—2000年各年相應(yīng)數(shù)據(jù)計(jì)算所得，數(shù)據(jù)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒－2001》。，進(jìn)口價(jià)格指數(shù)整體高于出口價(jià)格指數(shù)(見圖3)，這些和人民幣匯率制度(導(dǎo)致出口價(jià)格降低)等改革一起，促使價(jià)格貿(mào)易條件走低。

收入貿(mào)易條件則相反，1990年代出口的大幅增長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)抵消掉了價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)的下降幅度，收入貿(mào)易條件指數(shù)由1991年的38上升到2000年的近100點(diǎn)，平均每年上升6個(gè)多點(diǎn)，遠(yuǎn)高于1980年代年均僅1個(gè)點(diǎn)的上升幅度。單要素貿(mào)易條件也大幅提高，這是因?yàn)殡S著外貿(mào)改革程度的加深，隨著力促權(quán)責(zé)利趨于統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)體制改革的推進(jìn)，地方和企業(yè)擴(kuò)大出口的積極性持續(xù)上升，企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)機(jī)制在改善，特別是該時(shí)期民營(yíng)企業(yè)全面替代國(guó)有和集體企業(yè)，在產(chǎn)品更新、技術(shù)改造和工人培訓(xùn)方面增加了動(dòng)力和能力，產(chǎn)品質(zhì)量和勞動(dòng)生產(chǎn)效率全面快速提高⑦我國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高速度很快，國(guó)際勞動(dòng)組織編寫的《勞動(dòng)力市場(chǎng)主要指標(biāo)(第五版)》也同樣指明了這一點(diǎn)。2008年中國(guó)工業(yè)的勞動(dòng)力年均創(chuàng)造了129 112億元的財(cái)富，是1981年工業(yè)產(chǎn)值的63倍之多。，其提高幅度超過了價(jià)格貿(mào)易條件惡化的程度(見圖3)，所以單要素貿(mào)易條件上升。

三、對(duì)2000年之后的貿(mào)易條件的分析

(一)短缺經(jīng)濟(jì)結(jié)束后新型工業(yè)化戰(zhàn)略的提出和“入世”后經(jīng)貿(mào)政策的變化

進(jìn)入21世紀(jì)，影響貿(mào)易條件的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了兩大變化:一是中國(guó)的GDP以年均10%以上的速度高速攀升，中國(guó)已完全由1997年前的短缺經(jīng)濟(jì)進(jìn)入生產(chǎn)能力和產(chǎn)品日益過剩的“買方市場(chǎng)”，過去20年立足于體現(xiàn)資源稟賦比較優(yōu)勢(shì)的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，和通過大量投放勞動(dòng)力以及資本數(shù)量的外延式增長(zhǎng)方式，已經(jīng)失去了需求的支持，同時(shí)這種發(fā)展模式下資源、能源的耗費(fèi)和生態(tài)環(huán)境的破壞已達(dá)到瀕臨警戒的狀態(tài)。中國(guó)意識(shí)到必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，提出“以信息化帶動(dòng)工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮”的新型工業(yè)化發(fā)展道路［12］。二是2001年中國(guó)加入世貿(mào)組織，按照世貿(mào)組織的規(guī)則修改了經(jīng)貿(mào)方面的法律法規(guī)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，逐步擴(kuò)大各行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入，開放外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)，降低關(guān)稅并取消非關(guān)稅限制，不斷擴(kuò)展與各國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，中國(guó)可進(jìn)入的國(guó)際市場(chǎng)范圍空前擴(kuò)大、程度也顯著加深。

(二)各類貿(mào)易條件變動(dòng)的分析

經(jīng)濟(jì)總量的快速增長(zhǎng)、短缺經(jīng)濟(jì)的結(jié)束和市場(chǎng)的進(jìn)一步開放，推動(dòng)著影響中國(guó)貿(mào)易條件的幾個(gè)重要方面，首先是更多的外資被吸引進(jìn)來，2010年我國(guó)已成為僅次于美國(guó)的第二大吸引外商投資的目的地［13］。外資企業(yè)以其占據(jù)中國(guó)進(jìn)出口一半以上的進(jìn)出口量與其他進(jìn)出口商一起影響著中國(guó)進(jìn)出口的結(jié)構(gòu)、規(guī)模和效益，進(jìn)而影響各類貿(mào)易條件。

