張旭波

一、知識產(chǎn)權資源和知識產(chǎn)權制度，能夠為企業(yè)自主創(chuàng)新指明方向、提供動力

知識產(chǎn)權是一種無形的財產(chǎn)權，其價值必須通過轉(zhuǎn)化和應用，即使之商品化和產(chǎn)業(yè)化之后才能體現(xiàn)出來。知識產(chǎn)權保護制度恰恰是將激勵和保護創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化作為其根本出發(fā)點。知識產(chǎn)權制度是世界市場經(jīng)濟體制下的通行規(guī)則，其能夠為創(chuàng)新活動進行產(chǎn)權界定并提供激勵機制;為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)進行資源配置并提供市場交易規(guī)則;為創(chuàng)新成果進行產(chǎn)權保護并提供市場規(guī)范機制。

通過專利信息資源的分析利用，能夠為企業(yè)自主創(chuàng)新指明方向。在知識產(chǎn)權的各項制度中，專利無疑是最基本、最重要的制度之一。專利作為社會鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、推動科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的一種法律制度而得到了迅速的發(fā)展。最近幾十年來，隨著專利申請量的急劇增長，專利文獻的數(shù)據(jù)量也相應上升，并且其倍增周期不斷縮短。目前，全世界專利文獻已有5000多萬件之多，每年各國出版的專利文獻之和超過150萬件。專利文獻所記載的專利信息則包含著人類智慧的結晶，浩如煙海的專利文獻庫亦已成為取之不盡、用之不竭的技術和知識寶庫。例如電視機1929年就記載于專利文獻，直到1948年才記載于其他文獻，整整提前了19年?？梢姡瑢＠鳛榘l(fā)明創(chuàng)造其本身包含著技術創(chuàng)新價值。在大數(shù)據(jù)背景下，分析大量的專利數(shù)據(jù)，從而挖掘出有價值的技術情報，可以很好地把握技術動態(tài)，了解技術競爭力。

企業(yè)在進行新產(chǎn)品研發(fā)時，通常都十分注重市場調(diào)研，而專利情報分析也同樣重要。在專利情報的實際應用過程中，大數(shù)據(jù)挖掘技術應用的目的是搜集、分析特定技術或產(chǎn)品的專利情報，掌握該專利領域中不同公司的專利技術研究情況，并把各單一的情報綜合起來，然后采取統(tǒng)計分析、文本挖掘、組合理論、專利地圖等技術對其進行情報分析，并以統(tǒng)計圖譜、關聯(lián)圖譜和報告等形式展現(xiàn)出來。

企業(yè)通過專利信息資源利用和專利分析，可以在產(chǎn)品研發(fā)前了解所在領域的技術主流、競爭對手的技術動態(tài)、專利布局情況，從而對未來的研發(fā)計劃做預先評估：目前的研發(fā)方向是否具有較好的技術前景？是否已經(jīng)存在同類產(chǎn)品的專利？研發(fā)過程中能否采用其他替代方式，以規(guī)避專利侵權？在這些評估的基礎上，企業(yè)能夠及時調(diào)整研發(fā)方向，做到有的放矢。若是忽視研發(fā)前的專利分析，企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)有可能產(chǎn)生一定盲目性，甚至出現(xiàn)“投產(chǎn)”即為“專利侵權”的被動局面。因此，為避免重復無效的投入，從而實現(xiàn)真正的創(chuàng)新驅(qū)動，企業(yè)應當高度重視專利信息資源利用和專利分析。

通過知識產(chǎn)權制度的保護，能夠為企業(yè)自主創(chuàng)新提供驅(qū)動力。市場規(guī)律實際影響著創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置。作為市場經(jīng)濟的主體，企業(yè)在遵守國家法律法規(guī)的前提下，所追求的即是市場利益最大化。企業(yè)趨利的市場價值取向，決定了其本身存在自主創(chuàng)新的內(nèi)在原動力。企業(yè)既需要關注創(chuàng)新技術的先進性，又要考慮其可行性和經(jīng)濟性，既需要關注產(chǎn)品開發(fā)和大規(guī)模生產(chǎn)的技術難點，又要考慮產(chǎn)品的市場需求并嚴格控制成本，而這些特性的掌控必須依靠包括專利在內(nèi)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。

