李寶良，郭其友

（1．華僑大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，福建 泉州362021；2．廈門大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 廈門361005）

一、引 言

消費(fèi)是人類社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之一，因此成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要主題。在理論研究上，通常將消費(fèi)者的決策過程及其影響分解為兩個(gè)部分：一是消費(fèi)者如何決定收入在消費(fèi)與儲(chǔ)蓄之間的配置，即多少用于現(xiàn)期消費(fèi)與多少儲(chǔ)蓄以備后用。這是跨期消費(fèi)決策問題，它是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所關(guān)注的主題，因?yàn)椴粌H消費(fèi)的跨期波動(dòng)會(huì)影響宏觀經(jīng)濟(jì)的短期波動(dòng)，而且消費(fèi)與儲(chǔ)蓄的配置也會(huì)影響資本形成進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的長期增長。二是消費(fèi)者如何決定給定的消費(fèi)支出在各種商品之間進(jìn)行分配。這一跨商品消費(fèi)決策是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的重要問題，因?yàn)槔斫庀M(fèi)者對各種商品需求的決策過程，將有助于評估政策變動(dòng)是如何影響消費(fèi)者福利，以及在政策變動(dòng)過程中相關(guān)各方的福利收益與損失的。同時(shí)，消費(fèi)決策問題也是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的問題，因?yàn)樗兄谪毨С潭鹊臏?zhǔn)確測量以及相關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的制定與實(shí)施。

現(xiàn)代消費(fèi)理論自從20世紀(jì)30年代發(fā)端以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家做了大量的理論與實(shí)證工作，其研究朝著宏觀與微觀層面不斷地深化和拓展，特別是對消費(fèi)決策過程的探討極大地豐富了現(xiàn)代消費(fèi)理論。其中，迪頓的研究成果無疑推動(dòng)了該理論領(lǐng)域的發(fā)展。迪頓對消費(fèi)行為進(jìn)行較為系統(tǒng)和全面的研究：一是在跨商品消費(fèi)決策方面，他與米爾鮑爾提出的近乎理想的需求系統(tǒng)（almost ideal demand system，AIDS）將跨商品需求系統(tǒng)估計(jì)的復(fù)雜性和一般性提高到了一個(gè)新的高度；二是在跨期消費(fèi)決策方面，迪頓質(zhì)疑了永久收入假說和生命周期模型，提出了震驚學(xué)界的“迪頓悖論”（Deaton paradox），促使跨期消費(fèi)決策的研究重心從加總數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)向微觀消費(fèi)數(shù)據(jù)；三是消費(fèi)理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用方面，迪頓在需求系統(tǒng)和個(gè)體跨期選擇研究的基礎(chǔ)上，借助家庭調(diào)查數(shù)據(jù)深入地研究了發(fā)展中國家的貧困與發(fā)展問題，推動(dòng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究向微觀化轉(zhuǎn)變。

正因?yàn)檫@樣，瑞典皇家科學(xué)院宣布，將2015年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予安格斯·迪頓，以表彰其在消費(fèi)、貧窮與福利方面研究的杰出貢獻(xiàn)。瑞典皇家科學(xué)院在其新聞公告中稱，迪頓加深了我們對消費(fèi)各個(gè)方面的理解，其研究關(guān)注的問題對貧困國家以及人類福利有極其重要的意義，對政策的制定以及學(xué)術(shù)界的研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，通過強(qiáng)調(diào)個(gè)人消費(fèi)決策與整體經(jīng)濟(jì)結(jié)果之間的聯(lián)系，迪頓推動(dòng)了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的轉(zhuǎn)變。

二、迪頓的學(xué)術(shù)生涯及其論著概述

安格斯·迪頓①本節(jié)資料來自迪頓的個(gè)人簡歷以及迪頓自傳中的闡述，Deaton A．（2011），Puzzles and Paradoxes：A Life in Applied Economics．https：//www．princeton．edu/～deaton/downloads/deaton＿puzzles＿and＿paradoxes＿v1＿5＿11＿17＿11．pdf。（Angus Deaton），1945年出生于英國愛丁堡，先后在劍橋大學(xué)獲得學(xué)士（1967）、碩士（1971）和博士（1974）學(xué)位。迪頓歷任劍橋大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)系初級研究員（1969）、菲茨威廉學(xué)院研究員和研究主任（1972）、布里斯托爾大學(xué)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)教授（1976－1983）、普林斯頓大學(xué)訪問教授（1979－1980）、劍橋大學(xué)丘吉爾學(xué)院海外研究員（1990－1991）。1983年起至今，他在普林斯頓大學(xué)伍德羅·威爾森學(xué)院和經(jīng)濟(jì)系擔(dān)任國際事務(wù)德懷特·D．艾森豪威爾講座教授和經(jīng)濟(jì)學(xué)與國際事務(wù)教授。迪頓曾擔(dān)任美國經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)主席（2009）、哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系顧問團(tuán)主席（2009）、《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》（Econometrica）等期刊的編委會(huì)成員、蓋洛普（Gallup）組織高級研究員以及美國藝術(shù)與科學(xué)協(xié)會(huì)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)、世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家咨詢委員會(huì)等成員。2014年，入選美國哲學(xué)學(xué)會(huì)（the American Philosophical Society），2015年入選美國科學(xué)院（National Academy of Sciences）。

迪頓的研究圍繞消費(fèi)理論問題展開，在此基礎(chǔ)上向相關(guān)的問題擴(kuò)展，并將研究的焦點(diǎn)集中在富裕與貧窮國家健康的決定因素，以及印度和世界上其他國家和地區(qū)貧窮的度量問題。迪頓對消費(fèi)問題研究的興趣與他求學(xué)和工作經(jīng)歷密切相關(guān)。迪頓從小深受父母家庭教育的影響，13歲進(jìn)入了著名的公立學(xué)校費(fèi)蒂斯中學(xué)（Fettes College）。公學(xué)老師投入了大量的精力培養(yǎng)學(xué)生，費(fèi)蒂斯中學(xué)也投入大量的資源，旨在將大部分的畢業(yè)生送到劍橋大學(xué)或牛津大學(xué)。迪頓后被劍橋大學(xué)錄取。在劍橋大學(xué)學(xué)期期間，迪頓原是學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)，后曾經(jīng)一度迷茫而轉(zhuǎn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)比數(shù)學(xué)更適合他興趣，之前的數(shù)學(xué)訓(xùn)練在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程和數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)考試開始發(fā)揮作用。更重要的是，劍橋大學(xué)可供學(xué)生選擇的各種講座、指定教師指導(dǎo)學(xué)生閱讀與批改討論論文的教學(xué)方式對迪頓之后的成長影響至深②關(guān)于英國教育模式的優(yōu)缺點(diǎn)及其與法國和美國教育模式的比較，可以參看許成鋼《經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)家與經(jīng)濟(jì)學(xué)教育》，載于《比較（第一輯）》，吳敬璉主編，2002年7月。。迪頓閱讀了大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)，其中莫迪利亞尼（F Modigliani）和布倫伯格（R Brumberg）的生命周期假說（life cycle hypothesis）對迪頓后來的研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。該消費(fèi)函數(shù)簡單而又嚴(yán)謹(jǐn)，通過仔細(xì)的表述和處理，能夠?yàn)楫?dāng)時(shí)各種雜亂無章的證據(jù)提供一個(gè)統(tǒng)一的分析框架，并從此主導(dǎo)對該主題的思考和研究。盡管后來迪頓意識到其中的不足，但是其研究的基本原則卻如影隨形：一個(gè)好的理論能夠解釋所能見到的所有證據(jù)，例如一個(gè)好的消費(fèi)理論要能解釋消費(fèi)的橫截面模式、時(shí)間序列模式以及國際模式的各種證據(jù)。這個(gè)過程也形成了迪頓學(xué)習(xí)、思考和寫作的模式。迪頓認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)乎三件事情——理論、證據(jù)和寫作——即有關(guān)世界如何運(yùn)行以及各種事物如何相互關(guān)聯(lián)的具體機(jī)制和故事，能夠按照理論解釋甚或與之相互矛盾的證據(jù)或謎團(tuán)，能夠以令人信服的方式解釋機(jī)制或者從理論和證據(jù)的組合中提取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的寫作。

