強(qiáng)茂山 溫祺

(清華大學(xué)項(xiàng)目管理與建設(shè)技術(shù)研究所，北京 100084)

0 引言

公私合營(Public Private Partnership，PPP)模式和“一帶一路”戰(zhàn)略成為2015 年兩會的熱點(diǎn)，國家戰(zhàn)略需要大量企業(yè)層面的戰(zhàn)略支持，而企業(yè)戰(zhàn)略需要依托于大量項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)?？梢灶A(yù)見，對項(xiàng)目管理知識的需求將迅速增加，中國項(xiàng)目管理事業(yè)將迎來新的大發(fā)展。

項(xiàng)目的實(shí)施離不開組織的土壤。組織使能因素(Organizational Enablers)，業(yè)界也稱組織驅(qū)動因素，作為項(xiàng)目生根發(fā)芽的沃土，得到了行業(yè)協(xié)會和研究學(xué)者越來越多的關(guān)注。最新版的PMBOK (第5 版)指出:組織級項(xiàng)目管理將項(xiàng)目、項(xiàng)目集和項(xiàng)目組合作為實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略計劃的手段，在組織使能因素(組織文化、組織結(jié)構(gòu)、組織技術(shù)等)的驅(qū)動下提升組織的商業(yè)價值［1］。不同國家的政治、經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境塑造了不同的組織屬性特征，相應(yīng)地也造就了驅(qū)動組織戰(zhàn)略發(fā)展的不同使能因素。因此，需要進(jìn)一步研究中國情境下組織使能因素的具體內(nèi)涵，構(gòu)建適用于中國情境的組織使能因素體系，為從業(yè)人員實(shí)現(xiàn)有效的使能因素管理提供參考。

1 組織級項(xiàng)目管理與組織使能因素

1.1 組織級項(xiàng)目管理成熟度模型及應(yīng)用現(xiàn)狀

隨著人們對項(xiàng)目管理理論和實(shí)踐的不斷探索，如何開發(fā)組織能力，保證組織以標(biāo)準(zhǔn)化、可預(yù)測、可持續(xù)的方式改進(jìn)項(xiàng)目管理實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略，提升組織商業(yè)價值成為關(guān)注的焦點(diǎn)［2］，組織級項(xiàng)目管理(Organizational Project Management，OPM)理論應(yīng)運(yùn)而生。

卡耐基·梅隆大學(xué)軟件工程研究所率先開發(fā)了軟件能力成熟度模型 (Capability Maturity Model，CMM)，在軟件行業(yè)廣為應(yīng)用，此后大量項(xiàng)目管理成熟度模型均是基于CMM 進(jìn)行的拓展。但CMM 是流程導(dǎo)向的評價模型，對組織使能因素的強(qiáng)調(diào)不足，這也限制了其在軟件行業(yè)以外更廣泛領(lǐng)域內(nèi)的應(yīng)用［3］。針對CMM 模型的缺陷，著名咨詢師科茲納博士提出了K-PMMM 模型，著重評估組織文化、項(xiàng)目管理知識、組織制度等組織的軟環(huán)境因素。雖然K-PMMM 模型給予了組織使能因素足夠的強(qiáng)調(diào)，但對項(xiàng)目管理技術(shù)和項(xiàng)目管理流程的關(guān)注不足，僅適用于企業(yè)進(jìn)行小范圍的自我評估［4］。不論是CMM 模型，還是K-PMMM模型，均針對國外的項(xiàng)目開發(fā)，在中國情境下使用這些模型的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，需要對其進(jìn)行調(diào)整，尤其是模型中的組織使能因素部分［5］。

中國的政治、經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境相對獨(dú)特，中國情境下的組織使能因素也相應(yīng)地具有明顯的中國特色。我國很多學(xué)者認(rèn)識到探索組織使能因素在中國情境下具體內(nèi)涵的必要性，針對各行業(yè)構(gòu)建了不同的組織成熟度模型，并使用案例分析證明了模型在中國的適用性［3，6-7］。雖然，這些模型偏于理論導(dǎo)向，沒有在實(shí)踐中形成廣泛應(yīng)用，但其對中國情境的研究視角值得借鑒。