就價(jià)格貿(mào)易條件來說，由于以外資為主的出口企業(yè)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品市場(chǎng)飽和，在中國(guó)政府對(duì)外貿(mào)和外資流向的政策引導(dǎo)下⑧如中國(guó)多次調(diào)低或取消礦產(chǎn)品、化工產(chǎn)品、有色金屬加工產(chǎn)品等“高耗能、高污染、資源性”(即“兩高一資”)出口產(chǎn)品退稅率，提高數(shù)控機(jī)床、電子信息等技術(shù)含量高、附加價(jià)值高的出口退稅率，鼓勵(lì)具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品的出口。，更多地轉(zhuǎn)向資本和技術(shù)含量較高的部門，根據(jù)中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站的有關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算，2000—2013年，工業(yè)制成品的出口從89．8%上升到95．14%，其中資本技術(shù)密集型產(chǎn)品占一半以上，高技術(shù)行業(yè)所占份額由2000年的近15%增加到2013年的31．4%。中國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)進(jìn)一步升級(jí)，出口價(jià)格指數(shù)提高。然而，由于勞動(dòng)力依然過剩，城鎮(zhèn)就業(yè)壓力大，外資雖然投入到資本技術(shù)密集型行業(yè)，但主要還是利用廉價(jià)勞動(dòng)從事這些產(chǎn)業(yè)的加工組裝部分，其生產(chǎn)的勞動(dòng)密集性質(zhì)并沒有實(shí)質(zhì)性改變，即使高技術(shù)行業(yè)也如此。所以中國(guó)的出口產(chǎn)品沒有太多的價(jià)值增值，加之傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品仍高達(dá)40%以上，出口價(jià)格指數(shù)沒有大的提升。但進(jìn)口價(jià)格指數(shù)則因?yàn)镕DI和該時(shí)期全國(guó)性的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、不斷加速的城市化和工業(yè)化進(jìn)程引致的進(jìn)口增加而顯著提高(見圖4)⑨據(jù)王玉青的研究，自1981年到1990年代末，中國(guó)對(duì)進(jìn)口商品的需求受國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的影響，具有明顯的周期性特征，相對(duì)于全球貿(mào)易發(fā)展的大格局，總體上進(jìn)口增長(zhǎng)率和進(jìn)口價(jià)格指數(shù)在波動(dòng)中基本上是緩慢上升的。。2000年中國(guó)進(jìn)口只占世界進(jìn)口總額的3．35%，2012年高達(dá)10%。且進(jìn)口以機(jī)器設(shè)備、零部件等資本品(尤其是高技術(shù)產(chǎn)品)和資源類產(chǎn)品為主，進(jìn)口價(jià)格指數(shù)在這些價(jià)格彈性和壟斷性較高產(chǎn)品的龐大需求影響下升幅高達(dá)119．38%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期出口價(jià)格指數(shù)65．84%的上升幅度，進(jìn)出口兩方面作用下，價(jià)格貿(mào)易條件明顯走低。

收入貿(mào)易條件則相反，由于出口規(guī)模在以外資為主的出口企業(yè)帶動(dòng)下以18%以上的速度增長(zhǎng)(遠(yuǎn)高于同期世界8．9%的平均增長(zhǎng)速度)，到2011年中國(guó)已成世界第一出口大國(guó)，其上升幅度明顯超過了價(jià)格貿(mào)易條件的下降幅度，直接導(dǎo)致收入貿(mào)易條件大幅上升。單要素貿(mào)易條件也同樣，由于“入世”使國(guó)內(nèi)出口企業(yè)面臨更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)跨國(guó)公司對(duì)企業(yè)高效的組織和管理，以及由此帶來的技術(shù)“溢出效應(yīng)”和高增長(zhǎng)卻低就業(yè)的“奧肯悖論”現(xiàn)象，使2000年后出口勞動(dòng)生產(chǎn)率更加快速地增長(zhǎng)，形成了相對(duì)于2000年前更加高昂的要素貿(mào)易條件變動(dòng)軌跡。

圖4 以2001年為基期進(jìn)出口價(jià)格貿(mào)易條件趨勢(shì)線

值得注意的是，2000年來的貿(mào)易條件在2007年后有一個(gè)明顯波動(dòng)，主要是此期世界經(jīng)濟(jì)受美國(guó)金融危機(jī)影響，出現(xiàn)大幅度衰退，特別是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的國(guó)內(nèi)外需求明顯下降，使中國(guó)出口量明顯下滑，從而影響到中國(guó)收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件的波動(dòng)。