1967年畢業(yè)后，迪頓在英格蘭銀行經(jīng)濟(jì)情報(bào)部門工作，之后又回到劍橋大學(xué)，參與了理查德·斯通（J R N Stone）主持的劍橋增長項(xiàng)目，對其后來的研究產(chǎn)生深刻的影響。在項(xiàng)目研究者中，迪頓負(fù)責(zé)消費(fèi)和需求部分研究。在此之前，人們的研究基本采用斯通的原始算法估計(jì)模型。迪頓通過對需求分析的研究，提出了一個(gè)新的估計(jì)非線性模型的程序集，并得到收斂良好的參數(shù)估計(jì)，不過，它仍然存在嚴(yán)重的缺陷（迪頓，1974a，1974b）。這段研究經(jīng)歷成為其后來的需求系統(tǒng)研究的源頭。與此同時(shí)，斯通等人所進(jìn)行的構(gòu)建國民經(jīng)濟(jì)核算的復(fù)式記賬體系的研究，以及在1970年代深度參與聯(lián)合國開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)核算國際標(biāo)準(zhǔn)的研究，激發(fā)了迪頓后來對發(fā)展中國家貧困問題測量的研究興趣。

1974年迪頓通過提交了有關(guān)需求系統(tǒng)研究的著作和論文獲得了劍橋大學(xué)博士學(xué)位①劍橋大學(xué)修改規(guī)則，允許研究人員提交資助的研究以獲得博士學(xué)位。。但是當(dāng)時(shí)劍橋大學(xué)缺乏教授職位，迪頓因此接受了布里斯托爾大學(xué)的邀請，來到布里斯托爾大學(xué)擔(dān)任計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)講座教授。在此期間，迪頓與米爾鮑爾（J Muellbauer）一起研究需求系統(tǒng)，1980年合作發(fā)表了《近乎理想的需求系統(tǒng)》的論文。該文奠定了其在需求系統(tǒng)研究中的地位，兩人因此獲得計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)首屆弗里希獎(jiǎng)?wù)?。在此基礎(chǔ)上，他們又合作完成了《經(jīng)濟(jì)學(xué)與消費(fèi)者行為》（1980）。該著作對消費(fèi)行為的研究范式和相關(guān)問題進(jìn)行了系統(tǒng)的總結(jié)，對相關(guān)模型的建立及實(shí)證檢驗(yàn)都力求詳盡，旨在闡釋消費(fèi)者行為理論如何直接與數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、如何根據(jù)結(jié)果進(jìn)行修改或者反駁，以及如何評價(jià)政策的福利效應(yīng)。因此，該著作自出版以來數(shù)次修訂重印，已成為學(xué)習(xí)與研究消費(fèi)者行為的標(biāo)準(zhǔn)參考書。

1983年，迪頓轉(zhuǎn)到普林斯頓大學(xué)擔(dān)任國際事務(wù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。在普林斯頓大學(xué)，迪頓將其對消費(fèi)問題的研究從跨商品的需求研究擴(kuò)展到消費(fèi)的跨期選擇，同時(shí)參與世界銀行的生活標(biāo)準(zhǔn)測量項(xiàng)目（living standard measurement study），將視野從發(fā)達(dá)國家擴(kuò)展到了發(fā)展中國家。這不僅豐富了迪頓對于消費(fèi)行為的研究，也提出了新的問題，使其拓展了新的方法。在此期間，迪頓遇到了很多志同道合的學(xué)者。1985年，迪頓和布蘭德（Blinder）重新檢視了時(shí)間序列消費(fèi)函數(shù)，促使其反思有關(guān)跨期消費(fèi)選擇的永久收入假說和生命周期假說，由此開始了消費(fèi)和收入時(shí)間序列性質(zhì)的思考。1989年，迪頓與卡貝爾（Campbell）合作發(fā)表了《為什么消費(fèi)如此平滑？》一文。正是在這一篇論文中得出了令經(jīng)濟(jì)學(xué)界震驚的“迪頓悖論”。之后，他試圖從流動(dòng)性約束等消費(fèi)者在微觀決策過程中面臨的約束方面探尋迪頓悖論的解決（Deaton，1991）。1992年，迪頓出版了《理解消費(fèi)》一書，在總結(jié)跨期消費(fèi)決策與跨時(shí)選擇模型的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)研究微觀與宏觀之間、截面資料與面板數(shù)據(jù)之間以及它們與總量時(shí)間系列研究之間的相互影響，試圖在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之間搭起一座橋梁。

普林斯頓大學(xué)具有研究發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)氛圍。在到普林斯頓大學(xué)之前，迪頓曾經(jīng)幫助世界銀行設(shè)計(jì)生活標(biāo)準(zhǔn)測量調(diào)查方案（Deaton，1981）。到普林斯頓大學(xué)之后，迪頓得到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯（W A Lewis）等人的支持，他借助家庭調(diào)查數(shù)據(jù)，探討了發(fā)展中國家貧困測量的相關(guān)問題（Deaton，1988），以及諸如貧困陷阱等發(fā)展中國家政策制定過程中要考慮的問題（Subramanian和Deaton，1996）等等。迪頓在這方面的貢獻(xiàn)集中體現(xiàn)在《家庭調(diào)查分析：發(fā)展政策的微觀經(jīng)濟(jì)方法》（Deaton，1997）一書中。該書不僅涉及發(fā)展中國家家庭調(diào)查及其設(shè)計(jì)的基本知識，并且討論了在使用標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來處理發(fā)展中國家家庭調(diào)查數(shù)據(jù)時(shí)可能遇到的各種難題。該書的出版正好順應(yīng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家從高度概括的模型轉(zhuǎn)向分散的微觀研究的潮流，這種用微觀數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，無疑得到了認(rèn)同。迪頓深入研究一些發(fā)展中國家在發(fā)展過程中所面臨的問題，參與發(fā)展中國家相關(guān)問題的辯論。其中，迪頓與印度政府一起改進(jìn)其貧困測量指標(biāo)，并參與了印度貧困問題的大辯論（Deaton，2005）。迪頓還注意到一些發(fā)展中國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策被商品價(jià)格的大幅波動(dòng)所主導(dǎo)的問題。例如，迪頓以埃及曾經(jīng)因美國內(nèi)戰(zhàn)導(dǎo)致的棉花價(jià)格高漲突然變得富有，政府大量增加支出，隨后棉花價(jià)格暴跌使其被英國接管的這一歷史，在20世紀(jì)80年代中期與拉羅克（Guy Laroque）合作研究了初級產(chǎn)品價(jià)格行為問題，發(fā)表了多篇論文（Deaton和Laroque，1992；Deaton和Laroque，1996），擴(kuò)展了投機(jī)性商品需求和存貨理論①投機(jī)性商品需求和存貨理論最早由芝加哥大學(xué)的古斯塔夫森（Ronald Gustafson）在20世紀(jì)50年代提出，20世紀(jì)70年代經(jīng)過斯蒂格利茨等人的發(fā)展，迪頓和拉羅克將其變成能夠用數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的理論。。該理論有助于理解數(shù)據(jù)中包含的信息，充分的估計(jì)表明理論的很多方面與事實(shí)不相吻合，理論如何修改以便能夠更好地處理起作用的機(jī)制。