現(xiàn)代市場競爭在某種程度上是知識產(chǎn)權實力的競爭，其中難免會發(fā)生搶注、冒用、盜用、濫用知識產(chǎn)權等不正當競爭行為，需要通過有效的知識產(chǎn)權保護制度來加以規(guī)制。知識產(chǎn)權保護制度則可使企業(yè)通過申請專利、注冊商標等方式，將企業(yè)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為無形資產(chǎn)。知識產(chǎn)權保護制度確定了企業(yè)在保護期限內(nèi)對創(chuàng)新成果生產(chǎn)、銷售的獨占壟斷權，能夠確保其創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為自身的競爭優(yōu)勢。

在知識產(chǎn)權制度的保駕護航下，企業(yè)的創(chuàng)新成果才能夠外化為競爭優(yōu)勢，順利地轉(zhuǎn)化為實際的產(chǎn)品，為消費者及市場所認可，獲得實際的利潤。由此，在競爭優(yōu)勢和實際利潤的驅(qū)動下，企業(yè)主動并持續(xù)在技術創(chuàng)新上進一步加大投入，從而形成持續(xù)創(chuàng)新的動力，并真正實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。只有當企業(yè)充分發(fā)揮自主創(chuàng)新的主體作用，自覺成為自主創(chuàng)新的投入者和實施者，自主創(chuàng)新才最有可能形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)。

二、知識產(chǎn)權資源和知識產(chǎn)權制度，能夠為地方政府及科技部門推動地方產(chǎn)業(yè)升級、鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新提供保障

通過產(chǎn)業(yè)專利大數(shù)據(jù)分析，能夠為推動地方產(chǎn)業(yè)升級科學決策提供依據(jù)。由于當今世界各國普遍實行專利的先申請制，最先進的技術通常需要通過申請專利來獲得保護，因而最前沿的技術往往記載于最新出版的專利文獻中。通常專利文獻中所記載的最前沿技術要比其真正應用于市場提前相當長一段時間。而系統(tǒng)研究具體技術歷史沿革的大量專利文獻，則能夠獲得該技術的發(fā)展走向，甚至可以預判其未來的產(chǎn)業(yè)走向。

通過分析大量專利技術信息，追蹤產(chǎn)業(yè)內(nèi)未來技術走向，從而展現(xiàn)全面的產(chǎn)業(yè)技術全貌及前沿。專利大數(shù)據(jù)的運用，將大大有利于地方政府及科技部門的科學決策：地方政府及科技部門為了推動地方產(chǎn)業(yè)升級，必然需要以高科技項目為引領，尤其是引進具有高技術、高智力、高附加值、高效益、低消耗、低污染特點的核心技術及前沿技術的知識密集型產(chǎn)業(yè)。通過對具體產(chǎn)業(yè)最新專利大數(shù)據(jù)的分析，建立對重大經(jīng)濟項目專利評議機制，可以準確把握該產(chǎn)業(yè)目前技術前沿和未來發(fā)展方向，從而確定該項目的前景是否符合地方未來產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃，避免項目引進中的盲目和誤判，以及重大經(jīng)濟項目存在的知識產(chǎn)權隱患，重大科研項目低水平重復研究，重大企業(yè)并購活動中自主知識產(chǎn)權流失，從而避免給國家、企業(yè)造成重大經(jīng)濟損失，產(chǎn)生不利影響。例如，通過分析大量專利技術信息，某項前沿技術領域已經(jīng)存在大量的有效專利，并且很難通過技術攻關而突破，則項目決策必須重點關注知識產(chǎn)權的風險。