在世界各國不同文化背景下的項(xiàng)目管理價值研究表明，管理流程成熟度等級并不決定組織能否實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)，而管理流程的適用性才是最關(guān)鍵的因素［8-9］。PMI 構(gòu)建了組織級項(xiàng)目管理成熟度模型(OPM3)，其最突出的貢獻(xiàn)即在于指明管理流程最佳實(shí)踐需要組織使能因素的支持，而組織使能因素體現(xiàn)了管理流程對不同項(xiàng)目環(huán)境的適用性［4］。

可見，研究中國情境下組織使能因素的內(nèi)涵是構(gòu)建適用于中國的組織級項(xiàng)目管理最佳實(shí)踐的基礎(chǔ)。目前存在大量組織級項(xiàng)目管理成熟度評估模型［5］，不同模型間的主要差別在于對組織使能因素的識別。這實(shí)質(zhì)上是由于缺乏對組織使能因素的概念定義，從而缺乏對某一因素是否屬于使能因素的判別［10］，因此，需要探索中國情境下組織使能因素的概念內(nèi)涵。

1.2 組織使能因素的概念內(nèi)涵

對比近年來各版PMBOK 標(biāo)準(zhǔn)以及第1 版和第2 版OPM3 標(biāo)準(zhǔn)，可以發(fā)現(xiàn)這些行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)越來越強(qiáng)調(diào)組織使能因素對項(xiàng)目、項(xiàng)目集、項(xiàng)目組合管理的促進(jìn)作用。尤其是最新版的PMBOK (1.6節(jié))和OPM3 (2.4.2 節(jié)和5.2.2 節(jié))分別新增了獨(dú)立章節(jié)描述組織使能因素的概念內(nèi)涵及其對組織戰(zhàn)略的使能作用。

表1 總結(jié)了近幾版PMBOK 中對組織級項(xiàng)目管理和組織使能因素描述的變化趨勢，可見，對組織使能因素的認(rèn)知經(jīng)歷了由淺入深的過程，而組織使能因素的概念內(nèi)涵還在探索過程中。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和研究人員從不同角度給出了組織使能因素的定義。

PMI 在PMBOK 第5 版中給出了組織使能因素的列舉式定義，認(rèn)為組織使能因素包括組織結(jié)構(gòu)、組織文化、組織技術(shù)和人力資源實(shí)踐等方面。OPM3 標(biāo)準(zhǔn)從最佳實(shí)踐的角度，進(jìn)一步給出了組織使能因素的描述式定義，認(rèn)為組織使能因素是支持其他最佳實(shí)踐的組織結(jié)構(gòu)、文化、技術(shù)和人力資源的最佳實(shí)踐，對于提升組織的可持續(xù)發(fā)展能力至關(guān)重要。

Müller 等從兩個維度給出了組織使能因素的概念性定義和因素清單:組織使能因素包括分布于成員之間的能力(Discursive Ability)和流程支持因素(Process Facilitator)，這兩方面因素又分為使能因子(Factor)和使能機(jī)制(Mechanism)［10］。潘吉仁等針對中國的建設(shè)項(xiàng)目提出了組織支持因素的概念，包括制度建設(shè)、組織建設(shè)和資源建設(shè)三個方面［3］。

表1 PMBOK 對組織級項(xiàng)目管理及組織使能因素描述的變化趨勢

可見，目前的研究中缺乏對使能因素分類方法的共識，而對組織使能因素的研究、識別和管理必須建立在完備的因素分類的基礎(chǔ)上。為此，本文借鑒OPM3 標(biāo)準(zhǔn)在第6 章中給出的詳細(xì)最佳實(shí)踐列表，結(jié)合中國情境特點(diǎn)對其進(jìn)行分類歸納，將組織使能因素的含義具體化。由此，實(shí)現(xiàn)對組織使能因素管理職責(zé)的落實(shí)，使管理經(jīng)驗(yàn)可積累、可應(yīng)用。