迪頓還將研究延伸擴(kuò)展到其他與福利相關(guān)的問題，其中有兩個(gè)研究特別值得一提。一是對健康和不平等的研究。健康與不平等不僅是影響福利的重要因素，而且在決定人們的收入和消費(fèi)過程中也發(fā)揮著重要的作用。廣為流傳的威爾金森假說（Wilkinson Hypothesis）認(rèn)為，收入不平等在社會(huì)氛圍中所扮演的角色猶如空氣中的污染，它損害了所有人的健康。盡管迪頓認(rèn)為支持威爾金森假說的證據(jù)有很多問題，例如選擇性報(bào)告等，但正是在研究這些報(bào)告的過程中迪頓發(fā)現(xiàn)了不平等的陰暗面（Deaton，2003等）。2013年，迪頓總結(jié)出版了《大逃亡：健康、財(cái)富以及不平等的起源》②其中譯本書名為《逃離不平等：健康、財(cái)富以及不平等的起源》，崔傳剛譯，中信出版社2014年版。一書，該書關(guān)注人類發(fā)展與不平等之間的復(fù)雜關(guān)聯(lián)，討論了諸如不平等到底是有益于發(fā)展還是有害于發(fā)展、讓少數(shù)人先富起來是否對社會(huì)有好處等問題。二是迪頓對收入與幸福之間關(guān)系的研究。在普林斯頓大學(xué)，迪頓與2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主丹尼爾·卡尼曼（Daniel Kahneman）的辦公室僅一墻之隔?？崧c蓋洛普公司（Gallup）一直在合作收集美國以及其他國家人們?nèi)绾卧u估其生活的數(shù)據(jù)。迪頓受到卡尼曼的影響，重點(diǎn)研究“幸福”的測量及其對政策和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的用處。2009年，迪頓在美國經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)的就職演講中大力提倡使用自我報(bào)告的幸福測量指標(biāo)（Deation，2010），并且作為專家參與了蓋洛普公司世界調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)。迪頓還使用蓋洛普數(shù)據(jù)分析不同國家和不同社會(huì)群體的主觀幸福指標(biāo)如何變化，其中最有代表性的是其對兩個(gè)幸福悖論的探索（Deaton，2013）。

迪頓的經(jīng)濟(jì)理論及方法創(chuàng)新獲得了廣泛的認(rèn)可，他與2011年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主之一的西姆斯一起被譽(yù)為普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)系計(jì)量雙塔組合。迪頓對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)使其獲得了各種榮譽(yù)。他被羅馬大學(xué)、愛丁堡大學(xué)以及塞浦路斯大學(xué)等多個(gè)高校授予榮譽(yù)博士學(xué)位，并且擔(dān)任了馬歇爾講座、凱恩斯講座等著名講座的主講嘉賓。此外，迪頓也因其對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)獲得了眾多的獎(jiǎng)項(xiàng)，包括劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究史蒂文森獎(jiǎng)（1971）、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)首屆弗里希獎(jiǎng)?wù)拢?978）、農(nóng)業(yè)與應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)加爾布雷斯獎(jiǎng)（2009）、BBVA基金會(huì)經(jīng)濟(jì)、金融與管理知識前沿獎(jiǎng)獲得者（2012）以及旨在獎(jiǎng)勵(lì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)思想前沿的列昂惕夫獎(jiǎng)（2014）等。

三、消費(fèi)行為與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀計(jì)量分析

正如迪頓所說的，一個(gè)好的理論要能夠解釋所見到的所有證據(jù)。同樣，一個(gè)好的消費(fèi)理論也要能解釋某個(gè)給定時(shí)點(diǎn)上消費(fèi)的橫截面模式、跨期消費(fèi)選擇的時(shí)間序列模式，以及不同國家消費(fèi)的國際模式。迪頓正是從這三個(gè)方面對消費(fèi)行為進(jìn)行研究的。一是他在比較了已有的需求系統(tǒng)的缺陷的基礎(chǔ)上，與合作者提出了近乎理想的需求系統(tǒng)。二是他在反思消費(fèi)的永久收入假說基礎(chǔ)上，與合作者發(fā)現(xiàn)永久收入假說對消費(fèi)平滑性的推斷與數(shù)據(jù)是相違背的。三是他在需求系統(tǒng)和個(gè)體跨時(shí)消費(fèi)研究的基礎(chǔ)上，與合作者對發(fā)展中國家的消費(fèi)和貧困問題進(jìn)行了深入的研究。下面將從這三個(gè)方面闡述迪頓的理論貢獻(xiàn)。

（一）跨商品消費(fèi)：近乎理想的需求系統(tǒng)

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材中，對某個(gè)時(shí)點(diǎn)上的消費(fèi)者選擇通?？梢员硎緸椋涸诮o定收入以及各種商品的價(jià)格的約束條件下，理性的消費(fèi)者選擇一組商品數(shù)量使其效用函數(shù)最大化。將這個(gè)最大化過程的解表述為一個(gè)方程組，其中的每一個(gè)方程表示一種商品的需求量與其自身價(jià)格、其他商品價(jià)格以及消費(fèi)者的支出之間的關(guān)系。這個(gè)方程組就是商品的需求系統(tǒng)。這樣的系統(tǒng)對經(jīng)濟(jì)政策的制定有很大的用處，可以用于分析政策變動(dòng)對各種商品需求的影響，計(jì)算消費(fèi)者剩余的變動(dòng)，進(jìn)而分析政策變動(dòng)對消費(fèi)者福利的影響，以及哪些人受益哪些人受損。

在實(shí)際估計(jì)需求系統(tǒng)時(shí)，通常研究人員對需求系統(tǒng)進(jìn)行參數(shù)化設(shè)定，即假設(shè)商品的需求與其自身價(jià)格、其他商品價(jià)格和消費(fèi)者支出之間存在著精確的函數(shù)關(guān)系，并使用市場需求的加總數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)。然而，需求系統(tǒng)的設(shè)定除了必須與數(shù)據(jù)中觀察到的模式擬合得足夠好之外，還必須能夠用于檢驗(yàn)消費(fèi)者是否理性。也就是說，只有與理性消費(fèi)者假設(shè)相容的需求系統(tǒng)，才能夠用于計(jì)算有意義的福利效應(yīng)、構(gòu)建價(jià)格指數(shù)以及預(yù)測政策變化對需求的影響等。根據(jù)消費(fèi)者選擇理論，理性的消費(fèi)者的需求系統(tǒng)必須具備三個(gè)性質(zhì)：

（i）齊次性：如果所有的價(jià)格和支出全部翻倍，那么商品的需求保持不變；

（ii）對稱性：商品1的?？怂剐枨髮ι唐?的價(jià)格的導(dǎo)數(shù)等于商品2的?？怂剐枨髮ι唐?的價(jià)格的導(dǎo)數(shù)；

（iii）半負(fù)定性：?？怂剐枨蟮乃袑?dǎo)數(shù)組成的替代矩陣是半負(fù)定性的，即在其他條件不變的情下，提高一種商品價(jià)格不應(yīng)該導(dǎo)致其需求量的增加。