四、歷史回顧基礎(chǔ)上的結(jié)論與啟示

中國(guó)的市場(chǎng)化改革和外向性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略使收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件以較高的幅度持續(xù)改善，所以盡管價(jià)格貿(mào)易條件持續(xù)惡化，但前兩者的改善抵消掉了后者的惡化。正是改革開放解放了壓抑已久的生產(chǎn)力，使最反映中國(guó)資源稟賦優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)力資源得到了充分利用，這種比較優(yōu)勢(shì)借助國(guó)內(nèi)被松綁的私人資本和國(guó)外資本與市場(chǎng)得到充分發(fā)揮，不僅使得中國(guó)的出口量在30年里持續(xù)增長(zhǎng)，勞動(dòng)生產(chǎn)率迅速提高，也使中國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)獲得了提升，中國(guó)從對(duì)外貿(mào)易中獲得了凈利益。但從前文的歷史回顧和分析中可以看出，上述貿(mào)易利益的獲得潛藏著危機(jī)。

1．中國(guó)的貿(mào)易條件是在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，在解決各個(gè)階段主要國(guó)民經(jīng)濟(jì)問題的過程中形成的，深受這一過程中所形成的粗放經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的影響和國(guó)外因素的牽制。在1990年代末之前，中國(guó)主要是為解決短缺和國(guó)民經(jīng)濟(jì)比例失調(diào)問題提出農(nóng)輕重全面發(fā)展、內(nèi)外力量并舉的外向型發(fā)展戰(zhàn)略的。在這種戰(zhàn)略下，對(duì)國(guó)外的資金、技術(shù)和市場(chǎng)需求強(qiáng)勁，大量外資以優(yōu)惠的條件被引進(jìn)來，而為換取購(gòu)買國(guó)外的技術(shù)設(shè)備和原材料所需要的外匯，中國(guó)出臺(tái)了各種鼓勵(lì)出口的政策措施，出口量大增。但在當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)短缺條件下，對(duì)多數(shù)企業(yè)來說，追求數(shù)量比追求質(zhì)量、效益和技術(shù)創(chuàng)新更理性，所以粗放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式得以成行，勞動(dòng)密集性產(chǎn)品和體現(xiàn)勞動(dòng)密集特征的加工工序或環(huán)節(jié)在出口中成為主導(dǎo)，由此進(jìn)出口價(jià)格指數(shù)的走向總體上不利于中國(guó)。2000年后經(jīng)濟(jì)短缺已不是問題，新的問題是長(zhǎng)期以來粗放型增長(zhǎng)模式造成的資源嚴(yán)重消耗和環(huán)境破壞、大量產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性過剩，所以我們鄭重提出了走“新型工業(yè)化道路”，希望調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。在外貿(mào)方面，這種發(fā)展戰(zhàn)略以一種變異的形式體現(xiàn)出來，就是以外資為主的出口企業(yè)的確將資本從原來的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向資本技術(shù)密集型行業(yè)，但并非從事帶有核心技術(shù)的部分，其主要還是利用依然相對(duì)廉價(jià)的勞動(dòng)力從事加工組裝環(huán)節(jié)。所以雖然表面上順應(yīng)了“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”升級(jí)的要求，但實(shí)質(zhì)上沒有使中國(guó)貿(mào)易利益得到太多的提高。而且，在許多高新技術(shù)和設(shè)備國(guó)產(chǎn)化水平?jīng)]有隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步提高，同時(shí)內(nèi)需不足的情況下，上述的發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致對(duì)國(guó)外技術(shù)和市場(chǎng)的過度依賴，這從中國(guó)的對(duì)外依存度過高可以看出，1999年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的依存度已超過40%(美、日不到20%)，2000年后，一度曾達(dá)到60%以上。所以國(guó)外經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)不僅直接影響到中國(guó)的貿(mào)易條件，還危及到國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)，20世紀(jì)80年代和2008年貿(mào)易條件的波動(dòng)就說明了這一點(diǎn)。