2 研究方法

根據(jù)以上分析，從實(shí)踐應(yīng)用的角度而言，OPM3 因素清單式的定義最為有效;從理論構(gòu)建的角度而言，對因素進(jìn)行分類的概念式定義值得借鑒。鑒于本文以探索組織使能因素體系為研究目的，故采用探索性的定性研究方法，綜合上述兩種方法的優(yōu)勢，按照以下步驟探索組織使能因素的概念［10］(探索流程見圖1)。

圖1 中國情境下組織使能因素體系構(gòu)建流程

(1)步驟1:以O(shè)PM3 的組織使能因素清單為基礎(chǔ)，結(jié)合中國情境的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)對組織使能因素的分類，將各因素初步歸類，形成初擬的使能因素體系。

(2)步驟2:通過和專家學(xué)者討論，梳理各因素屬于單項(xiàng)目管理、項(xiàng)目集管理和項(xiàng)目組合管理中哪一個層級的使能因素。

(3)步驟3:檢驗(yàn)因素體系歸類方法的概括性。將初擬的使能因素體系與OPM3 中完整的因素清單對比，考察歸類方法能否有效地歸類OPM3 模型中的因素，若檢驗(yàn)不通過則回到步驟1，補(bǔ)充OPM3 中因素。

(4)步驟4:檢驗(yàn)因素體系所含因素的完備性。將初擬的使能因素體系與文獻(xiàn)中的因素體系對比，考察因素體系能否包絡(luò)各文獻(xiàn)中的使能因素，若檢驗(yàn)不通過回到步驟2，補(bǔ)充文獻(xiàn)中的因素。

由此迭代流程得出的使能因素體系，一方面，形成了對各因素分層次和分類別的概括，實(shí)現(xiàn)了理論構(gòu)建;另一方面，全面反映了中國情境下組織使能因素的內(nèi)涵。

基于以上使能因素體系，通過問卷調(diào)研對其進(jìn)行檢驗(yàn)。筆者采用5 點(diǎn)Likert 量表編制問卷詢問項(xiàng)目管理實(shí)踐人員(對各項(xiàng)使能因素相對重要性的評價，共收集問卷151 份，其中145 份有效，剔除受訪者只具有5 年以下工作經(jīng)驗(yàn)(不含5 年)的答卷44 份，得到101 份問卷的統(tǒng)計結(jié)果，用于反映各項(xiàng)組織使能因素在管理實(shí)踐中的重要性。

3 研究結(jié)果與討論

經(jīng)過上述分析，最終得出了3 個層次、7 個類別、48 項(xiàng)組織使能因素，因素的層次及類別見表2。以下分層次詳述各類別所包含的因素及其體現(xiàn)的管理理念。

表2 各層次因素的類別及其管理理念

(續(xù))

3.1 單項(xiàng)目管理的組織使能因素

單項(xiàng)目管理面對因項(xiàng)目而異、復(fù)雜多變的事業(yè)環(huán)境，作為組織實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的基本執(zhí)行單元，需要樹立標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行規(guī)范，充分借鑒組織過程資產(chǎn);明確團(tuán)隊(duì)成員的責(zé)權(quán)分配，提升執(zhí)行流程的效率;借助成熟的組織結(jié)構(gòu)，有效地整合組織資源。這三類因素的具體清單，及調(diào)研得到的重要性得分和排序見表3?？梢?，受訪者充分肯定了各項(xiàng)項(xiàng)目管理的使能因素的重要性(得分＞3 分)。

表3 ～表5 中用黑體標(biāo)出了最重要的五項(xiàng)項(xiàng)目管理層次的組織使能因素，包括標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行規(guī)范(包括立項(xiàng)、計劃、監(jiān)控和變更流程和歷史數(shù)據(jù)庫)和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的有效協(xié)作配合。

表3 單項(xiàng)目管理的組織使能因素

表4 項(xiàng)目集管理的組織使能因素

(續(xù))