因此，需求系統(tǒng)要能夠用于檢驗(yàn)性質(zhì)（i）—（iii）是否被滿足。早期有關(guān)需求系統(tǒng)的設(shè)定，如斯通提出的線性支出系統(tǒng)（linear expenditures system，LES），內(nèi)在地滿足上述的三個(gè)性質(zhì)，因而無法用于檢驗(yàn)消費(fèi)者是否理性。1967年，巴滕（A P Barten）將斯通的線性支出系統(tǒng)擴(kuò)展成廣義的線性支出系統(tǒng)，并且使用荷蘭的數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)上述的三個(gè)性質(zhì)都不滿足。迪頓對巴滕的結(jié)論提出了挑戰(zhàn)。迪頓使用英國的數(shù)據(jù)重新估計(jì)了巴滕模型其他可供選擇的設(shè)定，發(fā)現(xiàn)齊次性并未被強(qiáng)烈拒絕；他進(jìn)一步論證道，理性假設(shè)被拒絕可能是因?yàn)橄M(fèi)者確實(shí)不是理性的，或者消費(fèi)者是理性的但是需求系統(tǒng)的設(shè)定出了問題（Deaton，1974a）。

迪頓在其后的論文中進(jìn)一步闡述了需求系統(tǒng)錯(cuò)誤設(shè)定的問題（Deaton，1974b）。他強(qiáng)調(diào)了兩個(gè)相關(guān)的問題：第一，消費(fèi)者選擇構(gòu)建于個(gè)人需求層面，即使消費(fèi)者是理性的，加總的市場需求系統(tǒng)也未必滿足上述的性質(zhì)；第二，線性支出系統(tǒng)以及廣義的線性支出系統(tǒng)所設(shè)定的函數(shù)形式可能約束性太大而無法抓住數(shù)據(jù)的特征?？傊?，迪頓表明，之前的需求系統(tǒng)構(gòu)造狹隘，使得消費(fèi)者行為被假設(shè)所束縛，限制性太強(qiáng)，以致無法真實(shí)地反映實(shí)際的消費(fèi)者選擇。如何設(shè)計(jì)一個(gè)具有充分一般性又使得估計(jì)和應(yīng)用足夠簡單的需求系統(tǒng)，既能夠解決加總問題又能夠檢驗(yàn)消費(fèi)者是否理性，就成為需求系統(tǒng)設(shè)定問題的關(guān)鍵。

迪頓和米爾鮑爾借助與價(jià)格獨(dú)立的廣義對數(shù)（price－independent generalized logarithmic，PIGLOG）偏好族來解決加總問題。米爾鮑爾證明這類特定的偏好允許需求在不同消費(fèi)者之間進(jìn)行精確的加總，因而市場需求的表述就好像是理性代表性消費(fèi)者的消費(fèi)決策的結(jié)果（Muellbauer，1976）。他們通過支出函數(shù)來表示消費(fèi)者的PIGLOG偏好，在此基礎(chǔ)上推導(dǎo)了以預(yù)算份額形式表示的近乎理想的需求系統(tǒng)（almost ideal demand system，AIDS）：

其中，wi是商品i的預(yù)算份額，αi、βj和γij是相關(guān)的參數(shù)，正數(shù)和負(fù)數(shù)的βj分別表示商品j是奢侈品βj＞0（）還是必需品βj＜0（），γij表示表示商品i對商品j價(jià)格變化的反應(yīng)，P是價(jià)格指數(shù)，定義為

若消費(fèi)者是理性的，方程（1）中的近乎理想的消費(fèi)系統(tǒng)的參數(shù)將受到如下的約束：

給定方程（3）—（5）的參數(shù)約束條件成立，可以證明，方程（1）中所表述的需求系統(tǒng)加起來等于總支出，并且具備齊次性和滿足斯勒茨基（Slutsky）對稱性，通過進(jìn)一步的約束也可以滿足半負(fù)定性。因此，可以對該需求系統(tǒng)相關(guān)參數(shù)約束條件進(jìn)行檢驗(yàn)，以便檢驗(yàn)消費(fèi)者是否理性。

迪頓和米爾鮑爾還進(jìn)一步論證了該需求系統(tǒng)在不同家庭之間加總的問題、模型的一般性、參數(shù)的約束、模型的估計(jì)以及該需求系統(tǒng)與廣義的線性支出系統(tǒng)之間的關(guān)系等。結(jié)論表明，該需求系統(tǒng)有其他需求系統(tǒng)所無法比擬的優(yōu)點(diǎn)：它能夠給出其他需求系統(tǒng)的任意一階近似；滿足消費(fèi)者選擇的公理；能夠完美地加總消費(fèi)者需求；其函數(shù)形式與家庭預(yù)算數(shù)據(jù)相一致；不需要進(jìn)行非線性估計(jì)因而簡單；通過對參數(shù)進(jìn)行線性約束，能夠用于檢驗(yàn)齊次性和對稱性約束。其他的模型只是擁有這些優(yōu)點(diǎn)中的一個(gè)或多個(gè)，沒有其他模型能擁有全部這些優(yōu)點(diǎn)（Deaton和Muellbauer，1980）。

迪頓和米爾鮑爾還將該需求系統(tǒng)對第二次世界大戰(zhàn)后英國的數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)該需求系統(tǒng)能夠解釋商品預(yù)算份額方差的很大一部分，但是除非通過加入時(shí)間趨勢考慮某些遺漏變量，該系統(tǒng)與消費(fèi)者根據(jù)慣常的靜態(tài)預(yù)算約束支配的需求函數(shù)假說不一致。這些結(jié)論表明，必須對當(dāng)前價(jià)格和總支出之外的其他因素進(jìn)行系統(tǒng)的建模，才能以理論上前后一致、實(shí)證上穩(wěn)健的方式解釋廣泛的需求模式。雖然首次估計(jì)沒有對假設(shè)問題提供清晰的答案，但是迪頓和米爾鮑爾堅(jiān)信，他們提出的需求系統(tǒng)結(jié)構(gòu)簡單且具備一般性和靈活性，并且與理論具有一致性，因此提供了未來進(jìn)一步擴(kuò)展和修改的平臺（Deaton和Muellbauer，1980）。

在迪頓提出近乎理想的需求系統(tǒng)之后，眾多的學(xué)者對它不斷改進(jìn)，提出了二次近乎理想的需求系統(tǒng)（Quadratic AIDS）（Banks等，1997）和擬近乎理想的需求系統(tǒng)（Quasi－AIDS）（Lewbell和Pendakur，2009）等，這些模型已被廣泛應(yīng)用于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的測量、跨國福利比較等研究領(lǐng)域?？傊撃Ｐ蛯ξ⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，也極大地影響了實(shí)際政策的評估。因此，1980年迪頓與米爾鮑爾合作發(fā)表的這篇論文被評選為《美國經(jīng)濟(jì)評論》創(chuàng)刊100周年中最具影響力的20篇論文之一。