通過鼓勵申請專利，能夠培養(yǎng)創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理的能力。企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是國家創(chuàng)新能力的基礎。創(chuàng)新驅(qū)動固然是企業(yè)自身轉(zhuǎn)型升級的動力。然而，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力并不是企業(yè)單方面自覺自愿就行，而需要政府和社會共同促進，使企業(yè)積極響應而愿意努力投入。企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動需要有一個良好的外部環(huán)境。技術的創(chuàng)新并非是一蹴而就的，需要持續(xù)的資金及人力、物力投入，甚至是多次失敗的考驗。

任何一項自主創(chuàng)新成果，都不等于天然的自主知識產(chǎn)權，即創(chuàng)新并不等于必然形成并擁有知識產(chǎn)權。創(chuàng)新要成為企業(yè)所真正擁有的知識產(chǎn)權，必須按照法律規(guī)定履行法定手續(xù)才能受到法律保護。只有當發(fā)明創(chuàng)造通過申請專利等方式成為法定權利，受到法律保護時，才具有法定排他性，才能形成真正擁有的權利。而目前我國仍然有相當數(shù)量的企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權保護意識，更不用說知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理的綜合能力。

企業(yè)的創(chuàng)新成果如果沒有申請專利，則為不受法律保護的創(chuàng)造，即成為公知技術。不受法律保護的創(chuàng)新成果雖然能夠帶動該領域的進步，但很可能企業(yè)本身并不能夠從其創(chuàng)新成果中獲取預期利益。因而，即使投入了大量人力、物力，也取得了創(chuàng)新成果，企業(yè)本身卻有可能并不能因此而獲得相應的物質(zhì)利益，企業(yè)的發(fā)展也并不能因創(chuàng)新而獲得驅(qū)動。由此，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)由于沒有通過創(chuàng)新獲得利益，而不再愿意進一步投入持續(xù)創(chuàng)新，從而喪失進一步創(chuàng)新進取的“原動力”。

地方政府及科技部門則能夠相對地高瞻遠矚，在加大對創(chuàng)新鼓勵和扶持的同時，應當繼續(xù)通過知識產(chǎn)權的宣傳、政策引導，積極為企業(yè)提供服務，發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體的積極作用。例如，對企業(yè)獲得發(fā)明專利的支助獎勵、對發(fā)明人的獎勵、協(xié)助培養(yǎng)企業(yè)知識產(chǎn)權從業(yè)人員、協(xié)助行業(yè)協(xié)會建立開放的公益性專利信息服務平臺等，積極鼓勵企業(yè)將創(chuàng)新的成果通過申請專利等方式保護起來，并及時正確引導企業(yè)逐步提高專利質(zhì)量，以專利質(zhì)量的提高確保專利制度激勵創(chuàng)新功能的發(fā)揮。對重點行業(yè)、重點企業(yè)，則積極引導其進行專利布局，鼓勵重點行業(yè)、企業(yè)開展專利預警分析，建立自身的專利數(shù)據(jù)庫，同時培養(yǎng)其知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理的綜合能力。

由此，市場實際上是優(yōu)化配置創(chuàng)新資源的主要手段。企業(yè)的創(chuàng)新成果通過知識產(chǎn)權制度而成為以無形資產(chǎn)方式存在的權利，并能夠通過商品化和產(chǎn)業(yè)化而獲得效益，在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢，從而有力地推動其自覺自愿繼續(xù)投入創(chuàng)新。

通過完善地方知識產(chǎn)權保護體系，能夠培育企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動的土壤。企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動的土壤需要良好的知識產(chǎn)權法治環(huán)境、市場環(huán)境和文化環(huán)境。切實可行的知識產(chǎn)權保護制度則能夠為企業(yè)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化營造良好的社會氛圍。