表5 項(xiàng)目組合管理的組織使能因素

3.2 項(xiàng)目集管理的組織使能因素

項(xiàng)目集管理的關(guān)鍵在于項(xiàng)目之間的邏輯關(guān)系管理，協(xié)調(diào)各項(xiàng)目之間的戰(zhàn)略目標(biāo)和資源沖突，產(chǎn)生增值效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)分別管理單項(xiàng)目無法實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略利益［1］。項(xiàng)目集管理的組織使能因素體現(xiàn)了在規(guī)范的組織環(huán)境中靈敏應(yīng)對變更的管理理念。一方面，項(xiàng)目集管理需要完成整合各個單項(xiàng)目，通過規(guī)范的管理機(jī)制建立統(tǒng)一的項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)和信息共享渠道，避免單項(xiàng)目各自為政的“自私”環(huán)境;另一方面，項(xiàng)目集管理匯集了來自各單項(xiàng)目的變更請求，需要以靈活的執(zhí)行結(jié)構(gòu)針對不同的項(xiàng)目情境靈敏反應(yīng)，以項(xiàng)目集目標(biāo)為導(dǎo)向優(yōu)化項(xiàng)目間的資源調(diào)度配置。這兩類因素的具體清單及調(diào)研得到的重要性得分和排序見表4?？梢?，項(xiàng)目集管理組織使能因素的重要性得到了受訪者的充分認(rèn)識，各項(xiàng)得分均大于4 分，其中項(xiàng)目集層面的統(tǒng)一管理和績效考評標(biāo)準(zhǔn)、中層管理者的有效反饋、項(xiàng)目集目標(biāo)導(dǎo)向的資源優(yōu)化調(diào)度和針對不同項(xiàng)目條件的靈活管理尤為重要。

3.3 項(xiàng)目組合管理的組織使能因素

項(xiàng)目組合管理強(qiáng)調(diào)對組織戰(zhàn)略的實(shí)施，管理各項(xiàng)目、項(xiàng)目集的優(yōu)先級決策，需要優(yōu)質(zhì)組織文化和組織知識資產(chǎn)積淀的支持。共享的組織文化使組織成員對組織的目標(biāo)、戰(zhàn)略以及所采用的項(xiàng)目管理方法產(chǎn)生認(rèn)同感，激發(fā)成員的組織歸屬感，從而促進(jìn)組織成員間自發(fā)的資源共享和相互信任，產(chǎn)生巨大的團(tuán)隊(duì)凝聚力;成員的自我組織使每一位成員的能力都能有效地對組織能力做出貢獻(xiàn)，在組織中承擔(dān)責(zé)任及風(fēng)險，形成密切協(xié)作的網(wǎng)絡(luò)和組織導(dǎo)向的大局觀，為組織的知識資產(chǎn)添磚加瓦。這兩類因素及調(diào)研得到的重要性得分和排序見表5?？梢?，項(xiàng)目組合管理的組織使能因素均得到受訪者充分認(rèn)可，各項(xiàng)得分均大于4分，其中項(xiàng)目成員間的群體認(rèn)同感、信任感、積極的工作態(tài)度和經(jīng)驗(yàn)積累機(jī)制最為重要。

4 結(jié)語

組織級項(xiàng)目管理是企業(yè)實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略的重要工具，不同組織級項(xiàng)目管理成熟度模型之間的差異主要體現(xiàn)在對于組織使能因素的認(rèn)識，而對組織使能因素認(rèn)識的深度也決定了其在中國情境下的適用性和應(yīng)用前景。目前，對于組織使能因素的概念內(nèi)涵還沒有形成共識，本文借鑒了OPM3模型中較全面的使能因素清單，結(jié)合中國情境下的已有研究，分層次和分類別地提煉了適用于中國情境的組織使能因素體系。企業(yè)管理者可以據(jù)此分層次評估組織對各使能因素的管理現(xiàn)狀，鎖定進(jìn)一步使能管理的要點(diǎn);專家學(xué)者則可以基于以上因素體系探索各因素之間的關(guān)聯(lián)，構(gòu)建理論模型。

本文是對組織使能因素內(nèi)涵的初步探索，具有以下局限，有待進(jìn)一步研究補(bǔ)充:第一，采用定性方法得出因素體系，對因素的分層和歸類具有一定主觀性;第二，沒有探索因素之間的關(guān)聯(lián)性，因素清單中可能存在高度相關(guān)或冗余的因素，需要進(jìn)一步凝練因素體系。

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