（二）跨期消費(fèi)：“迪頓悖論”及其解決

如上所述，需求系統(tǒng)研究的是在某個(gè)時(shí)期給定總支出的情況下家庭如何在各種商品之間分配其消費(fèi)的問題。但是，當(dāng)家庭在決定其跨期消費(fèi)時(shí)，總支出并不是給定的。人們在各個(gè)時(shí)期會(huì)將其收入的多少用于消費(fèi)呢？與居民消費(fèi)對應(yīng)的是儲(chǔ)蓄，總消費(fèi)和總儲(chǔ)蓄是此消彼長的關(guān)系，所以它是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要問題。因?yàn)閮?chǔ)蓄隨時(shí)間的變化對一國的資本形成和經(jīng)濟(jì)周期具有重要的影響。20世紀(jì)30年代，凱恩斯在考慮消費(fèi)者的跨期消費(fèi)時(shí)，假設(shè)消費(fèi)者的邊際消費(fèi)傾向保持不變。20世紀(jì)50至60年代，弗里德曼（M Friedman）提出永久收入假說以及莫迪利亞尼提出生命周期理論，使得總消費(fèi)分析更接近于實(shí)際情況，這些理論能夠更好地解釋儲(chǔ)蓄率隨短期收入波動(dòng)而變化的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，其觀點(diǎn)是消費(fèi)者會(huì)在時(shí)間上平滑消費(fèi)，因而將暫時(shí)增加的收入中的一部分儲(chǔ)蓄起來。隨著20世紀(jì)70年代理性預(yù)期革命的發(fā)展，霍爾（R Hall）等人明確地對家庭跨期優(yōu)化問題進(jìn)行建模，推動(dòng)了有關(guān)消費(fèi)的大量的經(jīng)驗(yàn)研究。一般認(rèn)為，這些模型跟數(shù)據(jù)之間吻合良好，并被廣泛應(yīng)用于宏觀經(jīng)濟(jì)模型之中。雖然構(gòu)建這些模型是以消費(fèi)者個(gè)人選擇的方式進(jìn)行的，但是在經(jīng)驗(yàn)研究時(shí)卻是使用總消費(fèi)和總收入數(shù)據(jù)進(jìn)行評估。顯然，其理論模型與經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)是不一致的。為此，迪頓做了開創(chuàng)性的研究，使得跨期消費(fèi)研究的焦點(diǎn)從加總數(shù)據(jù)向個(gè)體消費(fèi)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變。

迪頓及其合作者在重新檢視跨期消費(fèi)的時(shí)間序列消費(fèi)函數(shù)的過程中敏銳地覺察到其他人沒注意的問題（Blinder和Deaton，1985）。他們證實(shí)了霍爾的隨機(jī)游走假說是不成立的。具體地說，總消費(fèi)增長對總收入的預(yù)期變動(dòng)反應(yīng)極其敏感，但與永久收入假說以及生命周期模型的預(yù)測相反。迪頓由此意識到，之前其他研究人員可能沒有注意到的永久收入假說及生命周期模型隱含著某些含義。迪頓通過研究發(fā)現(xiàn)其中最重要的一個(gè)含義是，在理性預(yù)期條件下，永久收入假說和生命周期模型意味著對總消費(fèi)和總收入數(shù)據(jù)來說，收入應(yīng)該比消費(fèi)更為平滑（Deaton，1987）。該含義與永久收入假說和生命周期模型的預(yù)測截然相反，因?yàn)樯芷谀Ｐ鸵馕吨M(fèi)者要對消費(fèi)進(jìn)行跨期平滑，而永久收入假說意味著在計(jì)算永久收入的過程中收入的暫時(shí)波動(dòng)會(huì)被燙平掉，所以不管是永久收入假說還是生命周期模型，都意味著消費(fèi)應(yīng)該比收入更平滑。收入的暫時(shí)波動(dòng)要能被燙平，就相當(dāng)于假設(shè)收入要圍繞一個(gè)不變的確定性趨勢波動(dòng)。迪頓論證道，不管從理論上還是從實(shí)證上來講，這都不是一個(gè)合理的假設(shè)（Deaton，1987）。這個(gè)發(fā)現(xiàn)正是“迪頓悖論”的雛形。

隨后，迪頓進(jìn)一步探討了消費(fèi)與收入關(guān)系的含義，并且使用加總數(shù)據(jù)對該含義進(jìn)行實(shí)證評估（Campbell和Deaton，1989）。具體的分析和評估的過程如下。坎貝爾和迪頓假設(shè)永久收入假說可以由下述的方程表述：

其中，ct表示t時(shí)期的真實(shí)人均消費(fèi)，yt表示t時(shí)期的真實(shí)人均勞動(dòng)收入，Et表示t時(shí)刻的期望算子；r是真實(shí)利率，設(shè)為常數(shù)；At表示t時(shí)期末的真實(shí)人均非人力資本財(cái)富，財(cái)富的變化服從下式：

對方程（6）求差分，并將方程（7）帶入，得到

其含義是，消費(fèi)的變化由勞動(dòng)收入的沖擊所驅(qū)動(dòng)。更確切地說，消費(fèi)的變化等于某個(gè)年金，該年金的現(xiàn)值等于未來勞動(dòng)收入期望值的變化的貼現(xiàn)值之和?？藏悹柡偷项D發(fā)現(xiàn)一階自回歸模型很好地?cái)M合了1953年第2季度到1985年第4季度美國勞動(dòng)收入數(shù)據(jù)的一階差分：

根據(jù)漢森和薩金特（Hansen和Sargent，1981）的證明，若yt服從形如A （L）yt＝a＋εt的自回歸過程，其中A （L）是L階滯后算子，則方程（8）意味著A ｛1/（1＋r）｝Δct＝rεt/（1＋r）。根據(jù)式（9）有A （L）＝1－1．442L＋0．442L2，因而可得到下述結(jié)論：

其中，（1＋r）/（0 ．5 58＋r）隨著r的增大而緩慢遞減，即使r大到10%，該式也才等于1．76，因此方程（10）清楚地表明，消費(fèi)變化的標(biāo)準(zhǔn)差應(yīng)該比勞動(dòng)收入沖擊的標(biāo)準(zhǔn)差大1．76倍。勞動(dòng)收入沖擊的標(biāo)準(zhǔn)差為25．2，然而現(xiàn)實(shí)中消費(fèi)變化的標(biāo)準(zhǔn)差再怎么高估也只有27．3①事實(shí)上，27．3是耐用品消費(fèi)（更準(zhǔn)確地說是耐用品購買支出）變化的標(biāo)準(zhǔn)差。按照坎貝爾和迪頓（1989）的估計(jì)，非耐用品和服務(wù)消費(fèi)變化的標(biāo)準(zhǔn)差是12．4，按總消費(fèi)均值與非耐用品和服務(wù)消費(fèi)均值比例調(diào)整可得，總消費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)差為15．8。。因此，永久收入假說的理論與現(xiàn)實(shí)的數(shù)據(jù)之間存在明顯的矛盾，這一結(jié)論被稱之為“迪頓悖論”。

迪頓探討了悖論之所以出現(xiàn)的三種可能解釋：第一，消費(fèi)者可能不是理性的，因此模型本身是錯(cuò)誤的；第二，使用加總數(shù)據(jù)以及代表性消費(fèi)者進(jìn)行分析可能是有問題的，個(gè)人消費(fèi)者可能是理性的，問題出在加總過程中；第三，個(gè)人消費(fèi)者可能是理性的，但是消費(fèi)者在決策過程中遇到了模型中沒有考慮到的約束限制，諸如流動(dòng)性約束等。與其對需求系統(tǒng)的研究精神一致，迪頓認(rèn)為觀察到的行為可能是消費(fèi)者理性選擇的結(jié)果，應(yīng)該從加總問題以及消費(fèi)者在決策過程中所面臨的約束限制入手。正是這樣，迪頓認(rèn)為應(yīng)對消費(fèi)者的個(gè)人選擇進(jìn)行深入的分析（Deaton，1992）。