如果地方?jīng)]有形成一個良好的知識產(chǎn)權維權及執(zhí)法環(huán)境，即便具有自主知識產(chǎn)權，企業(yè)的創(chuàng)新成果也仍然易于為他人所竊取。即使企業(yè)積極維權，也仍然會因維權成本過高而受損。企業(yè)的創(chuàng)新將不可能實現(xiàn)技術的轉(zhuǎn)型升級，從而喪失創(chuàng)新驅(qū)動的原動力以及市場競爭力。在良好的知識產(chǎn)權維權及執(zhí)法環(huán)境下，創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成果能夠獲得法律保護，即使被侵權也易于維權，才能夠?qū)⑷肆εc物力投入創(chuàng)新活動之中而無后顧之憂，形成健康有序的市場競爭環(huán)境，實現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展的良性循環(huán)。同時，知識產(chǎn)權保護狀況及環(huán)境，已經(jīng)成為國際社會對投資、貿(mào)易環(huán)境進行評估的重要內(nèi)容。良好的知識產(chǎn)權保護環(huán)境和文化氛圍，既是文化與科技引進的先決條件，也是外商考慮投資合作的環(huán)境要素。

地方政府及科技部門在知識產(chǎn)權維權執(zhí)法的同時，還應為促進知識產(chǎn)權的商品化和產(chǎn)業(yè)化配套相應的服務制度體系，如知識產(chǎn)權維權援助制度、知識產(chǎn)權評估制度、知識產(chǎn)權交易制度、知識產(chǎn)權股權制度、知識產(chǎn)權證券化制度、知識產(chǎn)權質(zhì)押融資制度等，從而為推動知識產(chǎn)權融入生產(chǎn)經(jīng)營過程，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，產(chǎn)生良好的經(jīng)濟效益和社會效益提供可靠的制度保障。

地方政府及科技部門要進一步優(yōu)化知識產(chǎn)權市場環(huán)境，在完善知識產(chǎn)權市場交易平臺、知識產(chǎn)權融資平臺的同時，培育良好的市場交易環(huán)境。而優(yōu)化知識產(chǎn)權文化環(huán)境，需要通過拓寬知識產(chǎn)權文化教育培訓渠道、將侵權行為信息納入社會信用記錄等方式，大力弘揚尊重知識、勇于探索、鼓勵創(chuàng)新、誠信守法的知識產(chǎn)權文化和社會氛圍，使知識產(chǎn)權保護實效和運用效益進一步得到提升。在形成企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動土壤的前提下，企業(yè)知識產(chǎn)權得到制度的保護，并因此獲得效益，同時自身也能夠在創(chuàng)新文化的宣傳和輿論引導下，尊重他人的知識產(chǎn)權，致力于通過自主創(chuàng)新、公平競爭來謀求發(fā)展，從而實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新的良性循環(huán)，真正實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動。在一個知識產(chǎn)權保護力度不甚理想的國家，不可能實現(xiàn)真正意義上的持續(xù)創(chuàng)新驅(qū)動。

2015年3月23日發(fā)布的《中共中央 國務院關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（以下簡稱《意見》）20次提到了“知識產(chǎn)權”，并強調(diào)：把握好技術創(chuàng)新的市場規(guī)律，讓市場成為優(yōu)化配置創(chuàng)新資源的主要手段，讓企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體力量，讓知識產(chǎn)權制度成為激勵創(chuàng)新的基本保障。同時，《意見》明確提出：研究建立科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結合的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價指標，并納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃;把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展成效納入對地方領導干部的考核范圍。

由此可見，創(chuàng)新驅(qū)動與知識產(chǎn)權保護，既需要作為創(chuàng)新主體的企業(yè)主動作為，又需要地方政府及科技部門的大力扶持和推動。而知識產(chǎn)權關系著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的兩個重要問題：其一是創(chuàng)新的“原動力”問題，其二是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的“橋梁紐帶”問題。創(chuàng)新驅(qū)動與知識產(chǎn)權之間始終存在著不可分割的內(nèi)在聯(lián)系，創(chuàng)新行為需要知識產(chǎn)權制度的激勵，創(chuàng)新成果離不開知識產(chǎn)權制度的保護。創(chuàng)新驅(qū)動必須依靠知識產(chǎn)權制度的保駕護航，創(chuàng)新之樹需要知識產(chǎn)權的水和陽光，其只有在知識產(chǎn)權的澆灌下才能枝繁葉茂。

（作者單位：國家知識產(chǎn)權局）

責任編輯：高 莉