2．技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新在中國(guó)貿(mào)易條件的形成中始終是個(gè)短腿。通過回顧，我們發(fā)現(xiàn)中國(guó)收入貿(mào)易條件、要素貿(mào)易條件的持續(xù)上揚(yáng)主要靠的是數(shù)量擴(kuò)張和高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，價(jià)格貿(mào)易條件的惡化直接源于出口品國(guó)內(nèi)增值部分技術(shù)含量不高，這個(gè)問題還是和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、發(fā)展模式有關(guān)。20世紀(jì)90年代末之前，中國(guó)因經(jīng)濟(jì)短缺技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和能力一直不足，所以曾一度推出“以市場(chǎng)換技術(shù)”政策，試圖依靠外資推動(dòng)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步，但事實(shí)和相關(guān)研究證明此路不通［14］。90年代末以后，短缺問題解決了，但中國(guó)依然存在創(chuàng)新不足問題。原因很多，但很重要的一點(diǎn)是多年實(shí)行的粗放發(fā)展模式已成慣性［15］，在此過程中形成的技術(shù)創(chuàng)新體系先天不足，比如技術(shù)創(chuàng)新主體——企業(yè)的性質(zhì)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)形成錯(cuò)位:有技術(shù)創(chuàng)新能力的外資企業(yè)不可能把核心技術(shù)出讓給中國(guó);多數(shù)國(guó)有企業(yè)雖然掌握著大量科技資源，也有條件組織和調(diào)動(dòng)相關(guān)資源，但其壟斷地位和低效率使其沒有足夠的創(chuàng)新動(dòng)力;廣大中小企業(yè)雖然提供了70%的發(fā)明專利，但在生產(chǎn)出口所需的高技術(shù)上，缺少研發(fā)實(shí)力和組織、協(xié)調(diào)、攻關(guān)能力。在缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下，中國(guó)的貿(mào)易條件在國(guó)際分工體系中只能憑借量的優(yōu)勢(shì)取得暫時(shí)的貿(mào)易利益。

3．以出口數(shù)量和出口勞動(dòng)生產(chǎn)率的優(yōu)勢(shì)抵消日益惡化的價(jià)格貿(mào)易條件，獲取正的凈貿(mào)易利益的外貿(mào)發(fā)展路徑即將終結(jié)。進(jìn)入21世紀(jì)，中國(guó)的勞動(dòng)力成本雖然仍相對(duì)低廉，但隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，勞動(dòng)力無限供給優(yōu)勢(shì)已開始走向式微，勞動(dòng)工資逐漸上升。這與人民幣匯率持續(xù)上升、企業(yè)在生態(tài)環(huán)境保護(hù)要求下的支出不斷增加等情況結(jié)合在一起，使中國(guó)出口商品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)趨向終結(jié)。所以長(zhǎng)期以來建立在要素稟賦基礎(chǔ)上的出口優(yōu)勢(shì)不再顯著，如果不及時(shí)培養(yǎng)新的優(yōu)勢(shì)，收入貿(mào)易條件上升趨勢(shì)恐難持久;在出口勞動(dòng)生產(chǎn)率上，一旦考慮勞動(dòng)力成本上升趨勢(shì)，并與發(fā)達(dá)國(guó)家的高勞動(dòng)生產(chǎn)率相比，其優(yōu)勢(shì)也大打折扣，所以靠數(shù)量取勝的凈貿(mào)易利益獲取路徑已走到盡頭。

可見，中國(guó)的貿(mào)易條件問題表面出在外貿(mào)進(jìn)出口層面，根源在于外向性發(fā)展戰(zhàn)略和粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。由于這種發(fā)展道路是基于中國(guó)當(dāng)時(shí)的歷史條件和發(fā)展階段提出的，有其歷史客觀性，并且對(duì)中國(guó)30多年經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)和貿(mào)易利益的獲得起到了重要帶動(dòng)作用，所以我們不能全盤否定其歷史意義。但是回顧歷史可以發(fā)現(xiàn)，如果我們從開始就關(guān)注民生，確定以立足內(nèi)需為未來的發(fā)展方向，外需僅僅是用以實(shí)現(xiàn)提高內(nèi)需的手段和工具，在利用全球市場(chǎng)和自身稟賦的同時(shí)，抓住全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的有利時(shí)機(jī)，選擇戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和技術(shù)進(jìn)行有效保護(hù)和發(fā)展，在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)實(shí)施有效的進(jìn)口替代，系統(tǒng)培養(yǎng)自己的技術(shù)能力，加快國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)、社會(huì)保障體系的建設(shè)，那么也不會(huì)總是在國(guó)際分工體系里亦步亦趨、落人一步，決定長(zhǎng)久獲得貿(mào)易利益的價(jià)格貿(mào)易條件也不會(huì)趨向惡化。當(dāng)然，亡羊補(bǔ)牢，為時(shí)未晚，貿(mào)易條件的變遷史更加表明轉(zhuǎn)化發(fā)展路徑的必要性和緊急性，需要我們從戰(zhàn)略層面推進(jìn)改善貿(mào)易條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的系統(tǒng)工作。

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