1991年，迪頓構(gòu)建了消費(fèi)者個(gè)人消費(fèi)決策的局部均衡模型，明確地考慮受借貸約束的消費(fèi)者的最優(yōu)跨期消費(fèi)行為，這為解決“迪頓悖論”提供了一把鑰匙（Deaton，1991）。迪頓的策略是，首先假設(shè)代表性消費(fèi)者的勞動(dòng)收入服從某個(gè)隨機(jī)過程，然后從該隨機(jī)過程中推導(dǎo)出信貸約束條件下的最優(yōu)消費(fèi)規(guī)則，將研究的焦點(diǎn)集中在消費(fèi)、儲(chǔ)蓄和資產(chǎn)積累對收入變化的反應(yīng)上，由此討論了是否有可能構(gòu)建一個(gè)受信貸約束的代表性代理人模型，以便解釋美國總消費(fèi)和總收入時(shí)間序列數(shù)據(jù)的主要特征。迪頓的研究表明，在信貸約束條件下，儲(chǔ)蓄和資產(chǎn)積累的行為對收入的隨機(jī)生成過程的設(shè)定相當(dāng)敏感：如果勞動(dòng)收入隨時(shí)間變化是獨(dú)立同分布的，那么資產(chǎn)將起到緩沖作用，預(yù)防性儲(chǔ)蓄和信貸約束使得消費(fèi)者有動(dòng)機(jī)持有資產(chǎn)；如果收入的隨機(jī)過程是正自相關(guān)但是平穩(wěn)的，資產(chǎn)仍然起到緩沖的作用，但是效果要差得多；如果收入是隨機(jī)游走的，受信貸約束的消費(fèi)者的最優(yōu)選擇是將其收入全部消費(fèi)掉。迪頓還在信貸約束的條件下，進(jìn)一步分析了勞動(dòng)收入增長率是平穩(wěn)的且增長率模擬總收入增長率正自相關(guān)的情況，此時(shí)模型產(chǎn)生了反常的結(jié)果，即當(dāng)消費(fèi)者按照最優(yōu)消費(fèi)規(guī)則消費(fèi)時(shí)，儲(chǔ)蓄是反周期的，在經(jīng)濟(jì)蕭條開始的時(shí)候上升，而在繁榮開始的時(shí)候下降。

因此，迪頓的結(jié)論是，在加總之前必須對個(gè)人消費(fèi)進(jìn)行明確的建模，以取代代表性代理人模型。迪頓強(qiáng)調(diào)了個(gè)人收入沖擊與總收入沖擊之間的差異，個(gè)人收入與總收入有共同的沖擊成分，但是個(gè)人收入的方差被個(gè)人所受到的特質(zhì)沖擊（idiosyncratic shock）所主導(dǎo)，但是特質(zhì)沖擊在加總的過程中被平均掉了。這意味著，從個(gè)人收入中推導(dǎo)出來的個(gè)人消費(fèi)之和，與設(shè)想的代表性家庭根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)消費(fèi)理論從總收入過程中推導(dǎo)出來的總消費(fèi)，其表現(xiàn)將相去甚遠(yuǎn)。迪頓構(gòu)造了一個(gè)簡單的模型，其中個(gè)人收入增長是負(fù)相關(guān)的，總收入增長是正相關(guān)的，其結(jié)論表）明儲(chǔ)蓄是順周期的，該模型能夠更好地與微觀數(shù)據(jù)和宏觀數(shù)據(jù)中觀察到的模式相吻合。

迪頓對消費(fèi)和收入的研究對現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展產(chǎn)生了深刻的影響。其后的研究一方面圍繞個(gè)人收入的時(shí)間序列性質(zhì)展開，另一方面旨在把迪頓的局部均衡模型擴(kuò)展為一般均衡模型。帶有特質(zhì)沖擊和信貸約束的一般均衡模型成為現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心部分。迪頓認(rèn)為，“迪頓悖論”的解決最有可能來自于對加總進(jìn)行嚴(yán)肅的思考，并且以日益豐富且信息含量更高的微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)解決宏觀經(jīng)濟(jì)問題之時(shí)（Deaton，1992）。這從根本上改變了自凱恩斯主義提出以來的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對消費(fèi)的跨期研究過于依賴加總數(shù)據(jù)的狀況。今天可以看到，研究人員即便是旨在了解宏觀層面的關(guān)系時(shí)通常也會(huì)從個(gè)體層面開始，然后謹(jǐn)慎地加總個(gè)體數(shù)據(jù)以計(jì)算出整體經(jīng)濟(jì)的數(shù)值。

（三）發(fā)展中國家的消費(fèi)：貧困程度及其決定因素

在20世紀(jì)70年代后期，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)這一學(xué)科遇到了發(fā)展瓶頸，出現(xiàn)了衰落和進(jìn)入了“收益遞減”階段。究其原因，一是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏自身的微觀基礎(chǔ)。它只不過是從發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)出發(fā)去審視發(fā)展中國家并采用新古典分析工具研究其經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題而已，結(jié)果是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)無法形成統(tǒng)一的學(xué)科范式（葉初升，2005）。與之相關(guān)的另外一個(gè)原因是，缺乏應(yīng)有的微觀數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論以及評估脫貧政策的效果。如果僅依靠總消費(fèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，對發(fā)展中的家庭經(jīng)濟(jì)狀況的分析就顯得遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，抑或毫無幫助。諸如貧困程度、收入分配等最基本的問題，以及貧困家庭對經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的反應(yīng)等，也同樣缺乏必要的數(shù)據(jù)和合適的分析方法。正是這樣，迪頓在需求系統(tǒng)和個(gè)體跨時(shí)消費(fèi)研究的基礎(chǔ)上，基于家庭微觀數(shù)據(jù)對發(fā)展中國家的消費(fèi)和貧困問題的研究做了大量的工作。

第一，迪頓強(qiáng)調(diào)建立不同商品的家庭消費(fèi)數(shù)據(jù)集的重要性，并參與設(shè)計(jì)了家庭調(diào)查方案。迪頓在20世紀(jì)80年代世界銀行的家庭調(diào)查項(xiàng)目中發(fā)揮了重要的作用。在設(shè)計(jì)家庭調(diào)查項(xiàng)目方案時(shí)，他探討了應(yīng)收集哪個(gè)變量的數(shù)據(jù)及哪種類型的數(shù)據(jù)等最基本又是至關(guān)重要的問題。他認(rèn)為，從福利的測量來看，與有季節(jié)性變化的收入數(shù)據(jù)相比，消費(fèi)是測量低收入國家貧困程度的核心變量。這是因?yàn)?，一方面消費(fèi)支出更容易測量，另一方面消費(fèi)支出能夠更加準(zhǔn)確地測量低收入國家在物質(zhì)方面的福利水平（Deaton，1981）。盡管面板數(shù)據(jù)是跨期消費(fèi)模式的理想數(shù)據(jù)類型，但他發(fā)現(xiàn)要獲得真正有意義的面板數(shù)據(jù)是十分困難的，更多的是重復(fù)收集的橫截面數(shù)據(jù)。為此，迪頓闡明了如何使用這些橫截面數(shù)據(jù)構(gòu)造“偽面板數(shù)據(jù)”以跟蹤相同年齡的個(gè)體消費(fèi)者隊(duì)列（cohort）的跨期消費(fèi)模式（Deaton，1985）。所謂的隊(duì)列是指具有相同特征的一組個(gè)體或家庭，因此可將隊(duì)列作為一個(gè)整體來研究消費(fèi)的模式。迪頓證明了偽面板數(shù)據(jù)得出的結(jié)論未必比真正的面板數(shù)據(jù)糟糕，真正的面板數(shù)據(jù)中可能會(huì)出現(xiàn)個(gè)體系統(tǒng)性地退出，這將導(dǎo)致結(jié)論出現(xiàn)偏差。因此，對于世界銀行的大型家庭調(diào)查項(xiàng)目，迪頓建議收集重復(fù)的橫截面數(shù)據(jù)，這樣不僅收集起來更簡單、成本更低，而且在很多情況下跟蹤隊(duì)列而不是個(gè)體的行為隨時(shí)間的變化更可取（Deaton，1986）。

第二，迪頓研究了如何使用家庭調(diào)查數(shù)據(jù)以便更準(zhǔn)確地測量貧困的程度。貧困的程度通常使用維持基本生活必須消費(fèi)的商品和服務(wù)的費(fèi)用來測量，但是這樣的測量過程中存在兩個(gè)問題：一是貧窮定義在個(gè)人層面，而消費(fèi)數(shù)據(jù)通常在家庭水平上收集，那么如何使用家庭調(diào)查數(shù)據(jù)測量規(guī)?；蚪Y(jié)構(gòu)不同的家庭的貧困程度？最常用的測量個(gè)人福利的方法是人均家庭總支出，這相當(dāng)于假設(shè)兒童和大人消費(fèi)一樣多。因此，使用人均家庭總支出將會(huì)高估有兒童的家庭的貧困程度。對此，經(jīng)濟(jì)學(xué)界一直試圖構(gòu)造某種適當(dāng)?shù)恼鬯銟?biāo)準(zhǔn)以對兒童的消費(fèi)進(jìn)行折算。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于什么樣的折算標(biāo)準(zhǔn)各持己見，難以形成共識。迪頓及其合作者比較了不同規(guī)模家庭的福利水平，且分析了兒童消費(fèi)支出的測量，他們使用斯里蘭卡等國的數(shù)據(jù)，認(rèn)為一個(gè)更合理的兒童消費(fèi)支出估計(jì)是成人的30%—40%（Deaton和Muellbauer，1986）。二是如何處理價(jià)格以及質(zhì)量不同的商品，特別是當(dāng)不同地方的家庭面臨不同的當(dāng)?shù)貎r(jià)格，或者當(dāng)家庭消費(fèi)不同的商品且價(jià)格和質(zhì)量無法直接觀察時(shí)，如何從消費(fèi)或支出的數(shù)據(jù)中測量貧困的程度？迪頓在一篇有廣泛影響的論文中，根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)的特點(diǎn)創(chuàng)造性地提出了單位價(jià)值（unit value，即支出除以數(shù)量）來替代市場價(jià)格，構(gòu)造了一個(gè)消費(fèi)者質(zhì)量和數(shù)量選擇決策的理論模型，結(jié)合科特迪瓦家庭調(diào)查數(shù)據(jù)的具體情況，證明了在進(jìn)行質(zhì)量效應(yīng)以及測量誤差的修正之后，單位價(jià)值可以用于構(gòu)建當(dāng)?shù)厥袌鰞r(jià)格（Deaton，1988）。此外，與貧困測量相關(guān)的另一個(gè)問題是全球貧困線的制定，迪頓及其合作者使用62個(gè)發(fā)展中國家的家庭調(diào)查數(shù)據(jù)，構(gòu)建了針對窮人的購買力平價(jià)匯率（purchasing power parity for the poors，PPPPs），與購買力平價(jià)（PPPs）不同，PPPPs使用的加權(quán)權(quán)重針對的是窮人的消費(fèi)籃子。他們將其用于計(jì)算全球貧困線，結(jié)果表明，PPPPs和PPPs在估計(jì)全球貧困問題上差異不是很大（Deaton和Dupriez，2011）。

第三，迪頓使用家庭調(diào)查數(shù)據(jù)探討了貧困國家消費(fèi)的特征以及貧困的決定因素。迪頓在對印度消費(fèi)的研究過程中發(fā)現(xiàn)了很多異常的現(xiàn)象，其中最著名的是食品與家庭規(guī)模之謎。這是他與帕克森（C Paxson）就家庭食品消費(fèi)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)及其效應(yīng)進(jìn)行合作研究時(shí)發(fā)現(xiàn)的。根據(jù)理論邏輯推測，家庭規(guī)模經(jīng)濟(jì)也意味著在人均收入相同的大家庭和小家庭中，相比起來，大家庭的生活狀況更好些，因?yàn)橹T如住房、供熱和煮飯等家庭的公共產(chǎn)品，與家庭成員不成比例增加；在人均收入相同的情況下，大家庭可能用公共產(chǎn)品替代私人產(chǎn)品，而把節(jié)省下來的支出用于食品消費(fèi)，使得像食品消費(fèi)這樣的私人物品消費(fèi)增加，特別是在發(fā)展中國家食品需求通常遠(yuǎn)未得到滿足的情況下，家庭規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)從理論上意味著大家庭的人均食品支出更多。然而，他們發(fā)現(xiàn)的結(jié)果是，保持人均收入不變，大家庭人均食品支出更少，而且食品消費(fèi)減少最多的地方正是他們期待有最大增加的地方（Deaton和Paxson，1998）。這一食品與家庭規(guī)模之謎可能與另一個(gè)悖論相關(guān)。在檢視印度的食品與營養(yǎng)的事實(shí)及其解釋時(shí)，迪頓及其合作者發(fā)現(xiàn)，印度經(jīng)歷了有史以來最高的經(jīng)濟(jì)增長。然而，人均卡路里攝入量在過去二十多年來一直在下降，他們猜測減少的原因可能是重體力勞動(dòng)減少的結(jié)果（Deaton和Drèze，2009）。迪頓的另一個(gè)突出貢獻(xiàn)是對貧困陷阱以及經(jīng)濟(jì)增長與貧困關(guān)系的研究。貧困陷阱指的是低收入導(dǎo)致低卡路里攝入量，使得人們無法全力進(jìn)行工作，從而其收入保持在低水平；反過來也是一樣。這個(gè)問題對脫貧政策和對貧困國家的國際援助政策的制定具有指導(dǎo)意義。例如，如果國際援助旨在鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)增長，但是增加的收入?yún)s沒有導(dǎo)致卡路里攝入量的顯著增加，那么將國際援助重新定位于直接的食物救助可能是更好的辦法。使用印度的家庭調(diào)查數(shù)據(jù)，迪頓及其合作者發(fā)現(xiàn)，食物對收入的總彈性大約等于0．8，而卡路里的彈性大概是這個(gè)數(shù)的一半，并且隨收入的增加緩慢遞減，因而收入增長確實(shí)改善了窮人營養(yǎng)不良的狀況。同時(shí)，他們也發(fā)現(xiàn)每天活動(dòng)所消耗的卡路里僅占其日工資的5%不到，因而營養(yǎng)不良無法解釋貧困?？傊项D對收入和卡路里攝入量關(guān)系的研究清楚地表明，收入增加確實(shí)導(dǎo)致卡路里消費(fèi)的增加，而不是營養(yǎng)不良導(dǎo)致貧困（Subramanian和 Deaton，1996）。

第四，迪頓借助家庭調(diào)查數(shù)據(jù)研究了發(fā)展中國家家庭內(nèi)的性別歧視問題。雖然有很多證據(jù)表明，在很多發(fā)展中國家兒子比女兒更受歡迎，但是形成家庭性別歧視的機(jī)制仍不清楚。一個(gè)機(jī)制可能是女兒相比于兒子被給予更少的資源，但是要對此進(jìn)行檢驗(yàn)很困難。即使研究人員能夠和不同的家庭生活在一起以收集消費(fèi)的數(shù)據(jù)，家庭仍然可能在被觀察時(shí)改變行為。為了克服這個(gè)測量問題，迪頓提出了一個(gè)巧妙的方法，使用家庭消費(fèi)數(shù)據(jù)間接地估計(jì)女兒是否比兒子給予的更少。具體來說，迪頓探討了當(dāng)一個(gè)家庭了有了孩子時(shí)，諸如煙酒等成人商品是否減少，以及減少的幅度在孩子是兒子時(shí)是否更大。迪頓使用多個(gè)發(fā)展中國家的家庭調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，并沒有發(fā)現(xiàn)正常情況下存在著系統(tǒng)性的差異（Deaton，1989）。但是，他后來的研究工作表明，當(dāng)家庭面臨逆境時(shí)就出現(xiàn)比較明顯的歧視（Duflo，2012）。可見，發(fā)展中國家家庭內(nèi)的性別歧視問題不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題，也是文化和社會(huì)問題。

總之，迪頓有關(guān)貧困、福利等方面的研究，推動(dòng)了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)從理論向新實(shí)證的轉(zhuǎn)變①2007年1月，吳敬璉主編的《比較（第28輯）》在其“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)專題”一欄中集中提供了五篇與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)的論文，討論了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論問題：實(shí)證研究與理論研究之間究竟應(yīng)該是什么樣的關(guān)系。。迪頓在使用家庭調(diào)查數(shù)據(jù)特別是消費(fèi)數(shù)據(jù)以衡量生活標(biāo)準(zhǔn)和貧困問題上有高超的水平，他清楚地闡述了一些與發(fā)展相關(guān)的重要問題，這些問題與政策制定高度相關(guān)，極大地提高了我們對發(fā)展中國家中起作用的經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制的理解。

四、借鑒與啟示

綜上所述，迪頓以消費(fèi)為出發(fā)點(diǎn)，將消費(fèi)問題的研究從跨商品需求擴(kuò)展到跨期消費(fèi)決策，從發(fā)達(dá)國家擴(kuò)展到發(fā)展中國家，研究的主題也從消費(fèi)行為不斷擴(kuò)展到影響福利因素的更廣泛的問題。他在整個(gè)理論與實(shí)證的研究過程中，不斷地進(jìn)行理論開拓和實(shí)證分析方法的創(chuàng)新與改進(jìn)，產(chǎn)生了諸多重要成果，推動(dòng)了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及微觀計(jì)量分析方法的發(fā)展，其理論研究也具有很強(qiáng)的實(shí)用性和政策導(dǎo)向性?？偨Y(jié)起來，迪頓的研究有以下兩個(gè)顯著的特色：

一是從研究方法看，迪頓首先注重理論的開拓，他所發(fā)展起來的AIDS是一個(gè)結(jié)構(gòu)簡單、在普遍意義上與效用理論相符合的需求模型。同時(shí)，他又特別重視變量的測量、數(shù)據(jù)的收集問題以及家庭調(diào)查方案的設(shè)計(jì)。迪頓曾經(jīng)批評論學(xué)術(shù)界對數(shù)據(jù)構(gòu)造、數(shù)據(jù)整理不夠重視的情形，他在《家庭調(diào)查分析：發(fā)展政策的微觀經(jīng)濟(jì)方法》一書中試圖彌補(bǔ)這個(gè)缺陷。更重要的是，他能根據(jù)數(shù)據(jù)的特征創(chuàng)造性地提出一些巧妙的計(jì)量方法。如面對缺乏真正的面板數(shù)據(jù)，他提出從橫截面抽樣的時(shí)間序列中構(gòu)造偽面板數(shù)據(jù)，跟蹤隊(duì)列而不是個(gè)體，并且證明這個(gè)方法可得到具有較強(qiáng)解釋力的結(jié)論；又如面對缺乏價(jià)格數(shù)據(jù)的情況，他提出了單位價(jià)值替代價(jià)格的辦法，等等。

二是從研究的主題看，迪頓涉足與消費(fèi)相關(guān)的一系列主題。這些主題特別是與發(fā)展中國家相關(guān)的研究主題具有重要的理論意義以及政策含義。這得益于其與世界銀行的合作，正如迪頓自己所言，世界銀行的研究項(xiàng)目也為他提供了有實(shí)質(zhì)重要性的有趣研究問題的來源，避免了學(xué)院派研究過于追求智力上的興趣的缺陷，跟世界銀行有關(guān)研究人員的討論，使得他成為一個(gè)接地氣的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

迪頓對微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的開拓，特別是有關(guān)發(fā)展經(jīng)濟(jì)中的貧困、健康及福祉等問題的微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法分析，對我國的經(jīng)濟(jì)理論研究以及減少貧困的政策實(shí)踐都具有一定的啟示。

第一，必須重視微觀基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)。數(shù)據(jù)庫是開展微觀計(jì)量分析的前提。目前，我國的微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫建設(shè)取得了很大的進(jìn)展。如建立了中國人口普查數(shù)據(jù)（Census）、中國農(nóng)村住戶調(diào)查數(shù)據(jù)（RHS）、中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查（CHARLS）、中國健康與營養(yǎng)調(diào)查（CHNS）、中國家庭金融調(diào)查項(xiàng)目（CHFS）、中國家庭收入項(xiàng)目調(diào)查（CHIP）等。這些數(shù)據(jù)庫有的是國家相關(guān)部門調(diào)查建立起來的，也有課題組對城市與農(nóng)村群體、農(nóng)民工、婦女和少數(shù)民族的生存和發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行持續(xù)的追蹤調(diào)查后建立起來的?？陀^來看，目前微觀數(shù)據(jù)庫普遍存在規(guī)模小、數(shù)據(jù)缺乏、指標(biāo)設(shè)計(jì)不科學(xué)等問題。即便是被認(rèn)為權(quán)威性較高的“中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫”，在很多方面也不太符合學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)格要求，存在樣本錯(cuò)配、指標(biāo)缺失、指標(biāo)異常、樣本選擇和測度誤差等諸多問題（聶輝華等，2012）。數(shù)據(jù)庫建設(shè)是一項(xiàng)長期而繁重的基礎(chǔ)性工作，不僅需要經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等專家積極參與調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)，如收集哪些相關(guān)變量哪種類型的數(shù)據(jù)，而且需要足夠的人力和物力投入作為保障。

第二，必須加強(qiáng)對城鄉(xiāng)居民消費(fèi)行為的研究及相關(guān)政策的制定。擴(kuò)大我國居民消費(fèi)需求應(yīng)是未來擴(kuò)大內(nèi)需的戰(zhàn)略重點(diǎn)。合理地引導(dǎo)消費(fèi)行為，可以進(jìn)一步釋放城鄉(xiāng)居民的消費(fèi)潛力，促進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級，形成推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的動(dòng)力。由于城鄉(xiāng)居民在消費(fèi)規(guī)模、消費(fèi)環(huán)境、消費(fèi)行為和消費(fèi)結(jié)構(gòu)等方面存在一定的差異，因此，可以借鑒迪頓等人的消費(fèi)理論，深入研究我國城鄉(xiāng)居民消費(fèi)行為的動(dòng)態(tài)特征，探討不同階層消費(fèi)需求的差異性，制定相應(yīng)的刺激居民消費(fèi)的政策措施，差別化引導(dǎo)不同收入層次的居民消費(fèi)，促進(jìn)消費(fèi)的穩(wěn)定增長。

第三，必須加強(qiáng)貧困的測量以及貧困問題的研究。貧困問題不僅是世界許多國家與地區(qū)所面臨的共同難題，也是我國政府多年來致力解決的難題。長期以來，關(guān)于貧困線的定義難免帶有不同程度的主觀性，貧困度量指標(biāo)也形成了相當(dāng)多的文獻(xiàn)討論（Bardhan等，1999）。我國目前公布的貧困線基本接近世界銀行的名義國際貧困標(biāo)準(zhǔn)線，但仍然存在不同的看法與爭議?？陀^上看，構(gòu)建一系列度量貧困的指標(biāo)以識別貧困，是制定減少貧困的有效政策措施的前提。因此，可以借鑒包括迪頓在內(nèi)的有關(guān)貧困理論研究的成果，加強(qiáng)貧困問題成因等問題的研究，從我國自身發(fā)展規(guī)律出發(fā)，探索一條適合國情的解決貧困道路。

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